Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: REGULAMENT nr. 4 din 25 aprilie 2018 pentru modificarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2015 privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

REGULAMENT nr. 4 din 25 aprilie 2018 pentru modificarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2015 privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital

EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară
PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 414 din 15 mai 2018

Comenteaza legea

    În conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b), precum şi ale art. 6 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
    în conformitate cu prevederile art. 27 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 18 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi ale art. 12 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare,
    în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din şedinţa din data de 24.04.2018,
    Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
    ART. I
    Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2015 privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 537 din 20 iulie 2015, cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează:
    1. La articolul 1 alineatul (3), litera b) se modifică şi va avea următorul cuprins:
    "b) petiţie - cererea, reclamaţia sau sesizarea prin care se aduc la cunoştinţa entităţii fapte de natură a aduce atingere drepturilor sau intereselor petentului, formulată în scris şi depusă la sediul entităţii, la sediile secundare ale acesteia ori la sediile distribuitorilor, după caz, transmisă prin poştă sau poşta electronică ori prin sistem on-line sau pe orice altă cale de comunicare care poate fi înregistrată pe un suport fizic sau optic (de exemplu, telefon), prin intermediul căreia un petent sau împuterniciţii legali ai acestuia, care acţionează exclusiv în numele petentului şi fără un interes comercial propriu, îşi exprimă nemulţumirea cu privire la serviciul şi activitatea de investiţii prestate în baza Legii nr. 297/2004, la prestarea serviciului de administrare a portofoliului de plasament colectiv al organismului de plasament colectiv (O.P.C.) sau la informaţiile furnizate de entitate în urma solicitărilor de informaţii primite de la petenţi;"

    2. Anexa nr. 3 se modifică şi va avea următorul cuprins:
    "    ANEXA

    Denumirea ………………..
    Trimestrul ………………..
    RAPORT TRIMESTRIAL
    privind petiţiile primite de la clienţi


┌──────────────────────────────────────┐
│Numărul total de petiţii primite      │
│exclusiv pentru investiţii în perioada│
│de raportare menţionată:              │
└──────────────────────────────────────┘

Nr. de petiţii în funcţie de cauză^1 în perioada raportată^2


┌────────────────┬───────────────────┬─┐
│                │Informaţii         │ │
│                │insuficiente/lipsa │ │
│                │informaţiilor      │ │
│                │furnizate          │ │
│                │clientului         │ │
│                ├───────────────────┼─┤
│                │Neefectuarea       │ │
│                │testului privind   │ │
│                │caracterul oportun │ │
│                ├───────────────────┼─┤
│                │Termenii           │ │
│                │contractului/taxe/ │ │
│Executarea      │comisioane         │ │
│ordinelor în    ├───────────────────┼─┤
│numele          │Administrare       │ │
│clientului/     │generală/servicii  │ │
│recepţie şi     │furnizate          │ │
│transmitere de  │clientului         │ │
│ordine          │(inclusiv custodie/│ │
│                │păstrare în        │ │
│                │siguranţă)         │ │
│                ├───────────────────┼─┤
│                │Aspecte legate de  │ │
│                │retragerea         │ │
│                │disponibilităţilor │ │
│                │băneşti ale        │ │
│                │investitorilor     │ │
│                ├───────────────────┼─┤
│                │Alte cauze (a se   │ │
│                │detalia în rubrica │ │
│                │de observaţii)     │ │
└────────────────┴───────────────────┴─┘

^1 În situaţia în care obiectul unei petiţii este multiplu, se completează doar obiectul principal al acesteia pentru a evita dubla raportare.
^2 În situaţia în care obiectul petiţiei descris nu este aplicabil pentru entitate, se completează N/A în rubrica relevantă. Dacă obiectul petiţiei descris este aplicabil pentru entitate, dar pentru perioada raportată nu s-a înregistrat niciun caz, se completează „0“.


┌─────────────────┬──────────────────┬─┐
│                 │Informaţii        │ │
│                 │insuficiente/lipsa│ │
│                 │informaţiilor     │ │
│                 │furnizate         │ │
│                 │clientului        │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Neefectuarea      │ │
│                 │testului privind  │ │
│                 │adecvarea         │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Termenii          │ │
│                 │contractului/taxe/│ │
│                 │comisioane        │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│Administrarea    │Administrare      │ │
│portofoliului    │generală/servicii │ │
│                 │furnizate         │ │
│                 │clientului        │ │
│                 │(inclusiv custodie│ │
│                 │/păstrare în      │ │
│                 │siguranţă)        │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Aspecte legate de │ │
│                 │retragerea        │ │
│                 │disponibilităţilor│ │
│                 │băneşti ale       │ │
│                 │investitorilor    │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Alte cauze (a se  │ │
│                 │detalia în rubrica│ │
│                 │de observaţii)    │ │
├─────────────────┼──────────────────┼─┤
│                 │Informaţii        │ │
│                 │insuficiente/lipsa│ │
│                 │informaţiilor     │ │
│                 │furnizate         │ │
│                 │clientului        │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Neefectuarea      │ │
│                 │testului privind  │ │
│                 │adecvarea         │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Termenii          │ │
│                 │contractului/taxe/│ │
│                 │comisioane        │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│Consultanţă      │Administrare      │ │
│pentru investiţii│generală/servicii │ │
│                 │furnizate         │ │
│                 │clientului        │ │
│                 │(inclusiv custodie│ │
│                 │/păstrare în      │ │
│                 │siguranţă)        │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Aspecte legate de │ │
│                 │retragerea        │ │
│                 │disponibilităţilor│ │
│                 │băneşti ale       │ │
│                 │investitorilor    │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Alte cauze (a se  │ │
│                 │detalia în rubrica│ │
│                 │de observaţii)    │ │
├─────────────────┼──────────────────┼─┤
│                 │Informaţii        │ │
│                 │insuficiente/lipsa│ │
│                 │informaţiilor     │ │
│                 │furnizate         │ │
│                 │clientului        │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Termenii          │ │
│                 │contractului/taxe/│ │
│                 │comisioane        │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Administrare      │ │
│                 │generală/servicii │ │
│Petiţii care nu  │furnizate         │ │
│sunt legate de un│clientului        │ │
│anumit serviciu  │(inclusiv custodie│ │
│MiFID (ce nu pot │/păstrare în      │ │
│fi încadrate la  │siguranţă)        │ │
│una dintre       ├──────────────────┼─┤
│categoriile de   │Activităţi        │ │
│mai sus)         │neautorizate      │ │
│                 │oferite sau       │ │
│                 │prestate          │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Aspecte legate de │ │
│                 │retragerea        │ │
│                 │disponibilităţilor│ │
│                 │băneşti ale       │ │
│                 │investitorilor    │ │
│                 ├──────────────────┼─┤
│                 │Alte cauze (a se  │ │
│                 │detalia în rubrica│ │
│                 │de observaţii)    │ │
├─────────────────┼──────────────────┼─┤
│Total            │                  │ │
├─────────────────┼──────────────────┼─┤
│Observaţii       │                  │ │
└─────────────────┴──────────────────┴─┘

Nr. de petiţii după tipul de instrument financiar în perioada raportată^3


┌────────────────────────────────────┬─┐
│Titluri de capital (Shares/stock/   │ │
│equities)                           │ │
├────────────────────────────────────┼─┤
│Titluri de creanţă (Bonds/debentures│ │
│/loan stock/debt securities)        │ │
├────────────────────────────────────┼─┤
│Titluri de valoare structurate      │ │
│(inclusiv titluri de valoare cu     │ │
│protecţia capitalului şi fonduri    │ │
│structurate)                        │ │
├────────────────────────────────────┼─┤
│Titluri de valoare ale pieţei       │ │
│monetare (Money-market securities)  │ │
├────────────────────────────────────┼─┤
│O.P.C.V.M./F.I.A./alte fonduri      │ │
│(excluzând fondurile structurate)   │ │
├────────────────────────────────────┼─┤
│Contracte pe opţiuni, futures,      │ │
│swapuri, forward pe rata dobânzii şi│ │
│alte contracte derivate (Options,   │ │
│futures, swaps, forward rate        │ │
│agreements and any other            │ │
│derivatives)                        │ │
├────────────────────────────────────┼─┤
│Contracte financiare pentru         │ │
│diferenţe (Financial contracts for  │ │
│differences - CFDs)                 │ │
├────────────────────────────────────┼─┤
│Alte produse de investiţii/fonduri  │ │
│(a se detalia în rubrica de         │ │
│observaţii) (Other investment       │ │
│products/funds)                     │ │
├────────────────────────────────────┼─┤
│Total                               │ │
├────────────────────────────────────┼─┤
│Observaţii                          │ │
└────────────────────────────────────┴─┘

    ^3 În situaţia în care entitatea nu prestează servicii de investiţii în legătură cu instrumentul financiar menţionat, se completează N/A în rubrica relevantă. Dacă entitatea prestează servicii de investiţii în legătură cu instrumentul financiar menţionat, dar pentru perioada raportată nu s-a înregistrat nicio petiţie, se completează „0“.
    Vă rugăm să includeţi orice altă informaţie relevantă în legătură cu datele privind petiţiile.
    Exemplu: Petiţiile vizează în special servicii furnizate prin internet? Care este procedura pentru soluţionarea petiţiilor?"

    ART. II
      Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data publicării.

                    Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
                    Leonardo Badea

    Bucureşti, 25 aprilie 2018.
    Nr. 4.

    -----

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Regulament, Alte Institutii, REGULAMENT nr. 4 din 25 aprilie 2018

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"