Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
REGULAMENT nr. 11 din 18 mai 2022 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2021 privind activitatea de control desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 530 din 30 mai 2022
În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2),art. 2 alin. (1),art. 3,6, precum şi ale art. 21^2 alin. (8) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din cadrul şedinţei din data de 18.05.2022,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
ART. I
Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2021 privind activitatea de control desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 106 din 1 februarie 2021, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. La articolul 2 alineatul (2), punctul 3 se abrogă.
2. La articolul 2 alineatul (2), punctul 4 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"4. control inopinat - tip de control care constă în verificarea, la sediul entităţii sau de la distanţă, a anumitor activităţi/ operaţiuni/procese şi mecanisme interne aferente unei perioade de timp determinate şi/sau a îndeplinirii uneia sau mai multor obligaţii, conform legislaţiei incidente sectorului de supraveghere financiară şi care nu se notifică în prealabil entităţii controlate;"
3. La articolul 2 alineatul (2), punctul 15 se abrogă.
4. La articolul 9 alineatul (2), litera d) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"d) perioada controlului, respectiv data de început şi data de finalizare a acţiunii de control;"
5. La articolul 18, partea introductivă a alineatului (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 18
(1) Prin excepţie de la prevederile art. 14 alin. (1), etapa desfăşurării acţiunii de control periodic sau inopinat la sediul entităţii se poate realiza şi de la distanţă:"
6. La articolul 18, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(3) În situaţia în care acţiunea de control periodic sau inopinat are loc de la distanţă, se vor aplica, în mod corespunzător, prevederile din prezentul regulament referitoare la conţinutul deciziei de control, prevederile referitoare la documentele întocmite cu ocazia controlului, respectiv notificarea, procesul-verbal de ridicare documente, procesul-verbal de control, precum şi la drepturile şi obligaţiile entităţii controlate şi ale echipei de control."
7. Articolul 19 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 19
Echipa de control transmite prin mijloace de comunicare electronică entităţii controlate decizia de control şi solicitarea documentelor şi informaţiilor pe care le consideră necesare pentru efectuarea controlului periodic sau inopinat de la distanţă, iar entitatea controlată va confirma primirea şi înregistrarea acestora în evidenţele proprii."
8. La articolul 21, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 21
(1) Echipa de control aduce în atenţia entităţii controlate pe parcursul acţiunii de control, precum şi la finalizarea acesteia, în cadrul unei şedinţe de încheiere, aspecte preliminare identificate şi, respectiv, reţinute, rezultate din documentele examinate şi din discuţiile/interviurile cu persoanele care au furnizat informaţii relevante pentru aspectele analizate, în acord cu tematica de control."
9. La articolul 22, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 22
(1) Coordonatorul echipei de control transmite entităţii controlate procesul-verbal de control, întocmit şi semnat în conformitate cu art. 21 alin. (2), în format electronic sau prin orice alt mijloc de comunicare care poate fi probat ulterior, şi solicită reprezentanţilor entităţii controlate transmiterea, dacă este cazul, a eventualelor obiecţii asupra reţinerilor din acesta."
10. La articolul 22, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:
"(1^1) Procesul-verbal de control menţionat la alin. (1) se transmite entităţii controlate:
a) în termen de maximum 10 zile lucrătoare de la finalizarea acţiunii de control periodic;
b) în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la finalizarea acţiunii de control inopinat."
11. La articolul 22, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(3) Entitatea controlată transmite în scris, dacă este cazul, obiecţiile cu privire la reţinerile echipei de control menţionate în cuprinsul procesului-verbal de control în termen de:
a) maximum 7 zile lucrătoare de la data primirii procesului-verbal de control, în cazul acţiunilor de control periodic;
b) maximum 2 zile lucrătoare de la data primirii procesului-verbal de control, în cazul acţiunilor de control inopinat."
12. Articolul 23 se abrogă.
13. La articolul 24, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 24
(1) Entitatea controlată poate transmite la registratura A.S.F., fizic sau prin intermediul corespondenţei electronice sub semnătură electronică calificată a reprezentantului legal al entităţii, obiecţiile la constatările consemnate în procesul-verbal de control comunicat conform art. 22 alin. (1^1), în termenele prevăzute la art. 22 alin. (3), şi le comunică şi în format electronic, cu semnătura electronică calificată a reprezentantului legal al entităţii controlate, coordonatorului echipei de control, în vederea facilitării procesării acestora."
14. La articolul 24, alineatul (2) se abrogă.
15. La articolul 25, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 25
(1) Conducerea structurii organizatorice de specialitate din care face parte echipa de control prezintă pentru înscrierea pe ordinea de zi a şedinţei Consiliului A.S.F. nota privind concluziile şi propunerile cu privire la aspectele constatate în urma acţiunii de control, însoţită de procesul-verbal de control şi obiecţiile entităţii controlate, dacă au fost transmise."
ART. II
Acţiunile de control periodic sau inopinat în curs de desfăşurare la data intrării în vigoare a prezentului regulament continuă în conformitate cu reglementările în vigoare la data începerii acestora.
ART. III
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data publicării.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 18 mai 2022.
Nr. 11.
----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
