Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: ORDIN nr. 16 din 3 iulie 1997 pentru aprobarea Regulamentului nr. 9/1997 privind cerintele, criteriile de inregistrare si procedurile de autorizare a societatilor de registru independent privat

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

ORDIN nr. 16 din 3 iulie 1997 pentru aprobarea Regulamentului nr. 9/1997 privind cerintele, criteriile de inregistrare si procedurile de autorizare a societatilor de registru independent privat

EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 327 din 25 noiembrie 1997

Comenteaza legea

În conformitate cu prevederile <>art. 98 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori,
având în vedere dispoziţiile art. 6, 13 şi 14 din aceeaşi lege,

Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite urmãtorul ordin:

ART. 1
Pe data prezentului ordin se aproba <>Regulamentul nr. 9/1997 privind cerinţele, criteriile de înregistrare şi procedurile de autorizare a societãţilor de registru independent privat şi se dispune publicarea acestuia în Monitorul Oficial al României.
ART. 2
Departamentul reglementarea pieţei şi intermediere financiarã şi Departamentul logistic vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.
ART. 3
Prezentul regulament intra în vigoare la data semnãrii ordinului.

PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE
A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC

<>REGULAMENTUL Nr. 9/1997
privind cerinţele, criteriile de înregistrare şi procedurile de autorizare a societãţilor de registru independent privat

CAP. 1
Definiţii

ART. 1
Fisierul central al deţinãtorilor de valori mobiliare reprezintã lista deţinãtorilor de valori mobiliare, ţinuta de un registru independent autorizat, înregistrãrile fãcute în cadrul listei fiind opozabile terţelor persoane.

CAP. 2
Standarde de autorizare pentru un registru independent privat

ART. 2
O persoana juridicã poate desfasura activitãţi de registru independent privat numai cu autorizarea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.).
ART. 3
Societatea de registru independent privat este persoana juridicã romana, înfiinţatã ca societate pe acţiuni, conform legii.
Capitalul social minim al unei societãţi de registru independent privat este de 300.000.000 lei.
Acţionari ai unei societãţi de registru independent privat pot fi urmãtoarele persoane juridice:
a) emitenti;
b) societãţi bancare şi alte instituţii de credit;
c) societãţi de asigurãri;
d) burse de valori;
e) societãţi de valori mobiliare;
f) societãţi de investiţii;
g) societãţi de depozitare a fondurilor de investiţii şi a societãţilor de investiţii;
h) alte categorii de persoane juridice abilitate de C.N.V.M.
În scopul prevenirii exercitãrii controlului asupra activitãţii societãţii de registru independent privat de cãtre un acţionar sau un grup de acţionari, actele constitutive ale societãţii de registru independent privat vor conţine prevederi care sa limiteze participarea oricãrui acţionar, direct sau prin persoane controlate de acesta, la 10% din totalul acţiunilor sau drepturilor de vot ale societãţii.
ART. 4
Numai o societate de registru independent privat autorizata de C.N.V.M. poate desfasura urmãtoarele activitãţi:
a) înregistrarea transferului unei valori mobiliare în fisierul central al deţinãtorilor respectivei valori mobiliare;
b) asigurarea transferului de valori mobiliare în sistemele de compensare, decontare, depozitare, facilitand astfel accesul emitentilor pe pieţe organizate, înfiinţate şi care funcţioneazã conform autorizãrii şi sub supravegherea C.N.V.M.;
c) actualizarea şi ţinerea unei evidente exacte care sa menţioneze numãrul total de acţiuni (pentru fiecare emisiune de acţiuni) sau valoarea totalã a principalului (pentru obligaţiuni), care au fost autorizate şi emise de fiecare emitent. Registrul independent privat va tine, de asemenea, evidenta tuturor situaţiilor în care numãrul total de acţiuni sau valoarea totalã a principalului nu corespunde cu numãrul total de acţiuni sau cu valoarea totalã a principalului din fisierul central al deţinãtorilor de valori mobiliare şi va rezolva astfel de diferenţe;
d) orice alte activitãţi considerate de C.N.V.M. ca activitãţi de registru independent privat.
ART. 5
Pentru a obţine autorizarea prealabilã a C.N.V.M. în vederea constituirii sale legale, solicitantul depune la C.N.V.M. o cerere (anexa nr. 1), însoţitã de urmãtoarele documente şi informaţii:
a) un exemplar al contractului de societate şi al statutului solicitantului, în forma autenticã;
b) lista actionarilor solicitantului şi cota de participare la capitalul social a fiecãrui acţionar. În cazul actionarilor persoane juridice, solicitantul trebuie sa menţioneze obiectul lor de activitate, precum şi actionarii fiecãreia dintre aceste persoane juridice care deţin peste 5% din capitalul social al acestora;
c) lista membrilor consiliului de administraţie, ai comitetului director şi ai comisiei de cenzori, însoţitã de curriculum vitae şi de cazierul judiciar al fiecãruia;
d) orice alte informaţii cerute de C.N.V.M.
C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea prealabilã în termen de 30 de zile de la data primirii documentelor şi informaţiilor enumerate la alineatul precedent.
ART. 6
În cazul în care, pentru a-şi putea desfasura activitatea, solicitantul doreşte sa utilizeze programul software de registru independent privat administrat de C.N.V.M., solicitantul trebuie sa înainteze o cerere care sa cuprindã urmãtoarele documente şi informaţii:
a) certificatul de înmatriculare la Oficiul Registrului comerţului şi certificatul de înregistrare fiscalã;
b) dovada absolvirii de cãtre personalul solicitantului a cursurilor de pregãtire pentru activitãţi de registru independent privat, recunoscute de C.N.V.M.; personalul de specialitate necesar bunei funcţionari a registrului independent privat în relaţiile cu Societatea Nationala de Compensare, Decontare, Depozitare (S.N.C.D.D.) va fi pregãtit la S.N.C.D.D.;
c) antecontractele încheiate cu furnizorii de servicii de telecomunicaţii şi cu S.N.C.D.D.;
d) o lista a echipamentului care sa demonstreze ca solicitantul are echipamentul hardware necesar pentru a folosi programele software de registru independent;
e) orice alte informaţii cerute de C.N.V.M.
C.N.V.M. va decide acordarea licenţei pentru utilizarea programului software de registru independent privat în termen de 30 de zile de la data primirii documentelor şi informaţiilor enumerate la alineatul precedent.
Dupã aprobarea cererii, solicitantul trebuie sa semneze cu C.N.V.M. un contract de licenta de folosire a programului software de registru independent privat.
În cazul în care solicitantul nu depune cererea de autorizare definitiva în termen de 6 luni de la primirea programului software de registru independent privat, efectele contractului de licenta înceteazã, solicitantul fiind obligat sa înapoieze programul, împreunã cu toate copiile, în termen de 10 zile de la expirarea celor 6 luni.
ART. 7
În vederea autorizãrii definitive pentru începerea functionarii ca registru independent privat, solicitantul trebuie sa depunã la C.N.V.M. o cerere (anexa nr. 2), împreunã cu urmãtoarele documente şi informaţii:
a) descrierea facilitãţilor folosite de registrul independent privat şi a modului în care vor fi asigurate confidenţialitatea, integritatea şi pãstrarea în siguranta a datelor;
b) descrierea capacitãţilor de recuperare şi de refacere în urma pierderii de date;
c) descrierea modului în care societãţile de valori mobiliare sau agenţii custode vor obţine acces la noul registru independent privat;
d) un plan de afaceri care include estimari, pentru primul an de activitate, ale numãrului de emitenti pentru care registrul independent privat va presta servicii, ale comisioanelor, veniturilor, cheltuielilor şi ale numãrului de angajaţi, incluzând şi atribuţiile acestora;
e) dovada existenţei unui fond de garanţie în numerar şi/sau în instrumente de piata monetara, constituit în scopul functionarii registrului independent privat în situaţii de lipsa de lichiditati. Fondul se va constitui într-o suma cel puţin egala cu o pãtrime din valoarea estimatã a cheltuielilor de exploatare pentru primul an de activitate şi va putea fi utilizat numai în scopul acoperirii cheltuielilor de exploatare ale registrului independent privat, în situaţii de lipsa de lichiditati, cu aprobarea consiliului de administraţie şi cu notificarea C.N.V.M. Solicitantul are obligaţia de a inainta, trimestrial, la C.N.V.M., dovada deţinerii fondului de garanţie;
f) dovada efectuãrii integrale a vãrsãmintelor de cãtre acţionari;
g) pentru cei care nu solicita programul software de registru independent, informaţiile prevãzute la art. 6;
h) orice alte informaţii cerute de C.N.V.M.
ART. 8
În termen de 30 de zile de la primirea tuturor informaţiilor prevãzute la art. 7, C.N.V.M. sau agenţii desemnaţi de aceasta vor efectua o inspecţie la sediul solicitantului. Pe baza informaţiilor prevãzute la art. 7 şi a inspecţiei, C.N.V.M. va decide dacã registrul independent primeşte autorizarea definitiva potrivit urmãtoarelor criterii:
a) dacã solicitantul are capacitatea de a se conformã cerinţelor reglementãrilor C.N.V.M. aplicabile registrelor independente;
b) dacã solicitantul are capacitatea de a procesa în mod corespunzãtor transferuri la şi de la S.N.C.D.D., respectiv Bursa de Valori;
c) dacã solicitantul are facilitãţi corespunzãtoare şi management cu un nivel corespunzãtor de pregãtire şi experienta;
d) dacã solicitantul are un sistem de comunicare adecvat cu utilizatorii şi cu S.N.C.D.D.;
e) orice alte criterii considerate de C.N.V.M. ca fiind relevante.
C.N.V.M. va hotãrî asupra acordãrii sau neacordarii autorizaţiei definitive, în termen de 15 zile de la efectuarea inspecţiei şi, dupã caz, de la efectuarea de cãtre solicitant a modificãrilor cerute de C.N.V.M. ca urmare a inspecţiei.
ART. 9
În cazul în care solicitantului nu i se acorda autorizaţia definitiva, efectele contractului de licenta înceteazã, solicitantul fiind obligat sa înapoieze programul software de registru independent privat, împreunã cu toate copiile, în termen de 10 zile de la respingerea cererii.
ART. 10
Nici o persoana fizica sau juridicã nu poate încheia un contract cu un emitent pentru prestarea de servicii de registru independent privat şi nu poate desfasura astfel de servicii pana când nu primeşte o autorizare definitiva de funcţionare de la C.N.V.M.

CAP. 3
Sancţiuni

ART. 11
C.N.V.M. va anula autorizaţia obţinutã pe baza prezentãrii sau declarãrii unor date şi informaţii false, incomplete sau inexacte. Anularea autorizaţiei conduce la dizolvarea şi lichidarea registrului independent privat.
Prin decizia de anulare a autorizaţiei, C.N.V.M. poate interzice actionarilor principali, membrilor consiliului de administraţie şi persoanelor cu drept de decizie sa se implice în activitãţi de registru independent privat pe o perioada limitatã sau nelimitatã.
ART. 12
Neîndeplinirea obligaţiilor prevãzute la art. 6 alin. 4 sau la art. 9 constituie contravenţie în condiţiile în care nu constituie infracţiune şi va fi sancţionatã cu amenda între 10 milioane lei şi 30 milioane lei.
ART. 13
C.N.V.M. va sanctiona un registru independent privat care nu asigura îndeplinirea prevederilor <>Regulamentului nr. 13/1996 privind funcţionarea unui registru independent autorizat.

CAP. 4
Dispoziţii finale şi tranzitorii

ART. 14
În termen de 60 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, registrele independente autorizate anterior vor trebui sa se conformeze prevederilor acestuia, dacã C.N.V.M. nu le excepteazã în mod expres de la acestea.
ART. 15
La data intrãrii în vigoare a prezentului regulament, <>Regulamentul C.N.V.M. nr. 10/1996 privind cerinţele şi criteriile de înregistrare şi procesul de autorizare ca societãţi de registru independent şi <>Regulamentul nr. 17/1996 pentru modificarea şi completarea <>Regulamentului nr. 10/1996 se abroga.

ANEXA 1
-------
la regulament
-------------



                    CERERE
de autorizare prealabilã ca societate de registru independent privat

    În conformitate cu cele menţionate în prezenta cerere şi cu informaţiile alãturate, va solicitam autorizarea prealabilã în vederea constituirii legale ca societate de registru independent privat şi suntem de acord sa ne conformam legilor în vigoare şi regulamentelor C.N.V.M.
............................................................................
                    (denumirea solicitantului)

    Reprezentantul legal
    ............................                      ......................
      (numele şi prenumele)                               (funcţia)
    ............................
           (semnatura)

    Data ...............

ANEXA 2
-------
la regulament
-------------



                    CERERE
de autorizare definitiva ca societate de registru independent privat

    În conformitate cu cele menţionate în prezenta cerere şi cu informaţiile alãturate, va solicitam autorizarea definitiva în vederea începerii functionarii  ca registru independent privat şi suntem de acord sa ne conformam legilor în vigoare şi regulamentelor C.N.V.M.
    1. Denumirea completa a societãţii de registru independent privat:
............................................................................
    2. Codul fiscal: .......................................................
    3. Adresa şi numãrul de telefon (fax) ale sediului (sediilor) unde va funcţiona societatea de registru independent privat:
............................................................................
............................................................................
............................................................................

    Reprezentantul legal
    ............................                      ......................
      (numele şi prenumele)                               (funcţia)
    ............................
           (semnatura)

    Persoana de contactat
    ............................
    Data ...............

---------------

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Ordin, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, ORDIN nr. 16 din 3 iulie 1997

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR"