Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
NORMĂ nr. 16 din 19 mai 2022 pentru aplicarea prevederilor Ghidului ESMA privind metodologia, funcţia de supraveghere şi ţinerea evidenţelor în temeiul Regulamentului privind indicii de referinţă şi pentru modificarea şi completarea anexei la Norma Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 21/2019 privind aplicarea Ghidului ESMA cu privire la indicii de referinţă nesemnificativi din Regulamentul privind indicii de referinţă
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 517 din 26 mai 2022
În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) şi ale art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE şi de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,
în baza prevederilor art. 5, art. 8 alin. (1) lit. e), art. 13 alin. (1) lit. a) şi c) şi alin. (2) şi ale art. 40 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016 al Parlamentului European şi al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 596/2014,
având în vedere prevederile art. 1, art. 2 alin. (1), art. 234 lit. d), art. 234^2 şi ale art. 269 din Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare,
potrivit deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 18.05.2022,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.
ART. 1
(1) Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., aplică prevederile Ghidului ESMA privind metodologia, funcţia de supraveghere şi ţinerea evidenţelor în temeiul Regulamentului privind indicii de referinţă (ESMA 81-393-288), prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.
(2) Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţia prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016 al Parlamentului European şi al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 596/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016.
ART. 2
Prezenta normă se aplică administratorilor, astfel cum sunt definiţi la art. 3 alin. (1) pct. 6 din Regulamentul privind indicii de referinţă, aflaţi în aria de competenţă a A.S.F. în conformitate cu prevederile Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare.
ART. 3
Prevederile Normei Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 21/2019 privind aplicarea Ghidului ESMA cu privire la indicii de referinţă nesemnificativi din Regulamentul privind indicii de referinţă, cu modificările şi completările aduse prin prezenta normă, sunt aplicabile şi entităţilor supravegheate de A.S.F., altele decât administratorii, care au calitatea de furnizori de indici, prevăzuţi la art. 34 alin. (1) lit. b) şi c) din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016.
ART. 4
Nerespectarea de către entităţile menţionate la art. 2 a prevederilor prezentei norme se sancţionează în conformitate cu prevederile art. 269 din Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare, iar nerespectarea de către entităţile menţionate la art. 3 a prevederilor prezentei norme se sancţionează în conformitate cu prevederile art. 269 din Legea nr. 126/2018, cu modificările şi completările ulterioare, sau ale art. 163 din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare, cu modificările şi completările ulterioare, după caz.
ART. 5
Anexa la Norma Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 21/2019 privind aplicarea Ghidului ESMA cu privire la indicii de referinţă nesemnificativi din Regulamentul privind indicii de referinţă, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 660 din 8 august 2019, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. La punctul V.I, orientarea 12 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"12. Funcţia de supraveghere trebuie să fie compusă din unul sau mai mulţi membri care, împreună, dispun de competenţele şi expertiza corespunzătoare pentru supravegherea furnizării unui anumit indice de referinţă şi pentru responsabilităţile pe care trebuie să le îndeplinească funcţia de supraveghere. Membrii funcţiei de supraveghere trebuie să aibă cunoştinţe adecvate cu privire la piaţa activului-suport sau la realitatea economică pe care indicele de referinţă urmăreşte să o măsoare şi, pe cât posibil, la diferitele tipuri de utilizatori ai indicelui de referinţă şi la contribuitorii săi."
2. La punctul V.III, după orientarea 27 se introduce o nouă orientare, orientarea 27^1, cu următorul cuprins:
"27^1. În sensul lit. i) a orientării 27, un administrator al unui indice de referinţă nesemnificativ sau al unei familii de indici de referinţă nesemnificativi trebuie să specifice următoarele, după caz:
(i) principiile generale pentru identificarea circumstanţelor excepţionale;
(ii) în măsura în care acest lucru este posibil, un rezumat al metodelor alternative de calculare a indicelui de referinţă în circumstanţe excepţionale sau orice element-cheie al metodologiei care nu poate fi realizat în aceste circumstanţe;
(iii) în măsura în care acest lucru este posibil, domeniul de aplicare al oricăreia dintre metodologiile care urmează a fi utilizate în circumstanţe excepţionale, ţinând seama de activele-suport ale indicelui de referinţă furnizat;
(iv) în măsura în care acest lucru este posibil, motivele care stau la baza utilizării oricăreia dintre metodologiile menţionate la pct. (iii), ţinând seama de domeniul de aplicare al unei astfel de metodologii."
ART. 6
Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data de 31 mai 2022.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 19 mai 2022.
Nr. 16.
ANEXA 1
GHIDUL ESMA
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
