Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
ART. I
<>Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 70/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.097 şi 1.097 bis din 6 decembrie 2005, se modificã dupã cum urmeazã:
1. La articolul 6, litera c) a alineatului (2) va avea urmãtorul cuprins:
"c) majoritatea membrilor consiliului de administraţie ai S.S.I.F., precum şi conducãtorii trebuie sã aibã studii superioare absolvite cu examen de licenţã şi o experienţã profesionalã într-un domeniu care se circumscrie activitãţii financiar-bancare, al pieţei de capital sau al administrãrii de investiţii, de minimum 3 ani;".
2. Alineatul (4) al articolului 6 va avea urmãtorul cuprins:
"(4) Conducãtorilor unei S.S.I.F. le este interzis sã fie acţionari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. Conducãtorii trebuie sã conducã şi sã coordoneze activitatea S.S.I.F. pe toatã durata programului de lucru al acesteia."
3. Dupã alineatul (4) al articolului 6 se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu urmãtorul cuprins:
"(5) Unul dintre conducãtorii unei S.S.I.F. poate fi autorizat ca reprezentant al compartimentului de control intern al respectivei S.S.I.F. Celãlalt conducãtor poate fi autorizat ca agent pentru servicii de investiţii financiare al respectivei S.S.I.F."
4. Alineatul (5) al articolului 11 se abrogã.
5. La articolul 15, dupã litera c) a alineatului (1) se introduce o nouã literã, litera c^1), cu urmãtorul cuprins:
"c^1) documentele prevãzute la art. 7 alin. (1) lit. g) şi h) pentru fiecare dintre acţionarii semnificativi ai S.S.I.F. care participã la majorarea capitalului social, pentru modificarea prevãzutã la art. 12 lit. a);".
6. Dupã alineatul (2) al articolului 15 se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu urmãtorul cuprins:
"(3) Prin excepţie de la prevederile alin. (1) lit. f), S.S.I.F. nu are obligaţia depunerii documentelor menţionate la art. 7 alin. (1) lit. d) pct. 2-5 în urmãtoarele cazuri:
a) persoana pentru care solicitã autorizarea în calitate de conducãtor este deja autorizatã ca membru în consiliul de administraţie al societãţii;
b) persoana pentru care solicitã autorizarea ca membru în consiliul de administraţie este deja autorizatã în calitate de conducãtor al societãţii."
7. Litera b) a articolului 19 va avea urmãtorul cuprins:
"b) sã aibã studii superioare economice sau juridice, absolvite cu examen de licenţã sau de diplomã, dupã caz, şi experienţã de minimum 2 ani în piaţa de capital. În cazul în care experienţa în piaţa de capital este mai mare de 5 ani, studiile superioare pot avea şi alt profil decât economic sau juridic. În cazul în care S.S.I.F. are mai mulţi reprezentanţi ai compartimentului de control intern, experienţa de minimum 2 ani trebuie îndeplinitã de cel puţin unul dintre aceştia."
8. Alineatul (2) al articolului 22 se abrogã.
9. Articolul 35 se abrogã.
10. La articolul 80, dupã litera f) a alineatului (1) se introduc douã noi litere, literele f^1) şi f^2), cu urmãtorul cuprins:
"f^1) în cazul în care instrucţiunile/confirmãrile clientului sunt transmise prin e-mail, consimţãmântul expres al acestuia privind transmiterea instrucţiunilor/confirmãrilor prin e-mail şi specificaţiile semnãturii electronice;
f^2) în cazul în care clientul mandateazã S.S.I.F. sã solicite şi sã obţinã extrasele de cont aferente tranzacţiilor executate, consimţãmântul expres al acestuia privind mandatul acordat S.S.I.F. de a solicita şi obţine extrasele de cont aferente tranzacţiilor executate;".
11. Dupã alineatul (1) al articolului 80 se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu urmãtorul cuprins:
"(1^1) Contractul care conţine clauza prevãzutã la alin. (1) lit. f^2) trebuie sã fie încheiat în formã autenticã sau sã poarte atestare avocaţialã sau legalizare emisã de secretarul primãriilor unde nu existã cabinete notariale."
12. Dupã alineatul (2) al articolului 84 se introduc douã noi alineate, alineatele (2^1) şi (2^2), cu urmãtorul cuprins:
"(2^1) Confirmarea executãrii ordinelor poate fi efectuatã telefonic, cu respectarea urmãtoarelor condiţii:
a) contractul prevãzut la art. 80 alin. (1) conţine clauze cu privire la consimţãmântul expres al clientului pentru înregistrarea şi stocarea de cãtre S.S.I.F. a confirmãrii executãrii ordinelor;
b) S.S.I.F. are obligaţia de a informa în mod complet, corect şi precis cu privire la elementele prevãzute la alin. (2) lit. b) pct. 1-10.
(2^2) Confirmarea executãrii ordinelor poate fi efectuatã prin e-mail, cu respectarea procedurilor privind semnãtura electronicã, precum şi a condiţiilor prevãzute la alin. (2^1) lit. a) şi b)."
13. Dupã alineatul (3) al articolului 183 se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu urmãtorul cuprins:
"(3^1) S.S.I.F. nu are obligaţia depunerii documentelor menţionate la art. 7 alin. (1) lit. d) pct. 2-5, în cazul în care persoana pentru care solicitã autorizarea în calitate de conducãtor este deja autorizatã ca membru în consiliul de administraţie al societãţii."
14. Dupã articolul 185 se introduce un nou articol, articolul 185^1, cu urmãtorul cuprins:
"Art. 185^1. - Prevederile cap. II din titlul II nu se aplicã instituţiilor de credit care efectueazã operaţiuni exclusiv cu instrumente financiare monetare care se tranzacţioneazã numai pe piaţa monetarã."
ART. II
Prezentul regulament intrã în vigoare la data publicãrii acestuia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia, www.cnvmr.ro.
ART. III
La data intrãrii în vigoare a prezentului regulament se abrogã Dispunerea de mãsuri nr. 3/2006.
-----------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
