Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina:   REGULAMENT nr. 4 din 1 aprilie 1999  privind supravegherea electronica a pietei de capital    Twitter Facebook
Cautare document
Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X

REGULAMENT nr. 4 din 1 aprilie 1999 privind supravegherea electronica a pietei de capital

EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 220 din 19 mai 1999
ART. 1
Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la supravegherea electronica a tranzacţiilor care se realizeazã pe pieţele reglementate de capital - Bursa de Valori Bucureşti, Piata RASDAQ şi Piata Valorilor Mobiliare Necotate - asigurata de Oficiul de supraveghere a pieţei de capital.
ART. 2
În înţelesul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au urmãtoarele semnificatii:
. C.N.V.M. - Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare;
. OSP - Oficiul de supraveghere a pieţelor reglementate de valori mobiliare;
. manipularea pieţei - orice fapta sau conduita ce poate afecta raporturile care se stabilesc între nivelul şi structura cererii şi ofertei de valori mobiliare, având ca efect modificarea artificiala a preţurilor, cu scopul de a insela şi a frauda investitorii;
. administrarea riscului - sistem de norme prin care se asigura controlul şi prevenirea esecurilor, la un cost minim, pentru eliminarea posibilitãţilor de creare a unei stãri sistemice care ar ameninta piata în întregul ei.
Riscurile supravegheate sunt:
. riscul creditului - mãsura în care pãrţile pot plati sau transfera valorile mobiliare în conformitate cu obligaţiile asumate;
. riscul de piata - mãsura în care modificãri adverse ale preţurilor de piata ale valorilor mobiliare pot provoca pierderi mai mari decât cele prevãzute în regulamentele de tranzactionare;
. riscul sistemic - mãsura în care esecul investitorului sau al intermediarului individual poate afecta în lant participanţii la tranzacţionarea valorilor mobiliare;
. riscul operational - mãsura în care pot aparea pierderi ca urmare a erorilor accidentale sau a deficienţelor sistemelor electronice de control al riscului;
. riscul de lichiditate - mãsura în care investitorul sau intermediarul poate ajunge în incapacitatea de a-şi modifica prin tranzacţii pe piata structura portofoliului, în sensul asigurãrii unui grad de lichiditate suficient.
ART. 3
Oficiul de supraveghere a pieţei de capital are ca atribuţii supravegherea tranzacţiilor care se realizeazã pe pieţele reglementate, în vederea prevenirii manipulãrii pieţei şi a administrãrii riscurilor care decurg din tranzacţiile cu valori mobiliare.
ART. 4
Pentru prevenirea manipulãrii pieţei OSP are urmãtoarele atribuţii:
- urmãreşte în timp real derularea tranzacţiilor care au loc în cadrul sistemelor de tranzactionare;
- evalueaza elementele de manipulare a pieţei, pe baza informaţiilor privind momentul, preţul, volumul, identitatea pãrţilor care tranzactioneaza şi tipul tranzacţiei;
- aduce la cunostinta C.N.V.M., în timp real, cazurile de manipulare şi susţine cu informaţiile necesare fundamentarea deciziilor de intervenţie.
ART. 5
Pentru administrarea corespunzãtoare a elementelor de risc OSP are urmãtoarele atribuţii:
- evalueaza situaţiile de creştere nejustificatã a riscului, pe baza unor modele de evaluare acceptate la nivel internaţional cu privire la riscul financiar;
- urmãreşte, în timp real, evoluţia şi structura portofoliilor intermediarilor de valori mobiliare;
- aduce la cunostinta C.N.V.M. cazurile de creştere a riscului şi susţine cu informaţiile necesare fundamentarea deciziilor de intervenţie.
ART. 6
OSP îşi exercita funcţia de supraveghere electronica în mod specific prin interconectarea şi comunicarea cu sistemele electronice de tranzactionare şi de execuţie a tranzacţiilor, functionale în cadrul Bursei de Valori Bucureşti, al Pieţei RASDAQ şi al Societãţii Naţionale de Compensare, Decontare şi Depozitare.
ART. 7
Informaţiile existente în cadrul OSP au caracter strict secret şi se supun regimului legal corespunzãtor de protecţie.
ART. 8
Activitatea OSP se desfãşoarã într-un spaţiu dedicat, cu grad corespunzãtor de securitate. Accesul în spaţiul dedicat şi la informaţiile gestionate sunt strict limitate şi se avizeazã prin ordin al preşedintelui C.N.V.M.

-----------
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016

Comentarii


Maximum 3000 caractere.
Da, doresc sa primesc informatii despre produsele, serviciile etc. oferite de Rentrop & Straton.

Cod de securitate


Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
Rentrop & Straton
Banner5

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"


Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016