Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
REGULAMENT nr. 3 din 23 februarie 2010 pentru modificarea si completarea Regulamentului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea si functionarea Fondului de compensare a investitorilor
EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 128 din 25 februarie 2010
ART. I
<>Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2006 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 124 din 9 februarie 2006, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se modificã şi se completeazã dupã cum urmeazã:
1. Articolul 22 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
"Art. 22. - (1) Cuantumul contribuţiilor anuale plãtite de cãtre membrii Fondului se calculeazã potrivit procedurilor Fondului.
(2) Nivelul contribuţiilor anuale se determinã de cãtre Fond cu luarea în considerare a cel puţin urmãtoarelor elemente:
a) fondurile bãneşti şi valoarea instrumentelor financiare încredinţate de investitori membrilor Fondului pentru prestarea de servicii de investiţii financiare în numele clienţilor;
b) valoarea instrumentelor financiare calculatã cu luarea în considerare a numãrului acestora şi la valoarea de piaţã la termenele de raportare stabilite de Fond în procedurile la care se face referire în art. 16;
c) nivelul plafonului de compensare prevãzut la art. 30.
(3) Contribuţiile anuale datorate de cãtre membrii Fondului într-un an calendaristic trebuie stabilite astfel încât valoarea totalã a acestora împreunã cu sumele aflate în posesia Fondului sã fie cel puţin egalã cu valoarea investiţiei medii de compensat, fãrã însã ca valoarea totalã a contribuţiilor anuale aferente unui an calendaristic sã fie mai micã de 10% din valoarea investiţiei medii de compensat. Investiţia medie de compensat este raportul dintre suma investiţiilor compensabile raportate de cãtre membrii Fondului şi numãrul membrilor acestuia.
(4) C.N.V.M. va solicita Consiliului de administraţie al Fondului modificarea corespunzãtoare a cotei procentuale aplicabile bazei de calcul, în condiţiile în care nivelul acesteia a fost stabilit cu încãlcarea prevederilor alin. (3)."
2. La articolul 28, alineatul (5) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
"(5) Excluderea, în conformitate cu prevederile alin. (3), a unui membru al Fondului, care nu îndeplineşte condiţiile prevãzute la alin. (4), conduce automat la încetarea prestãrii oricãror servicii şi, ulterior, dupã ce membrul respectiv face dovada achitãrii datoriilor faţã de clienţi şi a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central sau în conturile indicate de clienţi, la retragerea autorizaţiei acordate de C.N.V.M. În cazul în care membrul exclus este o instituţie de credit, C.N.V.M. va notifica imediat BNR în vederea retragerii autorizaţiei de a presta servicii de investiţii financiare."
3. Articolul 29 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
"Art. 29. - În situaţia în care unui membru al Fondului i se retrage autorizaţia, iar condiţiile prevãzute în <>art. 47 alin. (1) lit. a) şi b) din Legea nr. 297/2004 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, sunt la data retragerii autorizaţiei sau, ulterior, îndeplinite, Fondul va trebui sã asigure compensarea creanţei în limita plafonului stabilit la art. 30 pentru serviciile de investiţii financiare contractate şi nedecontate pânã la momentul retragerii autorizaţiei respective."
4. La articolul 30^1, litera e) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
"e) soţi, rude şi afini pânã la gradul I, precum şi persoane care acţioneazã în numele investitorilor menţionaţi la lit. d);".
5. La articolul 37, dupã alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu urmãtorul cuprins:
"(1^1) Dispoziţiile alin. (1) sunt aplicabile numai în cazul în care, prin decizia de instituire a mãsurilor de administrare specialã sau ulterior, pe parcursul administrãrii speciale, C.N.V.M. constatã cã un intermediar sau o societate de administrare a investiţiilor care administreazã portofolii individuale de investiţii nu este în mãsurã sã îşi îndeplineascã obligaţiile rezultate din creanţele investitorilor şi nici nu existã perspectiva de a-şi onora aceste obligaţii în cel mai scurt timp."
ART. II
La data intrãrii în vigoare a prezentului regulament orice dispoziţie contrarã se abrogã.
-----------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
