Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
REGULAMENT nr. 2 din 4 martie 2026 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 184 din 10 martie 2026
În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (1) şi (2) şi ale art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
având în vedere prevederile art. 1, art. 9 alin. (5) şi (7), art. 12 alin. (2), art. 12^1, art. 28^1, art. 33 alin. (1), art. 52 alin. (2) şi (4), art. 56, art. 63 alin. (3), art. 64 alin. (2), art. 82, art. 92 alin. (1), (4) şi (5) şi ale art. 93 alin. (2) şi (4) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare,
potrivit deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 2.03.2026,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
ART. I
Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 436 şi 436 bis din 16 iunie 2014, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. La preambul, paragraful al doilea se modifică şi va avea următorul cuprins:
"Având în vedere prevederile art. 1, art. 9 alin. (5) şi (7), art. 12 alin. (2), art. 12^1, art. 28^1, art. 33 alin. (1), art. 52 alin. (2) şi (4), art. 56, art. 63 alin. (3), art. 64 alin. (2), art. 82, art. 92 alin. (1), (4) şi (5) şi ale art. 93 alin. (2) şi (4) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare,"
2. La articolul 2, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 2
(1) Termenii, abrevierile şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţiile prevăzute în O.U.G. nr. 32/2012, Legea nr. 297/2004 şi în Regulamentul (UE) nr. 910/2014 privind identificarea electronică şi serviciile de încredere pentru tranzacţiile electronice pe piaţa internă şi de abrogare a Directivei 1999/93/CE."
3. La articolul 2 alineatul (2), literele g), j) şi l) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"g) O.P.C.V.M. tranzacţionabil (Exchange Traded Fund - ETF) - un O.P.C.V.M. ale cărui titluri de participare (cel puţin o clasă de unităţi de fond sau de acţiuni) sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau un sistem multilateral de tranzacţionare cu cel puţin un formator de piaţă din România, dintr-un stat membru sau dintr-un stat terţ, cu respectarea prevederilor Ghidului ESMA privind O.P.C.V.M.-urile tranzacţionabile de tip ETF şi alte aspecte legate de O.P.C.V.M.-uri, cu modificările şi completările ulterioare, a cărui politică de investiţii stabilită în regulile fondului are ca obiectiv replicarea completă sau parţială a performanţei unui anumit indice de acţiuni, denumit indice de referinţă, prin investirea totală sau parţială în componentele indicelui de referinţă;
...............................................................................................
j) reguli şi proceduri interne - regulile şi procedurile întocmite conform O.U.G. nr. 32/2012, inclusiv reglementările interne prevăzute la art. 14 alin. (1) şi art. 195 lit. m) din respectiva ordonanţă de urgenţă, aprobate de organul statutar competent al S.A.I./societăţii de investiţii autoadministrate şi semnate de persoana împuternicită în acest sens;
...............................................................................................
l) terţă parte către care a fost delegată activitatea de păstrare în condiţii de siguranţă a activelor O.P.C.V.M. (subcustodie) - o instituţie de credit autorizată de Banca Naţională a României, în conformitate cu legislaţia bancară, sau o sucursală din România a unei instituţii de credit, autorizată într-un stat membru, avizată de către A.S.F. pentru activitatea de depozitare, care are înscris în obiectul de activitate serviciul conex de păstrare în siguranţă şi administrare a instrumentelor financiare în contul clienţilor, inclusiv custodia şi servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanţiilor, prevăzut în anexa nr. 1 secţiunea B pct. 1 din Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 126/2018, căruia depozitarul îi deleagă toate sau o parte din responsabilităţile aferente activităţii de depozitare;"
4. La articolul 2 alineatul (2), după litera n) se introduce o nouă literă, lit. o), cu următorul cuprins:
"o) A.F.I.A. - administrator de fonduri de investiţii alternative, astfel cum este definit la art. 3 pct. 2 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare."
5. La articolul 3, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 3
(1) A.S.F. hotărăşte cu privire la emiterea unei decizii de autorizare, respectiv cu privire la retragerea autorizaţiei, în termen de maximum 60 de zile calendaristice de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului, cu excepţia cazului în care O.U.G. nr. 32/2012 sau prevederile prezentului regulament stabilesc un alt termen."
6. La articolul 4, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 4
(1) Documentele prevăzute în prezentul regulament necesare autorizării, avizării, respectiv înregistrării, precum şi cele referitoare la evidenţe şi raportări sunt transmise A.S.F. în limba română sau în limba engleză, în format letric sau electronic. Transmiterea electronică a documentelor prevăzute anterior se realizează conform Instrucţiunii A.S.F. nr. 1/2021 privind modul de transmitere a raportărilor şi a altor documente în format electronic către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările şi completările ulterioare. Pentru documentele prezentate în alte limbi străine este necesară traducerea legalizată a acestora, cu respectarea convenţiilor la care România este parte, cu excepţia documentelor care nu pot fi legalizate, conform legii, care vor fi prezentate împreună cu traducerea autorizată a documentului."
7. După articolul 4 se introduce un nou articol, art. 4^1, cu următorul cuprins:
"ART. 4^1
(1) Declaraţiile pe propria răspundere, cu semnătură olografă sau semnătură electronică calificată, prevăzute ca parte a documentaţiei necesare pentru autorizare/aprobare/avizare/înscriere în Registrul public al A.S.F., vor fi anterioare datei de înregistrare la A.S.F. a solicitării de autorizare/aprobare/avizare/înscriere în Registrul public al A.S.F., după cum urmează:
a) cu cel mult 5 zile lucrătoare, în cazul persoanelor fizice şi juridice române;
b) cu cel mult 20 de zile lucrătoare, în cazul persoanelor fizice şi juridice străine.
(2) În situaţia în care intervin modificări ale datelor care au stat la baza întocmirii unei declaraţii prevăzute la alin. (1), semnatarul declaraţiei are obligaţia de a o actualiza în mod corespunzător şi de a o transmite la A.S.F. în următoarea zi lucrătoare de la data la care a luat cunoştinţă de modificare. Declaraţiile actualizate se depun la A.S.F. conform prevederilor alin. (1) şi ale art. 4 alin. (1)."
8. La articolul 5, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) Suplimentar şi cu condiţia administrării cel puţin a unui O.P.C.V.M., S.A.I. poate desfăşura, în conformitate cu prevederile art. 5 alin. (2) din O.U.G. nr. 32/2012, şi activitatea de administrare a fondurilor de investiţii alternative (F.I.A.), precum şi activităţile menţionate la art. 5 alin. (3) din aceeaşi ordonanţă de urgenţă, cu respectarea dispoziţiilor alin. (4) al aceluiaşi articol."
9. Articolul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 9
(1) S.A.I. poate să îşi desfăşoare activitatea de distribuţie de titluri de participare ale O.P.C.V.M.-urilor şi prin intermediul unor persoane fizice, altele decât cele menţionate la art. 7 alin. (3), denumite agenţi de distribuţie, sau prin intermediul persoanelor fizice şi juridice autorizate să presteze servicii de investiţii în conformitate cu art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018, în baza unui contract scris ce este notificat în prealabil A.S.F.
(2) În cazul distribuţiei prin intermediul persoanelor fizice şi juridice autorizate să presteze servicii de investiţii în conformitate cu art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018, prospectul de emisiune al O.P.C.V.M. conţine menţiuni în acest sens."
10. La articolul 13, alineatele (1) şi (2) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"ART. 13
(1) Agenţii de distribuţie persoane fizice, precum şi persoanele fizice şi juridice autorizate să presteze servicii de investiţii în conformitate cu art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018 nu pot fi implicaţi în operaţiunile de încasări şi plăţi de la sau către investitorii în O.P.C.V.M.-urile pentru care desfăşoară activitatea de distribuţie.
(2) S.A.I. autorizate de autorităţile competente din alte state membre care distribuie titluri de participare pe teritoriul României în baza liberei circulaţii a serviciilor, ulterior încheierii procedurii de notificare conform prevederilor O.U.G. nr. 32/2012, nu pot opera direct prin agenţi de distribuţie persoane fizice sau prin persoane fizice şi/sau juridice autorizate să presteze servicii de investiţii în conformitate cu art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018."
11. La articolul 14, alineatul (4) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(4) Încetarea oricărei relaţii contractuale dintre S.A.I. şi agenţii de distribuţie sau dintre S.A.I. şi persoanele fizice şi/sau juridice autorizate să presteze servicii de investiţii în conformitate cu art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018, care nu are ca rezultat radierea respectivilor/respectivelor agenţi de distribuţie/persoane autorizate din Registrul public al A.S.F., trebuie notificată A.S.F. în termen de maximum două zile lucrătoare."
12. La articolul 16, litera h) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"h) tipurile de instrumente financiare care pot fi incluse în portofoliul clientului, precum şi tipurile de tranzacţii care pot fi efectuate cu aceste instrumente, inclusiv existenţa oricărei limitări sau posibilitatea efectuării de investiţii în instrumente financiare emise de societăţi cu care S.A.I./conducătorii/angajaţii acesteia se află în relaţii de afaceri/raporturi juridice;"
13. La articolul 17, alineatul (1) se abrogă.
14. La articolul 18, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) S.A.I. poate introduce în portofoliul individual al clientului titluri de participare ale O.P.C.V.M. pe care le administrează, precum şi alte plasamente în entităţi cu care S.A.I./conducătorii/ administratorii/angajaţii S.A.I. se află în relaţii de afaceri/raporturi juridice, numai cu acordul scris al acestuia şi cu condiţia ca în contract să fie inclusă o astfel de clauză în conformitate cu prevederile art. 16."
15. La articolul 22, alineatele (4) şi (7) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"(4) S.A.I. care nu au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiţii, respectiv S.A.I. care au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiţii, dar care nu prestează efectiv această activitate, precum şi societăţile de investiţii care se autoadministrează transmit către A.S.F., cel puţin o dată la 6 luni, situaţia capitalului iniţial calculat în conformitate cu prevederile art. 23 şi o situaţie a structurii fondurilor proprii calculate în conformitate cu prevederile titlului I al părţii a doua din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi societăţile de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013, din care să reiasă respectarea prevederilor art. 8 din O.U.G. nr. 32/2012, în cazul S.A.I., respectiv ale art. 74 din O.U.G. nr. 32/2012, în cazul societăţilor de investiţii, precum şi ale art. 20 din prezentul regulament. Fondurile proprii ale S.A.I. şi societăţilor de investiţii obiect al prezentului articol nu pot avea un nivel inferior valorii capitalului iniţial al S.A.I. prevăzut la art. 8 alin. (1) din O.U.G. nr. 32/2012 sau al societăţii de investiţii prevăzut la art. 74 alin. (1) din acelaşi act normativ, după caz, de la data autorizării de către A.S.F. Raportarea se transmite A.S.F. în format electronic, în termen de maximum 25 de zile de la sfârşitul perioadei de raportare.
...............................................................................................
(7) S.A.I. care au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiţii prevăzută la art. 5 alin. (3) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012 şi care prestează efectiv această activitate au obligaţia respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 19-35 din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziţii referitoare la prestarea serviciilor şi activităţilor de investiţii conform Legii nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019, ale art. 21, 22, 49, 50 şi ale art. 52-54 din Legea nr. 126/2018, precum şi ale art. 1 alin. (1) din Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei din 25 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice şi condiţiile de funcţionare aplicabile firmelor de investiţii şi termenii definiţi în sensul directivei menţionate, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) 2017/565."
16. La articolul 22, după alineatul (7) se introduce un nou alineat, alin. (7^1), cu următorul cuprins:
"(7^1) S.A.I. prevăzute la alin. (7) au obligaţia de a transmite electronic la A.S.F., trimestrial, în termen de maximum 25 de zile de la sfârşitul perioadei pentru care se face raportarea, următoarele raportări:
a) un raport consolidat privind:
(i) datele de identificare ale clienţilor pentru care furnizează servicii de administrare a portofoliilor individuale de investiţii;
(ii) activul total al fiecăruia;
(iii) structura investiţiilor efectuate în conturile individuale administrate, conform formatului de raportare aferent O.P.C.V.M., prevăzut în anexele nr. 10 şi 11 la prezentul regulament;
b) un raport centralizat privind structura portofoliului aferent fiecărui cont individual administrat, care cuprinde cel puţin următoarele informaţii:
(i) datele de identificare ale clienţilor pentru care furnizează servicii de administrare a portofoliilor individuale de investiţii;
(ii) valoarea disponibilităţilor băneşti la data raportării;
(iii) instrumentele financiare deţinute la data raportării;
(iv) profitul/pierderea aferent/aferentă portofoliului la sfârşitul perioadei de raportare;
(v) randamentul aferent perioadei de raportare;
c) situaţia capitalului iniţial calculat în conformitate cu prevederile art. 23 şi o situaţie a structurii fondurilor proprii calculate în conformitate cu prevederile titlului I al părţii a doua din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, din care să reiasă respectarea prevederilor art. 8 din O.U.G. nr. 32/2012 şi ale art. 20 din prezentul regulament."
17. La articolul 23 alineatul (1), literele d), e) şi f) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"d) pe lângă condiţiile prevăzute la lit. c), membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere al S.A.I. trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii:
1. să nu fie membri în consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere sau directori/membri ai directoratului unei alte societăţi de administrare a investiţiilor/unui alt A.F.I.A. sau ai/al unei societăţi de investiţii autoadministrate;
2. să nu fie membri în consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere/directori/membri ai directoratului al/ai unei S.S.I.F./instituţii de credit autorizate să presteze serviciile şi activităţile prevăzute în anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, cu care S.A.I. a încheiat contract de intermediere financiară;
3. să nu fie membri în consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere sau directori executivi/de departament (cu atribuţii referitoare la certificarea valorii activului net sau la alte activităţi specifice depozitarului) în cadrul unei persoane juridice care îndeplineşte funcţia de depozitar pentru unul dintre organismele de plasament colectiv administrate conform prevederilor art. 53 alin. (1) din O.U.G. nr. 32/2012;
4. să nu fie angajaţi sau să aibă orice fel de relaţie contractuală cu o altă S.A.I./un alt A.F.I.A. sau cu o societate de investiţii, cu respectarea prevederilor art. 21 din Regulamentul delegat (UE) nr. 438/2016 al Comisiei din 17 decembrie 2015 de completare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului, în ceea ce priveşte obligaţiile depozitarilor, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 438/2016;
e) directorii/membrii directoratului unei S.A.I., precum şi persoanele care îi înlocuiesc pe aceştia trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute la lit. c) şi d), precum şi cerinţele capitolului II din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul ASF nr. 1/2019; directorii/membrii directoratului trebuie să îşi exercite atribuţiile în cadrul programului normal de lucru al societăţii; înlocuitorii acestora pot avea un program de lucru parţial, iar, în cazul înlocuirii definitive ca urmare a încetării relaţiilor contractuale dintre S.A.I. şi directorii/membrii directoratului pe care îi înlocuiesc, S.A.I. are obligaţia de a solicita autorizarea modificării componenţei conducerii efective, în termen de maximum 3 luni de la data încetării exercitării funcţiei respective;
f) S.A.I. trebuie să dispună de capitalul iniţial minim corespunzător obiectului de activitate propus, în conformitate cu art. 8 din O.U.G. nr. 32/2012. Capitalul iniţial al unei S.A.I. este calculat în conformitate cu prevederile art. 26 alin. (1) lit. a)-e) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;"
18. La articolul 23, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) Membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului, auditorii şi angajaţii unei S.A.I. nu pot fi acţionari semnificativi, nu pot deţine o funcţie sau nu pot fi angajaţi ai unei/unui alte/alt S.A.I./A.F.I.A. sau societăţi de investiţii autoadministrate autorizate de A.S.F./o autoritate competentă din alt stat membru. Pentru membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi pentru directorii/membrii directoratului S.A.I., restricţia nu se aplică în cazul în care aceste persoane deţin oricare dintre aceste funcţii în cadrul unei/unor S.A.I. din cadrul grupului, cu respectarea prevederilor alin. (1) lit. e) în ceea ce priveşte programul normal de lucru al societăţii pentru directori/membrii directoratului."
19. La articolul 23, alineatul (4) se abrogă.
20. La articolul 24 alineatul (1), literele a), e), g), litera h) punctul 1 şi literele j), k) şi m) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"a) actul constitutiv;
...............................................................................................
e) pentru acţionarii semnificativi, persoane fizice sau juridice, documentele şi informaţiile prevăzute în capitolul IV din Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016;
...............................................................................................
g) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului/ reprezentanţilor legal(i) al/ai S.A.I. prin care se certifică faptul că regulile şi procedurile interne ale S.A.I., aprobate de organul statutar competent al societăţii, au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare şi că vor fi aplicate în mod consecvent de către S.A.I. şi de către personalul S.A.I.;
h) planul de afaceri care cuprinde cel puţin următoarele:
1. datele de identificare ale S.A.I.: denumirea, adresa completă a sediului social/sediului central, după caz, telefon, fax, e-mail, adresă pagină web, capitalul social subscris şi vărsat, CUI sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, codul unic de identificare european (EUID), banca şi codul IBAN;
...............................................................................................
j) documentele prevăzute de prezentul regulament şi de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019 pentru autorizarea ofiţerului/ ofiţerilor de conformitate şi persoanei responsabile cu administrarea riscului, cu excepţia situaţiei în care S.A.I. deţine şi calitatea de A.F.I.A. autorizat;
k) copia actului care atestă deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social şi, după caz, sediului central necesar funcţionării S.A.I., care vor îndeplini condiţiile prevăzute la art. 23 alin. (1) lit. g şi h), după caz. În cazul existenţei unui contract de închiriere/subînchiriere, acesta trebuie să fie valabil cel puţin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Contractul de subînchiriere depus la A.S.F. va fi însoţit de o declaraţie autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subînchiriat, dacă posibilitatea subînchirierii nu este expres prevăzută în contractul de închiriere, şi de copia contractului de închiriere înregistrat la autoritatea fiscală, în cazul persoanelor fizice. Contractul de închiriere/subînchiriere va fi reînnoit şi depus la A.S.F. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se acceptă contracte de asociere în participaţie ca dovadă a deţinerii spaţiului destinat sediului social. Documentele trebuie însoţite de o declaraţie pe propria răspundere a reprezentantului legal al societăţii, sub semnătură olografă/electronică calificată, cu privire la existenţa dotării tehnice necesare desfăşurării activităţii societăţii;
...............................................................................................
m) contractul de audit încheiat cu un auditor financiar autorizat de către Autoritatea pentru Supravegherea Publică a Activităţii de Audit Statutar, denumită în continuare A.S.P.A.A.S., să efectueze audit financiar şi care îndeplineşte criteriile comune stabilite de A.S.F. şi A.S.P.A.A.S.;"
21. La articolul 24 alineatul (1), litera f) se abrogă.
22. La articolul 27 alineatul (3), litera b) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"b) un raport de încetare a activităţii şi de transferare a atribuţiilor, având conţinutul şi anexele prevăzute pentru raportul anual al organismelor de plasament colectiv (O.P.C.) avute în administrare, precum şi pentru portofoliile individuale de investiţii administrate, auditat de un auditor financiar autorizat de către A.S.P.A.A.S."
23. La articolul 32, alineatul (5) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(5) Membrii consiliului de administraţie/supraveghere şi directorii/membrii directoratului S.A.I. îşi exercită atribuţiile în legătură cu activitatea specifică S.A.I. de la data autorizării acestora de către A.S.F."
24. La articolul 33 alineatul (1), literele b), e), f), g) şi h) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"b) actul constitutiv al S.A.I., actualizat cu toate modificările, după caz;
...............................................................................................
e) documentele prevăzute la art. 30 alin. (1) sau la art. 30 alin. (6) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, după caz, în situaţia modificării prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. d) şi e) din prezentul regulament;
f) dovada deţinerii cu titlu legal a spaţiului necesar funcţionării, cu respectarea condiţiilor prevăzute la art. 24 alin. (1) lit. k), pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. f) şi g);
g) organigrama sediului secundar, precum şi declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului/reprezentanţilor legal(i) al/ai societăţii prin care se certifică faptul că procedurile speciale privind evidenţa şi controlul activităţii desfăşurate la sediile secundare în legătură cu atribuţiile şi răspunderea personalului care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau a documentelor la sediul social au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare şi că vor fi aplicate în mod consecvent de către societate şi de către personalul din cadrul acesteia, pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. g);
h) documentele prevăzute la art. 30 alin. (1) lit. a)-e) şi lit. g)i) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, pentru directorul unui sediu secundar;"
25. La articolul 34, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(3) În cazul în care în cadrul unui sediu secundar o S.A.I. desfăşoară toate activităţile autorizate, acesta va respecta condiţiile impuse de prezentul regulament pentru sediul central/social. Conducerea activităţii sediului secundar este asigurată în acest caz de către unul dintre directorii autorizaţi de A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 23 alin. (1) şi ale Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019."
26. La articolul 34, alineatul (4) partea introductivă şi literele b), d) şi f) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"(4) În vederea autorizării sediului secundar, acesta trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiţii, în cazul în care în cadrul acestuia se desfăşoară o parte dintre activităţile autorizate:
...............................................................................................
b) să aibă telefon, fax şi acces la internet;
...............................................................................................
d) directorul sediului secundar trebuie să aibă o experienţă profesională de minimum 2 ani în domeniul financiar-bancar sau în domenii de specialitate relevante, să îşi exercite atribuţiile în cadrul programului normal de lucru al societăţii şi să nu fie membru în consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere sau director/membru al directoratului unui alt A.F.I.A. sau al unei alte S.A.I./societăţi de investiţii de tip O.P.C.V.M. autoadministrate sau al unei S.S.I.F./instituţii de credit autorizate să presteze serviciile şi activităţile prevăzute în anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, cu care S.A.I. a încheiat contract de intermediere financiară; în cazul în care la sediul secundar se desfăşoară activităţile autorizate prevăzute la art. 5 alin. (1) şi (2) din O.U.G. nr. 32/2012, atunci directorul sediului secundar este unul dintre directorii autorizaţi de A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 23 alin. (1) şi ale Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019;
...............................................................................................
f) să fie conectat online (la distanţă) la sediul social/central al S.A.I."
27. La articolul 34, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alin. (4^1), cu următorul cuprins:
"(4^1) În vederea autorizării unui sediu secundar la care nu se desfăşoară nicio activitate autorizată, acesta trebuie să îndeplinească cumulativ condiţiile prevăzute la alin. (4) lit. a)-c) şi f)."
28. La articolul 34, alineatul (5) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(5) O situaţie centralizatoare a activităţilor desfăşurate în cadrul sediilor secundare, precum şi balanţele de verificare aferente activităţii sucursalelor sunt remise lunar, în copie, pe suport letric sau electronic cu semnătură electronică calificată, sediului social/central al S.A.I în vederea întocmirii situaţiei financiare a societăţii."
29. La articolul 34, alineatul (6) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(6) Trimestrial, toate documentele aferente activităţii de administrare desfăşurate de către sediile secundare sunt transmise, în original, în format letric sau electronic cu semnătură electronică calificată, în vederea arhivării, către sediul central al S.A.I., în baza unui proces-verbal de predare-primire."
30. La articolul 35, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 35
(1) Ofiţerul/Ofiţerii de conformitate responsabil(i) cu supravegherea activităţii desfăşurate de S.A.I. sau, în cazul în care exercitarea atribuţiilor specifice de control intern se realizează în cadrul unei structuri organizatorice distincte, conducătorul acestei structuri este/sunt supus/supuşi autorizării A.S.F. conform prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019 şi este/sunt înscris/înscrişi în Registrul public al A.S.F."
31. Articolul 36 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 36
Pentru a fi autorizată de către A.S.F. în calitate de ofiţer de conformitate al S.A.I. persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:
a) să fie angajat cu contract de muncă al S.A.I. şi să desfăşoare activităţi specifice ofiţerului de conformitate exclusiv în cadrul respectivei S.A.I.;
b) să fi participat/să participe la stagiile de pregătire şi să fi promovat/să promoveze în termen de maximum 6 luni de la data autorizării testul privind cunoaşterea legislaţiei în vigoare, organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F.;
c) să nu fie acţionar semnificativ al S.A.I., să nu fie membru al consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere sau director/membru al directoratului şi să nu exercite nicio atribuţie de natura celor pe care trebuie să le controleze, să nu deţină calitatea de auditor financiar al S.A.I., al unui depozitar, al unei S.S.I.F. sau al unei pieţe reglementate, să nu fie persoană implicată cu o altă S.A.I. ori cu un depozitar şi să nu fie angajat al unei alte S.A.I. sau al unui depozitar în cadrul departamentului/serviciului care desfăşoară operaţiuni legate de activitatea de depozitare;
d) să îndeplinească condiţiile prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019."
32. La articolul 37, alineatele (1) şi (3) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"ART. 37
(1) În vederea autorizării ofiţerului de conformitate, S.A.I. depune la A.S.F., pe lângă documentele prevăzute la art. 30 din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, şi următoarele documente:
a) copia atestatului de absolvire a cursului pentru ofiţeri de conformitate, eliberat de A.S.F., dacă este cazul;
b) contractul de confidenţialitate încheiat de către ofiţerul de conformitate cu S.A.I.
...............................................................................................
(3) În situaţia în care S.A.I. supune autorizării mai multe persoane cu atribuţii de ofiţer de conformitate, cererea de autorizare este însoţită de responsabilităţile detaliate ale fiecărei persoane şi de documentele menţionate la alin. (1) pentru fiecare persoană."
33. La articolul 37, alineatele (4)-(6) se abrogă.
34. Articolul 39 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 39
(1) În situaţia în care S.A.I. nu mai are ofiţer de conformitate, unul dintre directorii/membrii directoratului S.A.I. sau una dintre persoanele care îşi desfăşoară activitatea în cadrul departamentului de conformitate al S.A.I., dacă un astfel de departament există, şi care a absolvit cursul prevăzut la art. 36 lit. b) va îndeplini provizoriu, pentru o perioadă de maximum 3 luni într-un an calendaristic, şi funcţia de ofiţer de conformitate. Directorul/Membrul directoratului/Persoana care îndeplineşte provizoriu această funcţie este notificat(ă) în termen de 5 zile lucrătoare A.S.F.
(2) În situaţia indisponibilităţii temporare a ofiţerului de conformitate, una dintre persoanele care îşi desfăşoară activitatea în cadrul departamentului de conformitate al S.A.I., dacă un astfel de departament există, şi care a absolvit cursul prevăzut la art. 36 lit. b) sau unul dintre directorii/membrii directoratului S.A.I. va prelua provizoriu atribuţiile persoanei indisponibile, pentru o perioadă de maximum 3 luni într-un an calendaristic.
(3) În situaţia prevăzută la alin. (1), la cererea S.A.I., cerinţa de experienţă pentru funcţia-cheie de ofiţer de conformitate prevăzută la art. 11 alin. (10) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019 poate fi redusă de A.S.F. cu maximum 6 luni, timp în care răspunderea pentru controlul intern revine în mod solidar directorului/membrului directoratului S.A.I./persoanei prevăzute la alin. (1)."
35. La articolul 44^1, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 44^1
(1) Ofiţerul de conformitate al S.A.I. are obligaţia de a informa de îndată membrii consiliului de administraţie/directorii sau membrii consiliului de supraveghere/directoratului, după caz, cu privire la abaterile constatate de la reglementările în vigoare şi procedurile interne ale societăţii, fie ca urmare a propriilor investigaţii, fie ca urmare a unei investigaţii declanşate în baza unei notificări primite în acest sens cu privire la eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieţei de capital."
36. Articolul 45 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 45
(1) Activitatea S.A.I. se desfăşoară în conformitate cu regulile şi procedurile sale interne întocmite cu respectarea prevederilor O.U.G. nr. 32/2012, elaborate de către S.A.I. şi puse la dispoziţia A.S.F., la solicitarea acesteia.
(2) În cazul modificărilor intervenite în cuprinsul regulilor şi procedurilor interne ale unei S.A.I. prevăzute în O.U.G. nr. 32/2012, reprezentantul/reprezentanţii legal(i) al/ai S.A.I. certifică, în termen de 5 zile lucrătoare de la intrarea lor în vigoare, printr-o declaraţie pe propria răspundere transmisă la A.S.F., faptul că respectivele reguli şi proceduri au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare şi că vor fi aplicate în mod consecvent de către S.A.I. şi de către personalul S.A.I."
37. La articolul 53, alineatele (1) şi (2) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"ART. 53
(1) S.A.I. şi sucursalele S.A.I. persoane juridice străine care desfăşoară activităţi pe teritoriul României întocmesc şi transmit A.S.F. un raport semestrial şi unul anual privind propria activitate, raportul anual fiind certificat de un auditor financiar, în forma de raportare prevăzută în reglementările A.S.F. Rapoartele menţionate la prezentul alineat sunt transmise A.S.F. în termen de maximum 150 de zile de la sfârşitul perioadei de raportare.
(2) S.A.I şi sucursalele S.A.I. persoane juridice străine care desfăşoară activităţi pe teritoriul României, altele decât sucursalele S.A.I. rezidente în state aparţinând Spaţiului Economic European, întocmesc şi transmit A.S.F. situaţii financiare pentru propria activitate, în conformitate cu reglementările contabile emise de A.S.F."
38. La articolul 53 alineatul (3), litera k) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"k) numele şi datele de identificare ale persoanei responsabile pentru aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare;"
39. La articolul 53, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alin. (4), cu următorul cuprins:
"(4) S.A.I. transmite A.S.F., în termen de 60 de zile de la sfârşitul fiecărui an calendaristic, raportul privind activitatea de administrare a riscului, întocmit cu frecvenţă anuală de persoana responsabilă cu administrarea riscului."
40. La articolul 54, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) A.S.F. va acorda avizul cu privire la înlocuirea S.A.I. în termen de 30 de zile lucrătoare de la data depunerii documentaţiei complete, dacă această operaţiune nu prejudiciază interesele investitorilor, în baza unei cereri însoţite de documentele prevăzute la art. 55."
41. La articolul 55, literele a) şi b) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"a) hotărârea organului statutar competent conform actului constitutiv al societăţii care administrează la momentul iniţial O.P.C.V.M. transferabil privind predarea în administrare a respectivului O.P.C.V.M.;
b) hotărârea organului statutar competent conform actului constitutiv al societăţii ce preia în administrare O.P.C.V.M. transferabil referitoare la exprimarea acordului cu privire la preluarea în administrare a respectivului O.P.C.V.M.;"
42. La articolul 56, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(3) La expirarea unui termen de 15 zile de la data publicării/transmiterii notei de informare menţionate la art. 55 lit. e) şi în vederea realizării transferului administrării O.P.C.V.M. transferabil, A.S.F. suspendă emisiunea şi răscumpărarea titlurilor de participare ale acestuia până la autorizarea modificărilor intervenite în modul de funcţionare a O.P.C.V.M. sau, după caz, până la notificarea documentelor O.P.C.V.M. modificate în conformitate cu prevederile art. 153 alin. (3)."
43. La articolul 57 alineatul (2), partea introductivă şi litera b) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"(2) În termen de 3 zile lucrătoare de la data finalizării transferului complet al documentelor menţionate la alin. (1) şi al activelor O.P.C.V.M. transferat, S.A.I. care a preluat O.P.C.V.M. transferat va transmite A.S.F. un exemplar al procesului-verbal de predare-primire încheiat cu S.A.I. care a predat O.P.C.V.M. transferabil şi va solicita A.S.F. autorizarea modificărilor survenite în modul de funcţionare a O.P.C.V.M. sau va notifica la A.S.F. documentele modificate în conformitate cu prevederile art. 153 alin. (3). Solicitarea de aprobare/Notificarea va fi însoţită de următoarele:
...............................................................................................
b) contractul de depozitare încheiat cu depozitarul la care se vor depozita activele O.P.C.V.M. transferabil sau actele adiţionale la acesta, în cazul în care au intervenit modificări faţă de contractul remis A.S.F. la momentul avizării înlocuirii S.A.I."
44. Articolul 58 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 58
(1) Autorizarea modificărilor survenite în modul de funcţionare a O.P.C.V.M.-ului prevăzut la art. 57 alin. (1) se va realiza în termen de 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet la A.S.F.
(2) Calitatea de administrator a S.A.I. care a predat O.P.C.V.M. transferabil încetează la momentul transmiterii la A.S.F. a procesului-verbal de predare-primire menţionat la art. 57 alin. (2), moment de la care începe calitatea de administrator a S.A.I. care a preluat O.P.C.V.M."
45. Articolul 59 se abrogă.
46. La articolul 59^1, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 59^1
(1) Persoana responsabilă cu administrarea riscurilor O.P.C.V.M. este autorizată de A.S.F. în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019."
47. La articolul 59^1 alineatul (2), partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) În vederea autorizării persoanei menţionate la alin. (1), S.A.I. depune la A.S.F., pe lângă documentele prevăzute la art. 30 alin. (1) sau (6) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, după caz, şi următoarele documente:"
48. La articolul 59^1, alineatele (5)-(8) se abrogă.
49. La articolul 59^1, alineatul (9) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(9) În situaţia în care S.A.I. nu mai are autorizată o persoană în funcţia de administrator de risc, în conformitate cu prevederile prezentului regulament, unul dintre directorii/membrii directoratului S.A.I. sau una dintre persoanele care îşi desfăşoară activitatea în cadrul departamentului de administrare a riscului al S.A.I., dacă un astfel de departament există, şi care a absolvit cursul prevăzut la alin. (1) lit. b) va îndeplini provizoriu, pentru o perioadă de maximum 3 luni într-un an calendaristic, şi funcţia de administrator de risc. Persoana care îndeplineşte provizoriu această funcţie este notificată A.S.F."
50. La articolul 59^1, după alineatul (9) se introduce un nou alineat, alin. (10), cu următorul cuprins:
"(10) În situaţia indisponibilităţii temporare a administratorului de risc, una dintre persoanele care îşi desfăşoară activitatea în cadrul departamentului de administrare a riscului al S.A.I., dacă un astfel de departament există, şi care a absolvit cursul prevăzut la alin. (1) lit. b) sau unul dintre directorii/membrii directoratului S.A.I. va prelua provizoriu atribuţiile persoanei indisponibile, pentru o perioadă de maximum 3 luni într-un an calendaristic. Directorul din cadrul S.A.I. care are în atribuţie coordonarea şi supravegherea funcţiei de administrare a portofoliului în cadrul S.A.I. nu poate prelua temporar atribuţiile funcţiei de administrare a riscurilor."
51. La articolul 82, alineatul (2) se abrogă.
52. La articolul 85, litera a) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"a) denunţarea contractului de către oricare dintre părţi sau încetarea contractului prin acordul părţilor, cu condiţia notificării prealabile a A.S.F. cu minimum 90 de zile înainte ca încetarea să producă efecte;"
53. La articolul 87, alineatul (5) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(5) S.A.I. sau consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere al unei societăţi de investiţii care se autoadministrează are obligaţia încheierii unui nou contract de depozitare în termen de 90 de zile de la notificarea prevăzută la art. 85 lit. a)."
54. La articolul 93, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(3) Încetarea suspendării emisiunii şi răscumpărării titlurilor de participare are loc începând cu data depunerii la A.S.F. a procesului-verbal prevăzut la art. 92 alin. (3) de către depozitarul cedent."
55. La articolul 98, alineatul (5) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(5) A.S.F. este obligată ca în termen de maximum 10 zile lucrătoare de la data depunerii documentaţiei să acorde autorizaţia pentru contractarea împrumutului sau să motiveze neacordarea acesteia."
56. La articolul 101, alineatul (2) se abrogă.
57. La articolul 101, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(3) În situaţia în care o persoană care intenţionează să devină investitor al unui O.P.C.V.M. depune o sumă mai mică decât suma minimă obligatorie de subscris, dacă o astfel de sumă este prevăzută în documentele O.P.C.V.M., S.A.I. va iniţia, în ziua publicării valorii unitare a activului net valabile la data depunerii sumei iniţiale, demersurile necesare pentru a returna sau pentru a solicita completarea acestei sume. În cazul în care se solicită completarea sumei iniţiale, valoarea activului net unitar luată în calcul este cea aferentă zilei în care se realizează completarea sumei iniţiale depuse. În situaţia în care suma nu poate fi returnată din cauze neimputabile S.A.I. timp de 3 ani, sumele neidentificate vor fi înregistrate ca venituri ale O.P.C.V.M., conform documentelor de constituire, împreună cu toate sumele aflate pe poziţia «Sume în curs de rezolvare» care nu pot fi returnate/recuperate din diverse motive."
58. La articolul 105, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) În plus faţă de conţinutul stabilit în anexa nr. 7, prospectul conţine, inclus în text, indicarea zilelor calendaristice în care S.A.I. şi/sau distribuitorii nu înregistrează operaţiuni de subscriere şi/sau răscumpărare a titlurilor de participare."
59. La articolul 110, alineatele (2) şi (6) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"(2) Prospectul de emisiune şi regulile fondului vor fi depuse la A.S.F conform Instrucţiunii A.S.F. nr. 1/2021, cu modificările şi completările ulterioare, urmând ca în cazul aprobării solicitării să fie transmise S.A.I., împreună cu decizia de autorizare.
...............................................................................................
(6) În cazul în care regulile O.P.C.V.M. prevăd posibilitatea activării de mecanisme de administrare a lichidităţii în situaţii extreme, precum cele prevăzute la alin. (4), atunci S.A.I. întocmeşte şi revizuieşte cel puţin anual un plan de escaladare, prin care se asigură că mecanismele de administrare a lichidităţii O.P.C.V.M. sunt actuale şi pot fi utilizate eficient, prompt şi de o manieră ordonată, dacă este cazul. În situaţia în care intervin modificări în planul de escaladare ca urmare a revizuirii acestuia, în termen de 60 de zile de la sfârşitul fiecărui an, S.A.I. transmite către A.S.F. un raport privind modificările intervenite."
60. La articolul 110, alineatul (10) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(10) Prevederile alin. (8) şi (9) sunt aplicabile şi în cazurile prevăzute la alin. (1) lit. e), la art. 11 alin. (6), art. 111 alin. (2) lit. e) şi alin. (5) lit. a), art. 122^1 alin. (1) şi la art. 141 alin. (1) lit. p)."
61. La articolul 113 litera b), punctul 3^2 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"3^2. metoda de determinare a valorii juste a instrumentului, conform tehnicilor de evaluare consacrate la nivel internaţional, în situaţia în care cotaţiile de la punctele anterioare nu sunt accesibile S.A.I., în baza unei decizii fundamentate;"
62. La articolul 116, alineatele (4) şi (7) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"(4) Acţiunile societăţilor reglementate de Legea nr. 31/1990 aflate în procedura de lichidare judiciară sau în alte forme de lichidare şi ale celor aflate în încetare temporară sau definitivă de activitate sunt incluse în activul net al O.P.C.V.M. la valoarea zero, de la data la care anunţul a fost făcut public pe site-ul web al pieţei reglementate ori al sistemului alternativ de tranzacţionare pe care se tranzacţionează. Acestea sunt eliminate din activul O.P.C.V.M. în baza documentului care atestă radierea societăţii de la O.N.R.C.
...............................................................................................
(7) Metodele de evaluare prevăzute în prezentul articol se aplică şi în cazul acţiunilor societăţilor reglementate de Legea nr. 31/1990 neadmise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacţionare, aflate în procedură de lichidare judiciară sau în alte forme de lichidare, în încetare temporară sau definitivă de activitate sau în procedură de insolvenţă sau reorganizare."
63. La articolul 116, după alineatul (8) se introduc patru noi alineate, alin. (9)-(12), cu următorul cuprins:
"(9) Obligaţiunile corporative emise de emitenţi aflaţi în procedura de lichidare judiciară sau în alte forme de lichidare şi ale celor aflaţi în încetare temporară sau definitivă de activitate sunt incluse în activul net al O.P.C.V.M. la valoarea zero, de la data la care anunţul a fost făcut public pe site-ul web al pieţei reglementate ori al sistemului alternativ de tranzacţionare pe care se tranzacţionează.
(10) Obligaţiunile corporative readmise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacţionare ca urmare a emiterii unei hotărâri judecătoreşti definitive privind confirmarea de către judecătorul-sindic desemnat a planului de reorganizare a respectivului emitent şi a confirmării din partea emitentului/operatorului de piaţă sau de sistem privind neatacarea cu recurs a sentinţei privind confirmarea planului de reorganizare sunt evaluate cu respectarea art. 113 lit. b).
(11) Obligaţiunile corporative emise de emitenţi aflaţi în procedura de concordat preventiv, insolvenţă sau reorganizare sunt incluse în activul net al O.P.C.V.M. de la data la care anunţul a fost făcut public pe site-ul web al pieţei reglementate sau al sistemului alternativ de tranzacţionare pe care se tranzacţionează, fie la valoarea zero, fie la valoarea determinată de un evaluator independent prin utilizarea unor metode de evaluare conforme cu standardele internaţionale de evaluare (conforme principiului valorii juste), conform opţiunii administratorului O.P.C.V.M. În cazul în care administratorul alege utilizarea unor metode de evaluare conforme cu standardele internaţionale de evaluare (conforme principiului valorii juste), în calculul activului net al O.P.C.V.M. va fi luată în considerare, în mod obligatoriu, valoarea menţionată în raportul de evaluare al evaluatorului independent.
(12) Metodele de evaluare prevăzute la alin. (9) şi (11) se aplică şi în cazul obligaţiunilor neadmise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacţionare, emise de societăţile reglementate de Legea nr. 31/1990, aflate în procedură de lichidare judiciară sau în alte forme de lichidare, în încetare temporară sau definitivă de activitate sau în procedură de concordat preventiv, insolvenţă sau reorganizare."
64. La articolul 119 alineatul (2), partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) În cazul majorărilor de capital social ce presupun o contraprestaţie în bani din partea investitorilor, fără emiterea de drepturi de preferinţă sau cu emiterea de drepturi de preferinţă netranzacţionabile, dacă S.A.I./societatea de investiţii care se autoadministrează decide să participe la majorarea de capital social a emitentului, acţiunile cuvenite şi suma datorată de O.P.C.V.M. ca urmare a participării la majorarea capitalului social sunt înregistrate în activul O.P.C.V.M., astfel:"
65. La articolul 120, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 120
(1) Evaluarea acţiunilor deţinute de O.P.C.V.M. ca urmare a participării la majorarea de capital social fără contraprestaţie în bani, precum şi a celor cu contraprestaţie în bani înregistrate în activ conform prevederilor art. 119 alin. (2) şi (3) se realizează la preţul de închidere al secţiunii de piaţă considerate piaţă principală sau la preţul de referinţă furnizat în cadrul altor sisteme decât pieţele reglementate, inclusiv în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare de către operatorul respectivului sistem de tranzacţionare, aferent zilei pentru care se efectuează calculul."
66. La articolul 121, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alin. (2^1), cu următorul cuprins:
"(2^1) În cazul în care preţul de subscriere de acţiuni noi pe baza drepturilor de preferinţă, necesar calculului valorii teoretice de la alin. (2), nu este cunoscut, drepturile de preferinţă emise conform prevederilor alin. (1) vor fi înregistrate în activul fondului la valoarea zero până la momentul primei zile de tranzacţionare a acestora."
67. La articolul 121, alineatul (7) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(7) Dividendele şi acţiunile distribuite fără contraprestaţie în bani care nu sunt plătite/alocate în termenul legal/termenul stabilit în hotărârea AGA vor fi incluse în activ la valoarea zero. Dacă termenul legal/stabilit cade într-o zi nelucrătoare, acesta se prelungeşte până la sfârşitul primei zile lucrătoare care urmează. În situaţia în care termenul legal/stabilit în hotărârea AGA de plată/de alocare a dividendelor/acţiunilor este depăşit, din motive neimputabile societăţii, înregistrarea în activ la valoarea zero poate fi amânată cu maximum 10 zile lucrătoare."
68. La articolul 122^1, alineatele (15), (18) şi (23) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"(15) Achiziţia de către un participant autorizat, la ordinul clienţilor instituţionali, a blocurilor de titluri de participare ale O.P.C.V.M.-ului tranzacţionabil se va realiza prin contul global de clienţi ai participantului autorizat, fără însă ca transferul dreptului de proprietate către respectivii clienţi instituţionali să beneficieze de derogarea prevăzută la alin. (6).
...............................................................................................
(18) În situaţia în care acţiunile din structura indicelui de referinţă replicat de un O.P.C.V.M. tranzacţionabil sunt suspendate de la tranzacţionare pe o perioadă mai mare de 30 de zile şi eliminate temporar sau definitiv din componenţa indicelui de către operatorul de piaţă, acestea se evaluează, până la momentul eliminării lor din portofoliul O.P.C.V.M., conform regulilor prevăzute în prezenta secţiune aplicabile instrumentelor financiare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau în cadrul altor sisteme de tranzacţionare decât pieţele reglementate ori admise la cota oficială a unei burse sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare dintr-un stat membru sau terţ, după caz.
...............................................................................................
(23) Admiterea la tranzacţionare pe o piaţă reglementată a unui O.P.C.V.M. se realizează în baza prospectului de emisiune autorizat de A.S.F. şi a reglementărilor operatorului de piaţă, cu luarea în considerare a prevederilor art. 47 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicată, cu modificările şi completările ulterioare."
69. La articolul 131, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 131
(1) În situaţia în care valoarea unitară a activului net creşte susţinut pe o perioadă de un an, S.A.I. poate solicita A.S.F. aprobarea conversiei unităţilor de fond. Factorul de conversie trebuie stabilit astfel încât valoarea unei unităţi de fond să nu scadă sub valoarea de 5 lei sau echivalentul acestei sume în alte valute (în situaţia când fondul deschis de investiţii este denominat în alte valute). Respectiva creştere trebuie să se înregistreze anterior depunerii la A.S.F. a cererii de conversie a unităţilor de fond."
70. La articolul 136, după litera b) se introduce o nouă literă, lit. c), cu următorul cuprins:
"c) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare."
71. La articolul 141 alineatul (1), literele h), i) şi j) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"h) contractul încheiat cu un auditor financiar autorizat de A.S.P.A.A.S.;
i) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului/ reprezentanţilor legal(i) al/ai societăţii prin care se certifică faptul că regulile şi procedurile interne aprobate de organul statutar competent al societăţii şi întocmite cu respectarea prevederilor art. 148, în cazul societăţilor de investiţii autoadministrate, au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare şi că vor fi aplicate în mod consecvent de către societate şi de către personalul din cadrul acesteia;
j) documentele prevăzute la art. 37 alin. (1), pentru autorizarea ofiţerului/ofiţerilor de conformitate al/ai unei societăţi de investiţii care se autoadministrează, precum şi documentele prevăzute la art. 59^1 alin. (2) pentru persoana responsabilă cu administrarea riscului;"
72. La articolul 148, alineatul (4) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(4) În cazul modificărilor intervenite în cuprinsul regulilor şi procedurilor unei societăţi de investiţii care se autoadministrează, reprezentantul/reprezentanţii legal(i) certifică, în termen de 5 zile lucrătoare de la intrarea lor în vigoare, printr-o declaraţie pe propria răspundere transmisă la A.S.F., faptul că respectivele reguli şi proceduri au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare şi că vor fi aplicate în mod consecvent de către societate şi de către personalul din cadrul acesteia."
73. La articolul 153, alineatele (2) şi (3) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"(2) Nu reprezintă modificări ale condiţiilor care au stat la baza autorizării fondului deschis de investiţii modificarea comisioanelor de administrare sub nivelul maxim prevăzut în prospectul de emisiune, modificarea comisioanelor de subscriere şi răscumpărare sub nivelul maxim prevăzut în prospectul de emisiune, modificarea comisioanelor pentru serviciile prestate pentru fond în baza contractului de depozitare (depozitare, custodie, procesare transfer valori mobiliare etc.) sub nivelul maxim prevăzut în prospectul de emisiune şi nici modificarea informaţiilor prevăzute la art. 110 alin. (1) lit. e), precum şi la pct. 1.1, 2.1, 2.3, 3.2 şi pct. 3.3 lit. d) din anexa nr. 4 şi la pct. 1, 2, 3.3, pct. 3.4 lit. e), pct. 3.8, 3.9, 3.10, 6.1, 8 şi 9 din anexa nr. 7, respectiv la pct. 1.1, 2.1, 2.3, 3.1 şi pct. 3.2 lit. d) din anexa nr. 5, precum şi la pct. 1, 2, 3.1, pct. 3.2 lit. f), pct. 3.7, 7.1 şi 9 din anexa nr. 8 pentru fondul deschis de investiţii constituit din mai multe compartimente de investiţii.
(3) Orice modificare a informaţiilor prevăzute la alin. (2) se notifică investitorilor respectivului fond, în cotidianul menţionat în prospect, precum şi A.S.F., în termen de maximum 10 zile lucrătoare de la efectuarea acestora, şi intră în vigoare la data publicării notei de informare a investitorilor. Notificarea modificărilor către A.S.F. este însoţită de declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al S.A.I. prin care confirmă publicarea documentelor actualizate ale fondului deschis de investiţii pe site-ul societăţii."
74. La articolul 155, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) S.A.I. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la documentele modificate) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării."
75. La articolul 155, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alin. (2^1), cu următorul cuprins:
"(2^1) În situaţia în care investitorii nu sunt de acord cu modificările intervenite în documentele O.P.C.V.M., S.A.I. are obligaţia de a onora cererile de răscumpărare integrală a unităţilor de fond depuse în intervalul de 15 zile de la data publicării notei de informare."
76. La articolul 157 alineatul (1), litera e) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"e) organigrama sediului secundar, precum şi declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului/reprezentanţilor legal(i) al/ai societăţii prin care se certifică faptul că procedurile speciale privind evidenţa şi controlul activităţii desfăşurate la sediile secundare în legătură cu atribuţiile şi răspunderea personalului care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau documentelor la sediul social au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare şi că vor fi aplicate în mod consecvent de către societate şi de către personalul din cadrul acesteia, pentru modificările prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. d);"
77. La articolul 157 alineatul (1), după litera h) se introduce o nouă literă, lit. i), cu următorul cuprins:
"i) dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis în acest scop la o instituţie de credit, precum şi raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, întocmit în conformitate cu Standardul internaţional privind misiunile de asigurare ISAE 3000, sub forma unui raport de asigurare care trebuie să conţină o exprimare clară a concluziei auditorului respectiv cu privire la majorarea/reducerea capitalului social, pentru modificările prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. a)."
78. La articolul 170, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(2) În sensul alin. (1) lit. b) şi e) şi cu excepţia cazului în care O.P.C.V.M. deţine informaţii care ar putea conduce la o concluzie diferită, se prezumă că instrumentele financiare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată, în conformitate cu art. 82 alin. (1) lit. a), a^1) sau b) din O.U.G. nr. 32/2012, sunt negociabile şi nu afectează capacitatea O.P.C.V.M. de a emite şi de a răscumpăra în mod continuu titlurile de participare."
79. La articolul 171 alineatul (1), litera a) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"a) instrumente financiare admise la tranzacţionare sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată în conformitate cu art. 82 alin. (1) lit. a), a^1) şi b) din O.U.G. nr. 32/2012;"
80. La articolul 172, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(3) Criteriile prevăzute la alin. (1) şi (2) sunt considerate ca fiind îndeplinite în cazul instrumentelor financiare tranzacţionate de regulă în cadrul pieţei monetare, în sensul art. 3 alin. (1) pct. 5 din O.U.G. nr. 32/2012, şi care sunt admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată, în conformitate cu art. 82 alin. (1) lit. a), a^1) sau b) din O.U.G. nr. 32/2012, cu excepţia cazului în care O.P.C.V.M. deţine informaţii care ar conduce la o concluzie diferită."
81. La articolul 181, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 181
(1) Un O.P.C.V.M. poate să deţină conturi curente şi numerar în lei şi în valută în valoare de maximum 5% din activul său. Această limită poate fi depăşită, până la maximum 20%, cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor condiţii:
a) sumele provin din emisiunea de titluri de participare, din plasamente ajunse la scadenţă, din vânzarea de instrumente financiare din portofoliu sau din eliberarea de colateral/marjă constituit(ă) de S.A.I. în cazul investiţiilor pentru O.P.C.V.M. administrate în instrumente financiare derivate sau în cazul tehnicilor de administrare eficientă a portofoliului;
b) depăşirea limitei nu se întinde pe o perioadă mai mare de 30 de zile.
În calculul acestei limite nu se includ sumele aferente colateralelor/marjelor constituite de S.A.I. în cazul investiţiilor pentru O.P.C.V.M. administrate în instrumente financiare derivate sau în cazul tehnicilor de administrare eficientă a portofoliului."
82. Articolul 185 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 185
(1) O.P.C.V.M. nu investesc direct sau indirect [inclusiv prin investiţii în titluri de participare emise de organisme de plasament colectiv care îndeplinesc condiţiile cumulative prevăzute de art. 82 alin. (1) lit. d) din O.U.G. nr. 32/2012] în instrumente ale pieţei monetare de tipul efectelor de comerţ netranzacţionate pe o piaţă reglementată sau pentru care nu există un reper de preţ compozit.
(2) Prevederile alin. (1) nu se aplică în cazul investiţiilor indirecte în O.P.C.V.M.-uri tranzacţionabile de tip ETF şi în fonduri de piaţă monetară (money market funds) autorizate în conformitate cu Regulamentul (UE) 2017/1.131 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 iunie 2017 privind fondurile de piaţă monetară."
83. La articolul 188, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 188
(1) Prin material publicitar al unui O.P.C.V.M. se înţelege orice informaţie sau document transmis prin orice mijloace, care are scopul de a atrage investitori, având impact asupra deciziei investiţionale a acestora, cu luarea în considerare a prevederilor Normei A.S.F. nr. 2/2022 pentru aplicarea Ghidului ESMA privind comunicările publicitare în temeiul Regulamentului (UE) 2019/1.156 al Parlamentului European şi al Consiliului din 20 iunie 2019 privind facilitarea distribuţiei transfrontaliere a organismelor de plasament colectiv şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 345/2013, (UE) nr. 346/2013 şi (UE) nr. 1.286/2014, denumită în continuare Norma A.S.F. nr. 2/2022."
84. La articolul 189, alineatele (1) şi (4) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"ART. 189
(1) Difuzarea oricărui material publicitar în legătură cu un O.P.C.V.M. este permisă numai în condiţiile respectării prevederilor prezentei secţiuni, precum şi ale Normei A.S.F. nr. 2/2022.
……………………………………………………………………
(4) În cazul în care se constată că materialul publicitar sau materialul informativ publicat sau difuzat încalcă prevederile prezentei secţiuni sau ale Normei A.S.F. nr. 2/2022, A.S.F. solicită S.A.I./societăţii de investiţii care se autoadministrează retragerea materialului publicat sau interzice continuarea difuzării acestuia, în vederea modificării acestuia pentru încadrarea în prevederile legale."
85. Articolul 190 se abrogă.
86. Articolul 191 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 191
Orice material publicitar elaborat şi distribuit pentru un O.P.C.V.M. conţine cel puţin următoarele informaţii:
a) denumirea S.A.I., numărul şi data înscrierii în Registrul public al A.S.F., dacă este cazul, precum şi denumirea O.P.C.V.M.-ului;
b) datele de contact ale S.A.I., ale societăţii de investiţii care se autoadministrează, precum şi pagina oficială de internet de unde se pot obţine informaţii privind denumirea depozitarului şi documentele de funcţionare ale O.P.C.V.M.-ului care face obiectul materialului publicitar."
87. Articolul 192 se abrogă.
88. La articolul 194, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(3) Raportul anual este însoţit de situaţia financiară anuală întocmită în conformitate cu reglementările contabile aplicabile în vigoare şi este auditat de auditori financiari autorizaţi de A.S.P.A.A.S."
89. La articolul 195, alineatul (3) se abrogă.
90. Articolul 212 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 212
Caracterul adecvat şi rezonabil al criteriilor de evaluare folosite şi al ratei de conversie a unităţilor de fond ale fondurilor implicate în fuziune trebuie evaluat de către auditori financiari autorizaţi de A.S.P.A.A.S."
91. La articolul 213, alineatul (4) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"(4) În termen de 30 de zile de la data depunerii documentelor menţionate la alin. (3), A.S.F. emite o decizie de suspendare şi aprobă nota de informare a investitorilor, care va fi publicată de S.A.I. cel puţin pe website-ul propriu şi în cotidianul indicat în prospectul de emisiune în ziua următoare primirii din partea A.S.F. a deciziei de suspendare. Operaţiunea de suspendare a emisiunii şi răscumpărării unităţilor de fond ale fondului, în cadrul procedurii de lichidare a activelor acestuia, se realizează fără acordarea dreptului de răscumpărare pentru investitori."
92. La articolul 214, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 214
(1) În termen de maximum 15 zile lucrătoare de la data comunicării de către A.S.F. a deciziei de retragere a autorizaţiei fondului deschis de investiţii, S.A.I. încheie un contract cu un auditor financiar, autorizat de A.S.P.A.A.S., care poate fi şi altul decât cel cu care are încheiat contract S.A.I. în conformitate cu dispoziţiile prezentului regulament, în vederea desemnării acestuia ca administrator al lichidării fondului."
93. După articolul 222 se introduce un nou articol, art. 222^1, cu următorul cuprins:
"ART. 222^1
(1) În cazul în care, la data depunerii de către S.A.I. a cererii de retragere a autorizaţiei unui O.P.C.V.M., fondul nu mai are investitori ca urmare a răscumpărării de către toţi investitorii a unităţilor de fond deţinute şi activele au fost lichidate în totalitate, cererea va fi însoţită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al S.A.I. cu privire la retragerea autorizaţiei O.P.C.V.M.;
b) fundamentarea deciziei de retragere;
c) situaţia deţinerilor O.P.C.V.M. certificată de depozitarul fondului;
d) raportul auditorului financiar care să certifice lichidarea activelor şi stingerea tuturor obligaţiilor respectivului O.P.C.V.M.;
e) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.
(2) Cererea S.A.I. prevăzută la alin. (1) trebuie transmisă la A.S.F. în termen de două zile lucrătoare de la data hotărârii organului statutar al S.A.I.
(3) În cazul menţionat la alin. (1) nu sunt aplicabile O.P.C.V.M. prevederile art. 213-222."
94. Articolul 231 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 231
Caracterul adecvat şi rezonabil al criteriilor de evaluare folosite şi al ratei de conversie a acţiunilor societăţilor de investiţii implicate în fuziune trebuie evaluat de către auditori financiari autorizaţi de A.S.P.A.A.S."
95. La articolul 234, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alin. (4), cu următorul cuprins:
"(4) În cazul transmiterii în format electronic a documentelor prevăzute la art. 4 alin. (1) pentru care prezentul regulament prevede transmiterea în original, acestea se vor transmite într-un fişier semnat cu semnătură electronică calificată."
96. Articolul 236 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"ART. 236
Anexele nr. 1A-1D şi 2-12 fac parte integrantă din prezentul regulament, stabilind conţinutul raportărilor către A.S.F. În scopul colectării şi prelucrării automate a informaţiilor primite de A.S.F., formatul de raportare şi instrucţiunile de completare urmează a fi stabilite de către A.S.F. prin decizie."
97. La articolul 237 alineatul (5), după litera c) se introduce o nouă literă, lit. d), cu următorul cuprins:
"d) art. 2 pct. 19 din Directiva (UE) 2024/927 a Parlamentului European şi a Consiliului din 13 martie 2024 de modificare a Directivelor 2011/61/UE şi 2009/65/CE în ceea ce priveşte dispoziţiile privind delegarea, administrarea riscului de lichiditate, raportarea în scopuri de supraveghere, furnizarea de servicii de depozitar şi de custodie şi acordarea de împrumuturi de către fondurile de investiţii alternative, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, din 26.03.2024."
98. În tot cuprinsul anexei nr. 1A, sintagma „definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital“ se înlocuieşte cu sintagma „prevăzute în anexa nr. 1 secţiunea C din Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare“.
99. La anexa nr. 8 punctul 3.2, litera d) se modifică şi va avea următorul cuprins:
"d) circumstanţele în care emisiunea şi răscumpărarea de unităţi de fond pot fi suspendate de către A.S.F. ori pot fi activate alte instrumente de administrare a lichidităţilor. În cazul unor societăţi de investiţii care au diferite compartimente de investiţii, indicarea modalităţilor care permit unui deţinător de titluri de participare să treacă de la un compartiment la altul şi taxele aplicabile cu această ocazie;"
100. La anexa nr. 9 punctul 3.5, literele b) şi c) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
"b) procedurile pentru răscumpărarea şi rambursarea de acţiuni;
c) circumstanţele în care emisiunea şi răscumpărarea de acţiuni pot fi suspendate de către A.S.F. ori pot fi activate alte instrumente de administrare a lichidităţilor. În cazul unor societăţi de investiţii care au diferite compartimente de investiţii, indicarea modalităţilor care permit unui deţinător de titluri de participare să treacă de la un compartiment la altul şi taxele aplicabile cu această ocazie;"
101. În anexa nr. 10, la secţiunea „Situaţia detaliată a investiţiilor la data de ...“, titlul punctului IV „Instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din România“ se modifică şi va avea următorul cuprins:
"IV. Instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare din România"
102. În anexa nr. 10, la secţiunea „Situaţia detaliată a investiţiilor la data de ...“, titlul punctului V „Instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din alt stat membru“ se modifică şi va avea următorul cuprins:
"V. Instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare din alt stat membru"
103. În anexa nr. 10, la secţiunea „Raportare săptămânală a activelor şi obligaţiilor OPCVM denominate în lei în perioada ....“ punctul 1 „Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare“, subpunctul 1.1 „Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată din România (RO)“, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:
"1.1. Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare din România (RO)"
104. În anexa nr. 10, la secţiunea „Raportare săptămânală a activelor şi obligaţiilor OPCVM denominate în lei în perioada ....“ punctul 1 „Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare“ subpunctul 1.2 „Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată dintr-un stat membru (SM)“, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:
"1.2. Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare dintr-un stat membru (SM)"
105. În anexa nr. 11, la secţiunea „Raportare săptămânală a activelor şi obligaţiilor O.P.C.V.M. denominate în valută în perioada ....“ punctul 1 „Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare“ subpunctul 1.1 „Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată din România (RO)“, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:
"1.1. Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare din România (RO)"
106. În anexa nr. 11, la secţiunea „Raportare săptămânală a activelor şi obligaţiilor O.P.C.V.M. denominate în valută în perioada ....“ punctul 1 „Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare“ subpunctul 1.2 „Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat membru (SM)“, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:
"1.2. Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare dintr-un stat membru (SM)"
107. Anexa nr. 1B se modifică şi se înlocuieşte cu anexa nr. 1 la prezentul regulament.
108. Anexa nr. 3 se modifică şi se înlocuieşte cu anexa nr. 2 la prezentul regulament.
109. Anexa nr. 4 se modifică şi se înlocuieşte cu anexa nr. 3 la prezentul regulament.
110. Anexa nr. 7 se modifică şi se înlocuieşte cu anexa nr. 4 la prezentul regulament.
111. Anexa nr. 1C, anexa nr. 1D, anexa nr. 2 şi anexa nr. 12 se abrogă.
112. În tot cuprinsul regulamentului, abrevierea „A.O.P.C.“ se modifică şi se înlocuieşte cu abrevierea „F.I.A.“
113. În tot cuprinsul regulamentului, următoarele sintagme se modifică şi se înlocuiesc după cum urmează:
a) „în cadrul altor sisteme de tranzacţionare decât pieţele reglementate“ cu „în cadrul unui alt loc de tranzacţionare decât pieţele reglementate“;
b) „un cotidian de circulaţie naţională“ cu „un cotidian de circulaţie naţională cu apariţie zilnică sau periodică, în format letric şi/sau în format digital“;
c) „sistemul alternativ de tranzacţionare“ cu „sistem multilateral/organizat de tranzacţionare“.
ART. II
(1) Societăţile de administrare a investiţiilor şi organismele de plasament colectiv în valori mobiliare autorizate la data intrării în vigoare a prezentului regulament au obligaţia ca în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament:
a) să îşi adapteze documentele de constituire şi funcţionare, dacă este cazul, şi activitatea la prevederile prezentului regulament;
b) să îşi adapteze contractele prevăzute la art. 16 din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2014, cu modificările si completările ulterioare, la prevederile prezentului regulament.
(2) Prin excepţie de la prevederile alin. (1) lit. a):
a) conţinutul minim al documentelor prevăzute în anexele nr. 3, 4 şi 7 la Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2014, cu modificările şi completările ulterioare, astfel cum au fost modificate prin prezentul regulament, va fi aplicabil pentru cererile de autorizare depuse de la data intrării în vigoare a prezentului regulament;
b) adaptarea actelor constitutive ale societăţilor de administrare a investiţiilor la prevederile art. 55 lit. a) şi b) din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2014, cu modificările si completările ulterioare, se face la proxima modificare a acestora.
(3) Cererile de autorizare depuse la Autoritatea de Supraveghere Financiară şi nesoluţionate până la data intrării în vigoare a prezentului regulament se soluţionează conform prevederilor legale în vigoare la data depunerii acestora.
ART. III
Anexele nr. 1-4*) fac parte integrantă din prezentul regulament.
*) Anexele nr. 1-4 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 184 bis, care se poate achiziţiona de la Centrul pentru relaţii cu publicul din şos. Panduri nr. 1, bloc P33, parter, sectorul 5, Bucureşti.
ART. IV
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data publicării, cu excepţia art. I pct. 99 şi 100, care intră în vigoare la data de 16 aprilie 2026.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Alexandru Petrescu
Bucureşti, 4 martie 2026.
Nr. 2.
----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
