Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina:   REGULAMENT Nr. 10 din 3 septembrie 1996  privind cerintele si criteriile de inregistrare si procesul de autorizare ca societati de registru independent    Twitter Facebook
Cautare document
Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X

REGULAMENT Nr. 10 din 3 septembrie 1996 privind cerintele si criteriile de inregistrare si procesul de autorizare ca societati de registru independent

EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL NR. 276 din 6 noiembrie 1996
ART. 1
Fisierul central al deţinãtorilor de valori mobiliare este lista oficialã a deţinãtorilor de valori mobiliare ţinuta de un registru independent autorizat.
ART. 2
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) autorizeaza orice persoana juridicã care desfãşoarã activitate de registru independent. Activitãţile desfãşurate de un registru independent sînt: (1) monitorizarea valorilor mobiliare emise pentru a impiedica supra- sau subemisiunea; (2) înregistrarea transferului unei valori mobiliare în fisierul central al deţinãtorilor respectivei valori mobiliare; şi (3) orice alte activitãţi considerate de C.N.V.M. ca activitãţi de registru.
ART. 3
Cererea de înregistrare ca registru independent trebuie înaintatã la C.N.V.M. conform modelului prezentat în anexa la prezentul regulament. Prin anexele A-G la "Declaraţia în sprijinul cererii de autorizare ca registru independent" solicitantul va face dovada ca:
1. are capacitatea de a se conformã cerinţelor reglementãrilor C.N.V.M. aplicabile registrelor independente;
2. are capacitatea de a procesa transferuri şi cereri în concordanta cu reglementãrile C.N.V.M.;
3. are nivelul de capital necesar;
4. dispune de mijloace adecvate şi structuri eficiente pentru administrarea, pãstrarea în siguranta şi menţinerea confidenţialitãţii datelor şi evidentelor aflate sub controlul sau;
5. comisioanele percepute sînt distribuite echitabil între utilizatorii sistemelor sale;
6. structurile sale organizatorice şi operationale asigura posibilitatea utilizatorilor sistemelor de a face recomandãri cu privire la activitatea şi procedurile specifice registrului independent.
ART. 4
Solicitantul va inainta la C.N.V.M. doua copii de pe formular şi de pe anexe, semnate de reprezentantul legal. Dacã un articol al formularului sau al anexelor nu este aplicabil, se va preciza acest lucru.
ART. 5
C.N.V.M. va lua decizia de aprobare sau de respingere a cererii de înregistrare în termen de 30 de zile de la primirea ei.
ART. 6
Prezentul regulament intra în vigoare la data emiterii de cãtre preşedintele C.N.V.M. a ordinului de punere în aplicare a acestuia.

ANEXA 1
-------
la regulament
-------------

CERERE
de autorizare ca registru independent

În conformitate cu cele menţionate în prezenta cerere şi în anexele ataşate, va solicitam autorizarea ca registru independent şi sintem de acord sa ne conformam legilor în vigoare şi regulamentelor C.N.V.M.
..............................................................................
(denumirea solicitantului)

Reprezentantul legal:

..................... ..........................
(numele şi prenumele) (funcţia)
.....................
(semnatura)

Data: ...............


DECLARAŢIE
în sprijinul cererii de autorizare ca registru independent

1. a) Denumirea completa a registrului independent:
b) Denumirea anterioarã, dacã aceasta este o modificare:
2. Codul fiscal:
3. Adresa şi numãrul de telefon ale sediului central unde va funcţiona registrul independent:
...............................................................................
...............................................................................
4. Adresa celorlalte sedii, dacã exista, în care va funcţiona registrul independent:
...............................................................................
...............................................................................

ANEXA A1 - Lista valorilor mobiliare emise şi a societãţilor emitente pentru care registrul independent asigura servicii de înregistrare
ANEXA A2 - Lista cu numele şi adresele agenţilor sau prestatorilor de servicii folosiţi de registrul independent pentru a-şi îndeplini funcţiile
ANEXA B - Lista actionarilor registrului independent
ANEXA C1 - Membrii consiliului de administraţie al registrului independent şi persoanele afiliate
ANEXA C2 - Lista personalului de conducere, însoţitã de curriculum vitae aferent
ANEXA D - Descrierea facilitãţilor, a capacitãţii de control şi de procesare a datelor care vor asigura pãstrarea în siguranta a conturilor şi integritatea operaţiunilor de procesare de date. Descrierea capacitãţilor de recuperare şi refacere în urma pierderii de date
ANEXA E - Descrierea procedurilor şi structurilor create de consiliul de administraţie, prin care registrul independent va solicita, va primi şi va lua în considerare comentariile şi recomandãrile emitentilor şi ale depozitarului, în legatura cu furnizarea şi schimbarea serviciilor de înregistrare
ANEXA F - Copii de pe contractul de societate, de pe statut şi de pe regulamentele interne
ANEXA G - Planul de afaceri.
-------------
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016

Comentarii


Maximum 3000 caractere.
Da, doresc sa primesc informatii despre produsele, serviciile etc. oferite de Rentrop & Straton.

Cod de securitate


Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
Rentrop & Straton
Banner5

Atentie, Juristi!

5 modele de Contracte, Cereri si Notificari modificate conform GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele de Contracte, Cereri si Notificari modificate conform GDPR"


Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016