Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
ORDIN nr. 48 din 13 iulie 2010 pentru aprobarea Regulamentului Bancii Nationale a Romaniei si al Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 9/13/2010 privind modificarea si completarea Regulamentului Bancii Nationale a Romaniei si al Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea cerintelor minime de capital ale institutiilor de credit si ale firmelor de investitii pentru riscul operational
EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 547 din 4 august 2010
ORDIN nr. 48 din 13 iulie 2010
pentru aprobarea Regulamentului Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 9/13/2010 privind modificarea şi completarea Regulamentului Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional
EMITENT: BANCA NAŢIONALÃ A ROMÂNIEI
Nr. 8 din 7 iulie 2010
COMISIA NAŢIONALÃ A VALORILOR MOBILIARE
Nr. 48 din 13 iulie 2010
PUBLICAT ÎN: MONITORUL OFICIAL nr. 547 din 4 august 2010
Având în vedere dispoziţiile art. 126, 138, 139, 278, 384 şi 385 din <>Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobatã cu modificãri şi completãri prin <>Legea nr. 227/2007 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 2 lit. d) din Regulamentul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/18/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii, aprobat prin Ordinul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 10/107/2006, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în temeiul prevederilor <>art. 420 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 99/2006 , aprobatã cu modificãri şi completãri prin <>Legea nr. 227/2007 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale <>art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Bãncii Naţionale a României, precum şi ale art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin <>Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 25/2002 , aprobatã cu modificãri şi completãri prin <>Legea nr. 514/2002 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
Banca Naţionalã a României şi Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare emit urmãtorul ordin:
ART. 1
Se aprobã Regulamentul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 9/13/2010 privind modificarea şi completarea Regulamentului Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional, prevãzut în anexa care face parte integrantã din prezentul ordin.
ART. 2
Prezentul ordin şi regulamentul menţionat la art. 1 se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I.
ART. 3
Banca Naţionalã a României şi Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare vor urmãri ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
ART. 4
Regulamentul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional, aprobat prin Ordinul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 21/118/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.035 şi 1.035 bis din 28 decembrie 2006, cu modificãrile şi completãrile aduse prin Regulamentul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 9/13/2010, se va republica în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Preşedintele Consiliului de administraţie
al Bãncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isãrescu
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXÃ
BANCA NAŢIONALÃ A ROMÂNIEI COMISIA NAŢIONALÃ A VALORILOR MOBILIARE
Nr. 9 din 7 iulie 2010 Nr. 13 din 13 iulie 2010
REGULAMENT
privind modificarea şi completarea Regulamentului
Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind
determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit
şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional
ARTICOL UNIC
Regulamentul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional, aprobat prin Ordinul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 21/118/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.035 şi 1.035 bis din 28 decembrie 2006, se modificã şi se completeazã dupã cum urmeazã:
1. Titlul regulamentului se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
"<>REGULAMENTUL Nr. 24/29/2006
privind determinarea cerinţelor minime de capital pentru riscul operaţional ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii"
2. La articolul 21, dupã alineatul (10) se introduce un nou alineat, alineatul (11), cu urmãtorul cuprins:
"(11) Evenimentele de pierdere care afecteazã întreaga instituţie pot fi alocate unei linii de activitate suplimentare "elemente corporatiste" din cauza unor circumstanţe excepţionale."
3. Articolul 33 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
"Art. 33. - Pânã la data de 31 decembrie 2012, societãţile de servicii de investiţii financiare autorizate sã desfãşoare activitãţi de tranzacţionare cu instrumente financiare în cont propriu şi subscriere de instrumente financiare şi/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm al cãror indicator relevant pentru linia de activitate "Tranzacţionare şi vânzãri" reprezintã cel puţin 50% din totalul indicatorilor relevanţi pentru toate liniile de activitate, calculaţi în conformitate cu prevederile art. 11 din Regulamentul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 19/116/2006 şi ale secţiunii a 2-a din cap. II al prezentului regulament, pot aplica în cazul liniei de activitate «Tranzacţionare şi vânzãri» o cotã redusã de risc de 15%."
4. Dupã articolul 38 se introduce un nou articol, articolul 39, cu urmãtorul cuprins:
"Art. 39. - Art. 21 alin. (11) intrã în vigoare de la 31 decembrie 2010."
5. Ultimul enunţ al regulamentului se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
"Prezentul regulament transpune prevederile art. 4 paragraful 22, art. 102-105, art. 157 paragraful 3 şi ale anexei X la Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 iunie 2006 privind iniţierea şi exercitarea activitãţii instituţiilor de credit (reformare), publicatã în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177 din 30 iunie 2006, prevederile art. 44 din Directiva 2006/49/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 iunie 2006 privind rata de adecvare a capitalului întreprinderilor de investiţii şi al instituţiilor de credit (reformare), publicatã în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177 din 30 iunie 2006 şi ale art. 1 paragrafele 11 şi 12 din Directiva 2009/83/CE a Comisiei din 27 iulie 2009 de modificare a unor anexe la Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte normele tehnice referitoare la administrarea riscurilor, publicatã în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 196 din 28 iulie 2009."
6. La anexa nr. 2 punctul 3, litera e) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
"e) Organele cu funcţie de conducere, sub supravegherea organelor cu funcţie de supraveghere, poartã rãspunderea pentru politica de încadrare a activitãţilor pe linii. Aceastã politicã este supusã aprobãrii structurii de conducere a instituţiei de credit;".
7. La anexa nr. 3 coloana 1, rândul 6 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
"Întreruperea activitãţii şi funcţionarea neadecvatã a sistemelor".
--------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
