Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
ORDIN nr. 25 din 2 decembrie 1997 pentru aprobarea Regulamentului nr. 12/1997 privind modificarea si completarea Regulamentului nr. 9/1997 privind cerintele, criteriile de inregistrare si procedurile de autorizare a societatilor de registru independent privat
EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 14 din 16 ianuarie 1998
În conformitate cu <>art. 98 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, cu modificãrile ulterioare,
având în vedere dispoziţiile art. 6, 13 şi 14 din aceeaşi lege,
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite urmãtorul ordin:
ART. 1
Se aproba <>Regulamentul nr. 12/1997 privind modificarea şi completarea <>Regulamentului nr. 9/1997 privind cerinţele, criteriile de înregistrare şi procedurile de autorizare a societãţilor de registru independent privat şi se dispune publicarea acestuia în Monitorul Oficial al României.
ART. 2
Departamentul reglementare a pieţei şi intermediere financiarã şi Departamentul logistic vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.
ART. 3
Prezentul regulament intra în vigoare la data semnãrii ordinului.
PREŞEDINTELE COMISIEI
NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC
<>REGULAMENTUL Nr. 12/1997
privind modificarea şi completarea <>Regulamentului nr. 9/1997 privind cerinţele, criteriile de înregistrare şi procedurile de autorizare a societãţilor de registru independent privat
ARTICOL UNIC
Se modifica <>art. 6 şi 7 din Regulamentul nr. 9/1997 privind cerinţele, criteriile de înregistrare şi procedurile de autorizare a societãţilor de registru independent privat, având urmãtorul cuprins:
"Art. 6. - În cazul în care, pentru a-şi putea desfasura activitatea, solicitantul doreşte sa utilizeze programul software de registru independent privat, administrat de C.N.V.M., solicitantul trebuie sa înainteze o cerere care sa cuprindã urmãtoarele documente şi informaţii:
a) certificatul de înmatriculare la Oficiul Registrului comerţului şi certificatul de înregistrare fiscalã;
b) dovada absolvirii de cãtre personalul solicitantului a cursurilor de pregãtire pentru activitãţi de registru independent privat, recunoscute de C.N.V.M.; personalul de specialitate necesar bunei funcţionari a registrului independent privat în legatura cu Societatea Nationala de Compensare, Decontare, Depozitare (S.N.C.D.D.) va fi pregãtit la S.N.C.D.D.;
c) contractul încheiat cu furnizorul de servicii de telecomunicaţii;
d) o lista a echipamentului, care sa demonstreze ca solicitantul are echipamentul hardware necesar pentru a folosi programele software de registru independent;
e) certificarea, din partea S.N.C.D.D., a îndeplinirii criteriilor de personal, tehnice, operationale, prevãzute în procedura S.N.C.D.D.;
f) orice alte informaţii cerute de C.N.V.M.
C.N.V.M. va decide acordarea licenţei pentru utilizarea programului software de registru independent, în termen de 30 de zile de la data primirii informaţiilor enumerate la alineatul precedent.
Dupã aprobarea cererii, solicitantul trebuie sa semneze cu C.N.V.M. un contract de licenta de folosire a programului software de registru independent.
În cazul în care solicitantul nu depune cerere de autorizare definitiva, în termen de 6 luni de la primirea programului software de registru, efectele contractului de licenta înceteazã, solicitantul fiind obligat sa înapoieze programul, împreunã cu toate copiile, în termen de 10 zile de la expirarea celor 6 luni.
Art. 7. - În vederea autorizãrii definitive pentru începerea functionarii ca registru independent privat, solicitantul trebuie sa depunã la C.N.V.M. o cerere (anexa nr. 2), împreunã cu urmãtoarele documente şi informaţii:
a) descrierea facilitãţilor folosite de registrul independent privat şi a modului în care vor fi asigurate confidenţialitatea, integritatea şi pãstrarea în siguranta a datelor;
b) descrierea capacitãţilor de recuperare şi de refacere în urma pierderii de date;
c) descrierea modului în care societãţile de valori mobiliare sau agenţii custode vor obţine acces la noul registru independent privat;
d) un plan de afaceri care include estimari, pentru primul an de activitate, ale numãrului de emitenti pentru care registrul independent privat va presta servicii, ale comisioanelor, ale veniturilor, cheltuielilor şi ale numãrului de angajaţi, incluzând şi atribuţiile acestora;
e) dovada existenţei unui fond de garanţie în numerar şi/sau în instrumente de piata monetara, constituit în scopul functionarii registrului independent privat în situaţii de lipsa de lichiditati. Fondul se va constitui într-o suma cel puţin egala cu o pãtrime din valoarea estimatã a cheltuielilor de exploatare pentru primul an de activitate şi va putea fi utilizat numai în scopul acoperirii cheltuielilor de exploatare ale registrului independent privat, în situaţii de lipsa de lichiditati, cu aprobarea consiliului de administraţie şi cu notificarea C.N.V.M.. Solicitantul are obligaţia de a inainta, trimestrial, la C.N.V.M., dovada deţinerii fondului de garanţie;
f) dovada efectuãrii integrale a vãrsãmintelor de cãtre acţionari;
g) contractul încheiat cu S.N.C.D.D.;
h) pentru cei care nu solicita programul software de registru independent, informaţiile prevãzute la art. 6;
i) orice alte informaţii cerute de C.N.V.M."
------------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
