Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
ORDIN nr. 25 din 15 decembrie 1999 pentru aprobarea Instructiunilor nr. 9/1999 privind prevenirea si combaterea spalarii banilor
EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 29 din 26 ianuarie 2000
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
în temeiul prevederilor art. 13 alin. 1 şi 2 şi ale <>art. 14 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori,
având în vedere prevederile art. 6 din aceeaşi lege,
emite urmãtorul ordin:
ART. 1
Se aproba <>Instrucţiunile nr. 9/1999 privind prevenirea şi combaterea spalarii banilor şi se dispune publicarea în Monitorul Oficial al României.
ART. 2
Departamentul operaţiuni financiare ale societãţilor comerciale şi Secretariatul general vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.
PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC
<>INSTRUCŢIUNILE Nr. 9/1999
privind prevenirea şi combaterea spalarii banilor
ART. 1
Prezentele instrucţiuni reglementeazã prevenirea şi combaterea activitãţilor de spalare a banilor prin intermediul pieţei de capital şi sunt emise în aplicarea <>Legii nr. 21/1999 privind prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor.
ART. 2
Intra sub incidenta prezentelor instrucţiuni persoanele fizice şi juridice autorizate şi/sau reglementate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) în aplicarea <>Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori şi a <>Legii nr. 83/1994 de aprobare a <>Ordonanţei Guvernului nr. 24/1993 privind reglementarea constituirii şi functionarii fondurilor deschise de investiţii şi a societãţilor de investiţii ca instituţii de intermediere financiarã: societãţile de valori mobiliare, societãţile de administrare, fondurile deschise de investiţii, societãţile de investiţii, fondurile de investiţii cu capital de risc, societãţile de depozitare a activelor fondurilor deschise de investiţii şi a societãţilor de investiţii, agenţii custode, consultanţii de plasament, cenzorii externi independenţi, agenţii de valori mobiliare, Bursa de Valori Bucureşti, RASDAQ, Societatea Nationala de Compensare, Decontare şi Depozitare.
ART. 3
(1) Persoanele juridice prevãzute la art. 2 vor desemna una sau mai multe persoane care au responsabilitãţi în aplicarea <>Legii nr. 21/1999 şi a prezentelor instrucţiuni, ale cãror nume, împreunã cu funcţia şi cu responsabilitãţile menţionate, vor fi comunicate Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor, denumit în continuare Oficiu, şi C.N.V.M., în termen de 3 zile de la data intrãrii în vigoare a prezentelor instrucţiuni.
(2) Fiecare persoana desemnatã conform alin. (1) de cãtre persoanele juridice specificate la art. 2 rãspunde de realizarea sarcinilor stabilite de acestea în aplicarea <>Legii nr. 21/1999 şi a prezentelor instrucţiuni.
ART. 4
Persoanele juridice prevãzute la art. 2 vor stabili proceduri şi metode de control intern pentru a preveni şi a impiedica spalarea banilor şi vor asigura instruirea angajaţilor pentru recunoaşterea tranzacţiilor care pot fi legate de spalarea banilor şi cu privire la mãsurile imediate ce trebuie luate în asemenea cazuri conform legii.
ART. 5
De îndatã ce angajatul unei persoane juridice sau persoanele fizice prevãzute la art. 2 au suspiciuni ca o operaţiune care urmeazã sa aibã loc are drept scop spalarea banilor va sesiza persoana sau persoanele desemnate conform art. 3, care, pe baza unor indicii temeinice, vor informa la rândul lor, în termen de 24 de ore, Oficiul şi, în termen de 3 zile, C.N.V.M., dacã operaţiunea este de natura sa afecteze integritatea şi buna funcţionare a pieţei de capital.
ART. 6
(1) Persoanele juridice, prin angajaţii lor, şi persoanele fizice menţionate la art. 2 au obligaţia sa stabileascã identitatea clienţilor pentru orice tranzacţie a carei limita minima, în lei sau în valuta, reprezintã echivalentul a 10.000 euro, indiferent dacã tranzacţia are loc printr-o singura operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au legatura între ele.
(2) Pentru operaţiunile de depunere sau de retragere de sume în numerar, în lei sau în valuta, sume ce depãşesc echivalentul a 10.000 euro, personalul din structurile prevãzute la art. 2 va raporta în termen de 24 de ore de la data efectuãrii operaţiunii Oficiului şi, în termen de 3 zile, C.N.V.M.
ART. 7
De îndatã ce apar informaţii ca prin tranzacţii se urmãreşte spalarea banilor, se va proceda la identificarea clienţilor, chiar dacã valoarea tranzacţiei este mai mica decât limita minima stabilitã de Oficiu.
ART. 8
Dacã o persoana dintre cele prevãzute la art. 2 are cunostinta ca o tranzacţie pentru care a primit instrucţiuni sa o efectueze are ca scop spalarea banilor şi acesteia îi este imposibil sa nu o efectueze sau prin neefectuarea ei este posibil sa zadarniceasca eforturile întreprinse în urmãrirea beneficiarilor operaţiunii suspecte de spalare a banilor, instituţia sau persoana în cauza va informa Oficiul şi C.N.V.M. imediat dupã ce a efectuat tranzacţia. În asemenea cazuri se va preciza motivul pentru care nu s-a putut transmite informaţia despre tranzacţie înainte ca aceasta sa se fi efectuat.
ART. 9
(1) Datele de identificare a clienţilor vor cuprinde:
a) în cazul persoanelor fizice, datele de stare civilã menţionate în documentele de identitate;
b) în cazul persoanelor juridice, datele menţionate în documentele de înmatriculare prevãzute de lege, precum şi dovada ca persoana fizica care conduce tranzacţia reprezintã legal persoana juridicã.
(2) În cazul persoanelor juridice strãine, la deschiderea de conturi bancare vor fi solicitate documente din care sa rezulte identitatea firmei, sediul, tipul de societate, locul înmatriculãrii, împuternicirea specialã a celui care o reprezintã în tranzacţie, precum şi o traducere în limba romana a documentelor autentificate de un notar public.
ART. 10
În cazul în care exista informaţii referitoare la clienţii prevãzuţi la art. 6 şi 9 ca tranzacţia nu se desfãşoarã în nume propriu, persoanele fizice menţionate la art. 2 vor lua mãsuri pentru a obţine date despre adevarata identitate a persoanei în interesul ori în numele cãreia acţioneazã aceşti clienţi, inclusiv de la Oficiu.
ART. 11
Persoanele fizice şi juridice prevãzute la art. 2 vor întocmi un raport scris pentru fiecare tranzacţie care, în virtutea naturii ei sau a caracterului neobisnuit raportat la contextul activitãţilor obişnuite ale clientului, poate fi legatã de spalarea banilor.
ART. 12
Sesizãrile comunicate C.N.V.M. de cãtre alte persoane fizice şi juridice decât cele prevãzute la art. 2 vor fi transmise Oficiului în termen de 24 de ore.
ART. 13
Toate documentele comunicate Oficiului sau C.N.V.M. sunt considerate informaţii confidenţiale.
--------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
