Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X
ORDIN nr. 23 din 18 noiembrie 1997 pentru aprobarea Instructiunilor nr. 11/1997 privind obligatia raportarii la societatile de registru independent privat a listei clientilor ale caror valori mobiliare sunt detinute in cont la depozitar
În conformitate cu <>art. 98 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, cu modificãrile ulterioare, având în vedere dispoziţiile art. 6, 13 şi 14 din aceeaşi lege,
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite urmãtorul ordin:
ART. 1 Se aproba <>Instrucţiunile nr. 11/1997 privind obligaţia raportarii la societãţile de registru independent privat a listei clienţilor ale cãror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar şi se dispune publicarea acestora în Monitorul Oficial al României. ART. 2 Departamentul reglementarea pieţei şi intermediere financiarã şi Departamentul logistic vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin. ART. 3 Instrucţiunile intra în vigoare la data semnãrii prezentului ordin.
PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE, prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC
<>INSTRUCŢIUNILE Nr. 11/1997 privind obligaţia raportarii la societãţile de registru independent privat a listei clienţilor ale cãror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar
ART. 1 Pentru fiecare valoare mobiliarã, societãţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor raporta societãţilor de registru independent privat corespunzãtor lista clienţilor pentru care deţin valori mobiliare în contul lor la depozitar. Raportarea listei clienţilor se va efectua astfel: a) pentru o anumitã valoare mobiliarã, în termen de 3 zile lucrãtoare de la data înregistrãrii cererii societãţii de registru independent privat în fisierul cererilor de raportare, aflat pe serverul societãţii de registru independent privat; b) pentru toate valorile mobiliare, în termen de 3 zile lucrãtoare de la datele de 31 martie, 30 iunie, 30 septembrie şi 31 decembrie. ART. 2 Încãlcarea prezentelor instrucţiuni privind obligaţia raportarii constituie contravenţie. La sesizarea justificatã a unei societãţi de registru independent privat, pentru nerespectarea obligaţiei de raportare de cãtre una dintre societãţile mai sus amintite, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare poate aplica oricare dintre urmãtoarele sancţiuni contravenţionale: - avertisment publicat; - amenda reprezentind între 0,1 şi 1% din capitalul subscris şi vãrsat al acestora, pentru fiecare zi de întârziere; - suspendarea autorizaţiei de funcţionare pe o perioada de 5-90 de zile; - retragerea definitiva a autorizaţiei de funcţionare. ART. 3 Societãţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor rãspunde fata de clienţii lor pentru orice prejudiciu produs prin nerespectarea obligaţiei de raportare prevãzute la art. 1. ART. 4 Prezentele instrucţiuni intra în vigoare la data semnãrii ordinului. La data intrãrii în vigoare a prezentelor instrucţiuni, <>Instrucţiunile nr. 14/1996 privind obligaţia raportarii la registrele independente a listei clienţilor ale cãror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar se abroga.
---------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
