Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina:   ORDIN Nr. 23 din 10 septembrie 1996  pentru aprobarea   Regulamentului nr. 12/1996 privind autorizarea si functionarea societatilor de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare    Twitter Facebook
Cautare document
Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X

ORDIN Nr. 23 din 10 septembrie 1996 pentru aprobarea Regulamentului nr. 12/1996 privind autorizarea si functionarea societatilor de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare

EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL NR. 276 din 6 noiembrie 1996
În conformitate cu prevederile art. 98 alin. 2, ale art. 99 alin. 2, ale art. 99 alineatul ultim şi ale <>art. 100 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori,
avînd în vedere dispoziţiile art. 6, 13 şi 14 din aceeaşi lege,
în temeiul <>Hotãrîrii Parlamentului României nr. 17/1994 ,

Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite urmãtorul ordin:

ART. 1
Pe data prezentului ordin se aproba <>Regulamentul nr. 12/1996 privind autorizarea societãţilor de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare şi se dispune publicarea acestuia în Monitorul Oficial al României.
ART. 2
Departamentul reglementarea pieţei şi intermediere financiarã şi Departamentul logistic vor asigura aducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.

PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC


REGULAMENT
privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare

ART. 1
Societatea de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare, denumita în continuare S.C.D.D., este acea persoana juridicã autorizata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, care îndeplineşte oricare dintre urmãtoarele funcţii privind tranzacţionarea valorilor mobiliare pe pieţe supravegheate de C.N.V.M. şi face parte dintr-un sistem de compensare şi decontare colectivã a valorilor mobiliare:
1. compararea termenilor tranzacţiilor cu valori mobiliare între societãţile de valori mobiliare sau generarea de rapoarte de tranzactionare pentru tranzacţiile comparate anterior de o bursa de valori sau de o asociaţie profesionalã;
2. stabilirea responsabilitãţilor pentru decontarea tranzacţiilor cu valori mobiliare şi efectuarea unor astfel de decontãri;
3. furnizarea de servicii de depozitare, retragere şi custodie a valorilor mobiliare şi facilitarea decontãrii prin înscrierea în cont a tranzacţiilor împreunã cu un registru independent autorizat de C.N.V.M.;
4. asigurarea accesului la un registru independent autorizat de C.N.V.M.
ART. 2
Persoana juridicã autorizata de C.N.V.M., care, în cadrul activitãţii sale curente, îndeplineşte oricare dintre funcţiile prevãzute la art. 1 şi raporteazã rezultatele unei S.C.D.D. autorizata de C.N.V.M., nu are nevoie de autorizarea C.N.V.M. în baza prevederilor prezentului regulament.
ART. 3
Cererea de autorizare ca S.C.D.D. se înainteazã la C.N.V.M. dupã modelul prezentat în anexa la prezentul regulament. C.N.V.M. va lua hotãrîrea de aprobare sau de respingere a cererii în termen de 30 de zile de la primirea ei.
ART. 4
Prin anexele A-K la "Declaraţia în sprijinul cererii de autorizare ca societate de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare", solicitantul va face dovada ca:
1. documentele constitutive ale S.C.D.D. prevãd limitãri asupra exercitãrii dreptului de preemptiune de cãtre actionarii existenţi şi proceduri pentru stabilirea unui preţ rezonabil pentru noile acţiuni oferite spre vînzare, pentru a da posibilitatea unor noi acţionari sa fie admişi în condiţii nerestrictive şi nediscriminatorii;
2. orice persoana juridicã stabilitã de C.N.V.M. poate deveni membra a unei S.C.D.D. autorizate, dacã întruneşte condiţiile de admitere şi pãstrare a calitãţii de membra, stabilite de regulamentele acesteia;
3. actionarii sînt reprezentaţi în mod echitabil în Consiliul de administraţie al S.C.D.D.;
4. are structurile organizatorice, experienta de conducere şi capacitatea de operare pentru a funcţiona în conformitate cu regulamentele sale şi pentru a asigura respectarea regulamentelor şi a unor proceduri echitabile în ceea ce priveşte impunerea de limite şi de amenzi în utilizarea serviciilor sale de cãtre membri;
5. poseda mijloace de administrare a riscului, incluzind:
a) autoritate contractualã de a retrage accesul utilizatorilor la facilitãţile sale atunci cînd dificultãţile financiare şi operationale ale acestora creeazã un risc inacceptabil pentru depozitar;
b) programe de supraveghere a activitãţii membrilor;
c) proceduri de stabilire, primire şi folosire a garanţiilor oferite de utilizatori;
6. dispune de mijloace şi de proceduri adecvate pentru pãstrarea în siguranta a valorilor mobiliare, fondurilor şi a evidentelor aflate sub controlul sau şi pentru recuperarea şi refacerea lor în caz de pierdere sau distrugere;
7. comisioanele sînt bazate pe costuri şi sînt percepute echitabil membrilor sãi;
8. structurile organizatorice şi regulamentele promoveazã compensarea şi decontarea tranzacţiilor cu valori mobiliare cu promptitudine, exactitate, eficienta şi în siguranta.
ART. 5
S.C.D.D. autorizata de C.N.V.M. va fi un organism de autoreglementare (O.A.R.), supus îndatoririlor şi obligaţiilor conţinute în regulamentele C.N.V.M. aplicabile O.A.R.
ART. 6
S.C.D.D. va actualiza şi va tine la zi toate evidentele în timpul desfãşurãrii activitãţilor sale curente menţionate la art. 1. C.N.V.M. are drept de control asupra evidentelor şi înregistrãrilor S.C.D.D. în orice moment.
ART. 7
Evidentele şi înregistrãrile menţionate la art. 6 vor fi pãstrate pentru o perioada de cel puţin 10 ani: în primii 2 ani într-un loc uşor accesibil şi, apoi, într-un loc care sa permitã accesul în 48 de ore de la cererea C.N.V.M.
ART. 8
S.C.D.D. va anunta imediat C.N.V.M. despre o întrerupere a sistemului sau despre orice alte probleme care o impiedica sa-şi desfãşoare activitãţile sau obligaţiile curente. În acest caz, S.C.D.D. va inainta la C.N.V.M. în termen de o saptamina un raport scris care sa descrie cauzele problemelor şi mãsurilor luate pentru a impiedica reaparitia lor.
ART. 9
(1) S.C.D.D. va inainta la C.N.V.M. bilanţul anual în termen de 15 zile de la aprobarea acestuia de cãtre Ministerul Finanţelor, însoţit de raportul cenzorului extern independent.
(2) Raportul cenzorului extern independent va indica metodologia şi perioada pentru care s-a fãcut auditul, va analiza, va evalua şi va identifica inadvertentele din sistemul de control contabil intern al S.C.D.D. cu privire la transferurile de fonduri şi valori mobiliare sau la orice alte activitãţi desfãşurate de aceasta.
(3) Ca urmare a primirii şi analizarii raportului, C.N.V.M. poate cere S.C.D.D. sa facã schimbãri ale procedurilor sale interne.
ART. 10
S.C.D.D. poate solicita retragerea autorizaţiei prin înaintarea la C.N.V.M. a unei cereri scrise care sa conţinã motivele retragerii, sa propunã organismul care îl va înlocui şi sa descrie procesul de tranzitie. Retragerea devine efectivã numai o data cu aprobarea de cãtre C.N.V.M. şi numai atunci cînd C.N.V.M. constata ca exista un înlocuitor care a fost autorizat ca S.C.D.D.
ART. 11
Prezentul regulament intra în vigoare la data semnãrii ordinului de aplicare de cãtre preşedintele C.N.V.M.

ANEXA 1
-------
la regulament
-------------

CERERE
de autorizare ca societate de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare (S.C.D.D.)

În conformitate cu cele menţionate în prezenta cerere şi în anexele ataşate, va solicitam autorizarea ca Societate de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare şi sintem de acord sa ne conformam legilor în vigoare şi regulamentelor C.N.V.M.
..............................................................................
(denumirea solicitantului)

Reprezentantul legal:

..................... ..........................
(numele şi prenumele) (funcţia)
.....................
(semnatura)

Data: ...............


DECLARAŢIE
în sprijinul cererii de autorizare ca societate de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare

1. Denumirea completa a Societãţii de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare (S.C.D.D.):

2. Codul fiscal:
3. Adresa şi numãrul de telefon ale sediului central unde va funcţiona Societatea de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare:
...............................................................................
...............................................................................


Anexa A - Lista actionarilor Societãţii de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare
Anexa B - Membrii Consiliului de administraţie al Societãţii de compensare, decontare şi depozitare pentru valori mobiliare, membrii altor comitete ale sale şi persoanele afiliate lor
Anexa C - Lista personalului de conducere, însoţitã de curriculum vitae aferent
Anexa D - Schema de organizare descriind fiecare departament şi responsabilitãţile sale
Anexa E - Copii de pe contractul de societate, statut, regulamentele interne şi de pe lista comisioanelor percepute de solicitant
Anexa F - Copii de pe contractele cu banca de decontare, registrul autorizat, bursa de valori sau asociaţia profesionalã şi modelul contractului cu utilizatorii
Anexa G - Explicaţiile solicitantului cu privire la expunerea la riscul de pierdere ca rezultat al desfãşurãrii activitãţilor sale de compensare şi decontare şi mãsurile luate pentru reducerea unor astfel de riscuri
Anexa H - Lista cu numele şi sediile persoanelor juridice care desfãşoarã activitãţi specifice în numele solicitantului şi lista acestor activitãţi
Anexa I - Lista serviciilor oferite de solicitant
Anexa J - Descrierea facilitãţilor solicitantului
Anexa K - Planul de afaceri.
-------------
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016

Comentarii


Maximum 3000 caractere.
Da, doresc sa primesc informatii despre produsele, serviciile etc. oferite de Rentrop & Straton.

Cod de securitate


Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
Rentrop & Straton
Banner5

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"


Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016