Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
ORDIN nr. 17 din 12 octombrie 1998 pentru aprobarea Instructiunilor nr. 5/1998 privind rapoartele de supraveghere ale pietelor de capital
EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 407 din 27 octombrie 1998
În conformitate cu prevederile art. 4, art. 6 lit. a), <>art. 13 şi 14 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori,
în temeiul <>Hotãrârii Parlamentului României nr. 17/1994 ,
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite urmãtorul ordin:
ART. 1
Pe data prezentului ordin se aproba <>Instrucţiunile nr. 5/1998 privind rapoartele de supraveghere ale pieţelor de capital.
ART. 2
Departamentul control, ancheta şi Departamentul logistic vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.
PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE
A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC
<>INSTRUCŢIUNILE Nr. 5/1998
privind rapoartele de supraveghere ale pieţelor de capital
ART. 1
Pieţele de capital vor întocmi zilnic, prin compartimentele de resort, rapoarte de supraveghere.
ART. 2
Rapoartele de supraveghere vor cuprinde:
- faptele materiale care reprezintã încãlcãri ale regulamentelor şi procedurilor de tranzactionare emise de pieţe, ale regulamentelor C.N.V.M. şi ale <>Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele valori;
- problemele deosebite constatate în timpul şedinţelor de tranzactionare, fie de natura tehnica, fie de natura bursiera, şi analizele aferente efectuate de departamentele de supraveghere;
- tranzacţiile speciale, valorile mobiliare şi societãţile de valori mobiliare implicate;
- tranzacţiile cross, valorile mobiliare şi societãţile de valori mobiliare implicate;
- licitaţiile, valorile mobiliare şi societãţile de valori mobiliare implicate;
- orice alte tranzacţii sau evenimente legate de acestea.
ART. 3
Rapoartele de supraveghere vor fi transmise zilnic Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare -Departamentul control, ancheta, sub semnatura directorului general al Bursei de Valori Bucureşti şi, respectiv, a preşedintelui-director general al RASDAQ sau sub semnatura persoanelor desemnate sa îi înlocuiascã pentru perioadele în care aceştia lipsesc.
ART. 4
Trimestrial se vor comunica Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare - Departamentul control, ancheta mãsurile care au fost dispuse de conducerea executivã a pieţelor de capital şi de comisiile speciale ale acestora, fata de abaterile constatate în rapoartele de supraveghere, în limita competentelor care le revin din prevederile legale sau din Statutul şi codul de etica şi conduita, respectiv din Codul de practica onesta.
ART. 5
Cele doua pieţe de capital - Bursa de Valori Bucureşti şi RASDAQ - vor elimina din regulamentele proprii toate prevederile referitoare la rãspunderea juridicã, dacã acestea nu sunt explicit prezentate în <>Legea nr. 52/1994 . Regulamentele respective vor fi înaintate, spre autorizare, Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în termen de 10 zile de la data semnãrii ordinului de punere în aplicare a prezentelor instrucţiuni.
-----------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
