Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X
ORDIN Nr. 15 din 12 iunie 1996 pentru aprobarea Regulamentului nr. 3/1996 privind autorizarea si exercitarea intermedierii de valori mobiliare
În conformitate cu prevederile <>art. 81, 82, 83 şi 84 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, avînd în vedere dispoziţiile art. 6 şi 13 din aceeaşi lege, în temeiul <>Hotãrîrii Parlamentului României nr. 17 din 5 octombrie 1994 ,
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite urmãtorul ordin:
ART. 1 Pe data prezentului ordin se aproba <>Regulamentul nr. 3/1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare şi se dispune publicarea lui în Monitorul Oficial al României. ART. 2 Departamentul reglementarea pieţei şi intermediere financiarã şi Departamentul logistic vor asigura aducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE, prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC
REGULAMENT privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
CAP. 1 Dispoziţii generale ART. 1 Prezentul regulament stabileşte, în conformitate cu <>art. 6 şi 14 alin. 1 lit. e) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, norme cu privire la desfãşurarea activitãţilor de intermediere de valori mobiliare pe pieţe organizate şi supravegheate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, denumita în continuare C.N.V.M. ART. 2 În sensul prezentului regulament, expresiile de mai jos au urmãtoarele semnificatii: 1. agent pentru valori mobiliare este o persoana fizica legal autorizata care, actionind ca reprezentant exclusiv al unei societãţi de valori mobiliare, executa ordine de vînzare şi/sau de de cumpãrare de valori mobiliare, în numele şi în contul acelei societãţi; 2. capital net reprezintã diferenţa dintre valoarea activelor ponderate şi actualizate ale pieţei de valori mobiliare şi obligaţiile totale ale societãţii; 3. client este persoana fizica sau juridicã de la care sau în contul cãreia societatea de valori mobiliare a primit, a dobîndit sau deţine fonduri sau valori mobiliare în baza unui contract; 4. contract de compensare este acel contract încheiat între o societate de valori mobiliare care nu este membra a unei societãţi de depozitare şi o societate de valori mobiliare membra a unei societãţi de depozitare (societate de compensare), care da posibilitatea celei dintii sa efectueze compensarea/decontarea pentru tranzacţiile sale; 5. formator de piata pentru o anumitã valoare mobiliarã este acea societate de valori mobiliare autorizata de C.N.V.M. şi înregistratã la A.N.S.V.M., care acţioneazã în nume propriu şi oferã cotatii ferme pentru vînzarea şi cumpãrarea pachetelor de valori mobiliare, asa cum este stabilit prin normele care reglementeazã piata RASDAQ; 6. grad de indatorare reprezintã raportul dintre obligaţiile totale ale societãţii (din care se scad fondurile clienţilor aflate în conturi separate) şi capitalul net; 7. intermediar pentru valori mobiliare este persoana juridicã legal autorizata de cãtre C.N.V.M. sa exercite intermedierea de valori mobiliare cu titlu profesional, ca fapt de comerţ, fie în cont propriu (dealer), fie în contul unor terţi (broker); 8. intermediere de valori mobiliare este o activitate realizatã de persoane autorizate conform legii, constind în cumpãrarea şi/sau vînzarea de valori mobiliare ori drepturi aferente lor sau derivînd din acestea, precum şi din operaţiuni conexe sau accesorii autorizate de C.N.V.M.; 9. ordin este cererea de a vinde sau de a cumpara o anumitã valoare mobiliarã; 10. organism de autoreglementare (OAR) este acea organizaţie profesionalã care activeazã pe piata de capital în baza unor reguli şi competente recunoscute de C.N.V.M. şi care are ca obiectiv respectarea de cãtre membrii sãi a reglementãrilor C.N.V.M. şi a propriilor reguli; 11. piata lichidã se referã la o piata recunoscuta de C.N.V.M., în care valoarea actualizatã a unei valori mobiliare poate fi determinata, iar plata pentru valoarea mobiliarã vinduta poate fi încasatã prompt şi în condiţii de siguranta. Dacã valoarea actualizatã nu poate fi determinata, înseamnã ca nu exista o piata lichidã pentru acea valoare mobiliarã şi ea nu poate fi inclusã ca activ al pieţei de valori mobiliare în scopul calculãrii capitalului net; 12. piata RASDAQ este un sistem electronic de tranzactionare a valorilor mobiliare al A.N.S.V.M., bazat pe concurenta dintre diversi formatori de piata; 13. publicitate reprezintã difuzarea oricãrei informaţii de larga audienta prin mijloace de comunicare în masa, cum ar fi: ziare, reviste, radio, televiziune, telecomunicaţii sau prin alte mijloace scrise de promovare, destinate clienţilor sau publicului larg; 14. valoarea actualizatã a activelor pieţei de valori mobiliare tranzacţionate pe o piata recunoscuta de C.N.V.M. reprezintã ultimul preţ de vînzare, dacã în ultimele doua saptamini a avut loc o vînzare, sau preţul ferm de cumpãrare curent.
CAP. 2 Condiţiile şi procedura de autorizare a societãţilor de valori mobiliare ART. 3 Intermedierea de valori mobiliare se realizeazã numai pe pieţe organizate, care au fost înfiinţate şi funcţioneazã conform autorizãrii şi sub supravegherea C.N.V.M. Activitãţile de intermediere vor fi desfãşurate numai de cãtre societãţile de valori mobiliare membre ale unui organism de autoreglementare. ART. 4 Activitãţile de intermediere pentru care C.N.V.M. poate acorda autorizaţie unei societãţi de valori mobiliare includ: a) vînzarea şi cumpãrarea de valori mobiliare pe contul clienţilor; b) vînzarea şi cumpãrarea de valori mobiliare pe cont propriu; c) garantarea plasamentului valorilor mobiliare cu ocazia ofertelor primare sau secundare; d) transmiterea ordinelor clienţilor în scopul executãrii lor prin alţi intermediari autorizaţi; e) deţinerea de fonduri şi/sau de valori mobiliare ale clienţilor, în scopul executãrii ordinelor privind respectivele valori mobiliare; f) administrarea conturilor de portofolii individuale de valori mobiliare ale clienţilor; g) pãstrarea de fonduri şi/sau de valori mobiliare ale clienţilor, în scopul şi în cursul administrãrii portofoliilor acestora sau în alte scopuri autorizate în mod expres prin reglementãrile C.N.V.M.; h) acordarea de credite pentru finanţarea tranzacţiilor clienţilor în limita unui plafon stabilit de Banca Nationala a României, cu consultarea C.N.V.M.; i) alte activitãţi de intermediere sau legate de intermediere autorizate de C.N.V.M., cum ar fi: 1. desfãşurarea activitãţii de formator de piata; 2. distribuirea titlurilor de participare ale fondurilor deschise de investiţii; 3. activitãţi conexe activitãţii de intermediere de valori mobiliare, printre care: a) asistenta şi evaluarea economicã a societãţilor comerciale în vederea stabilirii politicii de investiţii; b) elaborarea documentaţiei în vederea majorãrii capitalului social sau/şi finanţãrii prin plasament privat sau/şi oferta publica de vînzare a valorilor mobiliare. ART. 5 În vederea obţinerii autorizaţiei de la C.N.V.M., societatea de valori mobiliare trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii: 1. sa fie persoana juridicã romana legal înfiinţatã ca societate pe acţiuni în conformitate cu Legea nr. 31/1990 privind societãţile comerciale; 2. capitalul social al societãţii sa fie constituit din acţiuni nominative cu drept de vot, fiecare acţiune conferind deţinãtorilor drepturi egale; 3. obiectul de activitate al societãţii sa fie exclusiv intermedierea de valori mobiliare; 4. la momentul înregistrãrii cererii de autorizare sa facã dovada unui minimum de capital subscris şi integral vãrsat, care trebuie sa fie în proporţie de cel puţin 75% numerar; restul de 25% poate fi aport în natura, constind în active corporale destinate exclusiv activitãţii societãţii; 5. societatea sau actionarii ei semnificativi sa nu detina nici un fel de participare într-o alta societate de valori mobiliare. Membrii consiliului de administraţie sau ai comitetului de direcţie, precum şi agenţii pentru valori mobiliare ai societãţii pot deţine acţiuni într-o alta societate de valori mobiliare numai dacã aceasta este deschisã şi are acţiunile înscrise la cota într-o bursa de valori şi numai cu condiţia ca detinerile individuale şi cumulate sa nu depãşeascã 5%, respectiv 20% din capitalul subscris al unei astfel de societãţi de valori mobiliare, precum şi cu condiţia sa nu fie aleşi ca membri ai conducerii unei astfel de societãţi de valori mobiliare. Eliberarea autorizaţiei societãţii de valori mobiliare se va face sub condiţia prezentãrii dovezii achitãrii în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare de 1.000.000 lei, suma care va fi actualizatã anual în funcţie de rata inflaţiei, publicatã oficial. ART. 6 (1) Capitalul minim subscris şi integral vãrsat va fi de: 1. 100.000.000 lei pentru societãţile de valori mobiliare care desfãşoarã activitãţile prevãzute la art. 4 lit. a), d), e), i)2 şi i)3; 2. 200.000.000 lei pentru societãţile de valori mobiliare care desfãşoarã activitãţile prevãzute la art. 4 lit. a), b), d), e), f), g), i)2 şi i)3; 3. 300.000.000 lei pentru societãţile de valori mobiliare care desfãşoarã activitãţile prevãzute la art. 4 lit. a), b), d), e), f), g), i)1, i)2 şi i)3; 4. 600.000.000 lei pentru societãţile de valori mobiliare care desfãşoarã activitãţile prevãzute la art. 4 lit. a), b), c), d), e), f), g), h), i)1, i)2 şi i)3; (2) În situaţia în care C.N.V.M. va autoriza alte activitãţi de intermediere de valori mobiliare decît cele prevãzute la art. 4 lit. a)-i), aceasta va stabili nivelul minim necesar al capitalului. ART. 7 (1) În scopul autorizãrii ca societate de valori mobiliare în conformitate cu <>art. 35 paragraful 1 din Legea nr. 52/1994 , societãţile solicitante vor completa o cerere standard de autorizare (formularul S.V.M. anexat la prezentul regulament). (2) Cererea trebuie sa fie însoţitã de avizul organismului de autoreglementare la care societatea de valori mobiliare doreşte sa devinã membra. (3) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea societãţii în termen de cel mult 30 de zile de la data înregistrãrii cererii însoţite de dosarul aferent care va cuprinde piesele prevãzute în anexa. (4) C.N.V.M. va trimite organismului de autoreglementare respectiv un exemplar al autorizaţiei societãţii de valori mobiliare. ART. 8 (1) În vederea retragerii autorizaţiei de a efectua activitãţi de intermediere, societatea de valori mobiliare va depune o cerere standard de renunţare la autorizaţie (formularul S.V.M.-R, anexat la prezentul regulament). (2) Cererea va trebui sa fie însoţitã de avizul organismului de autoreglementare la care societatea de valori mobiliare este membra şi din care doreşte sa se retragã. (3) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizaţiei în cel mult 30 de zile de la data înregistrãrii cererii. Dacã înainte de a emite decizia de retragere a autorizaţiei C.N.V.M. a impus sancţiuni ca urmare a încãlcãrii unor prevederi ale <>Legii nr. 52/1994 sau ale regulamentelor C.N.V.M., termenul de 30 de zile se prelungeşte pînã cînd C.N.V.M. considera ca este necesar şi nu se incalca cerinţele de protecţie a investitorilor. (4) C.N.V.M. va trimite organismului de autoreglementare respectiv un exemplar al deciziei de retragere a autorizaţiei societãţii de valori mobiliare. ART. 9 Documentele menţionate la art. 7 şi 8 se vor prezenta la registratura C.N.V.M. într-un exemplar cu scris lizibil sau în forma dactilografiata. În situaţia în care documentele sînt incomplete, ilizibile sau incorecte, termenele specificate în art. 7 şi 8 vor curge de la data depunerii ultimului document în forma solicitatã. ART. 10 În înţelesul prezentului regulament, prin active ale pieţei de valori mobiliare se înţelege: a) sume în cont curent la bãncile comerciale; b) certificate de depozit; c) depozite la termen şi alte instrumente care evidenţiazã depuneri la bãnci comerciale; d) titluri de stat; e) valori mobiliare care au fãcut obiectul unei oferte publice, tranzacţionate pe pieţe recunoscute de C.N.V.M., pentru care exista o piata lichidã; f) titlurile de participare la fondurile mutuale; g) sume datorate de clienţi pentru valorile mobiliare cumpãrate în numele lor; h) depozite la o societate depozitara înregistratã la C.N.V.M.; i) depozite la o alta societate de valori mobiliare, în baza unui contract de compensare aprobat de C.N.V.M.; j) obligaţiuni municipale; k) alte active pe care C.N.V.M. le poate include în aceasta categorie. ART. 11 Coeficienţii de risc care se aplica activelor pieţei de valori mobiliare, enumerate în art. 10, în scopul calculãrii capitalului net, sînt: a) sume în cont curent la bãncile comerciale, 0%; b) certificate de depozit, 2%; c) depozite constituite la bãncile comerciale şi alte instrumente care evidenţiazã depuneri la bãnci comerciale, 5%; pentru depozitele constituite la bãncile comerciale aflate sub supravegherea Bãncii Naţionale a României, 15%; d) valoarea actualizatã a titlurilor de stat, 6%; e) valoarea actualizatã a valorilor mobiliare care au fãcut obiectul unei oferte publice, emise de societãţi comerciale tranzacţionate pe pieţe recunoscute de C.N.V.M.: 1. acţiuni şi obligaţiuni ale societãţilor comerciale pentru care exista o piata lichidã, 30%; pentru formatorii de piata se aplica un coeficient de risc de 20% pentru valorile mobiliare pentru care desfãşoarã activitatea de formator de piata; 2. dacã valoarea totalã a acţiunilor sau a obligaţiunilor unei singure societãţi comerciale reprezintã mai mult de 20% din totalul activelor pieţei de valori mobiliare ale societãţii de valori mobiliare, se va aplica un coeficient de risc de 50%; f) titluri de participare la fondurile mutuale, 25%, dacã valoarea totalã a titlurilor de participare la un singur fond mutual reprezintã mai mult de 20% din totalul activelor pieţei de valori mobiliare ale societãţii de valori mobiliare, se va aplica un factor de risc de 50%; g) sume datorate de clienţi pentru valorile mobiliare cumpãrate în numele lor: 1. în termen de 3 zile lucrãtoare de la data tranzactionarii, 0%; 2. dupã cele 3 zile, valorile mobiliare cumpãrate în numele clientului pot trece în contul societãţii, aplicindu-li-se coeficientul de risc corespunzãtor; h) depozite la o societate depozitara înregistratã la C.N.V.M., 0%; i) depozite la o alta societate de valori mobiliare, în baza unui contract de compensare aprobat de C.N.V.M., 2%; j) obligaţiuni municipale, 10%; k) alte active pe care C.N.V.M. le poate include în aceasta categorie - coeficienţii de risc care vor fi determinati de cãtre C.N.V.M. ART. 12 În cursul desfãşurãrii activitãţii, societãţile de valori mobiliare trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii: 1. sa menţinã un nivel minim al capitalului net, dupã cum urmeazã: - pentru societãţile prevãzute la art. 6 paragraful (1) pct. 1. - 25.000.000 lei; - pentru societãţile prevãzute la art. 6 paragraful (1) pct. 2. - 50.000.000 lei; - pentru societãţile prevãzute la art. 6 paragraful (1) pct. 3. - 100.000.000 lei şi, în plus, pentru fiecare valoare mobiliarã pentru care acţioneazã ca formator de piata - 500.000 lei, pînã la maximum 150.000.000 lei, în cazul formatorilor de piata pentru mai mult de 100 de valori mobiliare; - pentru societãţile prevãzute la art. 6 paragraful (1) pct. 4. - 150.000.000 lei; 2. sa menţinã un grad de indatorare de maximum 15 la 1.
CAP. 3 Condiţiile şi procedura de autorizare a agenţilor de valori mobiliare ART. 13 Nici o persoana fizica nu se va angaja în intermedierea de valori mobiliare fãrã a deţine o autorizaţie din partea C.N.V.M. ART. 14 Agentul de valori mobiliare nu poate desfasura activitãţi de intermediere de valori mobiliare în numele şi pe contul sau. ART. 15 Pentru a fi autorizat, agentul de valori mobiliare trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele condiţii: 1. sa fie angajat sau reprezentant exclusiv al unei societãţi de valori mobiliare; 2. sa aibã cel puţin studii medii; 3. sa fi promovat "Testul de verificare a cunoştinţelor de baza în domeniul valorilor mobiliare", organizat de A.N.S.V.M., şi sa participe la pregãtirea continua în forma şi structurile de pregãtire şi testare acreditate de C.N.V.M.; 4. sa nu detina acţiuni într-o alta societate de valori mobiliare, decît în condiţiile prevãzute de <>Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori; 5. sa nu fie acţionar semnificativ, membru al consiliului de administraţie sau al personalului de conducere al unei societãţi comerciale care se afla într-una dintre fazele procedurii de faliment sau în cele premergãtoare acesteia; 6. în calitate de agent pentru valori mobiliare, sa nu fi fost exclus de pe o piata recunoscuta de cãtre C.N.V.M.; 7. sa nu fi fost sancţionat de C.N.V.M. cu interzicerea exercitãrii oricãrei activitãţi profesionale, reglementatã de <>Legea nr. 52/1994 ; 8. sa nu aibã antecedente penale. ART. 16 În vederea autorizãrii unei persoane fizice ca agent de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare, prin reprezentanţii ei legali, va depune o cerere la C.N.V.M., care va cuprinde: numele, prenumele şi calitatea solicitantului (de angajat sau de reprezentant), denumirea societãţii de valori mobiliare unde solicitantul urmeazã sa fie angajat. Cererea va fi însoţitã de avizul OAR la care societatea de valori mobiliare este membra. ART. 17 Cererea, înaintatã cãtre C.N.V.M. şi avizatã de OAR, va fi însoţitã de urmãtoarele documente: 1. acte de studii; 2. curriculum vitae; 3. declaraţii de îndeplinire a condiţiilor prevãzute în art. 15 din prezentul regulament; 4. angajament de respectare a prevederilor <>Legii nr. 52/1994 , ale regulamentelor C.N.V.M. şi ale OAR corespunzãtor; 5. certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii. ART. 18 C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea solicitantului în termen de cel mult 30 de zile de la data primirii cererii, însoţitã de documentele menţionate în art. 16 şi 17 din prezentul regulament. Eliberarea autorizaţiei de agent de valori mobiliare se va face sub condiţia prezentãrii dovezii achitãrii în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare de 100.000 lei, actualizatã anual în funcţie de rata inflaţiei, publicatã oficial. ART. 19 Dacã dupã primirea autorizãrii de cãtre C.N.V.M. agentul de valori mobiliare a încãlcat vreuna dintre prevederile art. 15, agentul sau societatea de valori mobiliare trebuie sa raporteze despre aceasta situaţie C.N.V.M. în termen de 48 de ore.
CAP. 4 Obligaţiile societãţilor de valori mobiliare fata de clienţi ART. 20 Clientul va avea acces la informaţii generale despre societatea de valori mobiliare, referitoare la: activitãţile pe care societatea este autorizata sa le desfãşoare, comisioanele şi alte cheltuieli legate de serviciile pe care societatea le pune la dispoziţia clientului, ultimul bilanţ contabil anual şi/sau semestrial, sediul central şi toate filialele, precum şi persoana de legatura din cadrul societãţii de la care clientul poate obţine informaţii în legatura cu conturile sale sau cu societatea de valori mobiliare. Societatea de valori mobiliare are obligaţia de a face disponibile aceste informaţii la sediul sau. Modificãrile intervenite în legatura cu comisioanele şi celelalte cheltuieli trebuie sa fi aduse la cunostinta clientului în cel mai scurt timp. ART. 21 Societatea de valori mobiliare are datoria de a executa ordinele clienţilor la cel mai bun preţ, în condiţiile date ale pieţei. Înainte de a negocia o anumitã valoare mobiliarã în cont propriu sau în contul unui acţionar semnificativ al societãţii, al unui membru al consiliului de administraţie sau al unui angajat al sau, societatea de valori mobiliare trebuie sa execute ordinele primite de la clienţi pentru acea valoare mobiliarã la acelaşi preţ sau la un preţ mai bun, în cazul unui ordin limita. În situaţia în care clientul nu avanseaza banii sau titlurile necesare înaintea efectuãrii tranzacţiei, societatea are dreptul sa refuze executarea ordinului. În situaţia în care clientul nu avanseaza banii sau titlurile necesare în termen de 3 zile de la data tranzacţiei, societatea de valori mobiliare: 1. poate vinde valorile mobiliare pe care clientul le cumpara şi nu avanseaza banii necesari; sau 2. poate cumpara valorile mobiliare necesare pentru încheierea tranzacţiei, în cazul în care clientul care vinde valori mobiliare nu le-a avansat. ART. 22 Înainte de a face recomandãri clienţilor potenţiali sau actuali, societatea de valori mobiliare sau agentul sau trebuie, printre altele, sa precizeze: dacã acţioneazã în calitate de dealer pentru valoarea mobiliarã respectiva, dacã are suficiente informaţii periodice pentru a face o asemenea recomandare (incluzind informaţii financiare şi alte documente accesibile publicului cu privire la societatea ale carei valori mobiliare fac obiectul recomandarii), şi ca nu garanteazã în nici un fel pentru performanţele valorii mobiliare respective. Pentru a dobîndi autoritate discretionara asupra portofoliului de valori mobiliare al unui client, societatea de valori mobiliare are obligaţia de a obţine o autorizaţie în forma scrisã din partea clientului, de a transmite acestuia o informare despre existenta riscului asupra capitalului investit şi de a preciza ca performanţele trecute nu reprezintã garanţii ale performantelor viitoare. ART. 23 În cazul apariţiei unui conflict de interese între o societate de valori mobiliare şi unul dintre clienţii sãi, societatea va trebui sa notifice aceasta situaţie clientului în cauza, în cel mai scurt timp. Conflictul de interese poate aparea fie ca urmare a faptului ca societatea de valori mobiliare controleazã, este controlatã sau se afla sub acelaşi control cu emitentul valorilor mobiliare, pentru care societatea desfãşoarã activitãţi de intermediere, fie ca urmare a angajamentelor deja luate fata de alţi clienţi. În sensul prezentului articol, poziţia de control se defineste printr-o participare de peste 10 procente la capitalul societãţii. ART. 24 Dupã efectuarea unei tranzacţii, exceptind situaţia în care aceasta implica cumpãrarea sau vînzarea de titluri de participare ale fondurilor deschise de investiţii, societatea de valori mobiliare va confirma clientului executarea ordinului nu mai tirziu de 2 zile lucrãtoare dupã ce tranzacţia a avut loc. Confirmarea trebuie sa indice cel puţin: 1. dacã societatea de valori mobiliare acţioneazã în calitate de dealer sau de broker; 2. comisioanele aferente, precum şi alte sume pe care societatea de valori mobiliare le-a primit sau le va primi de la clienţi pentru tranzacţiile efectuate; 3. data la care s-a efectuat tranzacţia, denumirea, preţul şi numãrul de valori mobiliare cumpãrate sau vîndute de client. ART. 25 Suma totalã (comisioanele şi celelalte taxe) pe care fiecare client o plãteşte în vederea efectuãrii unei tranzacţii nu poate depãşi 8% din valoarea tranzacţiei. Aceasta limitare nu se va aplica sumelor primite ca urmare a plasamentului garantat. ART. 26 O societate de valori mobiliare va depozita fondurile primite de la clienţi pe durata unei zile lucrãtoare, separat de fondurile societãţii. De asemenea, valorile mobiliare ale clienţilor vor fi ţinute în conturi separate de cele ale societãţii.
CAP. 5 Norme de conduita pentru societãţile de valori mobiliare şi agenţii acestora ART. 27 Societatea de valori mobiliare, precum şi agenţii sãi trebuie sa respecte prevederile <>Legii nr. 52/1994 , ale prezentului regulament, instrucţiunile C.N.V.M., precum şi regulile şi interpelãrile organismelor de autoreglementare. ART. 28 a) Societãţii de valori mobiliare îi este interzis sa facã declaraţii false sau sa omita fapte importante necesare pentru ca declaraţiile, în circumstanţele în care au fost fãcute, sa nu induca în eroare. b) Societãţii de valori mobiliare îi este interzis sa facã înregistrãri false sau incorecte în legatura cu acceptarea sau cu folosirea valorilor mobiliare şi a fondurilor clienţilor, sau în legatura cu momentul şi metoda de efectuare a compensãrii şi decontãrii tranzacţiilor cu valori mobiliare. c) Societãţii de valori mobiliare îi este interzis sa efectueze tranzacţii în scopul de a influenta în mod artificial preţul valorilor mobiliare sau de a crea impresia unui volum ridicat. d) Societãţii de valori mobiliare îi este interzis sa afiseze cotatii sau sa introducã ordine de natura sa creeze o impresie falsa asupra preţului real de piata al unei valori mobiliare. e) Societãţii de valori mobiliare îi este interzis sa efectueze tranzacţii cu o valoare mobiliarã, care ar avea ca scop ascunderea identitãţii proprietarului acelei valori mobiliare. f) Societãţii de valori mobiliare sau angajaţilor acesteia le este interzis sa efectueze tranzacţii cu o anumitã valoare mobiliarã, bazate pe informaţii confidenţiale sau privilegiate în legatura cu acea valoare mobiliarã, sau sa dezvaluie asemenea informaţii unei persoane care ar putea obţine beneficii prin tranzacţionarea pe baza acestor informaţii. ART. 29 Societatea de valori mobiliare nu trebuie sa efectueze tranzacţii cu frecventa sau cu volum nejustificate în raport cu resursele financiare ale clientului într-un cont asupra cãruia exercita autoritate discretionara. De asemenea, societatea de valori mobiliare nu trebuie sa facã recomandãri nepotrivite din punctul de vedere al resurselor financiare sau al obiectivelor clientului. ART. 30 Agentul de valori mobiliare este obligat sa informeze conducerea societãţii cu privire la orice reclamaţii ale clienţilor sãi în legatura cu activitatea sa ca agent. Societatea de valori mobiliare trebuie sa ţinã evidenta tuturor acestor reclamaţii. ART. 31 Publicitatea facuta de societatea de valori mobiliare trebuie sa conţinã denumirea completa a societãţii. ART. 32 Publicitatea societãţii de valori mobiliare nu trebuie sa ofere garanţii investitorilor cu privire la performanţele unei investiţii, nici sa conţinã informaţii false sau care pot induce în eroare. ART. 33 Publicitatea societãţii de valori mobiliare trebuie sa fie trimisa C.N.V.M. spre aprobare. Dacã C.N.V.M. nu dezaproba în mod expres materialul publicitar în termen de 10 zile de la înregistrarea la registratura, materialul se considera aprobat. C.N.V.M. poate dezaproba sau sista publicarea unui material publicitar, dacã hotãrãşte ca acesta conţine informaţii false care induc în eroare sau contravin legii, regulilor OAR sau ale C.N.V.M. ART. 34 Societatea de valori mobiliare trebuie sa pãstreze la sediul sau copii de pe toate materialele publicitare pentru o perioada de 24 de luni de la aparitie şi sa le punã la dispoziţia C.N.V.M., la cerere.
CAP. 6 Documentele specifice activitãţii de intermediere. Raportarile financiare şi notificãrile cãtre C.N.V.M. ART. 35 Societãţile de valori mobiliare sînt obligate sa ţinã evidenta stricta a operaţiunilor pe care le executa şi sa-şi organizeze evidenta contabila în conformitate cu prevederile Legii contabilitãţii nr. 82/1991, ale reglementãrilor şi instrucţiunilor elaborate în scopul aplicãrii acesteia, precum şi cu reglementãrile specifice ale C.N.V.M. ART. 36 Societãţile de valori mobiliare trebuie sa întocmeascã (fãrã a se limita la) şi sa ţinã la zi urmãtoarele documente: 1. evidente ale intrãrilor/iesirilor zilnice corespunzãtoare tuturor cumpãrãrilor/vinzarilor de valori mobiliare, iesiri/intrari de numerar şi valori mobiliare şi alte avansuri sau debite ale clienţilor. Acestea trebuie sa reflecte contul în care tranzacţia a fost efectuatã, denumirea şi numãrul valorilor mobiliare, preţul unitar şi cel total de vînzare sau de cumpãrare, data tranzacţiei ca şi numele persoanei de la care valorile mobiliare au fost cumpãrate sau primite, sau cãreia i-au fost vîndute sau livrate respectivele valori mobiliare, aduse la zi; 2. evidente pe clienţi, în care sa fie reflectate, în contul de numerar al fiecãrui client, toate vinzarile/cumpãrãrile, primirile/livrãrile de valori mobiliare, actualizate cel puţin lunar; 3. documente care sa reflecte activele şi pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli şi de capital, actualizate cel puţin lunar; 4. documente care sa reflecte separat pentru fiecare valoare mobiliarã, la data compensãrii, toate poziţiile pe care societatea de valori mobiliare le deţine în conturile personale şi ale clienţilor sãi, precum şi localizarea lor; 5. documente care sa reflecte valorile mobiliare în curs de transfer, dividendele şi dobinzile primite, împrumuturile acordate sau primite, ca şi valorile mobiliare ce nu au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel puţin lunar; 6. un formular pentru fiecare ordin de vînzare sau de cumpãrare de valori mobiliare, care va include cel puţin: a) numãrul contului clientului; b) momentul intrãrii ordinului; c) momentul executãrii ordinului; d) data anulãrii ordinului, dacã este cazul; e) tipul ordinului; f) dacã ordinul a fost plasat la initiativa clientului sau la recomandarea agentului sau; g) dacã societatea de valori mobiliare acţioneazã în calitate de broker sau de dealer; h) preţul la care ordinul a fost executat; 7. dosare care sa cuprindã copii de pe confirmãrile tuturor cumpãrãrilor sau vinzarilor de valori mobiliare, conform art. 24, ca şi copii de pe notele privind alte debite şi credite ale clienţilor societãţii de valori mobiliare; 8. înregistrãri ale fişelor conturilor, pe clienţi, care sa evidentieze situaţia conturilor de numerar ale acestora; înregistrãri care sa evidentieze gradul de indatorare şi capitalul net; şi 9. dosare care sa cuprindã cererile de angajare depuse de fiecare persoana asociata unei societãţi de valori mobiliare, inclusiv date privind respingerea, suspendarea sau retragerea autorizaţiei de a acţiona în calitate de agent de valori mobiliare pe o piata recunoscuta de C.N.V.M., precum şi date despre condamnãri sau puneri sub acuzare în legatura cu activitatea de intermediere. ART. 37 Societatea de valori mobiliare trebuie sa întocmeascã şi sa pãstreze la zi toate documentele prevãzute la art. 36, în scopul de a reflecta cu exactitate situaţia financiarã şi a permite verificarea şi copierea acestor evidente în orice moment, de cãtre inspectori sau alţi reprezentanţi ai C.N.V.M. C.N.V.M. are, de asemenea, dreptul de a solicita, a verifica şi a copia în orice moment orice evidente pe care societatea de valori mobiliare le întocmeşte în baza regulamentelor organismelor de autoreglementare. ART. 38 Toate documentele prevãzute la art. 36 trebuie sa fie pãstrate pentru o perioada de minimum 5 ani într-un loc accesibil şi sa poatã fi puse la dispoziţia C.N.V.M., la cerere, în cel mult 4 zile lucrãtoare. ART. 39 În scopul supravegherii de cãtre C.N.V.M. a activitãţii desfãşurate de societãţile de valori mobiliare, acestea vor depune la C.N.V.M. urmãtoarele situaţii: 1. lunar, "Situaţia privind capitalul net minim şi gradul de indatorare". Aceasta situaţie va fi depusa la C.N.V.M. în termen de 25 de zile lucrãtoare de la sfîrşitul lunii, în formularul pus la dispoziţie de cãtre C.N.V.M.; 2. raportarile semestriale, în cel mult 45 de zile dupã sfîrşitul semestrului. Rapoartele semestriale trebuie sa includã "Bilanţul contabil semestrial, "Contul de profit şi pierderi" şi "Situaţia privind capitalul net minim şi gradul de indatorare", conform formularului pus la dispoziţie de C.N.V.M.; 3. raportarile anuale, în cel mult 90 de zile de la încheierea exerciţiului financiar. Raportul anual, certificat de cãtre un cenzor exter independent, trebuie sa cuprindã: Bilanţul contabil anual cu toate anexele corespunzãtoare, "Situaţia privind capitalul net minim şi gradul de indatorare", "Raportul de gestiune al administratorilor" şi "Situaţia modificãrilor în Registrul actionarilor"; 4. alte situaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita. ART. 40 Societãţile de valori mobiliare trebuie sa expedieze clienţilor, trimestrial, situaţia conturilor acestora, dacã în aceasta perioada a avut loc vreo tranzacţie. Clientului care deţine un cont activ de numerar sau de valori mobiliare i se va transmite, de asemenea, un raport anual. ART. 41 (1) Societatea de valori mobiliare care nu îndeplineşte condiţiile stabilite în art. 12 sau constata nereguli în întocmirea şi pãstrarea la zi a documentelor, în forma stabilitã în art. 36, va trebui sa notifice, în scris sau electronic, C.N.V.M. şi organismului de autoreglementare corespunzãtor, în termen de 24 de ore de la constatarea abaterii. În plus, aceeaşi societate trebuie sa precizeze C.N.V.M. şi OAR mãsurile luate pentru a corecta situaţia. Ori de cîte ori cenzorul extern independent descoperã o neregula în documentele financiar-contabile ale societãţii de valori mobiliare, el trebuie sa raporteze C.N.V.M. sau organismului de autoreglementare în cel mult 2 zile lucrãtoare. Ori de cîte ori organismul de autoreglementare descoperã o neregula în documentele financiar-contabile ale societãţii de valori mobiliare, acesta trebuie sa notifice C.N.V.M., chiar dacã societatea de intermediere a fãcut acest lucru. (2) Dacã o societate de valori mobiliare a încãlcat vreuna dintre prevederile art. 12 sau ale art. 36, atunci C.N.V.M. sau/şi organismul de autoreglementare poate lua mãsuri disciplinare impotriva acestei societãţi, inclusiv suspendarea temporarã a societãţii de valori mobiliare, în scopul protejãrii investitorilor.
CAP. 7 Sancţiuni ART. 42 Pentru încãlcarea prevederilor prezentului regulament, C.N.V.M. stabileşte raspunderi şi sancţiuni în conformitate cu prevederile Legii ne. 52/1994. ART. 43 C.N.V.M. anuleazã autorizaţia obţinutã pe baza unor informaţii false sau eronate şi va interzice pãrţilor rãspunzãtoare exercitarea oricãrei activitãţi de intermediere de valori mobiliare sau a oricãrei alte activitãţi reglementate de <>Legea nr. 52/1994 . ART. 44 În cazul în care: 1. societatea sau agentul de valori mobiliare nu respecta prevederile cu privire la obţinerea autorizaţiei; sau 2. nu raporteazã despre aceste nerespectari în termen de 48 de ore de la constatarea lor, C.N.V.M. poate sa sanctioneze cu avertisment, sa suspende sau sa retragã autorizaţia de funcţionare, sau poate aplica o amenda care nu va depãşi 30.000.000 lei. ART. 45 În cazul în care o societate de valori mobiliare nu respecta cerinţele cu privire la capitalul net minim sau are un grad de indatorare mai mare de 15 la 1, aceasta este obligatã sa corecteze abaterea în termen de 2 zile lucrãtoare de la data constatãrii. În caz contrar, C.N.V.M. poate: 1. sa sanctioneze societatea de valori mobiliare cu avertisment, în cazul în care este prima abatere în decursul unei perioade de 2 ani; 2. sa suspende sau sa retragã autorizaţia societãţii de valori mobiliare, în cazul în care aceasta nu este la prima abatere sau dacã abaterea respectiva nu poate fi corectatã. În scopul protejãrii investitorilor, C.N.V.M. poate suspenda temporar autorizaţia unei societãţi de valori mobiliare înainte de expirarea termenului de 2 zile lucrãtoare sau poate aplica o amenda reprezentind între 0,1 şi 1% din capitalul vãrsat al societãţii de valori mobiliare. ART. 46 Societatea de valori mobiliare şi/sau agenţii sãi, care nu îşi îndeplinesc îndatoririle fata de clienţi, prevãzute în prezentul regulament, vor fi obligaţi sa despãgubeascã clienţii pentru pierderile cauzate şi pot fi sancţionaţi de C.N.V.M. cu avertisment, cu suspendarea sau cu retragerea autorizaţiei societãţii şi/sau a agenţilor responsabili, sau cu o amenda de maximum 30.000.000 lei sau de 3 ori beneficiul rezultat, oricare dintre acestea este mai mare. ART. 47 Societatea de valori mobiliare şi/sau agenţii care se implica în activitãţi frauduloase, prin care incalca reglementãrile C.N.V.M. sau <>Legea nr. 52/1994 şi pentru care nu au fost prevãzute în mod expres sancţiuni în prezentul regulament sau în <>Legea nr. 52/1994 , vor fi obligaţi sa despãgubeascã clienţii pentru pierderile cauzate şi pot fi sancţionaţi de C.N.V.M. cu avertisment, suspendarea sau retragerea autorizaţiei sale şi/sau a agenţilor responsabili, sau cu o amenda de maximum 30.000.000 lei sau de 3 ori beneficiul rezultat, oricare dintre acestea este mai mare. ART. 48 Dacã o societate de valori mobiliare incalca prevederile prezentului regulament referitoare la publicitate, C.N.V.M. poate cere sistarea imediata a unor asemenea practici şi poate aplica o amenda de maximum 10.000.000 lei, în cazul în care nu se pot aplica prevederile art. 47. ART. 49 Dacã la suma totalã primitã de la un client pentru o tranzacţie depãşeşte nivelul prevãzut în prezentul regulament, C.N.V.M. poate aplica o amenda între 0,1 şi 1% din capitalul vãrsat al societãţii de valori mobiliare. C.N.V.M. va cere societãţii de valori mobiliare sa despãgubeascã pe clienţi pentru pierderile cauzate şi o poate sanctiona cu avertisment, cu suspendarea sau retragerea autorizaţiei sale şi/sau a agenţilor responsabili. Amenda aplicabilã agentului nu va depãşi 15.000.000 lei. ART. 50 Dacã o societate de valori mobiliare sau agenţii sãi efectueazã tranzacţii pe baza unor informaţii confidenţiale şi privilegiate sau transmite informaţii confidenţiale sau privilegiate unei persoane care foloseşte asemenea informaţii pentru tranzacţionarea de valori mobiliare, C.N.V.M. le va putea aplica o amenda, în conformitate cu prevederile <>Legii nr. 52/1994 . Amenda aplicabilã persoanelor fizice nu poate depãşi 30.000.000 lei sau de 3 ori beneficiul rezultat, oricare dintre acestea este mai mare. ART. 51 Dacã societatea de valori mobiliare nu se conformeazã cerinţelor referitoare la evidenta contabila, cuprinse în prezentul regulament, C.N.V.M. va cere societãţii sa corecteze abaterile respective în termen de 2 zile lucrãtoare. În caz contrar, C.N.V.M. poate: 1. sa sanctioneze societatea de valori mobiliare cu avertisment, în cazul în care aceasta se afla la prima abatere în ultimii 2 ani; 2. sa suspende sau sa retragã autorizaţia societãţii de valori mobiliare, în cazul în care nu se afla la prima abatere sau dacã abaterea nu poate fi corectatã. În scopul protejãrii intereselor investitorilor, C.N.V.M. poate suspenda temporar autorizaţia unei societãţi de valori mobiliare înainte de expirarea termenului de 2 zile lucrãtoare sau poate sa aplice o amenda reprezentind între 0,1 şi 1% din capitalul vãrsat al societãţii de valori mobiliare. ART. 52 Dacã o societate de valori mobiliare întocmeşte şi prezintã C.N.V.M. documente financiar-contabile false, incomplete sau inexacte, sau alte rapoarte care trebuie înaintate conform reglementãrilor C.N.V.M., aceasta poate aplica o amenda reprezentind între 1 şi 3% din capitalul vãrsat sau poate suspenda sau retrage autorizaţia societãţii respective. ART. 53 Dacã societatea de valori mobiliare nu trimite raportarile în termenul prevãzut de prezentul regulament, C.N.V.M. poate aplica o amenda reprezentind între 0,1 şi 1% din capitalul vãrsat pentru fiecare zi de intirziere, sau poate sa sanctioneze cu avertisment, suspendarea sau retragerea autorizaţiei societãţii de valori mobiliare. ART. 54 Dacã o societate de valori mobiliare nu trimite la C.N.V.M. raportarile certificate de cãtre un cenzor extern independent, potrivit prevederilor prezentului regulament, C.N.V.M. poate aplica o amenda reprezentind între 0,1 şi 1% din capitalul vãrsat al societãţii de valori mobiliare. ART. 55 Nivelurile minime şi maxime ale amenzilor din prezentul capitol se actualizeazã anual cu rata inflaţiei, publicatã oficial. ART. 56 O persoana juridicã exercitind activitate de intermediere fãrã a avea autorizaţie, conform prevederilor prezentului regulament, poate fi sancţionatã cu amenda cuprinsã între 0,1 şi 1% din capitalul social vãrsat al respectivei persoane. În cazul persoanelor fizice, acestea vor fi sancţionate cu închisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amenda pînã la 30.000.000 lei.
CAP. 8 Dispoziţii finale şi tranzitorii ART. 57 (1) Societatea de valori mobiliare va supune autorizãrii prealabile a C.N.V.M. orice modificare în modul de organizare şi funcţionare, orice reducere sau majorare a capitalului, precum şi emisiunea de valori mobiliare, notificind C.N.V.M. schimbãrile în conducerea societãţii şi în deţinerea capitalului social. (2) Pentru orice notificare cãtre C.N.V.M. a modificãrilor în conducerea sau în deţinerea capitalului social, societatea va achitã o taxa de 10.000 lei, actualizatã anual în funcţie de rata inflaţiei, publicatã oficial. ART. 58 Societãţile de valori mobiliare şi agenţii de valori mobiliare, autorizaţi pînã la data intrãrii în vigoare a prezentului regulament, sînt şi rãmîn legal autorizaţi. ART. 59 (1) Prezentul regulament intra în vigoare la data publicãrii lui în Monitorul Oficial al României, cu excepţia prevederilor art. 6 paragraful (1) şi ale art. 12, care vor intra în vigoare în termen de 6 luni de la data publicãrii acestuia în Monitorul Oficial al României. (2) Societãţile de valori mobiliare descrise în paragraful anterior vor avea la dispoziţie 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament pentru a atinge nivelurile de capital social minim integral vãrsat şi de capital net prevãzute în acest regulament. În cazul societãţilor de valori mobiliare care îndeplinesc funcţia de formatori de piata, acestea vor trebui sa menţinã un nivel al capitalului minim subscris şi integral vãrsat de 100.000.000 lei şi un nivel al capitalului net de 40.000.000 lei pînã la data expirãrii perioadei prevãzute în alineatul anterior, cînd prevederile art. 4 paragraful (1) şi ale art. 10 vor deveni aplicabile. (3) Prevederile cap. I-VI din Regulamentul privind autorizarea societãţilor de intermediere şi a agenţilor de valori mobiliare, adoptat de C.N.V.M. prin Ordinul nr. 1 din 11 octombrie 1994, precum şi prevederile Instrucţiunii nr. 2 din 1 august 1995, aprobatã prin Ordinul nr. 46 din 1 august 1995, ale Instrucţiunii nr. 4 din 26 septembrie 1995, aprobatã prin Ordinul nr. 59 din 26 septembrie 1995, ale Instrucţiunii nr. 6 din 31 octombrie 1995, aprobatã prin Ordinul nr. 71 din 31 octombrie 1995, ale Instrucţiunii nr. 8 din 20 noiembrie 1995, aprobatã prin Ordinul nr. 76 din 20 noiembrie 1995, ale Instrucţiunii nr. 3 din 13 februarie 1996, aprobatã prin Ordinul nr. 5 din 13 februarie 1996, se abroga la data intrãrii în vigoare a prezentului regulament.
FORMULAR S.V.M.
CERERE pentru autorizarea societãţilor de valori mobiliare
OPIS
1. Cerere de autorizare a societãţii de valori mobiliare. 2. Contract de societate şi statut, autentificate şi purtind ştampila Registrului comerţului. 3. Copie de pe decizia definitiva a instanţei, prin care se autorizeaza înfiinţarea societãţii comerciale. 4. Copie de pe certificatul de înmatriculare la Oficiul Registrului comerţului. 5. Copie de pe extrasul de cont care dovedeşte vãrsarea capitalului în numerar. 6. Raportul de evaluare pentru aportul în natura. 7. Documente care sa probeze ca sediul societãţii se afla în folosinta exclusiva a acesteia. 8. Pentru membrii consiliului de administraţie, ai comitetului de direcţie şi pentru cenzorii numiţi, urmãtoarele documente: - curriculum vitae; - certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii; - declaraţie sub semnatura autografa, care sa specifice ca nu incalca prevederile Legii nr. 31/1990, ale <>Legii nr. 52/1994 şi ale reglementãrilor legale în vigoare în legatura cu intermedierea de valori mobiliare. Pagina de validare a prezentului formular trebuie sa poarte semnatura reprezentantului legal şi ştampila societãţii comerciale care solicita autorizarea. Cererile completate trebuie înaintate spre avizare organismului de autoreglementare la care societatea doreşte sa devinã membra. Organismul de autoreglementare va inainta ulterior C.N.V.M. toate cererile avizate, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare ca societate de valori mobiliare.
----------------------------------------------------------------------------- | | CERERE | PENTRU | NUMAI | | FORMULAR | PENTRU AUTORIZARE S.V.M. | UZ OFICIAL | PENTRU | | S.V.M. | | | UZ OFICIAL| | Pagina 1 | Data: ........................ |------------|-----------| | (Pagina de | Numãrul de înregistrare | | | | identificare) | la C.N.V.M.: ................. | | | |-----------------------------------------------------------------| | | FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI ALE FAPTELOR FĂCUTE INTENTIONAT | | | POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE | | |-----------------------------------------------------------------| | | | | | 1. Denumirea completa a solicitantului: | | | ................................................................| | | | | | 2. Numãrul de înmatriculare la Registrul comerţului: | | | ................................................................| | | | | | 3. codul fiscal nr.: | | | ................................................................| | | | | | 4. Dacã aceasta înregistrare determina schimbarea numelui | | | solicitantului, mentionati numele anterior: | | | ................................................................| | | | | | 5. Adresa sediului principal: | | | ............................ ......................... | | | (strada şi numãrul) (localitatea) | | | ............................ .......................... | | | (judeţul) (codul poştal) | | | | | | 6. Adresa poştalã, dacã este diferita: | | | ...................................... | | | | | | 7. Numãrul de telefon al solicitantului: | | | ............... ....................... | | | (prefixul) (numãrul de telefon) | | | | | | 8. Numãrul de fax al solicitantului: | | | ............... ...................... | | | (prefixul) (numãrul de fax) | | | | | | 9. Persoana de contactat: | | | .................. .............. ..................... | | | (numele şi funcţia) (prefixul) (numãrul de telefon) | | |-----------------------------------------------------------------| | | | | | NU COMPLETATI SUB ACEASTA LINIE ...... NUMAI PENTRU UZ OFICIAL | | | | | -----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------- | | | PENTRU | NUMAI | | FORMULAR | Denumirea solicitantului ....... | UZ OFICIAL | PENTRU | | S.V.M. | ................................ | | UZ OFICIAL| | Pagina 2 | Data: .......................... |------------|-----------| |-----------------------------------------------------------------| | | | | | 1. Indicaţi în casutele de mai jos organismul de autoreglemen- | | | tare în care solicitantul doreşte sa devinã membru: | | | | | | | | | [] [] [] | | | A.N.S.V.M. B.V.B. Altul (specificati) ......... | | |-----------------------------------------------------------------| | | | | | 2. Solicitantul a obţinut avizul organismului de autoreglemen- | | | tare la care doreşte sa devinã membru: | | | | | | [] [] | | | DA NU Ştampila OAR | | | | | -----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------- | | PENTRU | NUMAI | | FORMULAR Denumirea solicitantului ....... | UZ OFICIAL | PENTRU | | S.V.M. ................................ | | UZ OFICIAL| | Pagina 3 Data: .......................... |------------|-----------| |----------------------------------------------------|------------| | | 1. În ultimii 10 ani, unul dintre actionarii | | | semnificativi sau membrii consiliului de adminis- | | | tratie, sau directorii solicitantului a fost | | | sancţionat de cãtre C.N.V.M., de cãtre un organism [] [] | | | de autoreglementare sau de cãtre o instanta strãinã? DA NU | | |-----------------------------------------------------------------| | | 2. Societatea comercialã se afla într-una dintre fazele | | | procedurii de faliment sau într-una dintre cele [] [] | | | premergãtoare acesteia, potrivit legii? DA NU | | |-----------------------------------------------------------------| | | 3. Bifati tipurile de activitãţi pentru care solici- | | | tantul doreşte sa obţinã autorizaţie: | | | a) Vînzarea şi cumpãrarea de valori mobiliare pe | | | contul clienţilor ............................ [] | | | b) Vînzarea şi cumpãrarea de valori mobiliare pe | | | cont propriu ................................ [] | | | c) Garantarea plasamentului valorilor mobiliare cu | | | ocazia ofertelor primare sau secundare ......... [] | | | d) Transmiterea ordinelor clienţilor în scopul | | | executãrii lor prin alţi intermediari | | | autorizaţi ..................................... [] | | | e) Deţinerea de fonduri şi/sau de valori mobiliare | | | ale clienţilor în scopul executãrii ordinelor | | | privind respectivele valori mobiliare [] | | | f) Administrarea conturilor de portofolii individuale | | | de valori mobiliare ale clienţilor ............. [] | | | g) Pãstrarea de fonduri şi/sau de valori mobiliare | | | ale clienţilor în scopul şi în cursul adminis- | | | trarii portofoliilor acestora sau în ale scopuri | | | autorizate în mod expres prin reglementãrile | | | C.N.V.M. ....................................... [] | | | h) Acordarea de credite pentru finanţarea tranzac- | | | tiilor clienţilor în limita unui plafon stabilit | | | de Banca Nationala a României, cu consultarea | | | C.N.V.M. ....................................... [] | | | i) Alte activitãţi de intermediere sau legate de | | | intermediere, autorizate de C.N.V.M.: | | | 1. desfãşurarea activitãţii de formator de | | | piata ....................................... [] | | | 2. distribuirea titlurilor de participare ale | | | fondurilor deschise de investiţii ........... [] | | | 3. activitãţi conexe activitãţii de intermediere | | | de valori mobiliare, printre care: | | | - asistenta şi evaluarea economicã a societa- | | | tilor comerciale în vederea stabilirii | | | politicii de investiţii ................... [] | | | - elaborarea documentaţiei în vederea majorãrii | | | capitalului social sau/şi finanţãrii acestora | | | prin plasament privat şi/sau prin oferta | | | publica de vînzare a valorilor mobiliare ... [] | | -----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------- | | PENTRU UZ OFICIAL | | ANEXA A la FORMULARUL S.V.M. |-------------------| | |-------------------| | ACŢIONARI | | ŞI | | PERSONAL DE CONDUCERE | | | | | | Denumirea solicitantului: ....... | | Data: ........................... | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 1. Mentionati mai sus: | | - numele membrilor consiliului de administraţie şi ai personalului de | | conducere; | | - numele fiecãrui acţionar care deţine 5% sau mai mult dintr-o clasa | | de valori mobiliare cu drept de vot ale solicitantului, mai puţin în | | cazul în care solicitantul este o societate deschisã. | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 2. Completati coloana "Statut" prin menţionarea calitãţii de asociat, | | acţionar etc., iar dacã este vorba de acţionar, mentionati clasa de | | valori mobiliare deţinute (dacã au fost emise mai multe clase de valori | | mobiliare). | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 3. Codurile pentru | | proprietate | | sînt: NA -- pînã la 5% B -- între 10% şi 33% D -- între 50% şi 75% | | A -- între 5% şi 10% C -- între 33% şi 50% E -- peste 75% | |-----------------------------------------------------------------------------| | Numele/denumirea completa | Funcţia | Codul | codul fiscal | Pentru | | (Pentru persoane fizice: | sau | pentru | (pentru per- | uz | | numele şi prenumele) | statutul | proprie- | soane juri- | oficial| | | | tate | dice) | | |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| |---------------------------|------------|-----------|---------------|--------| -----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------- | | PENTRU UZ OFICIAL | | ANEXA B la FORMULARUL S.V.M. |-------------------| | |-------------------| | PERSOANE IMPLICATE | | | | Denumirea solicitantului: ......... | | Data: ............................. | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 1. Pentru fiecare dintre actionarii, persoane juridice, mentionati în anexa | | A, sa se precizeze urmãtoarele: actionarii, persoane juridice, care au | | în proprietate, au dreptul de vot sau au puterea de a vinde sau de a | | influenta vînzarea a 33% sau mai mult dintr-o clasa de valori mobiliare | | cu drept de vot ale acelei societãţi. Dacã este vorba despre o societate | | deschisã, nu mai este necesarã nici o informaţie suplimentarã. | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 2. Completati coloana "Statut" prin menţionarea calitãţii de asociat, | | acţionar etc., iar dacã este vorba de acţionar, mentionati clasa de | | valori mobiliare deţinute (dacã au fost emise mai multe clase de | | valori mobiliare). | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 3. Codurile pentru proprietate sînt: C -- între 33 şi 50% | | D -- între 50% şi 75% E -- peste 75% | |-----------------------------------------------------------------------------| | Societatea | Numele/denumirea | | Codul | codul fiscal | Pentru | | în care | completa | | pentru | (pentru per- | uz | | sînt deti- | (Pentru persoane | Statutul | propri- | soane | oficial| | nute | fizice: numele | | etate | juridice) | | | acţiuni | şi prenumele) | | | | | |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| |------------|------------------|----------|---------|---------------|--------| -----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------- | | PENTRU | NUMAI | | ANEXA C la FORMULARUL S.V.M. | UZ OFICIAL | PENTRU | | | | UZ OFICIAL| | FOAIE DE CONTINUARE |------------|-----------| | | | | | Denumirea solicitantului: .......... |------------| | | Data: ................. | | |-----------------------------------------------------------------| | | - Folosiţi aceasta anexa pentru a detalia sau a explica | | | rãspunsurile la întrebãrile formularului S.V.M., dacã este | | | necesar. | | | - Mentionati pagina, punctul şi litera la care se referã | | | explicaţiile. | | | - Furnizati informaţii complete şi concise. | | |-----------------------------------------------------------------| | | Puncte | | | | din | Rãspuns | | | formular | | | |----------|------------------------------------------------------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------- | FORMULAR S.V.M. - R. | | CERERI*) DE RETRAGERE | | A AUTORIZAŢIEI DE SOCIETATE DE VALORI MOBILIARE | | | |-----------------------------------------------------------------------------| | FORMULAR | | PENTRU UZ | | S.V.M.-R | CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI DE | OFICIAL | | Pagina 1 | SOCIETATE DE VALORI MOBILIARE |------------| |----------------------------------------------------------------|------------| | AVERTISMENT: Declaraţiile eronate şi omisiunile de fapte fãcute | | intentionat pot constitui încãlcãri ale legii. | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 1. Denumirea completa a solicitantului: | | ................................................................ | | | | 2. codul fiscal nr.: | | ................................................................ | | | | 3. Adresa sediului principal: | | ............................ ......................... | | (strada şi numãrul) (localitatea) | | ............................ .......................... | | (judeţul) (codul poştal) | | | | 4. Adresa poştalã, dacã este diferita: | | ...................................... | | | | 5. Numãrul de telefon al solicitantului: | | ............... ....................... | | (prefixul) (numãrul de telefon) | | | | 6. Numãrul de fax al solicitantului: | | ............... ...................... | | (prefixul) (numãrul de fax) | | | | 7. Persoana de contactat: | | .................. .............. ..................... | | (numele şi funcţia) (prefixul) (numãrul de telefon) | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 8. Indicaţi în casutele de mai jos organismul de autoreglementare la care | | solicitantul este membru şi din care doreşte sa se retragã: | | | | [] [] [] ..................... | | A.N.S.V.M. B.V.B. Altul (specificati) | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 9. Solicitantul a obţinut avizul organismului de autoreglementare: | | | | [] [] | | DA NU Ştampila OAR | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | *) Cererile completate trebuie înaintate spre avizare organismului de | | autoreglementare la care societatea este membra şi din care doreşte sa se | | retragã. Organismul de autoreglementare va inainta ulterior C.N.V.M. toate | | cererile avizate, în vederea retragerii autorizaţiei de funcţionare ca | | societate de valori mobiliare. | -----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------- | FORMULAR | | PENTRU UZ | | S.V.M.-R | CERERE DE RETRAGERE | OFICIAL | | Pagina 2 | a autorizaţiei de societate de valori mobiliare |------------| |----------------------------------------------------------------|------------| | | | Societatea de valori mobiliare: ........................................... | | Data: ...................... | |-----------------------------------------------------------------------------| | | | 1. Data la care societatea de valori mobiliare a încetat operaţiunilor: | | ...................................................................... | |-----------------------------------------------------------------------------| | 2. Societatea de valori mobiliare datoreazã bani sau valori | | mobiliare unui client sau unei societãţi de valori | | mobiliare? DA [] NU [] | | Dacã "da": | | A. Numãrul clienţilor cãrora le sînt datorati bani sau | | valori mobiliare ...................... | | B. Sumele de bani datorate (lei): clienţilor .............. | | societãţilor de valori mobiliare ......... | | C. Valoarea de piata a valorilor mobiliare datorate (lei): | | clienţilor ............................... | | societãţilor de valori mobiliare ......... | | D. Convenţii privind plãţile. | | Atasati o copie de pe ultimele raportari financiare care sa cuprindã | | balanţa de verificare lunarã şi calculul capitalului net. | |-----------------------------------------------------------------------------| | 3. a) Exista deschise impotriva societãţii de valori | | mobiliare proceduri, plingeri sau anchete? DA [] NU [] | | b) Exista impotriva societãţii de valori mobiliare | | hotãrîri judecãtoreşti sau garanţii reale care nu au | | fost puse în executare? DA [] NU [] | | | | Mentionati toate detaliile în cazul raspunsurilor "da" în pagina de | | continuare ataşatã la acest formular. | -----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------- | FORMULAR | | PENTRU UZ | | S.V.M.-R | CERERE DE RETRAGERE | OFICIAL | | Pagina de | a autorizaţiei de societate de valori mobiliare |------------| | continuare | | | |----------------------------------------------------------------|------------| | | | Societatea de valori mobiliare: ........................................... | | Data: ...................... | |-----------------------------------------------------------------------------| | - Folosiţi aceasta anexa pentru a detalia sau a explica rãspunsurile la | | întrebãrile formularului S.V.M.-R, dacã este necesar. | | - Mentionati pagina, punctul şi litera la care se referã explicaţiile. | | - Furnizati informaţii complete şi concise. | |-----------------------------------------------------------------------------| | Puncte | | | din | Rãspuns | | formular | | |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| |----------|------------------------------------------------------------------| -----------------------------------------------------------------------------
SOCIETATEA DE VALORI MOBILIARE .................... Nr. de înmatriculare la Registrul comerţului .................. codul fiscal ....................
SITUAŢIA FINANCIARĂ LUNARĂ la data de ...........................
Preşedinte, Director economic,
ANEXA 1
RAPORT FINANCIAR LUNAR Denumirea societãţii ........................
ACTIVELE PONDERATE ŞI ACTUALIZATE ALE PIEŢEI DE VALORI MOBILIARE
- mii lei - ------------------------------------------------------------------------------- Simbolul Valoa- Valoa- Valoa- Coefici- Valoa- Nr. Descrierea activului contului rea de rea de rea ac- entul rea rd. intrare piata tuali- de risc ponde- (solduri) zata rata şi actua- lizata ------------------------------------------------------------------------------- 0 1 2 3 4 5 6 7(col. 5 x col.6) ------------------------------------------------------------------------------- 01 Disponibilul aflat în contul curent şi în casa 511+5121.01+ +5121.03+531+ +532+541+5124 x 0% 02 Certificate de depozit 267-296* 508-590 x 2% 03 Depozite la termen 267-296* x 5% constituite la bãncile 508-590 comerciale, alte instru- mente care evidenţiazã depuneri la bãnci comerciale Depozitele constituite 15% la bãncile comerciale aflate sub supravegherea Bãncii Naţionale a României 04 Titluri de stat 506-590 6% 267-296* 05 Valori mobiliare emise 503+506+5081+ de societãţi comerciale,+5088-590 care au fãcut obiectul unei oferte publice, tranzacţionate pe pieţe recunoscute de C.N.V.M. şi pentru care exista o piata lichidã: a) acţiuni şi obligaţi- 30% uni ale societãţilor comerciale; a1) cazul formatorilor 20% de piata - pentru acele valori mobiliare pentru care desfãşoarã activi- tatea de formator de piata; b) acţiuni şi obligaţiuni ale societãţilor comerciale, în cazul în care valoarea totalã a acţiunilor sau a obligaţiunilor unei singure societãţi comerciale 50% reprezintã mai mult de 20% din totalul activelor pieţei de valori mobiliare ale societãţii de valori mobiliare 06 a) Titlurile de pãrţi- 261-296* 25% cipare la fondurile mutuale b) Titlurile de participare, în cazul 50% în care valoarea totalã a titlurilor de participare la un singur fond mutual reprezintã mai mult de 20% din totalul activelor pieţei de valori mobiliare ale societãţii de valori mobiliare 07 Sume datorate 419** 0% de clienţi pentru valorile mobiliare cumpãrate în numele lor: - în termen de 3 zile lucrãtoare de la data tranzactionarii; - dupã cele 3 zile, coefici- valorile mobiliare ent de cumpãrate în numele risc co- clientului pot trece respun- în contul societãţii zator 08 Depozite la o socie- 267-296* 0% tate depozitara înregistratã la C.N.V.M. 09 Depozite la o alta 267-296 2% societate de valori mobiliare, în baza unui contract de compensare aprobat de C.N.V.M. 10 Obligaţiuni 506-590 10% municipale 267-296* ------------------------------------------------------------------------------- TOTAL ACTIVE x x x -------------------------------------------------------------------------------
ANEXA 2
SITUAŢIA FINANCIARĂ LUNARĂ DENUMIREA SOCIETĂŢII ...................
SITUAŢIA PASIVULUI SOCIETĂŢII la data de: .............................
- mii lei - ----------------------------------------------------------------------------- | Pasivul | Nr. | Soldul la | | | rd. | sfîrşitul | | | | lunii | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | I. CAPITALURI PROPRII - TOTAL | 01 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | II. PROVIZIOANE PENTRU RISCURI ŞI CHELTUIELI | 02 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Provizioane pentru riscuri (cont 1511+1512+1518*) | | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Provizioane pentru cheltuieli (cont 1513+1514+1518*) | 03 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Total (rd. 02 + rd. 03) | 04 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | III. DATORII | 05 | | | Împrumuturi şi datorii asimilate (cont 161+162+166+ | | | | +167+168+512***+5186+519) | | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Furnizori şi conturi asimilate (cont 401+403+404+405+ | 06 | | | +408) | | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Clienţi creditori (cont 419) | 07 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Creditori diversi - sume datorate bãncii de decontare | | | | (cont 462): | | | | - în nume propriu (462.01.01) | 08 | | | - în contul clienţilor (462.01.02) | 09 | | | Alţi creditori (cont 462) | 10 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Alte datorii | 11 | | | (cont 421+423+424+426+427+4281+431+437+4381+441**+ | | | | +4423+4428***+4483+451***+445+446+457+4582+509+481***+ | | | | + 482***) | | | | Total datorii (rd. 05 la rd. 11) | 12 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | IV. CONTURI DE REGULARIZARI ŞI ASIMILATE | 13 | | | Venituri înregistrate în avans (cont 472) | | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Decontãri din operaţiuni în curs de clarificare (cont | 14 | | | 473***) | | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Diferenţe de conversie (cont 477) | 15 | x | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Total (rd. 13 la rd. 15) | 16 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | TOTAL PASIV (rd. 01 + rd. 04 + rd. 12 + rd. 16) | 17 | | -----------------------------------------------------------------------------
ANEXA 3
SITUAŢIA FINANCIARĂ LUNARĂ DENUMIREA SOCIETĂŢII ...................
CALCULUL CAPITALULUI NET ŞI AL GRADULUI DE INDATORARE la data de ..........................
- mii lei - ----------------------------------------------------------------------------- | | Nr. | | | Descrierea indicatorilor | rd. | Valoarea | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Active ponderate şi actualizate ale pieţei de valori | 01 | | | mobiliare - anexa nr. 1 | | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | Total datorii* (anexa nr. 2: rd. 12 - rd. 07 - rd. 09) | 02 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | I. CAPITAL NET (rd. 01 - rd. 02) | 03 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | CERINTA DE CAPITAL MINIM NET | 04 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | EXCEDENT/DEFICIT (rd. 3 - rd. 4/rd. 4 - rd. 3) | 05 | | |---------------------------------------------------------|-----|-------------| | II. GRADUL DE INDATORARE (rd. 02/rd. 03) | 06 | | ----------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
