Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
ORDIN nr. 14 din 2 februarie 2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 5/2006 privind Registrul public al Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 157 din 20 februarie 2006
În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (3), (5), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin <>Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 25/2002 , aprobatã şi modificatã prin <>Legea nr. 514/2002 , modificat şi completat prin <>Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în temeiul <>art. 2 alin. (6) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare a hotãrât în şedinţa din data de 30 ianuarie 2006 emiterea urmãtorului ordin:
ART. 1
Se aprobã <>Regulamentul nr. 5/2006 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, prevãzut în anexa care face parte integrantã din prezentul ordin.
ART. 2
Regulamentul menţionat la art. 1 intrã în vigoare la data publicãrii prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
ART. 3
Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei generale autorizare reglementare împreunã cu Secretariatul general şi cu directorul general executiv vor urmãri ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
Bucureşti, 2 februarie 2006.
Nr. 14.
ANEXĂ
<>REGULAMENTUL Nr. 5/2006
privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
ART. 1
Prezentul regulament stabileşte modul de constituire şi funcţionare a Registrului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), conform prevederilor <>art. 2 alin. (6) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 2
(1) În Registrul C.N.V.M. sunt înscrise entitãţi prevãzute în <>Legea nr. 297/2004 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, menţionate la art. 5.
(2) Înscrierea entitãţilor în Registrul C.N.V.M. se face cronologic, dupã achitarea tarifului aferent.
(3) În cazul entitãţilor care vor fi autorizate/avizate de C.N.V.M. dupã data intrãrii în vigoare a prezentului regulament, atestarea înscrierii în Registrul C.N.V.M. va fi menţionatã în cuprinsul actului individual de autorizare/avizare.
(4) În cazul entitãţilor care nu se autorizeazã/avizeazã de cãtre C.N.V.M., precum şi în cazul entitãţilor autorizate/avizate de cãtre C.N.V.M. anterior datei de 9 septembrie 2005, înscrierea în Registrul C.N.V.M. se face în baza atestatului eliberat de C.N.V.M. care certificã respectarea cerinţelor de înscriere în Registrul C.N.V.M., respectiv a condiţiilor de autorizare/avizare prevãzute de reglementãrile în vigoare.
(5) Emiterea atestatului prevãzut la alin. (4) se face, dupã caz, în baza:
a) actelor individuale emise de C.N.V.M.;
b) notificãrilor transmise de autoritãţile competente;
c) solicitãrii entitãţii în cauzã.
ART. 3
(1) Registrul C.N.V.M. are caracter public.
(2) Registrul C.N.V.M. se ţine în sistem computerizat şi se publicã semestrial pe suport hârtie.
(3) Registrul C.N.V.M. este pus la dispoziţia publicului pe pagina de Internet a C.N.V.M. şi, la cerere, pe suport hârtie, dupã achitarea tarifului prevãzut în Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 4
(1) Registrul C.N.V.M. este împãrţit în 18 secţiuni, numerotate de la 1 la 18. Secţiunile se pot divide în subsecţiuni.
(2) În Registrul C.N.V.M. sunt înscrise entitãţile active corespunzãtoare fiecãrei secţiuni.
(3) Registrul C.N.V.M. se actualizeazã periodic.
ART. 5
(1) Secţiunile Registrului C.N.V.M. sunt:
1. secţiunea 1 - Intermediari care presteazã servicii de investiţii financiare în România:
a) subsecţiunea 1 - Societãţi de servicii de investiţii financiare (SSIF);
b) subsecţiunea 2 - Instituţii de credit din România (INCR);
c) subsecţiunea 3 - Firme de investiţii din statele membre (FISM);
d) subsecţiunea 4 - Sucursale ale firmelor de investiţii din statele membre (SFIM);
e) subsecţiunea 5 - Sucursale ale firmelor de investiţii din statele nemembre (SFIN);
f) subsecţiunea 6 - Instituţii de credit din statele membre (INCM);
g) subsecţiunea 7 - Sucursale ale instituţiilor de credit din statele nemembre (SICN);
2. secţiunea 2 - Agenţi:
a) subsecţiunea 1 - Agenţi pentru servicii de investiţii financiare (ASIF);
b) subsecţiunea 2 - Agenţi delegaţi (ADEL);
3. secţiunea 3 - Traderi (TRAD);
4. secţiunea 4 - Consultanţi de investiţii:
a) subsecţiunea 1 - Consultanţi de investiţii persoane fizice (CIPF);
b) subsecţiunea 2 - Consultanţi de investiţii persoane juridice (CIPJ);
5. secţiunea 5 - Societãţi de administrare a investiţiilor:
a) subsecţiunea 1 - Societãţi de administrare a investiţiilor din România (SAIR);
b) subsecţiunea 2 - Societãţi de administrare a investiţiilor din statele membre (SAIM);
c) subsecţiunea 3 - Sucursale ale societãţilor de administrare a investiţiilor din state membre (SSAM);
d) subsecţiunea 4 - Sucursale ale societãţilor de administrare a investiţiilor din state nemembre (SSAN);
6. secţiunea 6 - Fonduri deschise de investiţii:
a) subsecţiunea 1 - Fonduri deschise de investiţii din România (FDIR);
b) subsecţiunea 2 - Fonduri deschise de investiţii din state membre (FDIM);
c) subsecţiunea 3 - Fonduri deschise de investiţii din state nemembre (FDIN);
7. secţiunea 7 - Societãţi de investiţii:
a) subsecţiunea 1 - Societãţi de investiţii din România (SINR);
b) subsecţiunea 2 - Societãţi de investiţii din state membre (SISM);
c) subsecţiunea 3 - Societãţi de investiţii din state nemembre (SISN);
8. secţiunea 8 - Fonduri închise de investiţii:
a) subsecţiunea 1 - Fonduri închise de investiţii din România (FIIR);
b) subsecţiunea 2 - Fonduri închise de investiţii din state membre (FIIM);
c) subsecţiunea 3 - Fonduri închise de investiţii din state nemembre (FIIN);
9. secţiunea 9 - Societãţi de investiţii de tip închis:
a) subsecţiunea 1 - Societãţi de investiţii de tip închis din România (SIIR);
b) subsecţiunea 2 - Societãţi de investiţii de tip închis din state membre (SIIM);
c) subsecţiunea 3 - Societãţi de investiţii de tip închis din state nemembre (SIIN);
10. secţiunea 10 - Depozitari:
a) subsecţiunea 1 - Depozitari din România (DEPR);
b) subsecţiunea 2 - Depozitari din state membre (DEPM);
11. secţiunea 11 - Operatori de piaţã (OPPR);
12. secţiunea 12 - Operatori de sistem (OSAT);
13. secţiunea 13 - Reprezentanţi ai compartimentului de control intern (RCCI);
14. secţiunea 14 - Administratori speciali:
a) subsecţiunea 1 - Administratori speciali persoane fizice (ASPF);
b) subsecţiunea 2 - Administratori speciali persoane juridice (ASPJ);
15. secţiunea 15 - Lichidatori:
a) subsecţiunea 1 - Lichidatori persoane fizice (LIPF);
b) subsecţiunea 2 - Lichidatori persoane juridice (LIPJ);
16. secţiunea 16 - Evaluatori/Experţi independenţi:
a) subsecţiunea 1 - Evaluatori/Experţi independenţi persoane fizice (EVPF);
b) subsecţiunea 2 - Evaluatori/Experţi independenţi persoane juridice (EVPJ);
17. secţiunea 17 - Investitori clasificaţi:
a) subsecţiunea 1 - Investitori calificaţi persoane fizice (ICPF);
b) subsecţiunea 2 - Investitori calificaţi persoane juridice (ICPJ);
18. secţiunea 18 - Entitãţi care efectueazã operaţiuni posttranzacţionare:
a) subsecţiunea 1 - Case de compensare/Contrapãrţi centrale (CCCC);
b) subsecţiunea 2 - Depozitar central (DPCN).
(2) C.N.V.M. poate decide adãugarea unor noi secţiuni.
ART. 6
(1) În cazul în care uneia dintre entitãţile înscrise în Registrul C.N.V.M. i se retrage autorizaţia/avizul/ atestatul, aceasta va fi radiatã din Registrul C.N.V.M. în baza unei decizii de retragere a înscrierii, numãrul de înscriere al acesteia nemaifiind atribuit nici unei alte entitãţi.
(2) Date sumare despre entitãţile radiate din Registrul C.N.V.M. se pot vizualiza consultând rubrica "Entitãţi radiate din Registrul C.N.V.M.".
(3) În cazul în care o entitate este radiatã din Registrul C.N.V.M. şi ulterior este reînscrisã, aceasta primeşte un numãr de înregistrare diferit de cel iniţial.
ART. 7
(1) Registrul C.N.V.M. publicat pe pagina de Internet a C.N.V.M. cuprinde urmãtoarele rubrici:
1. pentru persoanele juridice, dupã caz:
a) numãrul şi data înscrierii în Registrul C.N.V.M.;
b) denumirea entitãţii;
c) forma juridicã a entitãţii;
d) subsecţiunea la care este înscrisã entitatea;
e) codurile (codul unic de înregistrare şi numãrul de înmatriculare în registrul comerţului sau echivalentul acestora pentru persoanele strãine);
f) adresa sediului social;
g) numele, prenumele şi funcţia reprezentantului legal;
h) consiliul de administraţie/administratorul unic;
i) conducãtori;
j) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de Internet;
k) numãrul şi data actului individual emis de C.N.V.M.;
l) seria, numãrul şi data autorizaţiei de funcţionare emise de Banca Naţionalã a României şi/sau numãrul şi data autorizaţiei referitoare la obiectul de activitate;
m) numãrul şi data actului de autorizare emis de autoritatea competentã dintr-un stat membru şi denumirea autoritãţii competente;
n) numãrul şi data actului de autorizare emis de autoritatea competentã dintr-un stat nemembru şi denumirea autoritãţii competente;
o) obiectul de activitate/activitãţi autorizatã/autorizate;
p) observaţii;
q) capitalul social;
r) numãrul de acţiuni emise;
s) acţionarii sau acţionarii semnificativi, dupã caz;
t) sediile secundare;
u) consiliul de administraţie/societatea de administrare a investiţiilor;
v) depozitarul;
w) prospectul de emisiune;
x) prospectul de consultanţã;
y) O.P.C.V.M. administrate;
z) A.O.P.C. administrate;
) ASIF;
bb) ADEL;
cc) reprezentanţii compartimentului de control intern;
dd) consultanţii autorizaţi;
ee) data radierii;
2. pentru persoanele fizice, dupã caz:
a) numãrul şi data înscrierii în Registrul C.N.V.M.;
b) numele şi prenumele persoanei;
c) numãrul şi data actului individual;
d) subsecţiunea la care este înscrisã;
e) adresa sediului unde îşi desfãşoarã activitatea;
f) adresa de domiciliu/corespondenţã, dupã caz;
g) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de Internet;
h) angajatorul;
i) prospectul de consultanţã;
j) observaţii;
k) data radierii;
3. pentru fondurile deschise/închise de investiţii, dupã caz:
a) numãrul şi data înscrierii în Registrul C.N.V.M.;
b) denumirea;
c) societatea de administrare;
d) reprezentantul legal al societãţii de administrare;
e) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de Internet;
f) numãrul şi data actului individual;
g) numãrul şi data actului de autorizare emis de autoritatea competentã dintr-un stat membru şi denumirea autoritãţii competente;
h) numãrul şi data actului de autorizare emis de autoritatea competentã dintr-un stat nemembru şi denumirea autoritãţii competente;
i) regulile fondului;
j) prospectul de emisiune;
k) depozitarul;
l) distribuitorii;
m) observaţii;
n) data radierii.
(2) Rubrica "Observaţii" este activã în cazul în care despre entitatea în cauzã existã informaţii cu privire la sancţiuni aplicate acesteia de C.N.V.M., reorganizare, lichidare, faliment al entitãţii, fuziune, schimbare de denumire, precum şi alte situaţii similare.
ART. 8
(1) Numãrul de înscriere*) al entitãţilor în Registrul C.N.V.M. are urmãtoarea structurã alfanumericã:
----------
*) Exemplu:
Tip - Nr. secţiune - Nume secţiune/subsecţiune - Cod statistic ţarã/judeţ - Nr. de ordine din Registrul C.N.V.M.
În situaţia unei persoane fizice române autorizate ca agent pentru servicii de investiţii financiare, numãrul de înscriere în registru va fi: PFR*1)02*2)ASIF*3)/43*4)0027*5),
unde:
*1) PFR - persoanã fizicã românã;
*2) 02 - numãrul secţiunii;
*3) ASIF - numele subsecţiunii;
*4) /43 - codul statistic al judeţului;
*5) 0027 - numãrul de ordine.
a) tipul persoanei:
PJR - persoanã juridicã românã;
PJM - persoanã juridicã din stat membru;
PJN - persoanã juridicã din stat nemembru;
PFR - persoanã fizicã românã;
PFM - persoanã fizicã strãinã din stat membru;
PFN - persoanã fizicã strãinã din stat nemembru;
CSC - contract societate civilã;
b) numãrul secţiunii (în prezent, de la 01 la 18);
c) numele secţiunii sau, în cazul în care secţiunea este împãrţitã în subsecţiuni, numele subsecţiunii. În situaţia în care o secţiune nu este împãrţitã iniţial în subsecţiuni, iar pe parcurs aceasta se împarte în subsecţiuni, entitãţilor care se înscriu în subsecţiuni li se va trece numele subsecţiunii, iar pentru cele deja înscrise se pãstreazã numele secţiunii;
d) pentru persoanele din România şi sucursalele persoanelor juridice din strãinãtate, caracterul "/" urmat de codul statistic al judeţului în care:
- persoana juridicã îşi are sediul social; sau
- sucursala este înregistratã; sau
- persoana fizicã are domiciliul; sau
- s-a înregistrat contractul de societate civilã al fondului de investiţii;
e) pentru persoanele din strãinãtate, cu excepţia sucursalelor, codul statului în care:
- persoana juridicã îşi are sediul social; sau
- persoana fizicã are domiciliul; sau
- s-a înregistrat contractul de societate civilã al fondului de investiţii;
f) numãrul de ordine în Registrul C.N.V.M.
(2) În cadrul fiecãrei secţiuni numãrul de ordine precizat la alin. (1) lit. f) se alocã începând de la 1. În cazul în care secţiunea este împãrţitã în subsecţiuni, numãrul de ordine se alocã în cadrul fiecãrei subsecţiuni începând de la 1.
(3) Numãrul de ordine din Registrul C.N.V.M., precizat la alin. (1) lit. f), este format din 4 caractere numerice.
ART. 9
(1) Entitãţile autorizate/avizate de C.N.V.M. înainte de intrarea în vigoare a <>Legii nr. 297/2004 se înscriu în Registrul C.N.V.M. la data îndeplinirii cerinţelor prevãzute de <>Legea nr. 297/2004 şi a reglementãrilor adoptate în aplicarea acesteia, dar nu mai târziu de termenul limitã prevãzut în acestea.
(2) Prin excepţie de la prevederile alin. (1), în cazul societãţilor de administrare a investiţiilor, a fondurilor deschise de investiţii şi a depozitarilor, autorizate/avizate înainte de data de 24 iunie 2005, numãrul de ordine este numãrul alocat entitãţii la momentul autorizãrii/avizãrii iniţiale, iar data înscrierii în Registrul C.N.V.M. este data autorizãrii/avizãrii.
(3) Înscrierea entitãţilor în Registrul C.N.V.M. se realizeazã prin grija Direcţiei tehnologia informaţiei şi a:
a) Direcţiei autorizare în cazul entitãţilor prevãzute la secţiunile 1-13, 16 şi 18;
b) Direcţiei emitenţi în cazul entitãţilor prevãzute la secţiunea 17;
c) Direcţiei juridice în cazul entitãţilor prevãzute la secţiunile 14 şi 15.
ART. 10
Numãrul şi data înscrierii în Registrul C.N.V.M. se precizeazã de entitatea înscrisã în Registrul C.N.V.M. în toate actele oficiale şi în corespondenţã, alãturi de datele de identificare.
ART. 11
(1) Prezentul regulament intrã în vigoare la data publicãrii acestuia şi a Ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
(2) La data intrãrii în vigoare a prezentului regulament se abrogã Regulamentul nr. 5/2005 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 539 din 24 iunie 2005, şi Regulamentul nr. 8/2005 de modificare a Regulamentului nr. 5/2005 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin <>Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 44/2005 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 820 din 9 septembrie 2005.
----------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
