Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
ORDIN Nr. 13 din 12 iunie 1996 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/1996 privind autorizarea temporara a agentilor de valori mobiliare in vederea vinzarii actiunilor dobindite in urma Programului de privatizare in masa
EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL NR. 176 din 5 august 1996
În conformitate cu prevederile <>art. 81-84 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori,
avînd în vedere dispoziţiile art. 6 şi 13 din aceeaşi lege,
în temeiul <>Hotãrîrii Parlamentului României nr. 17 din 5 octombrie 1994 ,
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite urmãtorul ordin:
ART. 1
Pe data prezentului ordin se aproba <>Regulamentul nr. 4/1996 privind autorizarea temporarã a agenţilor de valori mobiliare în vederea vinzarii acţiunilor dobîndite în urma Programului de privatizare în masa şi se dispune publicarea acestuia în Monitorul Oficial al României.
ART. 2
Departamentul reglementarea pieţei şi intermediere financiarã şi Departamentul logistic vor asigura aducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A
VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC
REGULAMENT
privind autorizarea temporarã a agenţilor de valori mobiliare în vederea vinzarii acţiunilor dobîndite în urma Programului de privatizare în masa
ART. 1
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) autorizeaza temporar persoane fizice ca agenţi de valori mobiliare, în baza contractelor încheiate de cãtre acestea cu societãţile de valori mobiliare (S.V.M.), în vederea vinzarii acţiunilor postprivatizarii.
ART. 2
Autorizaţia se acorda în condiţiile respectãrii de cãtre solicitant a prevederilor <>Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, ale regulamentelor C.N.V.M. şi ale prezentului regulament. Orice încãlcare a acestora atrage aplicarea de sancţiuni.
ART. 3
Agentul de valori mobiliare este autorizat temporar pe o perioada de 6 luni de la data începerii tranzactionarii în sistemul RASDAQ, perioada care poate fi prelungitã de cãtre C.N.V.M.
ART. 4
În vederea obţinerii autorizãrii temporare a unui agent de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare trebuie sa depunã la C.N.V.M. urmãtoarele:
a) o cerere-tip, completatã, semnatã şi datatã de cãtre reprezentantul legal al societãţii de valori mobiliare (anexa nr. 1);
b) pentru persoana fizica propusã spre autorizare temporarã ca agent de valori mobiliare:
- copie de pe buletinul de identitate;
- diploma de absolvire a liceului;
- certificatul care sa ateste ca a urmat un program de pregãtire special, organizat de Asociaţia Nationala a Societãţilor de Valori Mobiliare (A.N.S.V.M.);
c) un exemplar al contractului legal încheiat între agentul de valori mobiliare autorizat temporar şi societatea de valori mobiliare, în care sa se precizeze:
- ca societatea de valori mobiliare este rãspunzãtoare pentru toate activitãţile agentului de valori mobiliare cu care încheie contract temporar, atît timp cît el are aceasta calitate;
- procedurile de transmitere a ordinelor de vînzare cãtre societatea de valori mobiliare, pentru executare ulterioara;
- modalitatea de obţinere a cotatiilor pentru valorile mobiliare, care constituie obiectul tranzacţiei sau al preţului ultimei vinzari;
- modalitatea de remunerare a agentului de valori mobiliare autorizat temporar.
Eliberarea autorizaţiei temporare a agentului de valori mobiliare se va face sub condiţia prezentãrii dovezii achitãrii în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare de 25.000 lei.
ART. 5
Dacã agentul de valori mobiliare autorizat temporar este angajat al unei persoane juridice, cererea completatã trebuie sa fie însoţitã, de asemenea, de un acord legal încheiat între societatea de valori mobiliare şi respectiva persoana juridicã, în care sa se precizeze termenele şi condiţiile în care agentul de valori mobiliare poate folosi localul şi facilitãţile societãţii comerciale la care este angajat.
ART. 6
Obligaţiile agentului de valori mobiliare autorizat temporar sînt urmãtoarele:
a) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate accepta decît ordine de vînzare. De asemenea, nu poate oferi consultanţa pentru investiţii şi nici nu poate garanta clientului obţinerea unui anumit preţ.
b) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar poate sa accepte numai ordine de vînzare în vederea executãrii în una dintre şedinţele de tranzactionare ulterioare. El trebuie sa transmitã toate aceste ordine la societatea de valori mobiliare, cu cel puţin o ora înaintea deschiderii şedinţei de tranzactionare din ziua urmãtoare.
Înainte de a accepta un ordin de vînzare, agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie sa punã la dispoziţia clientului sau informaţii privind ultimul preţ de vînzare al ultimei şedinţe în care a fost tranzactionata respectiva acţiune şi cotatia ferma de închidere sau, dacã acestea nu sînt disponibile, ultimele cotatii indicative.
Clientul trebuie sa specifice o limita de preţ, în cazul ordinelor de vînzare, pentru o valoare mobiliarã pentru care nu exista un preţ de cumpãrare ferm.
c) Înainte de acceptarea unui ordin de vînzare, agentul de valori mobiliare cu autorizaţie temporarã trebuie sa verifice buletinul de identitate al clientului. Ordinul de vînzare transmis (în modalitatea precizatã prin contractul încheiat între societatea de valori mobiliare şi agentul de valori mobiliare) trebuie sa conţinã cel puţin numele clientului, numãrul şi seria buletinului de identitate, codul numeric personal şi ora la care a fost primit ordinul de vînzare, denumirea acţiunii, preţul-limita şi numãrul de acţiuni.
d) Toate ordinele de vînzare trebuie sa fie înregistrate în "Formularul de vînzare a acţiunilor dobîndite în urma Programului de privatizare în masa" (F.V.A.D.), semnat de client. (anexa nr. 2). Dupã acceptarea ordinului de vînzare, agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie sa punã la dispoziţia clientului o copie de pe F.V.A.D., completat şi semnat. Clientul va inmina agentului de valori mobiliare autorizat temporar certificatul de acţionar.
e) Agentul de valori mobiliare trebuie sa trimitã societãţii de valori mobiliare F.V.A.D. în original, însoţit de certificatul de acţionar al clientului, în cel mult 5 zile de la primirea ordinului de vînzare.
f) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate cere sau accepta nici un fel de compensaţie de la clientul sau. El poate primi compensaţie numai din partea societãţii de valori mobiliare.
g) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate achitã clientului suma rezultatã din vînzarea acţiunilor. Aceasta se realizeazã de cãtre societatea de valori mobiliare, prin agentul sau autorizat permanent, în cel mult 10 zile de la data executãrii tranzacţiei, în modalitatea convenitã între pãrţi. Clientul va semna chitanţa care confirma primirea banilor şi i se va pune la dispoziţie o copie de pe raportul de confirmare a vinzarii, care se afla în formularul anexat.
h) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar va restitui clientului certificatul de acţionar, în cazul în care ordinul de vînzare nu a putut fi executat în condiţiile cerute de client. În cazul în care ordinul de vînzare al clientului este dat pentru toate sau pentru o parte din acţiunile înscrise în certificatul de acţionar şi este executat, clientul va primi de la societatea de valori mobiliare, prin care a efectuat tranzacţia, un extras de cont care va confirma proprietatea clientului la registru sau faptul ca acesta nu mai deţine nici o acţiune. Societatea de valori mobiliare va transmite certificatul de acţionar Registrului roman al actionarilor care, dupã verificarea contului clientului, îl va anula.
i) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie sa-şi prezinte autorizaţia la biroul la care ordinele de vînzare a acţiunilor sînt acceptate.
ART. 7
Formularele de vînzare a acţiunilor dobîndite în urma Programului de privatizare în masa trebuie sa fie pãstrate de cãtre societatea de valori mobiliare timp de 2 ani într-un loc accesibil, putind fi puse la dispoziţia C.N.V.M., la cerere, în cel mult 4 zile lucrãtoare.
ART. 8
În conformitate cu Regulamentul privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare poate primi de la client o suma totalã (comisioanele şi celelalte taxe) ce nu poate depãşi 8% din valoarea totalã a tranzacţiei, care va fi menţionatã în F.V.A.D.
ART. 9
(1) Societatea de valori mobiliare care va executa ordinele de vînzare este obligatã sa ofere clientului cel mai bun preţ în condiţiile date ale pieţei.
(2) Societatea de valori mobiliare trebuie sa execute ordinele primite de la agenţii de valori mobiliare autorizaţi temporar, pentru care este specificat acelaşi preţ-limita, în ordinea primirii, în funcţie de timpul de intrare, reflectat în F.V.A.D.
ANEXA 1
S.V.M. ............... Sediul .................. Tel: ................
Autorizaţie C.N.V.M. nr. ..............
-----------------------------------------------------------------------------
| CERERE DE AUTORIZARE TEMPORARĂ |
| A UNUI AGENT DE VALORI MOBILIARE |
-----------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta solicitam autorizarea ca agent de valori mobiliare a urmãtoarei persoane:
---------------------------------------------------------------------------
Numele ..................... Prenumele ........................ Sex: M/F
Data naşterii ............... Codul numeric personal ....................
Adresa/domiciliul .......................................................
Locul de munca (dacã este cazul) ........................................
Telefonul de la domiciliu ............... Telefonul de la serviciu ......
Adresa biroului unde se accepta ordinele de vînzare .....................
Studii liceale & Diploma/Data ...........................................
Studii universitare & Diploma/Data ......................................
--------------------------------------------------------------------------
Anexãm la prezenta cerere urmãtoarele documente:
- copie de pe buletinul de identitate;
- copie de pe diploma de absolvire a liceului (facultãţii);
- certificat de cazier judiciar - emis cu maximum 60 de zile înainte de depunerea prezentei cereri;
- copie de pe certificatul care atesta participarea la programul de pregãtire special al A.N.S.V.M.;
- un exemplar al contractului încheiat între agentul de valori mobiliare şi societatea de valori mobiliare.
-------------------------------------------------------------------------------
Data ................ Semnatura reprezentantului legal al S.V.M.
Ştampila ..............................................
Numele şi prenumele ..........................
Funcţia ......................................
-------------------------------------------------------------------------------
ANGAJAMENT AL AGENTULUI DE VALORI MOBILIARE PROPUS PENTRU AUTORIZARE TEMPORARĂ
Declar ca nu ma aflu în incompatibilitate cu legile şi reglementãrile în vigoare cu privire la exercitarea activitãţii de intermediere de valori mobiliare.
În cazul în care voi fi autorizat de cãtre C.N.V.M., sînt de acord sa respect şi sa ma conformez tuturor regulilor, regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M. şi A.N.S.V.M.
Data ................... Semnatura
..........................
ANEXA 2
S.V.M. ............... Sediul .................. Tel: ................
------------------------------------------------------------------------------
| FORMULAR DE VÎNZARE A ACŢIUNILOR DOBÎNDITE |
| ÎN URMA PROGRAMULUI DE PRIVATIZARE ÎN MASA |
------------------------------------------------------------------------------
Nr. .....................
Numele şi prenumele titularului ...........................................
B.I. Seria ........... Nr. ........... Cod numeric personal ...............
Adresa ....................................................................
Telefon domiciliu: ................. Telefon serviciu: ....................
-----------------------------------------------------------------------------
| VA ROG SA VINDETI URMĂTOARELE ACŢIUNI AFLATE ÎN PROPRIETATEA MEA: |
| |
| DENUMIREA ............................... Nr. DE ACŢIUNI ................. |
| PREŢUL MINIM CERUT*) .................... PÎNĂ LA DATA DE ................ |
-----------------------------------------------------------------------------
Am luat cunostinta de urmãtoarele:
- Pentru a vinde acţiunile dobîndite în urma Programului de privatizare în masa, mi se vor furniza informaţii privind preţul de vînzare.
- Prezentul ordin de vînzare va fi transmis la societatea de valori mobiliare sus-menţionatã pentru executarea tranzacţiei, posibil în urmãtoarea zi lucrãtoare.
- Exista posibilitatea ca preţul pe care l-am solicitat pentru acţiuni sa fie prea ridicat şi, prin urmare, sa nu existe un cumpãrãtor şi ordinul de vînzare sa nu poatã fi executat.
- Plata sumei care mi se cuvine se va face în cel mult 10 zile de la data executãrii tranzacţiei, în locul specificat: ....................
- Comisionul corespunzãtor tranzacţiei este de .......% (maximum 8% din valoarea tranzacţiei).
- Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate cere sau accepta nici un fel de compensaţie din partea mea.
- Alãturi de prezentul formular completat voi inmina agentului de valori mobiliare autorizat temporar certificatul de acţionar, care imi va fi înapoiat în cazul în care ordinul de vînzare nu a putut fi executat;
În cazul în care ordinul de vînzare este executat, voi primi de la societatea de valori mobiliare un extras de cont prin care mi se va confirma numãrul de acţiuni rãmase la registru, iar certificatul de acţionar va fi anulat.
Autorizez sus-numita societate de valori mobiliare sa transfere acţiunile mele de la registru, cu unicul scop de a executa tranzacţia.
Data ............ Ora ............ Semnatura clientului ..................
-------------------------------------------------------------------------------
Agentul de valori mobiliare autorizat temporar ............................
Autorizaţia C.N.V.M. nr. ....................
Adresa biroului ............................... Tel: .....................
Semnatura agentului de valori mobiliare autorizat temporar ................
-------------------------------------------------------------------------------
*) În afarã cazului cînd pentru acea acţiune exista un preţ de cumpãrare ferm.
ANEXA 3
S.V.M. ............... Sediul .................. Tel: ................
------------------------------------------------------------------------------
| RAPORT DE CONFIRMARE A VINZARII |
------------------------------------------------------------------------------
Nr. .....................
SOCIETATEA A EXECUTAT TRANZACŢIA(ILE) ÎN CALITATE
DE BROKER ....................../ DEALER ..................
------------------------------------------------------------------------------
| Nr. de | Codul | Preţul | Data/ora | Venitul | Comisionul | Suma | Nr. de |
| acţiuni| actiu-| de | tranzac- | brut |(în valoare |cuvenitã| acţiuni|
| vîndute| nii | vînzare| tiei | | absolutã) | clien- | rãmase |
| | | | | | | tului | |
|--------|-------|--------|----------|---------|------------|--------|--------|
|--------|-------|--------|----------|---------|------------|--------|--------|
-----------------------------------------------------------------------------
Agentul de valori mobiliare ............................
Autorizaţia C.N.V.M. nr. ...............................
Ştampila societãţii:
--------------------------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
