Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
────────── Aprobate prin ORDINUL nr. 17 din 9 februarie 2026, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 120 din 12 februarie 2026.────────── CAP. I Dispoziţii generale ART. 1 Prezentele norme metodologice sunt elaborate în conformitate cu prevederile art. 4 alin. (2) şi (5) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare, şi reglementează modul de aplicare a restricţiilor privind anumite transferuri de fonduri pentru care Regulamentul (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, modificat prin Regulamentul (UE) 2025/1975 al Consiliului din 29 septembrie 2025, denumit în continuare Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia notificării sau autorizării prealabile, în condiţiile pe care autoritatea competentă le consideră adecvate. ART. 2 În sensul prezentelor norme metodologice, următorii termeni sunt definiţi după cum urmează: a) restricţii privind anumite transferuri de fonduri şi servicii financiare, adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare - conform dispoziţiilor art. 2 alin. (1) lit. j) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare; b) prestator de servicii de plată - în conformitate cu prevederile art. 5 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare; c) transfer de fonduri - conform dispoziţiilor art. 1 lit. t) din Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare; d) fonduri - conform dispoziţiilor art. 1 lit. l) din Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare; e) plătitor - în conformitate cu prevederile art. 5 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare; f) beneficiar al plăţii - în conformitate cu prevederile art. 5 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare; g) persoană, entitate sau organism iranian - conform definiţiei prevăzute în Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare. Sintagma „orice persoană fizică care se află în Iran sau are reşedinţa în Iran“, prevăzută la art. 1 lit. o) pct. (ii) din Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, include orice persoană fizică care se află în Iran sau locuieşte, temporar sau permanent, în Iran. Deţinerea unui document care atestă domiciliul/reşedinţa temporară în România nu exclude menţinerea reşedinţei/domiciliului în Iran. În cadrul operaţiunilor care intră sub incidenţa Regulamentului nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, în vederea determinării dacă o persoană, entitate sau organism poate fi considerat că se încadrează în definiţia de mai sus, persoanele fizice completează o declaraţie pe propria răspundere, conform modelului prevăzut în anexa nr. 1; h) notificare prealabilă - documentul prin care Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, este înştiinţat în prealabil, în scris, cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri, pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte această obligaţie; i) cerere de autorizare - documentul prin care se solicită Oficiului autorizarea prealabilă privind efectuarea unui transfer de fonduri, pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte această obligaţie; j) autorizare prealabilă - procedura prin care Oficiul prezintă acordul cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri, pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte această obligaţie; k) tranzacţii care par să aibă legătură între ele - conform dispoziţiilor art. 30b alin. (2) din Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare; l) stat terţ - orice stat care nu intră sub incidenţa prevederilor din Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare. CAP. II Restricţii privind anumite transferuri de fonduri adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare ART. 3 Autoritatea competentă să primească notificări, să primească şi să soluţioneze cereri de autorizare prealabilă a efectuării unor transferuri de fonduri, pentru punerea în aplicare a prevederilor art. 30, 30a şi 30b din Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, este Oficiul. ART. 4 Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia notificării se face cu cel puţin o zi lucrătoare înainte de efectuarea transferului. ART. 5 (1) Notificarea privind transferul de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia notificării prealabile se întocmeşte în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, fiind completată, semnată şi ştampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, sau se efectuează prin mijloace electronice, în forma stabilită de Oficiu, conform anexei nr. 2. (2) Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să notifice Oficiul, în numele lor, cu privire la efectuarea unor transferuri de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia notificării prealabile. (3) În situaţia prevăzută la alin. (2), acordarea unei împuterniciri de către prestatorul de servicii de plată altei persoane nu îl exonerează pe acesta de îndeplinirea obligaţiilor legale stabilite de reglementările europene şi naţionale. (4) Formularul de împuternicire a altei persoane pentru notificarea prealabilă a Oficiului în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 3. (5) Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia notificării este însoţită de contract sau alt document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri. ART. 6 Notificările prealabile ale transferurilor de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte această obligaţie se depun, în format tipărit, în dublu exemplar, direct la sediul Oficiului sau se pot transmite în format electronic, prin intermediul poştei electronice, la adresa de e-mail neproliferareIRAN@onpcsb.ro. ART. 7 Oficiul confirmă primirea notificării prealabile astfel: a) eliberează pe loc emitentului exemplarul al doilea al notificării prealabile cu număr de înregistrare de primire la Oficiu; b) electronic, prin transmiterea unui mesaj electronic de confirmare, pentru notificarea transmisă electronic. ART. 8 (1) Cererea de autorizare prealabilă se întocmeşte conform formularului-tip prevăzut în anexa nr. 4A. (2) Condiţiile de nulitate a autorizării, obligaţiile speciale ale persoanei care solicită şi primeşte autorizarea, situaţiile de exonerare sunt stipulate în anexa nr. 4B, care constituie pagina a doua a formularului prevăzut la alin. (1). (3) Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să adreseze Oficiului, în numele lor, cererea de autorizare prealabilă pentru efectuarea unor transferuri de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte această obligaţie. (4) Formularul de împuternicire a altei persoane pentru transmiterea la Oficiu a cererii de autorizare prealabilă în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 5. ART. 9 (1) Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării prealabile se întocmeşte în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, sau în forma electronică, conform formularului-tip, fiind completată, semnată şi ştampilată sau semnată electronic de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz. (2) Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri pentru care Regulamentul (UE) nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării prealabile se depune direct la registratura Oficiului, fiind însoţită de documentele necesare în vederea susţinerii acesteia, sau se poate transmite în format electronic, prin intermediul poştei electronice, la adresa de e-mail neproliferareIRAN@onpcsb.ro. (3) În funcţie de tipul şi scopul transferului de fonduri, prestatorul de servicii de plată sau persoana împuternicită de acesta ori plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, are obligaţia de a analiza şi verifica veridicitatea informaţiilor şi de a depune la registratura Oficiului, respectiv de a transmite în format electronic, prin intermediul poştei electronice, la adresa de e-mail neproliferareIRAN@onpcsb.ro, în vederea susţinerii cererii de autorizare prealabilă, următoarele documente, în copie certificată „conform cu originalul“, îndosariate, numerotate, semnate şi ştampilate pe fiecare pagină de solicitant, referitoare la beneficiar sau la plătitor, după caz: a) documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale la acestea, acte de constituire ale plătitorului sau ale beneficiarului, după caz, precum şi certificatul de înregistrare a societăţii sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice; b) certificatul constatator sau alt document echivalent, în funcţie de tipul entităţii, eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului sau de alte autorităţi competente, în funcţie de tipul entităţii, care să nu fie mai vechi de 3 luni; c) factura furnizorului, declaraţie pe propria răspundere sau alt document care evidenţiază obligaţia realizării transferului de fonduri; d) contractul sau orice document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri, inclusiv documente justificative/dovezi care să ateste caracterul personal al sumelor de bani pentru care se solicită autorizarea; e) declaraţia vamală, licenţe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX sau alte autorizaţii necesare, după caz, în funcţie de specificul tranzacţiei; f) date de identificare privind transportatorul şi asigurătorul bunurilor importate sau exportate, după caz; g) cerere de consultanţă, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX; h) documente avizate de Ministerul Economiei, Digitalizării, Antreprenoriatului şi Turismului şi/sau Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX pentru produsele prevăzute de Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, conform legislaţiei. (4) În situaţia în care documentele prevăzute la alin. (3) sunt redactate într-o limbă străină, acestea se vor depune însoţite de traducerea autorizată în limba română. ART. 10 (1) Oficiul poate solicita, în scris, emitentului cererii de autorizare prealabilă, la momentul depunerii dosarului de autorizare prealabilă şi/sau în timpul procedurii de autorizare prealabilă, în funcţie de specificul transferului de fonduri, clarificări scrise şi/sau documente pe care le consideră necesare. (2) Documentele sau clarificările prevăzute la alin. (1) se depun la registratura Oficiului sau se pot transmite în format electronic prin intermediul poştei electronice, la adresa de e-mail neproliferareIRAN@onpcsb.ro, în termen de 5 zile lucrătoare, în condiţiile prevăzute la art. 11. (3) Documentele solicitate pentru susţinerea cererii de autorizare prealabilă se depun la registratura Oficiului sau se pot transmite în format electronic prin intermediul poştei electronice, la adresa de e-mail neproliferareIRAN@onpcsb.ro, în copie certificată „conform cu originalul“, îndosariate, numerotate, semnate şi ştampilate pe fiecare pagină de solicitant. (4) Pentru aplicarea prevederilor alin. (1), solicitantul are obligaţia de a comunica în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă date de contact care să permită o comunicare promptă cu Oficiul. (5) În vederea fundamentării acordării autorizării prealabile, Oficiul va ţine seama de documentele/dovezile furnizate în cadrul procesului de autorizare, de propriile evaluări şi de informaţiile ce pot fi obţinute conform art. 16 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare. ART. 11 (1) Oficiul confirmă primirea cererii de autorizare prealabilă şi a dosarului cuprinzând documentele necesare în vederea obţinerii autorizării prealabile, specificând şi numărul de file conţinut de acesta, prin remiterea către emitent a exemplarului al doilea al cererii, cu număr de înregistrare de primire la Oficiu, sau electronic prin intermediul poştei electronice, la adresa de e-mail neproliferareIRAN@onpcsb.ro. (2) Oficiul primeşte cererile de autorizare prealabilă (depuse fizic) prin registratură, în cadrul programului de lucru afişat pe site-ul instituţiei. ART. 12 (1) Autorizaţia prealabilă referitoare la transferul de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte această obligaţie se eliberează de Oficiu în termen de maximum 28 de zile calendaristice de la înregistrarea cererii de autorizare prealabilă, în forma prevăzută în anexa nr. 6A. (2) Condiţiile de nulitate a autorizării, obligaţiile speciale ale persoanei care solicită şi primeşte autorizarea şi exonerările sunt stipulate în anexa nr. 6B, care constituie pagina a doua a formularului prevăzut la alin. (1). (3) Autorizaţia prealabilă referitoare la transferul de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării prealabile se consideră acordată în cazul în care Oficiul a primit o cerere pentru autorizarea prealabilă a efectuării transferului de fonduri şi nu a formulat, în termenul prevăzut la alin. (1), obiecţii scrise cu privire la transferul de fonduri respectiv. ART. 13 (1) Oficiul confirmă solicitantului cererii de autorizare prealabilă emiterea autorizaţiei prealabile referitoare la transferul de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării prealabile. (2) Autorizaţia prealabilă este ridicată direct de la sediul Oficiului de către solicitant, pe suport hârtie, în original, în baza unei împuterniciri, în funcţie de caz, sau se poate transmite în format electronic prin intermediul poştei electronice, la adresa de e-mail neproliferareIRAN@onpcsb.ro. (3) Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane, în numele lor, să ridice autorizaţia prealabilă, în original, pe suport hârtie, de la registratura Oficiului. (4) Formularul de împuternicire a altei persoane pentru ridicarea autorizaţiei prealabile, în original, de la registratura Oficiului, în numele prestatorului de servicii de plată, este prevăzut în anexa nr. 8. ART. 14 (1) Oficiul nu acordă autorizaţia prealabilă referitoare la transferul de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării prealabile în următoarele cazuri: a) în condiţiile prevăzute la art. 30b alin. (3) din Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare; b) cererea de autorizare prealabilă şi/sau documentele care susţin cererea nu sunt complete, nu sunt semnate/certificate „conform cu originalul“, îndosariate, numerotate, semnate şi ştampilate pe fiecare pagină de solicitant sau semnatarul nu poate fi identificat, după îndeplinirea procedurii stabilite la art. 9 şi 10; c) cererea de autorizare prealabilă nu este redactată în limba română şi/sau, după caz, documentele care susţin cererea nu sunt însoţite de traducerea autorizată în limba română, după îndeplinirea procedurii stabilite la art. 9 şi 10; d) solicitantul autorizării prealabile nu depune, în termen de 5 zile, documentele suplimentare solicitate de Oficiu pentru susţinerea cererii de autorizare; e) cererea de autorizare prealabilă a făcut obiectul unei autorizări anterioare; f) în alte cazuri justificate, în condiţiile legii. (2) În situaţia respingerii unei cereri de autorizare prealabilă, Oficiul formulează obiecţii scrise cu privire la transferul de fonduri, conform formularului de înştiinţare prevăzut în anexa nr. 7. ART. 15 (1) Oficiul transmite obiecţiile scrise referitoare la transferul de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării prealabile prestatorului de servicii de plată sau persoanei împuternicite de acesta să ridice autorizaţia prealabilă ori plătitorului sau beneficiarului, după caz. (2) În situaţia în care obiecţiile scrise sunt comunicate persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă, Oficiul transmite, în format electronic, o copie a obiecţiilor scrise şi prestatorului de servicii de plată sau plătitorului ori beneficiarului, după caz, la adresa indicată în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă. (3) În situaţia acordării unei autorizări prealabile/respingerii unei cereri de autorizare prealabilă pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării prealabile, Oficiul va înştiinţa Ministerul Afacerilor Externe în vederea informării autorităţilor competente din statele membre şi, respectiv, informării Comisiei Europene. CAP. III Dispoziţii finale ART. 16 În cazul transferurilor de fonduri pentru care s-a desfăşurat procedura notificării/autorizării prealabile, dar care nu s-au mai realizat, emitenţii notificărilor prealabile/cererilor de autorizare prealabilă au obligaţia să înştiinţeze, de îndată, Oficiul. ART. 17 Oficiul poate transmite date şi informaţii referitoare la transferurile de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia notificării sau autorizării prealabile către alte autorităţi/instituţii, cu respectarea prevederilor legale. ART. 18 Cursul valutar luat în considerare la stabilirea valorii transferului de fonduri este cel stabilit de Banca Naţională a României pentru ziua în care Oficiul primeşte notificarea prealabilă sau cererea de autorizare prealabilă, după caz. ART. 19 Notificările şi autorizaţiile prealabile referitoare la transferuri de fonduri pentru care Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia notificării sau autorizării prealabile transmise/emise de alte state membre vor fi comunicate Oficiului de către prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri sau de către plătitor ori beneficiar, după caz. ART. 20 Formularele prevăzute în anexele nr. 1, 2, 3, 4A, 4B, 5, 6A, 6B, 7 şi 8 pot fi accesate pe site-ul Oficiului: www.onpcsb.ro. În afara informaţiilor considerate relevante de către entitatea raportoare se va menţiona şi categoria transferului prin completarea articolului, alineatului şi a literei din Regulamentul nr. 267/2012, cu modificările şi completările ulterioare, corespunzătoare tipului de transfer. ART. 21 Anexele nr. 1, 2, 3, 4A, 4B, 5, 6A, 6B, 7 şi 8 fac parte integrantă din prezentele norme metodologice. ANEXA 1 la normele metodologice DECLARAŢIE PE PROPRIA RĂSPUNDERE Subsemnatul, ............................,/reprezentantul legal al persoanei juridice, client al ..........................., declar pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, că deţin/nu deţin reşedinţa sau domiciliul în Iran.
┌───────────────────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Numele şi prenumele*): │Adresa domiciliului şi ţara*): │
├───────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
│...............................................................│...............................................................│
├───────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
│...............................................................│...............................................................│
├───────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
│...............................................................│...............................................................│
└───────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────┘
Subsemnatul client se obligă să comunice entităţii reglementate orice modificare referitoare la cele declarate. Declararea necorespunzătoare a datelor menţionate mai sus se sancţionează conform prevederilor art. 326 din Codul penal.
┌───────────────┬──────────────────────┐
│Locul şi data │Semnătura clientului │
│……………………………… │………………………………. │
└───────────────┴──────────────────────┘
NOTĂ: Entitatea reglementată îşi rezervă dreptul de a refuza efectuarea transferurilor de fonduri ordonate de client/de a înceta relaţiile cu clientul în cazul unor declaraţii false sau dacă are suspiciuni cu privire la realitatea celor declarate de client. *) Se va completa cu numele şi prenumele clientului, adresa domiciliului/sediului social. ANEXA 2 la normele metodologice NOTIFICARE PREALABILĂ privind transferul de fonduri pentru care Regulamentul (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia notificării prealabile
┌─────────────────────────────────────┬┐
│Data ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Nume, adresă, date de identificare şi││
│de contact ale persoanei care ││
│notifică transferul ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Rolul avut în transferul de fonduri ││
│al persoanei care notifică ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Plătitor ││
│(nume, adresă, date de identificare ││
│şi de contact) ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Prestatorul de servicii de plată al ││
│plătitorului ││
│(nume, adresă, date de identificare ││
│şi de contact) ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Beneficiar ││
│(nume, adresă, date referitoare la ││
│cont) ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Prestatorul de servicii de plată al ││
│beneficiarului ││
│(nume, adresă, date de identificare ││
│şi de contact) ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Circuitul plăţii ││
│(detalii despre alţi prestatori de ││
│servicii de plată intermediari - ││
│nume, adrese, conturi, date de ││
│identificare şi de contact) ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Suma transferată ││
│(echivalent în euro, dacă transferul ││
│se realizează în alte valute) ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Scopul transferului ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Transferul se efectuează printr-o ││
│singură operaţiune sau prin mai multe││
│operaţiuni ce par să aibă legătură ││
│între ele. (detalii privind ││
│tranzacţiile succesive, scadenţare) ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Alte autorizaţii/licenţe emise de ││
│autorităţi ale statului român sau ale││
│unui alt stat membru UE ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Descrierea împrejurărilor care ││
│determină încadrarea plătitorului/ ││
│beneficiarului în categoria persoană,││
│entitate sau organism iranian, astfel││
│cum este definită la art. 1 lit. o) ││
│din Regulamentul (UE) nr. 267/2012 ││
│privind măsuri restrictive împotriva ││
│Iranului, cu modificările şi ││
│completările ulterioare ││
├─────────────────────────────────────┼┤
│Alte informaţii relevante pentru ││
│efectuarea transferului ││
├─────────────────────────────────────┴┤
│Certific pe propria răspundere faptul │
│că datele şi informaţiile înscrise în │
│prezenta notificare sunt exacte şi au │
│fost menţionate cu bună-credinţă, │
│cunoscând că pentru orice declaraţie │
│falsă sau omisiune făcută cu intenţie │
│mă voi expune sancţiunilor prevăzute │
│de reglementările legale în vigoare. │
│Certific pe propria răspundere faptul │
│că notificarea prealabilă, inclusiv │
│transferul în sine, nu este contrară │
│dispoziţiilor actelor normative │
│europene şi/sau naţionale în vigoare. │
│Înţeleg că transmiterea notificării │
│către Oficiul Naţional de Prevenire şi│
│Combatere a Spălării Banilor nu │
│exonerează entitatea de respectarea │
│obligaţiei de raportare prevăzute de │
│Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea │
│şi combaterea spălării banilor şi │
│finanţării terorismului, precum şi │
│pentru modificarea şi completarea unor│
│acte normative, cu modificările şi │
│completările ulterioare. │
├──────────────────────────────────────┤
│Data .................................│
│Ştampila ......................... │
├──────────────────────────────────────┤
│ │
├──────────────────────────────────────┤
│Numele şi prenumele, funcţia şi │
│semnătura persoanei autorizate │
│................................. │
└──────────────────────────────────────┘
ANEXA 3 la normele metodologice ÎMPUTERNICIRE pentru notificarea prealabilă a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor
┌───────────────────────────────────────────────────────────┐
│Prin prezenta, .......... (prestatorul de servicii de │
│plată)............., reprezentat legal prin ...... (numele │
│şi prenumele)....., împuterniceşte pe ........ (numele şi │
│prenumele)........., │
│posesor al CI seria .... nr. ..............., CNP │
│................/............ (denumire, sediu, │
│CUI)......., │
│reprezentată legal prin ....... (numele şi │
│prenumele)..........., ca, în numele .......... │
│(prestatorul de servicii de plată)....................., │
│să se adreseze Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere│
│a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, în │
│vederea notificării prealabile şi să ridice confirmarea │
│primirii notificării prealabile a Oficiului privind │
│următorul transfer de fonduri pentru care Regulamentul (UE)│
│nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului,│
│cu modificările şi completările ulterioare, prevede │
│obligaţia notificării: │
│...........................................................│
│Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele │
│stipulate anterior. │
├────────────────────────────┬──────────────────────────────┤
│ │Semnătura │
│Data │........................... │
│............................│Reprezentant legal al │
│ │prestatorului de servicii de │
│ │plată │
└────────────────────────────┴──────────────────────────────┘
ANEXA 4A la normele metodologice CERERE DE AUTORIZARE PREALABILĂ privind transferul de fonduri pentru care Regulamentul (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării
┌────────────────────────────────────────────────┬┐
│Data ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Nume, adresă, date de identificare şi de contact││
│ale persoanei care solicită autorizarea ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Rolul solicitantului avut în transferul de ││
│fonduri ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Plătitor (nume, adresă, date de identificare şi ││
│de contact) ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Prestatorul de servicii de plată al plătitorului││
│(nume, adresă, date de identificare şi de ││
│contact) ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Beneficiar (nume, adresă, date referitoare la ││
│cont) ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Prestatorul de servicii de plată al ││
│beneficiarului (nume, adresă, date de ││
│identificare şi de contact) ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Circuitul plăţii (detalii despre alţi prestatori││
│de servicii de plată intermediari - nume, ││
│adrese, conturi, date de identificare şi de ││
│contact) ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Suma transferată (echivalent în euro, dacă ││
│transferul se realizează în alte valute) ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Scopul transferului ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Transferul se efectuează printr-o singură ││
│operaţiune sau prin mai multe operaţiuni ce par ││
│să aibă legătură între ele. (detalii privind ││
│tranzacţiile succesive, scadenţare) ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Alte autorizaţii/licenţe emise de autorităţi ale││
│statului român sau ale unui alt stat membru UE ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Descrierea împrejurărilor care determină ││
│încadrarea plătitorului/beneficiarului în ││
│categoria persoană, entitate sau organism ││
│iranian, astfel cum este definită la art. 1 lit.││
│o) din Regulamentul (UE) nr. 267/2012 privind ││
│măsuri restrictive împotriva Iranului, cu ││
│modificările şi completările ulterioare ││
├────────────────────────────────────────────────┼┤
│Alte informaţii relevante pentru efectuarea ││
│transferului ││
├────────────────────────────────────────────────┴┤
│Certific pe propria răspundere faptul că datele │
│şi informaţiile înscrise în prezenta cerere de │
│autorizare sunt exacte şi au fost menţionate cu │
│bună-credinţă, cunoscând că pentru orice │
│declaraţie falsă sau omisiune făcută cu intenţie │
│mă voi expune sancţiunilor prevăzute de │
│reglementările în vigoare. │
│De asemenea, declar că am luat cunoştinţă de │
│condiţiile de nulitate a autorizării, obligaţiile│
│speciale ale persoanei care solicită şi primeşte │
│autorizarea, exonerări, prevăzute pe pagina a │
│doua a prezentei. │
│Certific pe propria răspundere faptul că cererea │
│de autorizare a transferului, inclusiv transferul│
│în sine, nu este contrară dispoziţiilor actelor │
│normative europene şi/sau naţionale în vigoare. │
│Înţeleg că transmiterea cererii de autorizare │
│către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere │
│a Spălării Banilor nu exonerează entitatea de │
│respectarea obligaţiei de raportare prevăzute de │
│Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi │
│combaterea spălării banilor şi finanţării │
│terorismului, precum şi pentru modificarea şi │
│completarea unor acte normative, cu modificările │
│şi completările ulterioare. │
│Înţeleg că Oficiul Naţional de Prevenire şi │
│Combatere a Spălării Banilor are dreptul de a │
│solicita, în scopul efectuării activităţilor │
│specifice, orice documente doveditoare │
│considerate necesare. │
│Data ................................. Ştampila │
│................................ │
│Numele şi prenumele, funcţia şi semnătura │
│persoanei autorizate │
│.................................................│
└─────────────────────────────────────────────────┘
ANEXA 4B la normele metodologice CONDIŢIILE DE NULITATE A AUTORIZĂRII Obligaţiile speciale ale persoanei care solicită şi primeşte autorizarea EXONERĂRI 1. Autorizarea devine nulă în situaţia în care anumite informaţii solicitate nu sunt prezentate Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deşi solicitantul are cunoştinţă de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului. 2. Autorizarea devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informaţii, în mod deliberat ori nedeliberat, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare emisă de Oficiu. 3. Autorizarea se referă numai la elementele şi/sau informaţiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operaţiunilor pe care le derulează, în situaţia în care nu comunică Oficiului toate elementele şi/sau informaţiile aferente transferului. 4. Solicitantul va renunţa la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări, dacă ia cunoştinţă de elemente şi/sau informaţii noi, ulterioare întocmirii acestei autorizaţii, de natură să facă tranzacţia incompatibilă cu reglementările europene sau naţionale din acest domeniu. 5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca această autorizaţie pentru a pune fondurile şi/sau resursele economice la dispoziţia unei persoane şi/sau unei entităţi supuse regimului sancţiunilor internaţionale. 6. În situaţia în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea şi veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu, precum şi pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene şi naţionale din domeniu. 7. Solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea şi veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu. 8. Pentru oricare din situaţiile prezentate anterior, Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară. 9. Prezenta face parte integrantă din cererea de autorizare. Am luat cunoştinţă, ...........(numele, prenumele şi semnătura solicitantului)............. ANEXA 5 la normele metodologice ÎMPUTERNICIRE pentru depunerea cererii de autorizare prealabilă la Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Prin prezenta .......... (prestatorul de servicii de │
│plată)..........., reprezentat legal prin ........ (numele şi │
│prenumele)........., │
│împuterniceşte pe ..... (numele şi prenumele)........., posesor al │
│CI seria .... nr. ......, CNP ..................../......... │
│(denumire, sediu, CUI).........., │
│reprezentată legal prin ........... (numele şi prenumele) │
│..........., ca, în numele ............. (prestatorul de servicii de│
│plată).............., │
│să se adreseze Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a │
│Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, pentru depunerea │
│cererii de autorizare şi ridicarea confirmării primirii cererii de │
│autorizare prealabilă a Oficiului privind următorul transfer de │
│fonduri pentru care Regulamentul (UE) nr. 267/2012 privind măsuri │
│restrictive împotriva Iranului, cu modificările şi completările │
│ulterioare, prevede obligaţia autorizării: │
│....................................................................│
│Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele stipulate│
│anterior. │
├────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┤
│ │Semnătura │
│Data │..................................... │
│............................│Reprezentant legal al prestatorului de │
│ │servicii de plată │
└────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘
ANEXA 6A la normele metodologice AUTORIZARE PREALABILĂ privind transferul de fonduri pentru care Regulamentul (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării
┌───────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│ │Autorizare prealabilă privind │
│ │transferul de fonduri pentru │
│ANTETUL OFICIULUI NAŢIONAL │care Regulamentul (UE) │
│DE PREVENIRE ŞI COMBATERE A│nr. 267/2012 prevede obligaţia │
│SPĂLĂRII BANILOR │autorizării │
│ │Nr. │
│ │................................│
├─────────────┬─────────────┼────────────────────────────────┤
│1.Prestatorul│ │ │
│de servicii │2. Plătitor │ │
│de plată │…………………………. │3. Beneficiar │
│……………………………..│…………………………. │………………………….. │
│……………………………..│Adresa/Date │………………………….. │
│Adresa/Date │de │Adresa/Date de identificare │
│de │identificare │…………………………….. │
│identificare │……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│Tel./Fax │
│……………………………..│Tel./Fax │…………………………….. │
│Tel./Fax │……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│Ţara │
│……………………………..│Ţara │…………………………….. │
│Ţara │……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│ │
│……………………………..│ │ │
├─────────────┴─────────────┴────────────────────────────────┤
│4. Denumirea/Descrierea tranzacţiei în baza căreia se │
│efectuează transferul de fonduri │
├────────────────────────────────────────────────────────────┤
│5. Suma autorizată pentru transfer (se completează în cifre,│
│litere, valută şi echivalent în euro) │
├────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Această autorizare îşi pierde valabilitatea în condiţiile │
│stipulate în pagina a doua. │
├────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Spaţiu rezervat pentru Oficiul Naţional de Prevenire şi │
│Combatere a Spălării Banilor │
├────────────────────────┬───────────────────────────────────┤
│Data emiterii ..........│Ştampila ............... │
├────────────────────────┴───────────────────────────────────┤
│Preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a │
│Spălării Banilor │
│…………………………… │
└────────────────────────────────────────────────────────────┘
ANEXA 6B la normele metodologice CONDIŢIILE DE NULITATE A AUTORIZĂRII Obligaţiile speciale ale persoanei care solicită şi primeşte autorizarea EXONERĂRI 1. Autorizarea devine nulă în situaţia în care anumite informaţii solicitate nu sunt prezentate Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deşi solicitantul are cunoştinţă de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului. 2. Autorizarea devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informaţii, în mod deliberat ori nedeliberat, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare emisă de Oficiu. 3. Autorizarea se referă numai la elementele şi/sau informaţiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operaţiunilor pe care le derulează, în situaţia în care nu comunică Oficiului toate elementele şi/sau informaţiile aferente transferului. 4. Solicitantul va renunţa la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări, dacă ia cunoştinţă de elemente şi/sau informaţii noi, ulterioare întocmirii acestei autorizaţii, de natură să facă tranzacţia incompatibilă cu reglementările europene sau naţionale din acest domeniu. 5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca această autorizaţie pentru a pune fondurile şi/sau resursele economice la dispoziţia unei persoane şi/sau unei entităţi supuse regimului sancţiunilor internaţionale. 6. În situaţia în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea şi veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu, precum şi pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene şi naţionale din domeniu. 7. Pentru oricare din situaţiile prezentate anterior, Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară. 8. Prezenta face parte integrantă din autorizarea prealabilă. Am luat cunoştinţă, ............(numele, prenumele şi semnătura solicitantului)............. ANEXA 7 la normele metodologice ÎNŞTIINŢARE privind respingerea cererii de autorizare pentru transferul de fonduri pentru care Regulamentul (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, cu modificările şi completările ulterioare, stabileşte obligaţia autorizării
┌───────────────────────────┬───────────────────────────────┐
│ │Respingerea cererii de │
│ │autorizare privind transferuri │
│ANTETUL OFICIULUI NAŢIONAL │de fonduri pentru care │
│DE PREVENIRE ŞI COMBATERE A│Regulamentul (UE) nr. 267/2012 │
│SPĂLĂRII BANILOR │stabileşte obligaţia │
│ │autorizării │
│ │Nr. │
│ │...............................│
├─────────────┬─────────────┼───────────────────────────────┤
│1.Prestatorul│ │ │
│de servicii │2. Plătitor │ │
│de plată │…………………………. │3. Beneficiar │
│……………………………..│…………………………. │………………………….. │
│……………………………..│Adresa/Date │………………………….. │
│Adresa/Date │de │Adresa/Date de identificare │
│de │identificare │…………………………….. │
│identificare │……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│Tel./Fax │
│……………………………..│Tel./Fax │…………………………….. │
│Tel./Fax │……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│Ţara │
│……………………………..│Ţara │…………………………….. │
│Ţara │……………………………..│…………………………….. │
│……………………………..│……………………………..│ │
│……………………………..│ │ │
├─────────────┴─────────────┴───────────────────────────────┤
│4. Denumirea/Descrierea tranzacţiei în baza căreia se │
│efectuează transferul de fonduri │
├───────────────────────────────────────────────────────────┤
│5. Suma pentru care a fost solicitată autorizarea (se │
│completează în cifre, litere, valută şi echivalent în euro)│
├───────────────────────────────────────────────────────────┤
│6. Motivele de respingere a cererii de autorizare │
├───────────────────────────────────────────────────────────┤
│Spaţiu rezervat pentru Oficiul Naţional de Prevenire şi │
│Combatere a Spălării Banilor │
├──────────────────────────┬────────────────────────────────┤
│Data emiterii .......... │Ştampila ............... │
├──────────────────────────┴────────────────────────────────┤
│Preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a│
│Spălării Banilor │
│…………………………… │
└───────────────────────────────────────────────────────────┘
ANEXA 8 la normele metodologice ÎMPUTERNICIRE pentru ridicarea autorizării prealabile/înştiinţării privind respingerea cererii de autorizare privind transferul de fonduri pentru care Regulamentul (UE) nr. 267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, cu modificările şi completările ulterioare, prevede obligaţia autorizării
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Prin prezenta, ......... (prestatorul de servicii de plată)........., │
│reprezentat legal prin ...... (numele şi prenumele)..., împuterniceşte │
│pe ...... (numele şi prenumele)......., │
│posesor al CI seria .... nr. ..............., CNP │
│......................../......... (denumire, sediu, CUI)..........., │
│reprezentată legal prin ...... (numele şi prenumele)........, ca, în │
│numele ........... (prestatorul de servicii de plată)............., │
│să se adreseze Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării │
│Banilor, denumit în continuare Oficiul, pentru ridicarea autorizării │
│prealabile/înştiinţării privind respingerea cererii de autorizare │
│privind următorul transfer de fonduri pentru care Regulamentul (UE) nr. │
│267/2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului, cu modificările │
│şi completările ulterioare, prevede obligaţia autorizării: │
│........................................................................│
│Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele stipulate │
│anterior. │
├────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┤
│ │Semnătura │
│Data │........................... │
│............................│Reprezentant legal al prestatorului de │
│ │servicii de plată │
└────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┘
----- 
