Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
NORME din 4 mai 2026 de aplicare a prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, în ceea ce priveşte supravegherea punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale de îngheţare a fondurilor şi resurselor economice de către entităţile supravegheate şi controlate de Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor
EMITENT: Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 389 din 8 mai 2026
──────────
Aprobate prin ORDINUL nr. 64 din 4 mai 2026, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 389 din 8 mai 2026.
──────────
CAP. I
Dispoziţii generale
ART. 1
(1) Prezentele norme reglementează modul de punere în aplicare de către entităţile supravegheate de Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, a sancţiunilor internaţionale de îngheţare a fondurilor şi resurselor economice instituite prin actele prevăzute la art. 1 şi art. 4 alin. (4) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanţa de urgenţă.
(2) Oficiul este autoritatea naţională competentă pentru supravegherea punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale de îngheţare a fondurilor şi resurselor economice de către entităţile raportoare aflate în supravegherea sa, conform art. 12 alin. (1) lit. l) din Ordonanţa de urgenţă.
(3) În cazul restricţiilor privind anumite transferuri de fonduri şi servicii financiare prevăzute de actele menţionate la art. 1 alin. (1) şi art. 4 alin. (4) din Ordonanţa de urgenţă, având drept scop prevenirea proliferării nucleare, Oficiul primeşte notificări şi soluţionează cereri de autorizare a efectuării unor tranzacţii financiare.
ART. 2
Oficiul deţine atribuţii privind supravegherea punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale de îngheţare a fondurilor şi resurselor economice de către entităţile raportoare aflate în supravegherea sa, conform art. 26 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare, denumite în continuare entităţi reglementate.
ART. 3
Termenii şi expresiile utilizate în cuprinsul prezentelor norme au semnificaţia prevăzută în Ordonanţa de urgenţă.
CAP. II
Dispoziţii privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de îngheţare a fondurilor şi a resurselor economice
ART. 4
În scopul asigurării desfăşurării activităţii în conformitate cu cerinţele Ordonanţei de urgenţă, entităţile reglementate au următoarele obligaţii:
a) depun toate diligenţele necesare, pe baza informaţiilor şi instrumentelor pe care le au la dispoziţie, în scopul de a se asigura că, prin derularea tranzacţiilor sau a oricăror alte operaţiuni în care sunt implicate, sunt respectate sancţiunile internaţionale, inclusiv cu privire la îngheţarea fondurilor şi resurselor economice, cu respectarea ghidajelor emise de autorităţile internaţionale, în aplicarea art. 18 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă;
b) adoptă proceduri, procese şi sisteme de monitorizare pentru a asigura conformitatea cu prevederile obligatorii referitoare la actele normative prevăzute la art. 1 alin. (1) şi art. 4 alin. (4) din Ordonanţa de urgenţă, în aplicarea art. 18 alin. (4) din Ordonanţa de urgenţă.
ART. 5
(1) Documentele prevăzute la art. 4 lit. b) cuprind dispoziţii referitoare la:
a) identificarea persoanelor şi/sau entităţilor desemnate, precum şi a tranzacţiilor în care sunt implicate fonduri şi/sau resurse economice care sunt supuse regimului sancţiunilor internaţionale, în scopul aplicării art. 24 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă, inclusiv prin verificarea listelor cu sancţiuni internaţionale UE şi ONU publicate pe site-ul Oficiului;
b) procese şi sisteme de monitorizare a persoanelor cu care entitatea reglementată se află în raporturi juridice, precum şi a fondurilor şi resurselor economice implicate, pentru a stabili dacă acestea sunt supuse regimului sancţiunilor internaţionale, ca urmare a modificării şi/sau completării regimurilor sancţionatoare internaţionale;
c) descrierea modalităţii de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale de îngheţare a fondurilor şi resurselor economice şi de raportare către Oficiu, de îndată, a măsurilor de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale;
d) modalităţi de întocmire şi păstrare a evidenţelor privind persoanele sau entităţile desemnate cărora le-au fost aplicate sancţiuni internaţionale de îngheţare de fonduri şi/sau resurse economice.
(2) Documentele prevăzute la art. 4 lit. b) se aprobă la nivelul organelor de conducere ale entităţilor reglementate, se aduc la cunoştinţa întregului personal şi se revizuiesc ori de câte ori este necesar.
ART. 6
(1) În aplicarea art. 24 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă, entităţile reglementate îngheaţă, fără întârziere, fondurile şi resursele economice şi raportează de îndată către Oficiu măsurile de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale, conform formularului prevăzut în anexa nr. 2 la ordin, prin intermediul poştei electronice, la adresa de e-mail raportare.sanctiuni@onpcsb.ro.
(2) Entităţile reglementate transmit Oficiului, la cerere, informaţiile deţinute în legătură cu persoanele sau entităţile desemnate, fără a putea invoca obligaţia de confidenţialitate, conform art. 20 alin. (2) lit. c) din Ordonanţa de urgenţă.
CAP. III
Activitatea de control şi instruire a entităţilor reglementate
ART. 7
În vederea asigurării funcţiei de îndrumare a entităţilor reglementate, Oficiul îndeplineşte următoarele activităţi:
a) în cadrul acţiunilor de control, personalul cu atribuţii de control al Oficiului emite măsuri şi recomandări şi realizează instruiri în domeniul punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale;
b) organizează sesiuni de instruire periodice dedicate entităţilor reglementate, ce cuprind în tematică aspecte relevante privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale.
-----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
