Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
NORMĂ nr. 39 din 23 septembrie 2020 pentru aplicarea Ghidului ESMA privind simularea situaţiilor de criză de lichiditate în OPCVM şi FIA
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 886 din 29 septembrie 2020
În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), precum şi ale art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în baza prevederilor art. 16 alin. (1) şi art. 20 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare, art. 46 alin. (4), art. 52 alin. (3) şi art. 84 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare,
având în vedere prevederile art. 47, 48 şi 92 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte derogările, condiţiile generale de operare, depozitarii, efectul de levier, transparenţa şi supravegherea, art. 28 din Regulamentul (UE) nr. 1131/2017 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 iunie 2017 privind fondurile de piaţă monetară şi art. 3 din Regulamentul (UE) nr. 438/2016 din 17 decembrie 2015 de completare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte obligaţiile depozitarilor,
potrivit deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 23.09.2020,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.
ART. 1
Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., aplică Ghidul ESMA privind simularea situaţiilor de criză de lichiditate în OPCVM şi FIA, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.
ART. 2
Societăţile de administrare a investiţiilor, administratorii de fonduri de investiţii alternative şi depozitarii activelor OPCVM sau FIA au obligaţia respectării prevederilor prezentei norme.
ART. 3
Depozitarii activelor OPCVM sau FIA au obligaţia de a informa A.S.F. atunci când constată nerespectarea de către societăţile de administrare a investiţiilor sau administratorii de fonduri de investiţii alternative, după caz, a obligaţiilor privind existenţa şi efectuarea simulării situaţiilor de criză de lichiditate, denumită în continuare LST, în termen de maximum două zile lucrătoare de la data constatării.
ART. 4
Societăţile de administrare a investiţiilor sau administratorii fondurilor de investiţii alternative, după caz, au obligaţia de a informa A.S.F., în termen de maximum 5 zile de la întocmirea LST-ului periodic sau ad-hoc, cu privire la apariţia unor riscuri semnificative şi la măsurile întreprinse în vederea combaterii acestor riscuri.
ART. 5
Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancţionează potrivit dispoziţiilor cap. VII din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, sau art. 51-57 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare.
ART. 6
Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul şi pe site-ul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi intră în vigoare la data de 30 septembrie 2020.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 23 septembrie 2020.
Nr. 39.
ANEXA 1
GHID ESMA
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
