Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
NORMĂ nr. 34 din 20 decembrie 2017 pentru aplicarea Ghidului ESMA privind raportarea tranzacţiilor, păstrarea evidenţei ordinelor şi sincronizarea ceasurilor în temeiul MIFID II
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 1025 din 27 decembrie 2017
În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), precum şi ale art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE şi de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,
în baza Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 15 mai 2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012,
potrivit deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 20.12.2017,
Autoritatea de Supraveghere Financiară adoptă prezenta normă.
ART. 1
Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., aplică Ghidul ESMA privind raportarea tranzacţiilor, păstrarea evidenţei ordinelor şi sincronizarea ceasurilor în temeiul MIFID II, prevăzut în anexa*) care face parte integrantă din prezenta normă.
──────────
*) Anexa se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1025 bis, care se poate achiziţiona de la Centrul pentru relaţii cu publicul al Regiei Autonome „Monitorul Oficial“, Bucureşti, şos. Panduri nr. 1.
──────────
ART. 2
(1) S.S.I.F., instituţiile de credit înregistrate în registrul A.S.F. şi locurile de tranzacţionare au obligaţia respectării prevederilor Ghidului ESMA prevăzut la art. 1, în legătură cu prezentarea şi transmiterea de rapoarte de tranzacţionare, păstrarea de evidenţe ale ordinelor şi sincronizarea ceasurilor profesionale.
(2) Raportarea tranzacţiilor către A.S.F. conform Ghidului ESMA prevăzut la art. 1 se poate face şi de către un mecanism de raportare aprobat autorizat în această calitate de către autoritatea competentă din statul membru de origine, înscris în lista ESMA privind furnizorii de servicii de raportare a datelor din Uniunea Europeană.
ART. 3
În vederea marcării temporale a evenimentelor raportabile, locurile de tranzacţionare, precum şi membrii şi participanţii lor îşi sincronizează ceasurile profesionale pe care le folosesc pentru a înregistra data şi ora evenimentelor ce sunt considerate necesare a fi semnalate.
ART. 4
Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancţionează potrivit dispoziţiilor titlului X din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare.
ART. 5
Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data publicării acesteia.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Leonardo Badea
Bucureşti, 20 decembrie 2017.
Nr. 34.
-----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
