Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
INSTRUCTIUNI nr. 2 din 19 februarie 1999 privind regulile de acceptare spre executare a unui ordin de vanzare de valori mobiliare
EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 175 din 26 aprilie 1999
În înţelesul prezentelor instrucţiuni, termenii de mai jos au urmãtoarele semnificatii:
- tranzacţiile cu valori mobiliare reprezintã executarea de cãtre S.V.M., în numele şi pe contul sau sau în numele şi pe contul clientului, a ordinelor de vânzare-cumpãrare transmise de acesta, urmatã de efectuarea transferului de proprietate, respectiv a înregistrãrii acestuia;
- ordinul de vânzare este oferta de a vinde o anumitã valoare mobiliarã, redactatã în forma scrisã;
- publicitatea reprezintã difuzarea oricãrei informaţii sau propuneri privind vânzarea-cumpãrarea de valori mobiliare prin mijloace de comunicare în masa, cum ar fi: ziarele, revistele, radioul, televiziunea, telecomunicatiile sau alte mijloace de promovare destinate clienţilor sau publicului;
- S.V.M. - societate de valori mobiliare.
ART. 1
I se interzice agentului de valori mobiliare autorizat sa preia spre executare un ordin de vânzare altfel decât direct şi personal de la proprietarul de valori mobiliare.
ART. 2
Agentul de valori mobiliare este obligat sa preia numai ordine de vânzare la care proprietarul de valori mobiliare anexeazã certificatul de acţionar sau extrasul de cont ca dovada a deţinerii în proprietate a respectivelor valori mobiliare, precum şi o copie de pe buletinul/cartea de identitate care atesta propria semnatura.
S.V.M., prin agenţii sãi autorizaţi, nu va primi ordine de vânzare decât dupã verificarea dovezilor privind deţinerea în proprietate a valorilor mobiliare.
ART. 3
Înainte de a prelua spre executare un ordin de vânzare agentul de valori mobiliare este obligat sa verifice şi sa înscrie în ordin datele de identitate ale proprietarului: numele/denumirea, domiciliul/sediul social, codul numeric personal, buletinul/cartea de identitate, numãrul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului etc.
ART. 4
Ordinele de vânzare prin procura autenticã nu vor fi acceptate spre executare decât în cazuri excepţionale de cãtre societãţile înregistrate ca formatori de piata şi numai cu acordul expres al preşedintelui sau, dupã caz, al directorului general al societãţii.
Cazurile excepţionale se referã la imposibilitatea doveditã a proprietarului de valori mobiliare de a se prezenta personal pentru depunerea ordinului de vânzare (de exemplu: în caz de boala, absenta din ţara etc.).
ART. 5
Sunt interzise activitãţile de promovare a vânzãrii-cumpãrãrii de valori mobiliare prin alte mijloace decât cele prevãzute de reglementãrile specifice.
Persoana neautorizata care desfãşoarã activitãţi de promovare a vânzãrii-cumpãrãrii de valori mobiliare prin publicitate sãvârşeşte infracţiunea prevãzutã la <>art. 114 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori.
ART. 6
Ordinele de vânzare acceptate spre executare în orice alte condiţii decât cele prevãzute în prezentele instrucţiuni sunt nule de drept, atragand sancţiunile prevãzute de lege.
ART. 7
Nerespectarea prevederilor prezentelor instrucţiuni de cãtre S.V.M. şi/sau de agenţii de valori mobiliare se sancţioneazã, potrivit legii, cu amenda cuprinsã între 20 milioane lei-30 milioane lei, cu suspendarea, retragerea autorizaţiei şi/sau interzicerea de a exercita activitãţi care intra sub incidenta <>Legii nr. 52/1994 .
ART. 8
Prezentele reguli de acceptare spre executare se aplica ordinelor pentru vânzarea acţiunilor dobândite ca urmare a Programului de privatizare în masa şi pentru care vânzãtorul nu a deschis un cont la S.V.M.
---------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
