Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: INSTRUCTIUNEA nr. 5 din 17 iulie 2007 privind procedura de notificare a organismelor de plasament colectiv in valori mobiliare (O.P.C.V.M.) din state membre

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

INSTRUCTIUNEA nr. 5 din 17 iulie 2007 privind procedura de notificare a organismelor de plasament colectiv in valori mobiliare (O.P.C.V.M.) din state membre

EMITENT: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 583 din 24 august 2007

Comenteaza legea

INSTRUCŢIUNEA nr. 5 din 17 iulie 2007
privind procedura de notificare a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) din state membre
EMITENT: COMISIA NAŢIONALÃ A VALORILOR MOBILIARE
PUBLICAT ÎN: MONITORUL OFICIAL nr. 583 din 24 august 2007

ART. 1
(1) Prezenta instrucţiune este emisã în aplicarea prevederilor <>art. 109 şi 113 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, denumitã în continuare <>Legea nr. 297/2004 , şi stabileşte procedura de notificare a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) care intenţioneazã sã distribuie titluri de participare pe teritoriul altor state membre decât statul membru de origine.
(2) Termenii şi expresiile utilizate în prezenta instrucţiune au semnificaţiile prevãzute în <>Legea nr. 297/2004 şi în Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea şi funcţionarea societãţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a depozitarilor, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 67/2004 , cu modificãrile ulterioare, denumit în continuare Regulamentul nr. 15/2004 .
(3) În sensul prezentei instrucţiuni, termenii şi expresiile de mai jos au urmãtoarele semnificaţii:
1. Fond compartimentat - reprezintã un O.P.C.V.M. constituit pe bazã de contract de societate civilã împãrţit în mai multe subfonduri care au o politicã de investiţii diferitã şi care emit diferite clase de titluri de participare.
2. Subfond - reprezintã un compartiment din cadrul unui fond compartimentat, având o politicã de investiţii specializatã şi care nu funcţioneazã ca un O.P.C.V.M. independent.

CAP. I
O.P.C.V.M. din alte state membre care intenţioneazã sã distribuie titluri de participare în România

ART. 2
(1) Prin distribuirea titlurilor de participare se înţelege oferirea spre vânzare de titluri de participare emise de un O.P.C.V.M.
(2) Un O.P.C.V.M. dintr-un alt stat membru care intenţioneazã sã distribuie titluri de participare în România este înscris în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), conform prevederilor prezentei instrucţiuni.
ART. 3
O.P.C.V.M. dintr-un alt stat membru care intenţioneazã sã distribuie titluri de participare în România informeazã în prealabil C.N.V.M. despre intenţia sa şi transmite urmãtoarele documente:
a) o scrisoare de notificare, conform anexei nr. 2, întocmitã în limba românã sau în limba englezã;
b) un atestat emis de autoritatea competentã din statul membru de origine, prin care se certificã faptul cã O.P.C.V.M. îndeplineşte condiţiile legislaţiei naţionale a acestui stat, armonizatã cu legislaţia comunitarã, întocmit conform anexei nr. 1, în original şi în versiunea în limba englezã; atestatul original poate fi înlocuit cu o copie a acestuia însoţitã de o declaraţie pe propria rãspundere din partea reprezentantului legal al O.P.C.V.M. sau din partea unei terţe persoane împuternicite prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M., prin care se certificã faptul cã respectiva copie este conformã cu originalul, precum şi cã atestatul original este în posesia O.P.C.V.M. şi reprezintã ultima variantã emisã de autoritatea competentã din statul membru de origine;
c) regulile fondului sau, dupã caz, actul constitutiv, actualizate. Regulile fondului şi actul constitutiv nu trebuie depuse separat, în cazul în care O.P.C.V.M. sau o terţã persoanã împuternicitã prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M. declarã cã acestea sunt incluse în prospectul de emisiune;
d) prospectul şi prospectul simplificat actualizate, întocmite în conformitate cu prevederile legislaţiei comunitare şi cu prevederile art. 6;
e) ultimul raport anual şi ultimul raport semestrial sau, în cazul fondurilor compartimentate (umbrella funds), ultimul raport anual şi ultimul raport semestrial pentru fondul compartimentat. Pentru simplificarea procedurii de notificare, în cazul fondurilor compartimentate cu mai multe subfonduri, se recomandã sã se prezinte un singur raport anual şi un singur raport semestrial, care sã se refere la toate subfondurile unui fond compartimentat. În cazul în care sunt înaintate la C.N.V.M. rapoarte anuale şi semestriale diferite pentru fiecare subfond al unui fond compartimentat, persoanele responsabile ale O.P.C.V.M. sau o terţã persoanã împuternicitã prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M. care a fãcut notificarea vor transmite o declaraţie pe propria rãspundere prin care se certificã faptul cã informaţiile referitoare la distribuirea titlurilor de participare în România sunt aceleaşi în fiecare raport anual şi semestrial sau prin care se evidenţiazã diferenţele, dacã acestea existã;
f) detalii cu privire la modalitatea de distribuire a titlurilor de participare în România, dupã cum urmeazã:
1. denumirea, adresa sediului central, numãrul de telefon, fax, e-mail ale distribuitorilor titlurilor de participare în România;
2. declaraţii din partea reprezentanţilor legali ai distribuitorilor, din care sã rezulte cã aceştia sunt de acord cu distribuirea titlurilor de participare ale O.P.C.V.M. în România;
3. informaţii cu privire la modalitãţile prin care se face subscrierea şi rãscumpãrarea titlurilor de participare ale O.P.C.V.M. în România;
4. locul din care distribuitorii vor efectua subscrierea sau rãscumpãrarea titlurilor de participare;
5. modalitãţile de platã în cazul operaţiunilor de subscriere şi rãscumpãrare;
6. modalitãţile de platã a dividendelor sau a altor drepturi ce revin deţinãtorilor de titluri de participare, dacã este cazul;
g) detalii cu privire la modalitatea în care li se prezintã investitorilor informaţiile pe care O.P.C.V.M. este obligat sã le ofere;
h) numele persoanei desemnate de O.P.C.V.M. în relaţia cu C.N.V.M., cu datele de identificare a acesteia, precum şi adresa de corespondenţã.
ART. 4
(1) În scopul simplificãrii procedurii de notificare prealabilã, în cazul unui fond compartimentat (umbrella fund) cu mai multe subfonduri, se aplicã urmãtoarele reguli:
a) notificarea prealabilã se face pentru acele subfonduri pentru care se intenţioneazã distribuirea efectivã a titlurilor de participare;
b) în aplicarea art. 3 lit. a) se poate transmite o unicã scrisoare de notificare pentru toate subfondurile respectivului fond pentru care se intenţioneazã distribuirea titlurilor de participare pe teritoriul României;
c) în cazul în care documentele aferente procedurii de notificare pentru un subfond sunt valabile şi în cazul procedurii de informare prealabilã a unui alt subfond, documentele respective se depun o singurã datã, cu menţionarea subfondului/subfondurilor la care se aplicã;
d) în cazul în care un nou subfond este adãugat la un fond compartimentat şi acest subfond intenţioneazã sã distribuie titluri de participare pe teritoriul României, se aplicã procedura de informare prealabilã, cu respectarea cerinţelor menţionate în prezenta instrucţiune;
e) în cazul unui fond compartimentat cu un numãr mare de subfonduri, pentru care se intenţioneazã distribuirea de titluri de participare pe teritoriul României, se recomandã întocmirea unui singur prospect. În cazul în care O.P.C.V.M. transmite câte un prospect pentru fiecare subfond, acestea vor fi însoţite de o declaraţie pe propria rãspundere din partea reprezentantului O.P.C.V.M. sau a unei terţe persoane împuternicite prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M. care a fãcut notificarea, prin care se certificã faptul cã informaţiile cu privire la modalitãţile de distribuire a titlurilor de participare în România sunt aceleaşi pentru toate prospectele transmise sau, dacã sunt diferite, se precizeazã diferenţele respective.
(2) În cazul în care se emit noi clase de titluri de participare de cãtre un subfond, fondul compartimentat respectiv va notifica C.N.V.M. noua emisiune, specificând criteriile obiective pe baza cãrora s-a realizat aceasta (de exemplu suma subscrierilor, comisioanele aplicate).
(3) Termenul de douã luni menţionat la <>art. 109 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 nu se aplicã în situaţia prevãzutã la alin. (2). Fondul compartimentat poate începe distribuirea noilor titluri de participare imediat, cu condiţia sã nu existe alte motive care sã interzicã distribuirea.
ART. 5
(1) Documentele anexate la scrisoarea de notificare trebuie sã reprezinte ultima variantã autorizatã de cãtre autoritatea competentã din statul membru de origine sau, dupã caz, depusã la aceastã autoritate.
(2) Documentele prevãzute la alin. (1) se depun însoţite de o declaraţie pe propria rãspundere din partea O.P.C.V.M. sau din partea unei terţe persoane împuternicite prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M. care a fãcut notificarea, prin care se certificã faptul cã documentele respective reprezintã ultima variantã autorizatã de autoritatea competentã din statul membru de origine sau depusã la autoritatea competentã din statul membru de origine.
ART. 6
(1) Documentele aferente procedurii de notificare prealabilã se depun la C.N.V.M în limba oficialã a statului membru de origine şi în traducere legalizatã în limba românã, cu excepţia atestatului emis de autoritatea din statul membru de origine şi a scrisorii de notificare, care vor respecta prevederile art. 3 lit. a) şi b).
(2) C.N.V.M. publicã pe site-ul propriu o informare cu privire la procedura de notificare pentru care se solicitã traducerea în limba românã.
ART. 7
O.P.C.V.M. dintr-un alt stat membru care intenţioneazã sã distribuie sau care distribuie titluri de participare pe teritoriul României va transmite C.N.V.M. orice modificãri ale documentelor şi/sau ale informaţiilor transmise anterior, inclusiv ultimul raport anual şi raportul semestrial, în termen de maximum 15 zile lucrãtoare de la data de la care acestea au fost fãcute publice în statul membru de origine.
ART. 8
(1) În termenul stabilit la <>art. 109 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 , C.N.V.M. poate solicita clarificãri de la O.P.C.V.M. cu privire la documentele şi informaţiile care însoţesc scrisoarea de notificare, pentru a verifica dacã activitatea de distribuire a titlurilor de participare respectã prevederile titlului III capitolul V secţiunea a 7-a din <>Legea nr. 297/2004 . Dreptul O.P.C.V.M. de a distribui titluri de participare pe teritoriul României dupã expirarea termenului prevãzut la alin. (5) nu este afectat decât în situaţia în care C.N.V.M. emite o decizie motivatã conform alin. (4).
(2) C.N.V.M. solicitã O.P.C.V.M. în cel mai scurt timp posibil de la depunerea documentaţiei, dar nu mai târziu de o lunã, informaţiile şi documentele suplimentare necesare, dacã este cazul.
(3) În cazul în care în urma solicitãrii menţionate la alin. (2) informaţiile transmise de O.P.C.V.M. nu sunt complete, dar C.N.V.M. considerã cã O.P.C.V.M. are capacitatea de a îndeplini condiţiile pentru respectarea prevederilor titlului III capitolul V secţiunea a 7-a din <>Legea nr. 297/2004 , va notifica O.P.C.V.M. respectiv cã în cazul în care nu furnizeazã informaţiile conform solicitãrii sale va emite o decizie motivatã conform prevederilor alin. (5).
(4) În cazul aplicãrii prevederilor alin. (2) şi (3), termenul de douã luni prevãzut la <>art. 109 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 se întrerupe şi reîncepe sã curgã de la data la care sunt depuse documentele complete.
(5) În cazul în care în urma depunerii documentelor şi informaţiilor suplimentare C.N.V.M. constatã cã nu sunt îndeplinite prevederile titlului III capitolul V secţiunea a 7-a din <>Legea nr. 297/2004 , precum şi în cazul în care O.P.C.V.M. nu depune în termen de maximum 6 luni documentele şi informaţiile solicitate, C.N.V.M. emite o decizie motivatã prin care se interzice distribuirea titlurilor de participare ale respectivului O.P.C.V.M. în România.
(6) Decizia prevãzutã la alin. (5) se emite:
a) în intervalul de timp rãmas între momentul întreruperii prevãzute la alin. (4) şi termenul maxim de douã luni aferent perioadei de notificare prealabilã; sau, dupã caz,
b) la expirarea termenului maxim de 6 luni stabilit pentru depunerea documentelor şi informaţiilor suplimentare.
(7) În cazul în care C.N.V.M. a finalizat înainte de expirarea termenului de douã luni procedura de verificare a documentelor şi a informaţiilor transmise de O.P.C.V.M. pentru informarea prealabilã şi a constatat respectarea prevederilor titlului III capitolul V secţiunea a 7-a din <>Legea nr. 297/2004 , O.P.C.V.M. este informat de cãtre C.N.V.M. cã poate sã înceapã activitatea de distribuire a titlurilor de participare în România.
(8) Dupã expirarea perioadei de douã luni de la data depunerii documentaţiei complete la C.N.V.M., în situaţia în care O.P.C.V.M. nu primeşte nicio comunicare din partea C.N.V.M, O.P.C.V.M. poate începe activitatea de distribuire a titlurilor de participare în România, cu excepţia cazului în care C.N.V.M. emite o decizie conform prevederilor alin. (5).
ART. 9
(1) Distribuirea titlurilor de participare pe teritoriul României se poate face prin intermediul:
a) societãţilor de servicii de investiţii financiare şi societãţilor de administrare a investiţiilor din România, autorizate de C.N.V.M.;
b) firmelor de investiţii şi societãţilor de administrare a investiţiilor autorizate de autoritãţile competente din state membre, ulterior încheierii procedurii de notificare în conformitate cu prevederile <>Legii nr. 297/2004 şi ale reglementãrilor emise în aplicarea acesteia;
c) instituţiilor de credit din România autorizate de Banca Naţionalã a României sau instituţiilor de credit autorizate de autoritãţile competente din state membre, ulterior îndeplinirii procedurii de notificare conform legislaţiei bancare în vigoare;
d) sucursalelor firmelor de investiţii/societãţilor de administrare a investiţiilor/instituţiilor de credit din statele nemembre, ulterior îndeplinirii procedurii de autorizare în conformitate cu prevederile <>Legii nr. 297/2004 şi ale reglementãrilor emise în aplicarea acesteia, respectiv cu prevederile legislaţiei bancare în vigoare.
(2) În cazul încetãrii activitãţii de distribuire a titlurilor de participare ale O.P.C.V.M. pe teritoriul României, modalitãţile de rãscumpãrare şi de platã a titlurilor de participare trebuie sã asigure respectarea drepturilor deţinãtorilor titlurilor de participare care le-au achiziţionat pe teritoriul României, inclusiv cele referitoare la rãscumpãrarea titlurilor de participare.

CAP. II
O.P.C.V.M. autorizate de C.N.V.M care intenţioneazã sã distribuie titluri de participare în alte state membre

ART. 10
(1) O.P.C.V.M. autorizate de C.N.V.M. care intenţioneazã sã distribuie titluri de participare în alte state membre urmeazã procedura de notificare stabilitã de legislaţia naţionalã a statului membru gazdã similarã celei prevãzute la cap. I.
(2) În vederea obţinerii atestatului ce va fi depus la autoritatea competentã din statul membru gazdã prin care se certificã îndeplinirea de cãtre O.P.C.V.M. a condiţiilor din legislaţia naţionalã care transpun prevederile legislaţiei comunitare, conform modelului prevãzut în anexa nr. 1, reprezentantul O.P.C.V.M. va transmite C.N.V.M. o cerere în acest sens, însoţitã de urmãtoarele:
a) menţionarea statului membru în care intenţioneazã sã distribuie titluri de participare;
b) ultima versiune a regulilor fondului/actului constitutiv, cuprinzând toate modificãrile şi/sau completãrile autorizate de C.N.V.M.;
c) dovada achitãrii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru eliberarea atestatului;
d) orice alte informaţii sau documente pe care C.N.V.M. le considerã necesare în vederea verificãrii respectãrii reglementãrilor în vigoare.
(3) C.N.V.M. va decide cu privire la eliberarea atestatului în termen de maximum 30 de zile de la data transmiterii documentelor menţionate la alin. (2) şi poate refuza eliberarea acestuia în situaţia în care constatã nerespectarea de cãtre O.P.C.V.M. sau, dupã caz, de societatea de administrare a investiţiilor (S.A.I.) a reglementãrilor în vigoare.
ART. 11
Prezenta instrucţiune intrã în vigoare la data publicãrii acesteia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi se publicã în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M.(www.cnvmr.ro).

ANEXA 1

MODEL
de atestat privind distribuirea titlurilor de participare
emise de cãtre un O.P.C.V.M. dintr-un stat membru

1. .......(denumirea autoritãţii competente din statul membru de origine)....... este autoritatea competentã
2. din ............(numele statului membru de origine) ........
3. adresa
4. numãr de telefon
5. numãr de fax
6. adresa de e-mail
7. care exercitã atribuţiile stabilite prin Directiva Europeanã nr. 85/611/CEE ...........(denumirea directivei)......... conform art. 49 (1) din aceastã directivã.
8. În scopul prevederilor art. 46 (1) şi art. 6b. (5) din Directiva 85/611/CEE ,
9. se certificã faptul cã:
...................(numele O.P.C.V.M.).....................,
10. înfiinţat în data de ...........(data aprobãrii regulilor/actului constitutiv al O.P.C.V.M.)...........,
11. cu numãrul de înregistrare ..........(numãrul de înregistrare dat în statul membru de origine, dacã este cazul)...............,
numele autoritãţii ...........(numele autoritãţii care ţine evidenţa numerelor de înregistrare, dacã este cazul).........,
12. cu sediul în ............(statul membru de origine şi detalii cu privire la adresa sediului central)................,
13. este un fond de investiţii de tip unit trust/common fund.


 ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Lista tuturor subfondurilor aprobate în statul membru de origine,            │
 │dacã este cazul                                                              │
 ├─────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │Nr. crt.     │  Denumire                                                     │
 ├─────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │  1          │                                                               │
 ├─────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │  2          │                                                               │
 ├─────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │  3          │                                                               │
 ├─────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │  ...        │                                                               │
 └─────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
         * administrat de societatea de administrare a investiţiilor
         ...........................................................
             (denumirea societãţii de administrare a investiţiilor)

14. societatea de investiţii


 ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │Lista tuturor subfondurilor aprobate în statul membru de origine,            │
 │dacã este cazul                                                              │
 ├─────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │Nr. crt.     │  Denumire                                                     │
 ├─────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │  1          │                                                               │
 ├─────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │  2          │                                                               │
 ├─────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │  3          │                                                               │
 ├─────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │  ...        │                                                               │
 └─────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────┘
 
         * administratã de societatea de administrare a investiţiilor
         ...........................................................
             (denumirea societãţii de administrare a investiţiilor)
 
 
    [] autoadministratã

15. respectã în întregime prevederile Directivei 85/611/CEE , înainte de a fi fost modificatã de Directiva 2001/108/CE
16. respectã în întregime prevederile Directivei 85/611/CEE şi amendamentele aduse acesteia prin Directiva 2001/108/CE
17. ..........(denumirea autoritãţii statului membru de origine)......... certificã, de asemenea, cã:
18. a)..........(numele societãţii de administrare a investiţiilor O.P.C.V.M., dacã este cazul, în conformitate cu menţiunile de mai sus).................
19. respectã în întregime prevederile Directivei 85/611/CEE , înainte de a fi fost modificatã de Directiva 2001/108/CE
20. respectã în întregime prevederile Directivei 85/611/CEE şi amendamentele aduse acesteia prin Directiva 2001/108/CE
21. b) ultima versiune a regulilor fondului/actul constitutiv a fost aprobatã de autoritatea competentã din statul membru de origine în data de ....................................
22. Data .................
........(semnãtura reprezentantului legal al autoritãţii competente din statul membru de origine).......................................
.............(numele întreg şi funcţia persoanei care semneazã din partea autoritãţii competente din statul membru de origine)...........

ANEXA 2

MODELUL
scrisorii de notificare pentru distribuirea titlurilor
de participare ale O.P.C.V.M. dintr-un alt stat membru

COMUNICARE PENTRU DISTRIBUIREA TITLURILOR DE PARTICIPARE
ALE UNUI O.P.C.V.M. DINTR-UN ALT STAT MEMBRU

PARTEA I - Partea armonizatã
1. Denumirea O.P.C.V.M.: .....................................
2. Numele statului membru de origine al O.P.C.V.M.....................
3. Forma juridicã de constituire a O.P.C.V.M.-ului: fond de investiţii/fond de tip unit trust/societate de investiţii (se va marca varianta corectã)
4. O.P.C.V.M. are subfonduri sau compartimente: da/nu
5. Denumirea fondului/fondurilor şi/sau Durata Codul ISIN
numãrul de subfonduri ce vor fi (dacã e cazul) (dacã e cazul)
distribuite în România*1)
6.


 ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │ Societatea de administrare/Societatea de investiţii autoadministratã         │
 │ .......................................................................      │
 │ Adresa sediului social şi a sediului central, dacã acestea nu sunt identice  │
 │ .......................................................................      │
 │ Numele, numãrul de telefon, fax şi adresa de e-mail ale persoanei de contact │
 │ ........................................................................     │
 │ Durata societãţii, dacã este cazul                                           │
 │ ........................................................................     │
 │ Scopul activitãţilor desfãşurate de societatea de administrare în România    │
 │ ........................................................................     │
 │ ........................................................................     │
 │ Comentarii suplimentare din partea O.P.C.V.M., dacã este cazul               │
 │ ........................................................................     │
 │ ........................................................................     │
 │ ........................................................................     │
 └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Lista documentelor depuse*2):
---------------
*1) Dacã O.P.C.V.M. intenţioneazã sã distribuie numai anumite categorii de titluri de participare, le va indica numai pe acestea.
*2) Documentele se transmit în limba statului membru de origine şi traduse în cel puţin una dintre limbile oficiale ale statului membru gazdã, în conformitate cu prevederile art. 6.

7. Un atestat original valabil acordat de autoritatea competentã din statul membru de origine; în locul atestatului original poate fi depusã o copie a acestuia, însoţitã de o declaraţie pe proprie rãspundere din partea O.P.C.V.M. sau din partea unei terţe persoane împuternicite prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M. care a notificat, prin care se certificã faptul cã respectiva copie este conformã cu originalul, cã atestatul original este în posesia O.P.C.V.M. şi reprezintã ultima variantã emisã de autoritatea competentã din statul membru de origine. Atestatul original aflat la dispoziţia O.P.C.V.M. trebuie sã includã şi o versiune în limba englezã.
8. Regulile fondului sau, dupã caz, actul constitutiv, actualizate (nu trebuie depuse separat în cazul în care O.P.C.V.M. sau o terţã persoanã împuternicitã prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M. care a fãcut notificarea declarã cã acestea sunt incluse în prospectul de emisiune)
9. Varianta actualizatã a prospectului şi a prospectului simplificat
10. Ultimul raport anual şi ultimul raport semestrial
11. Precizãri:
Documentele care însoţesc scrisoarea de notificare reprezintã ultima variantã a acestora, aşa cum au fost acestea autorizate sau depuse la autoritatea competentã din statul membru de origine. Aceste documente se depun însoţite de o declaraţie pe proprie rãspundere din partea O.P.C.V.M. sau din partea unei terţe persoane împuternicite prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M. care a fãcut notificarea, prin care se certificã faptul cã documentele care însoţesc scrisoarea de notificare reprezintã ultima variantã a acestora, aşa cum au fost acestea aprobate/depuse la autoritatea competentã din statul membru de origine.
În scrisoarea de notificare se pot face trimiteri la documente depuse în prealabil la C.N.V.M., dacã acestea mai sunt valabile. Atestatul emis de autoritatea competentã din statul membru de origine trebuie transmis în orice situaţie.
PARTEA a II-a - Documentele şi informaţiile cu privire la regulile naţionale de distribuire şi alte reglementãri specifice
12. Detalii cu privire la demersurile fãcute pentru distribuirea titlurilor de participare în România, precum şi documente şi informaţii cu privire la modalitatea de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare, la procedurile de platã cãtre deţinãtorii titlurilor de participare, de rãscumpãrare a unitãţilor de fond, precum şi despre datele pe care O.P.C.V.M. sunt obligate sã le furnizeze şi modalitatea de transmitere a acestora.
13. Confirmarea din partea O.P.C.V.M.
Prin prezenta confirm cã documentele ataşate la scrisoarea de notificare conţin toate informaţiile corespunzãtoare, aşa cum sunt acestea impuse de prevederile <>Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi din Instrucţiunea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2007 privind procedura de notificare a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) din state membre, aprobatã prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 76/2007 . Documentele nu conţin ştersãturi sau modificãri faţã de varianta depusã la autoritatea competentã din statul membru de origine.
14. Data şi locul ............(semnãtura reprezentantului O.P.C.V.M. sau a terţei persoane împuternicite prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M. care face notificarea)............................
............(numele complet şi funcţia reprezentantului O.P.C.V.M. sau ale terţei persoane împuternicite prin mandat scris sã acţioneze în numele O.P.C.V.M. care face notificarea)...............
------------

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Instructiuni, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, INSTRUCTIUNEA nr. 5 din 17 iulie 2007

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"