Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina:   ANEXE din 31 iulie 2014  la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României    Twitter Facebook
Cautare document
Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X

 ANEXE din 31 iulie 2014 la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României

EMITENT: BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 602 bis din 13 august 2014


    ANEXA I.1

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
           ale instituţiilor de credit rezidente la data de .........


┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │ │ Cod │Cod ISO*)│ Cod sector │Cod ISO│VALOAREA TOTALĂ, │ CREANŢA │
│rând│ │scadenţă│ Ţară │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │ ATAŞATĂ │
│ │ │iniţială│ │ │ │ataşată (unităţi)│(unităţi)│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ ACTIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2 │Credite │ │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ Credite, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A2a│- poziţii intragrup │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2b│- credite sindicalizate │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2c│- credite reînnoibile automat (revolving), │ │ │ │ │ │ │
│ │altele decât cele acordate pe descoperit de │ │ │ │ │ │ │
│ │cont │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2d│- credite acordate pe descoperit de cont │ │ │ │ │ │ │
│ │(overdraft) │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2e│- credite de oportunitate prin card de credit │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2f│- credite extinse prin card de credit │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2g│- credite garantate cu garanţii reale │ │ │ │ │ │ │
│ │imobiliare │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2h│- operaţiuni reverse repo │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2i│- depozite transferabile (către instituţii │ │ │ │ │ │ │
│ │financiare monetare) │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2j│- alte depozite plasate (către instituţii │ │ │ │ │ │ │
│ │financiare monetare) │ │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 1 an, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A2k│- credite cu scadenţa reziduală până la 1 an │ │ │ │ │ │ │
│ │inclusiv │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2l│- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 1 │ │ │ │ │ │ │
│ │an şi cu revizuirea ratei dobânzii în │ │ │ │ │ │ │
│ │următoarele 12 luni │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 2 ani, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A2m│- credite cu scadenţa reziduală până la 2 ani │ │ │ │ │ │ │
│ │inclusiv │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2n│- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 2 │ │ │ │ │ │ │
│ │ani şi cu revizuirea ratei dobânzii în │ │ │ │ │ │ │
│ │următoarele 24 luni │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A3│Titluri de natura datoriei deţinute │ │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│A4 Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A4a│- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de │ │ │ │ │ │ │
│ │piaţă monetară │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4b│- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de │ │ │ │ │ │ │
│ │investiţii, altele decât fondurile de piaţă │ │ │ │ │ │ │
│ │monetară │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A5 Participaţii │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A5a│- Acţiuni cotate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5b│- Acţiuni necotate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5c│- Alte participaţii │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A6│Active nefinanciare (inclusiv active fixe) │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A7 Alte active │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A7a│Provizioane pentru executarea garanţiilor │ │ │ │ │ │ │
│ │standardizate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7b│Instrumente financiare derivate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7c│Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7d│Sume în tranzit interbancare şi intrabancare │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7e│Diverse active │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ PASIVE │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ P1 Depozite, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1a│Depozite overnight │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1b│Depozite la termen │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1c│Depozite rambursabile după notificare │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1d│Împrumuturi din operaţiuni repo │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ Depozite, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1e│- depozite overnight transferabile │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1f│- poziţii intragrup │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1g│- împrumuturi primite │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1h│- împrumuturi sindicalizate primite │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P2│Titluri de natura datoriei emise, din care: │ │ │ xxxxx │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P2a│Cu scadenţa până la 2 ani inclusiv şi cu │ │ │ │ │ │ │
│ │garanţia de recuperare la răscumpărare a │ │ │ │ │ │ │
│ │capitalului investit mai mică de 100% │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ P3 Capital şi rezerve │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Capital propriu │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P3a│capital social vărsat │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3b│profit (+) / pierdere (-) │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3c│alte fonduri │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ Capital suplimentar │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P3d│provizioane, din care: │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3e│pentru riscul de credit │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3f│alte fonduri │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ Alte pasive │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P4a│Provizioane pentru executarea garanţiilor │ │ │ │ │ │ │
│ │standardizate │ │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4b│Instrumente financiare derivate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4c│Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4d│Sume în tranzit interbancare şi intrabancare │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4e│Diverse pasive │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────



    ANEXA I.1A

                           SOLDUL CREDITELOR RESTANTE
                  acordate de instituţiile de credit rezidente
                              la data de ........


┌────┬────────────────┬────────┬──────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │ ACTIVE │ Cod │ Cod │ Cod sector │Cod ISO│VALOAREA TOTALĂ, │ CREANŢA │
│rând│ │scadenţă│ ISO*)│instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │ ATAŞATĂ │
│ │ │iniţială│ Ţară │ │ │ataşată (unităţi)│(unităţi)│
├────┼────────────────┼────────┼──────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │
├────┼────────────────┼────────┼──────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2R│Credite restante│ │ │ │ │ │ │
└────┴────────────────┴────────┴──────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘


┌────────────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ Benzi de scadenţă │ Coduri atribuite coloanei │
│ │ Cod scadenţă │
├────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Credite restante până în 30 zile │ 1 │
├────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Credite restante între 30-60 zile │ 2 │
├────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Credite restante între 60-90 zile │ 3 │
├────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Credite restante peste 90 zile │ 4 │
└────────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘



    ANEXA I.2

                            AJUSTĂRI DIN REEVALUARE
                         Instituţii de credit rezidente
                             în luna ............


┌────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┐
│Cod │ ACTIVE │ Cod │Cod ISO*)│ Cod sector │Cod ISO │ VALOARE │
│rând│ │scadenţă│ Ţară │instituţional│ Monedă │(unităţi)│
│ │ │iniţială│ │ │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│ ACTIVE │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│ A2│Credite │ │ │ │ │ │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│ Credite, din care: │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│ A2b│- credite │ │ │ │ │ │
│ │sindicalizate │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│ A3│Titluri de natura │ │ │ │ │ │
│ │datoriei deţinute │ │ │ │ │ │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│ A5 Participaţii │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│ A5a│- Acţiuni cotate │ xxxxx │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│ A5c│- Alte participaţii │ xxxxx │ │ │ │ │
└────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────


    ANEXA I.3

                          ACTIVE ŞI PASIVE BILANŢIERE
                               în echivalent lei
                             la data de ..........

┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │ │VALOAREA TOTALĂ,│CREANŢA/DATORIA │
│rând│ │ inclusiv │ ATAŞATĂ │
│ │ │creanţa/datoria │ (lei) │
│ │ │ ataşată (lei) │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │ACTIVE │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Credite, din care: │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2R│ Credite restante │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei │ │ │
│ │deţinute │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Acţiuni/unităţi de fond ale │ │ │
│ │fondurilor de investiţii │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Participaţii │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Active nefinanciare (inclusiv │ │ │
│ │active fixe) │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A7 │Alte active │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┤
│ │
├────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┤
│ P0 │PASIVE │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Depozite │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P2 │Titluri de natura datoriei emise │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P3 │Capital şi rezerve │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P4 │Alte pasive │ │ xxxxx │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘


    Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea



    ANEXA I.4

                  SECURITIZĂRI ŞI ALTE TRANSFERURI DE CREDITE
                          efectuate de instituţiile de
                      credit rezidente în luna ...........


┌────┬─────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────────────────────────┬───────┬─────────┬─────────┐
│Cod │ │ Cod │Cod ISO*)│ Cod sector │Credite cedate/achiziţionate│Cod ISO│ VALOARE │ CREANŢA │
│rând│ │scadenţă│ Ţară │instituţional├──────────────┬─────────────┤Monedă │ TOTALĂ, │ ATAŞATĂ │
│ │ │iniţială│ client │ │ Cod │ Cod ISO*) │ │inclusiv │(unităţi)│
│ │ │ │ │ │ CESIONAR/ │ Ţară │ │ creanţa │ │
│ │ │ │ │ │ CEDENT │ │ │ ataşată │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │(unităţi)│ │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │ I │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│ A1 │Credite securitizate sau │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │transferate în alt mod, în luna │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │de raportare: cedări şi achiziţii│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │cu impact asupra soldului │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │creditelor raportate │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│ A2 │Credite securitizate sau │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │transferate în alt mod, în luna │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │de raportare: cedări şi achiziţii│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │fără impact asupra soldului │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │creditelor raportate │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┴─────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴──────────────┴─────────────┴───────┴─────────┴─────────┤
│ A3 Credite securitizate şi derecunoscute faţă de care instituţia de credit acţionează în calitate de prestator: │
├────┬─────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬──────────────┬─────────────┬───────┬─────────┬─────────┤
│A3.1│Solduri │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│A3.2│Rambursări, cu excepţia cedărilor│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │şi achiziţiilor de credite │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│ A4 │Soldul creditelor securitizate │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │sau transferate în alt mod, │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │pentru care se prestează în │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │continuare servicii de │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │administrare de către instituţia │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │de credit │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│ A5 │Soldul creditelor securitizate │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │sau transferate în alt mod, care │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │nu au fost derecunoscute de către│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │instituţia de credit - în cazul │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │aplicării IAS 39 la nivel │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │individual │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴─────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴──────────────┴─────────────┴───────┴─────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────


┌────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐
│ │ CESIONAR/CEDENT │
├────────────────┼─────────────────────┬─────────────────┬─────────────┤
│ │instituţie financiară│societate vehicul│altă entitate│
│ │ monetară/banca │ investiţional │ │
├────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────┤
│ cesionar │ 1 │ 2 │ 3 │
├────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────┤
│ cedent │ 4 │ 5 │ 6 │
└────────────────┴─────────────────────┴─────────────────┴─────────────┘




    ANEXA I.5

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
                        ale fondurilor de piaţă monetară
                             la data de ...........


┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │ │ Cod │Cod ISO*)│ Cod sector │Cod ISO│VALOAREA TOTALĂ, │ CREANŢA │
│rând│ │scadenţă│ Ţară │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │ ATAŞATĂ │
│ │ │iniţială│ │ │ │ataşată (unităţi)│(unităţi)│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ ACTIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A2 Depozite plasate la instituţii de credit │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A2a│Depozite overnight │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2b│Depozite la termen │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei deţinute │ │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A4 Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A4a│- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de │ │ │ │ │ │ │
│ │piaţă monetară │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4b│- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de │ │ │ │ │ │ │
│ │investiţii, altele decât fondurile de piaţă │ │ │ │ │ │ │
│ │monetară │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A5 Participaţii │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A5a│- Acţiuni cotate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5b│- Acţiuni necotate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5c│- Alte participaţii │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A6 Alte active │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A6a│Instrumente financiare derivate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A6b│Diverse active │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ PASIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1 │Acţiuni/unităţi de fond emise │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────



    ANEXA I.6

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
                      ale fondurilor de piaţă monetară în
                     echivalent lei la data de ...........

┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │ │VALOAREA TOTALĂ,│ CREANŢA │
│rând│ │ inclusiv │ ATAŞATĂ │
│ │ │creanţa ataşată │ (lei) │
│ │ │ (lei) │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │ACTIVE │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Depozite plasate la instituţii de │ │ │
│ │credit │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei │ │ │
│ │deţinute │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Acţiuni/unităţi de fond ale │ │ │
│ │fondurilor de investiţii │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Participaţii │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Alte active │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┤
│ │
├────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┤
│ P0 │PASIVE │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Acţiuni/unităţi de fond emise │ │ xxxxx │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘


    Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea


    ANEXA I.7

                            AJUSTĂRI DIN REEVALUARE
                            ale fondurilor de piaţă
                           monetară în luna .........

┌────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┐
│Cod │ ACTIVE │ Cod │Cod ISO*)│ Cod sector │Cod ISO │ VALOARE │
│rând│ │scadenţă│ Ţară │instituţional│ Monedă │(unităţi)│
│ │ │iniţială│ │ │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│ ACTIVE │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│ A3 │Titluri de natura │ │ │ │ │ │
│ │datoriei deţinute │ │ │ │ │ │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│ A5 Participaţii │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│ A5a│- Acţiuni cotate │ xxxxx │ │ │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│ A5c│- Alte participaţii │ xxxxx │ │ │ │ │
└────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┘


──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────


    ANEXA I.8

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
                           ale instituţiilor emitente
                   de monedă electronică la data de ........


┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │ │ Cod │Cod ISO*)│ Cod sector │Cod ISO│VALOAREA TOTALĂ, │ CREANŢA │
│rând│ │scadenţă│ Ţară │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │ ATAŞATĂ │
│ │ │iniţială│ │ │ │ataşată (unităţi)│(unităţi)│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ ACTIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2 │Credite │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei deţinute │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4 │Participaţii │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4a│- Acţiuni cotate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4b│- Acţiuni necotate │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4c│- Alte participaţii │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5 │Active nefinanciare (inclusiv active fixe) │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A6 Alte active xxxxx xxxxx xxxxx │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ PASIVE │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Depozite, din care: │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ P1 Depozite overnight monedă electronică │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1a│Depozite overnight monedă electronică de tip │ │ │ │ │ │ │
│ │hardware (pe suport material) │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1b│Depozite overnight monedă electronică de tip │ │ │ │ │ │ │
│ │software (carduri preplătite, etc....) │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P2 │Alte depozite overnight │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3 │Împrumuturi primite │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4 │Împrumuturi din operaţiuni repo │ xxxxx │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ P5 Capital şi rezerve │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Capital propriu │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P5a│capital social vărsat │ xxxxx │ │ │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5b│profit (+) / pierdere (-) │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5c│alte fonduri │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ Capital suplimentar │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P5d│provizioane, din care: │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5e│pentru riscul de credit │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5f│alte fonduri │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P6 │Alte pasive │ xxxxx │ │ xxxxx │ │ │ xxxxx │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────


    ANEXA I.9

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
                      ale instituţiilor emitente de monedă
                         electronică în echivalent lei
                            la data de ............

┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │ │VALOAREA TOTALĂ,│CREANŢA/DATORIA │
│rând│ │ inclusiv │ ATAŞATĂ │
│ │ │creanţa/datoria │ (lei) │
│ │ │ ataşată (lei) │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │ACTIVE │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Credite │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei │ │ │
│ │deţinute │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Participaţii │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Active nefinanciare (inclusiv │ │ │
│ │active fixe) │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Alte active │ │ xxxxx │
├────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┤
│ │
├────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┤
│ P0 │PASIVE │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Depozite │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P5 │Capital şi rezerve │ │ xxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P6 │Alte pasive │ │ xxxxx │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘


    Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea


    ANEXA I.10

                              Nomenclatorul nr. 1
                            Cod sector instituţional

┌───────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Cod │ Sector instituţional │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S11│Societăţi nefinanciare │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S121│Bănci centrale │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S122│Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S122A│Instituţii de credit │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S122B│Alte societăţi care acceptă depozite - instituţii emitente de monedă │
│ │electronică │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S123│Fonduri de piaţă monetară │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S124│Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S125│Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi │
│ │fondurile de pensii, din care: │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S125SV│- societăţi vehicul investiţional │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S125CC│- case de compensare cu funcţia de contraparte centrală │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S126│Auxiliari financiari │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S127│Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S128│Societăţi de asigurare │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S129│Fonduri de pensii │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S1311│Administraţia centrală │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S1312│Administraţiile statelor federale │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S1313│Administraţiile locale │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S1314│Administraţiile de securitate socială │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S14│Gospodăriile populaţiei │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S14CC│Gospodăriile populaţiei - credit pentru consum │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S14CL│Gospodăriile populaţiei - credit pentru locuinţe │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S14DA│Gospodăriile populaţiei - credit pentru dezvoltarea afacerilor │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S14AS│Gospodăriile populaţiei - credit pentru alte scopuri │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S15│Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S15CC│Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - │
│ │credit pentru consum │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S15CL│Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - │
│ │credit pentru locuinţe │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S15AS│Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - │
│ │credit pentru alte scopuri │
└───────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘




                              Nomenclatorul nr. 2
                   Cod scadenţă pe instrumente financiare şi
                             intervale de scadenţă

┌───────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│ Instrumentul financiar │ Scadenţa ( S ) │
│ ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│ │ S ≤ 1 an │ 1 an < S ≤ 5 ani │ S > 5 ani │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite acordate │ 1 │ 2 │ 3 │
├───────────────────────────┼──────────────┴────────────────────┴─────────────┤
│ X │ Scadenţa ( S ) │
│ ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│ │ S ≤ 1 an │ 1 an < S ≤ 2 ani │ S > 2 ani │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Alte depozite │ 1 │ 2 │ 3 │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │ │ │ │
│deţinute │ 1 │ 2 │ 3 │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │ │ │ │
│emise │ 1 │ 2 │ 3 │
├───────────────────────────┼──────────────┴────────────────────┴─────────────┤
│ X │ Rambursabile (R) │
│ ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│ │ R ≤ 3 luni │ 3 luni < R ≤ 2 ani │ R > 2 ani │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Depozite rambursabile după │ │ │ │
│notificare │ 1 │ 2 │ 3 │
└───────────────────────────┴──────────────┴────────────────────┴─────────────┘




    ANEXA II.1

                               Formule de calcul
──────────
    *) Notă CTCE:
    Formulele de calcul, se găsesc în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 602 bis din 13 august 2014 la paginile 47 - 48 (a se vedea imaginea asociată).
──────────




    ANEXA II.2

                     Ratele dobânzii aferente creditelor şi
                 ale dobânzii aferente depozitelor existente în
                         sold la data de ..............


Moneda: RON\EUR\USD
┌────────────────────┬─────────────────────┬────┬────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ Credite/depozite │ Scadenţa iniţială │Cod │ Societăţi nefinanciare │ Gospodăriile populaţiei │Instituţii fără scop lucrativ│
│ │ │rând│ │ │ în serviciul gospodăriilor │
│ │ │ │ │ │ populaţiei │
│ │ │ ├───────────┬────────────┼────────────┬────────────┼────────────┬────────────────┤
│ │ │ │ Rata │ Soldul la │ Rata │ Soldul la │ Rata │ Soldul la │
│ │ │ │ dobânzii │ sfârşitul │ dobânzii │ sfârşitul │ dobânzii │ sfârşitul │
│ │ │ │ (%) │ lunii │ (%) │ lunii │ (%) │ lunii │
│ │ │ │ │ (unităţi) │ │ (unităţi) │ │ (unităţi) │
├────────────────────┴─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ A │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite - total, din care: │ 1 │ │ │ │ │ │ │
├────────────────────┬─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru │≤ 1 an │ 2 │ X │ X │ │ │ │ │
│locuinţe ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │ 3 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │ 4 │ X │ X │ │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru │≤ 1 an │ 5 │ X │ X │ │ │ │ │
│consum ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1an şi ≤ 5 ani │ 6 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │ 7 │ X │ X │ │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru │≤ 1 an │ 8 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│dezvoltarea ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│afacerilor │> 1an şi ≤ 5 ani │ 9 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │ 10 │ X │ X │ │ │ X │ X │
├────────────────────┼─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru alte │≤ 1 an │ 11 │ X │ X │ │ │ │ │
│scopuri ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │ 12 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │ 13 │ X │ X │ │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite acordate │≤ 1 an │ 14 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│societăţilor ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│nefinanciare │> 1 an şi ≤ 5 ani │ 15 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │ 16 │ │ │ X │ X │ X │ X │
├────────────────────┴─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite la termen - total, din care: │ 17 │ │ │ │ │ │ │
├────────────────────┬─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite la termen │≤ 1 lună │ 18 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 lună şi ≤ 3 luni │ 19 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 3 luni şi ≤ 6 luni │ 20 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 6 luni şi ≤ 12 luni│ 21 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 2 ani │ 22 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 2 ani │ 23 │ │ │ │ │ │ │
├────────────────────┴─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Împrumuturi din operaţiuni repo │ 24 │ │ │ │ │ │ │
└──────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────────┘



    ANEXA II.3

                Ratele dobânzii aferente depozitelor overnight,
         depozitelor rambursabile după notificare, creditelor acordate
       pe descoperit de cont (overdrafts), creditelor reînnoibile automat
            (revolving) şi creanţelor aferente cardurilor de credit
                     existente în sold la data de .........



Moneda: RON\EUR\USD
┌──────────────────────────────────────────┬────┬────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ Credite/depozite │Cod │ Societăţi nefinanciare │ Gospodăriile populaţiei │Instituţii fără scop lucrativ│
│ │rând│ │ │ în serviciul gospodăriilor │
│ │ │ │ │ populaţiei │
│ │ ├───────────┬────────────┼────────────┬────────────┼────────────┬────────────────┤
│ │ │ Rata │ Soldul la │ Rata │ Soldul la │ Rata │ Soldul la │
│ │ │ dobânzii │ sfârşitul │ dobânzii │ sfârşitul │ dobânzii │ sfârşitul │
│ │ │ (%) │ lunii │ (%) │ lunii │ (%) │ lunii │
│ │ │ │ (unităţi) │ │ (unităţi) │ │ (unităţi) │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ A │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite overnight - total, din care: │ 1 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- conturi curente creditoare │ 2 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- depozite la vedere │ 3 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- alte depozite overnight │ 4 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite rambursabile după notificare - │ │ │ │ │ │ │ │
│total, din care: │ 5 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- depozite rambursabile după notificare la│ │ │ │ │ │ │ │
│cel mult 3 luni de la notificare │ 6 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- depozite rambursabile după notificare la│ │ │ │ │ │ │ │
│mai mult de 3 luni de la notificare │ 7 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite acordate pe descoperit de cont │ │ │ │ │ │ │ │
│(overdrafts) - total, din care: │ 8 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite reînnoibile automat (revolving),│ │ │ │ │ │ │ │
│acordate pe descoperit de cont │ 11 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite reînnoibile automat (revolving), │ │ │ │ │ │ │ │
│altele decât creditele acordate pe │ │ │ │ │ │ │ │
│descoperit de cont │ 12 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite extinse prin card de credit │ 13 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite de oportunitate prin card de │ │ │ │ │ │ │ │
│credit │ 14 │ X │ │ X │ │ X │ │
└──────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────────┘



                        Dobânda anuală efectivă aferentă
                           contractelor noi de credit

 Moneda: RON\EUR\USD - % -
┌───────────────────────────────────────────┬────┬─────────────────────────┐
│ Credite │Cod │ Dobânda anuală efectivă │
│ │rând│ │
├───────────────────────────────────────────┼────┼─────────────────────────┤
│Contracte noi privind creditele pentru │ │ │
│consum acordate gospodăriilor populaţiei │ 9 │ │
├───────────────────────────────────────────┼────┼─────────────────────────┤
│Contracte noi privind creditele pentru │ │ │
│locuinţe acordate gospodăriilor populaţiei │ 10 │ │
└───────────────────────────────────────────┴────┴─────────────────────────┘



    ANEXA II.4

                     Ratele dobânzii aferente contractelor
                    noi de credit şi depozit luna .........


Moneda: RON\EUR\USD
┌─────────────┬────────────────────┬──────────────────────┬────┬───────────────────────┬──────────────────┬─────────────────────────────┐
│ Contracte │ Scadenţa iniţială │Perioada iniţială fixă│Cod │ Societăţi nefinanciare│ Gospodăriile │Instituţii fără scop lucrativ│
│ noi de │ │ a ratei dobânzii │rând│ │ populaţiei │ în serviciul gospodăriilor │
│ credit/ │ │ │ │ │ │ populaţiei │
│ depozit │ │ │ ├───────────┬───────────┼────────┬─────────┼────────────┬────────────────┤
│ │ │ │ │ Rata │ Valoare │ Rata │ Valoare │ Rata │ Valoare │
│ │ │ │ │ dobânzii │ (unităţi) │dobânzii│(unităţi)│ dobânzii │ (unităţi) │
│ │ │ │ │ (%) │ │ (%) │ │ (%) │ │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ A │ B │ C │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├─────────────┴────────────────────┴──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi de credit - total, din care: │ 1 │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┬────────────────────┬──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite │≤ 1 an │rata dobânzii │ 2 │ X │ X │ │ │ │ │
│pentru │ │variabilă │ │ │ │ │ │ │ │
│locuinţe │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │fixă ≤ 1 an │ 3 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 4 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │fixă ≤ 1 an │ 5 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 6 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani şi ≤ 10 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 7 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 8 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 9 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 10 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 10 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 11 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │fixă ≤ 1 an │ 12 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 13 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 14 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 10 ani │ 15 │ X │ X │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│pentru consum│ │variabilă │ 16 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 17 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 18 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 19 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 20 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 21 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 22 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 23 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 ani │ 24 │ X │ X │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│pentru │ │variabilă │ 25 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│dezvoltarea │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│afacerilor │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 26 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 27 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 28 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ > 1 şi ≤ 5 ani │ 29 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 30 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 31 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ > 1 şi ≤ 5 ani │ 32 │ X │ X │ │ │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 ani │ 33 │ X │ X │ │ │ X │ X │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│pentru alte │ │variabilă │ 34 │ X │ X │ │ │ │ │
│scopuri │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 35 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 36 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 37 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 38 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 39 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 40 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 41 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 ani │ 42 │ X │ X │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│valoarea ≤ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│0,25 milioane│ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 69 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│echivalent │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│euro │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 70 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 71 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 72 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 73 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 74 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 75 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 76 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 77 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 78 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 79 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 10 ani │ 80 │ │ │ X │ X │ X │ X │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│valoarea │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│> 0,25 │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 81 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│milioane │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│echivalent │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│euro şi ≤ 1 │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 82 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│milion ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│echivalent │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│euro │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 83 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 84 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 85 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 86 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 87 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 88 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 89 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 90 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 91 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 10 ani │ 92 │ │ │ X │ X │ X │ X │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│valoare > 1 │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│milion │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 93 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│echivalent │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│euro │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 94 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 95 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 96 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 97 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 98 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 99 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 100│ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 101│ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 102│ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 103│ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 10 ani │ 104│ │ │ X │ X │ X │ X │
└─────────────┴────────────────────┴──────────────────────┴────┴───────────┴───────────┴────────┴─────────┴────────────┴────────────────┘
┌─────────────┬───────────────────────────────────────────┬────┬───────────┬───────────┬────────┬─────────┬────────────┬────────────────┐
│ A │ B │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├─────────────┴───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi de depozite la termen - total, din care: │ 61 │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┬───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite la │scadenţa iniţială ≤ 1 lună │ 62 │ │ │ │ │ │ │
│termen ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │scadenţa iniţială > 1 lună şi ≤ 3 luni │ 63 │ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │scadenţa iniţială > 3 luni şi ≤ 6 luni │ 64 │ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │scadenţa iniţială > 6 luni şi ≤ 12 luni │ 65 │ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │scadenţa iniţială > 1 an şi ≤ 2 ani │ 66 │ │ │ │ │ │ │
│ ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │scadenţa iniţială > 2 ani │ 67 │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┴───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi privind operaţiunile repo │ 68 │ │ │ │ │ │ │
└─────────────────────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴───────────┴────────┴─────────┴────────────┴────────────────┘




    ANEXA II.5

                     Ratele dobânzii aferente contractelor
                        noi de credit cu garanţii reale
                    şi/sau garanţii personale luna .........


Moneda: RON\EUR\USD
┌─────────────┬────────────────────┬──────────────────────┬────┬───────────────────────┬──────────────────┬─────────────────────────────┐
│ Credite │ Scadenţa iniţială │Perioada iniţială fixă│Cod │ Societăţi nefinanciare│ Gospodăriile │Instituţii fără scop lucrativ│
│ noi │ │ a ratei dobânzii │rând│ │ populaţiei │ în serviciul gospodăriilor │
│ │ │ │ │ │ │ populaţiei │
│ │ │ │ ├───────────┬───────────┼────────┬─────────┼────────────┬────────────────┤
│ │ │ │ │ Rata │ Valoare │ Rata │ Valoare │ Rata │ Valoare │
│ │ │ │ │ dobânzii │ (unităţi) │dobânzii│(unităţi)│ dobânzii │ (unităţi) │
│ │ │ │ │ (%) │ │ (%) │ │ (%) │ │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ A │ B │ C │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├─────────────┴────────────────────┴──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi de credit - total, din care: │ 1 │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┬────────────────────┬──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite │≤ 1 an │rata dobânzii │ 2 │ X │ X │ │ │ │ │
│pentru │ │variabilă │ │ │ │ │ │ │ │
│locuinţe │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │fixă ≤ 1 an │ 3 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 4 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │fixă ≤ 1 an │ 5 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 6 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani şi ≤ 10 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 7 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 8 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 9 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 10 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 10 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 11 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │fixă ≤ 1 an │ 12 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 13 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 14 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 10 ani │ 15 │ X │ X │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│pentru consum│ │variabilă │ 16 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 17 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 18 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 19 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 20 │ X │ X │ │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă │ 21 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │≤ 1 an │ 22 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 5 ani │ 23 │ X │ X │ │ │ │ │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 ani │ 24 │ X │ X │ │ │ │ │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│valoarea ≤ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│0,25 milioane│ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 25 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│echivalent │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│euro │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 26 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 27 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 28 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 29 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 30 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 31 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 32 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 33 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 34 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 35 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 10 ani │ 36 │ │ │ X │ X │ X │ X │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│valoarea │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│> 0,25 │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 37 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│milioane │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│echivalent │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│euro şi ≤ 1 │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 38 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│milion ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│echivalent │> 1 an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│euro │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 39 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 40 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 41 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 42 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 43 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 44 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 45 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 46 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 47 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 10 ani │ 48 │ │ │ X │ X │ X │ X │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu │≤ 1 an │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│valoare > 1 │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│milion │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 49 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│echivalent │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│euro │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 50 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 1an şi ≤ 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 51 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 52 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 53 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 54 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │> 5 ani │rata dobânzii │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │variabilă şi perioadă │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 55 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 luni şi ≤ 1 an │ 56 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 1 şi ≤ 3 ani │ 57 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 3 şi ≤ 5 ani │ 58 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 5 şi ≤ 10 ani │ 59 │ │ │ X │ X │ X │ X │
│ │ ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│ │ │perioada iniţială fixă│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │> 10 ani │ 60 │ │ │ X │ X │ X │ X │
└─────────────┴────────────────────┴──────────────────────┴────┴───────────┴───────────┴────────┴─────────┴────────────┴────────────────┘




    ANEXA II.6

                      Ratele dobânzii aferente creditelor
                     existente în sold la data de .........



Moneda: RON\EUR\USD
┌──────────────────────────────────────────┬────┬────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ Credite │Cod │ Societăţi nefinanciare │ Gospodăriile populaţiei │Instituţii fără scop lucrativ│
│ │rând│ │ │ în serviciul gospodăriilor │
│ │ │ │ │ populaţiei │
│ │ ├───────────┬────────────┼────────────┬────────────┼────────────┬────────────────┤
│ │ │ Rata │ Soldul la │ Rata │ Soldul la │ Rata │ Soldul la │
│ │ │ dobânzii │ sfârşitul │ dobânzii │ sfârşitul │ dobânzii │ sfârşitul │
│ │ │ (%) │ lunii │ (%) │ lunii │ (%) │ lunii │
│ │ │ │ (unităţi) │ │ (unităţi) │ │ (unităţi) │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ A │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite - total, din care: │ 1 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu scadenţa iniţială > 1 an, │ │ │ │ │ │ │ │
│din care: │ 2 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite cu scadenţă reziduală ≤ 1an │ 3 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite cu scadenţă reziduală > 1 an şi │ │ │ │ │ │ │ │
│cu revizuirea ratei dobânzii în │ │ │ │ │ │ │ │
│următoarele 12 luni │ 4 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu scadenţă iniţială > 2 ani, │ │ │ │ │ │ │ │
│din care: │ 5 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite cu scadenţă reziduală ≤ 2 ani │ 6 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite cu scadenţă reziduală > 2 ani şi│ │ │ │ │ │ │ │
│cu revizuirea ratei dobânzii în │ │ │ │ │ │ │ │
│următoarele 24 luni │ 7 │ │ │ │ │ │ │
└──────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────────┘




    ANEXA II.7

                   Ratele dobânzii aferente contractelor noi
                     de credit renegociate luna ..........



Moneda: RON\EUR\USD
┌──────────────────────────────────────────┬────┬────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ Credite │Cod │ Societăţi nefinanciare │ Gospodăriile populaţiei │Instituţii fără scop lucrativ│
│ │rând│ │ │ în serviciul gospodăriilor │
│ │ │ │ │ populaţiei │
│ │ ├───────────┬────────────┼────────────┬────────────┼────────────┬────────────────┤
│ │ │ Rata │ Valoare │ Rata │ Valoare │ Rata │ Valoare │
│ │ │ dobânzii │ (unităţi) │ dobânzii │ (unităţi) │ dobânzii │ (unităţi) │
│ │ │ (%) │ │ (%) │ │ (%) │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│ A │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi de credit renegociate - │ │ │ │ │ │ │ │
│total, din care: │ 1 │ │ │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru locuinţe │ 2 │ X │ X │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru consum │ 3 │ X │ X │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru dezvoltarea afacerilor │ 4 │ X │ X │ │ │ X │ X │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru alte scopuri │ 5 │ X │ X │ │ │ │ │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite acordate societăţilor nefinanciare│ 6 │ │ │ X │ X │ X │ X │
└──────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────────┘




    ANEXA III.1

    Denumirea instituţiei financiare nebancare:
    Codul unic de înregistrare:

                         Situaţia activelor şi pasivelor
                          bilanţiere existente în sold


                                                                                                              - unităţi -
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │ │ Cod │Cod ISO*)│ Cod Sector │Cod ISO│Valoarea totală, │ Creanţa/│
│rând│ Active/Pasive │Scadenţă│ Ţara │instituţional│Moneda │inclusiv creanţa │ datoria │
│ │ │Iniţială│ │ │ │/datoria ataşată │ ataşată │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ ACTIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar │xxxxxxxx│ xxxxxx │ xxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2 │Depozite overnight │xxxxxxxx│ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A3 │Depozite la termen │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4 │Alte depozite │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ │Credite, din care: │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │ Credite acordate gospodăriilor populaţiei şi instituţiilor fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor │
│ │ populaţiei, din care pentru: │
├────┼──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A5a│- consum │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5b│- locuinţe │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5c│- alte scopuri │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5d│Credite acordate altor sectoare instituţionale│ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A6 │Titluri de natura datoriei deţinute │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7 │Acţiuni cotate │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A8 │Acţiuni necotate │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A9 │Alte participaţii │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A10│Acţiuni/unităţi ale fondurilor de piaţă │ │ │ │ │ │ │
│ │monetară (FPM) │xxxxxxxx│ │ xxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A11│Acţiuni/unităţi ale fondurilor de investiţii, │ │ │ │ │ │ │
│ │altele decât cele de piaţă monetară │xxxxxxxx│ │ xxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A12│Provizioane pentru executarea │ │ │ │ │ │ │
│ │garanţiilor standardizate │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A13│Instrumente financiare derivate │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A14│Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A15│Credite comerciale şi avansuri acordate │xxxxxxxx│ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A16│Alte sume de primit, exclusiv credite │ │ │ │ │ │ │
│ │comerciale şi avansuri │xxxxxxxx│ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A17│Active fixe │xxxxxxxx│ xxxxxx │ xxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A18│Alte active │xxxxxxxx│ xxxxxx │ xxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxx│
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ PASIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1 │Capital şi rezerve, din care: │xxxxxxxx│ xxxxxx │ xxxxxx │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P2 │- capital social/capital de dotare │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3 │Credite primite │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4 │Titluri de natura datoriei emise │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5 │Provizioane pentru executarea garanţiilor │ │ │ │ │ │ │
│ │standardizate │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P6 │Instrumente financiare derivate │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P7 │Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor │xxxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P8 │Credite comerciale şi avansuri primite │xxxxxxxx│ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P9 │Alte sume de plătit, exclusiv credite │ │ │ │ │ │ │
│ │comerciale şi avansuri │xxxxxxxx│ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P10│Alte pasive │xxxxxxxx│ xxxxxx │ xxxxxx │ │ │ xxxxxx │
└────┼──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────


    ANEXA III.2
    Denumirea instituţiei financiare nebancare:
    Codul unic de înregistrare:

                    Situaţia principalelor active şi pasive
                          bilanţiere în echivalent lei

                                                         - echivalent lei -
┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │ │Valoarea totală,│Creanţa/datoria │
│rând│ Active/Pasive │ inclusiv │ ataşată │
│ │ │creanţa/datoria │ │
│ │ │ ataşată │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │Total active, din care: │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Depozite overnight │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Depozite la termen │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Alte depozite │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Credite acordate │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Titluri de natura datoriei │ │ │
│ │deţinute │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A7 │Acţiuni cotate │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A8 │Acţiuni necotate │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A9 │Alte participaţii │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A10│Acţiuni/unităţi ale fondurilor de │ │ │
│ │piaţă monetară (FPM) │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A11│Acţiuni/unităţi de fond ale │ │ │
│ │fondurilor de investiţii, altele │ │ │
│ │decât cele de piaţă monetară │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A12│Provizioane pentru executarea │ │ │
│ │garanţiilor standardizate │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A13│Instrumente financiare derivate şi│ │ │
│ │opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor│ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A14│Credite comerciale şi avansuri │ │ │
│ │acordate │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A15│Alte sume de primit, exclusiv │ │ │
│ │credite comerciale şi avansuri │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A16│Active fixe │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A17│Alte active │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P0 │Total pasive, din care: │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Capital şi rezerve │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P2 │Credite primite │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P3 │Titluri de natura datoriei emise │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P4 │Provizioane pentru executarea │ │ │
│ │garanţiilor standardizate │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P5 │Instrumente financiare derivate şi│ │ │
│ │opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor│ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P6 │Credite comerciale şi avansuri │ │ │
│ │primite │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P7 │Alte sume de plătit, exclusiv │ │ │
│ │credite comerciale şi avansuri │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P8 │Alte pasive │ │ xxxxxxxxxxxxx │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘



    ANEXA III.3

    Tabelul nr. 1

                   Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,
               pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă


┌───────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│ Instrumentul financiar │ Durata iniţială (scadenţa - S) │
│ ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│ │ S ≤ 1 an │ 1 an < S ≤ 5 ani │ S > 5 ani │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite acordate/primite │ 1 │ 2 │ 3 │
├───────────────────────────┼──────────────┴────────────────────┴─────────────┤
│ X │ Durata iniţială (scadenţa - S) │
│ ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│ │ S ≤ 1 an │ 1 an < S ≤ 2 ani │ S > 2 ani │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Depozite la termen │ 1 │ 2 │ 3 │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Alte depozite │ 1 │ 2 │ 3 │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │ │ │ │
│deţinute/emise │ 1 │ 2 │ 3 │
└───────────────────────────┴──────────────┴────────────────────┴─────────────┘



    Tabelul nr. 2

                 Monede necotate de Banca Naţională a României
                          şi cursul de schimb utilizat

┌────┬─────────────────────┬────────────────────────────┐
│Nr. │ Cod ISO moneda │ Cursul de schimb │
│crt.│ │ Monedă/RON │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 0 │ A │ B │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 1 │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 2 │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│ . │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│ . │ │ │
└────┴─────────────────────┴────────────────────────────┘



    Tabelul nr. 3

                          Codurile atribuite coloanei
                            Cod sector instituţional

┌──────────────┬───────────────────────────────────────────────┐
│ Cod │ Sectorul instituţional │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S11 │Societăţi nefinanciare │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S121 │Banca centrală │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S122 │Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca│
│ │centrală │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S123 │Fonduri de piaţă monetară │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S124 │Fonduri de investiţii, altele decât fondurile │
│ │de piaţă monetară │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S125 │Alţi intermediari financiari, exclusiv │
│ │societăţile de asigurare şi fondurile de pensii│
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S126 │Auxiliari financiari │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S127 │Instituţii financiare captive şi alte entităţi │
│ │creditoare │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S128 │Societăţi de asigurare │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S129 │Fonduri de pensii │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S1311 │Administraţia centrală │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S1312 │Administraţiile statelor federale │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S1313 │Administraţiile locale │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S1314 │Administraţiile de securitate socială │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S14 │Gospodăriile populaţiei │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S15 │Instituţii fără scop lucrativ în serviciul │
│ │gospodăriilor populaţiei │
└──────────────┴───────────────────────────────────────────────┘




    ANEXA IV.1


    Societatea de administrare Informaţii privind fondurile de Denumire:
    CUI: investiţii neînregistrate la ASF*2): CUI:

                                                                                Adresa: Localitate: Judeţ/Sect.
                                                                                        Str. Nr.


    Data de referinţă:
                                                                                        Căsuţa poştală: Cod poştal:



                                                                                Cod atribuit de BNR:
    Fondul de investiţii pentru care se raportează Politica de investiţii*3)(Cod):
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1): Structura*4) (Cod):

──────────
    *1) Se va completa de către fondurile de investiţii care au obligaţia înregistrării la ASF
    *2) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF
    *3) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr. 3 din anexa nr. IV.5
    *4) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr. 4 din anexa nr. IV.5
──────────


                        Situaţia activelor şi pasivelor
                            fondurilor de investiţii



                                                                                                                   - unităţi -
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬────────────────┐
│Cod │ │ Cod │Cod ISO*)│ Cod Sector │Cod ISO│Valoarea totală, │Creanţa/datoria │
│rând│ Active/Pasive │Scadenţă│ Ţară │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │ ataşată │
│ │ │ │ │ │ │/datoria ataşată │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴────────────────┤
│ ACTIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬────────────────┤
│ A1 │Numerar │ xxxxxxx│ xxxxxxx │ xxxxxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Depozite transferabile │ xxxxxxx│ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Alte depozite │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Credite acordate │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Titluri de natura datoriei │ │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴────────────────┤
│ Participaţii, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬────────────────┤
│ A6a│- acţiuni cotate │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A6b│- acţiuni necotate │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A6c│- alte participaţii │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A7 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de │ │ │ │ │ │ │
│ │piaţă monetară │ xxxxxxx│ │ xxxxxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A8 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de │ │ │ │ │ │ │
│ │investiţii │ xxxxxxx│ │ xxxxxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A9 │Instrumente financiare derivate │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A10│Active nefinanciare (inclusiv active fixe) │ xxxxxxx│ │ xxxxxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A11│Credite comerciale şi avansuri acordate │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A12│Alte sume de primit, exclusiv credite │ │ │ │ │ │ │
│ │comerciale şi avansuri │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A13│Alte active │ xxxxxxx│ xxxxxxx │ xxxxxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴────────────────┤
│ PASIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬────────────────┤
│ P1 │Credite şi depozite atrase │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P2 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de │ │ │ │ │ │ │
│ │investiţii │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P3 │Instrumente financiare derivate │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P4 │Titluri de natura datoriei emise │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P5 │Credite comerciale şi avansuri primite │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P6 │Alte sume de plătit, exclusiv credite │ │ │ │ │ │ │
│ │comerciale şi avansuri │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P7 │Alte pasive │ xxxxxxx│ xxxxxxx │ xxxxxxxxxxx │ │ │ xxxxxxxxxxxx │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴────────────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────


    Tabelul 1

    Societatea de administrare
    CUI:

    Data de referinţă:

    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):


                 Monede necotate de Banca Naţională a României
                          şi cursul de schimb utilizat

┌────┬─────────────────────┬────────────────────────────┐
│Nr. │ Cod ISO moneda │ Cursul de schimb │
│crt.│ │ Monedă/RON │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 0 │ A │ B │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 1 │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│ 2 │ │ │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│... │ │ │
└────┴─────────────────────┴────────────────────────────┘




    ANEXA IV.1A

    Societatea de administrare
    CUI:
    Data de referinţă:

    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):


                    Situaţia titlurilor de valoare acordate
            cu împrumut sau vândute în baza unui contract de report


                                                                                                         - unităţi -
┌────┬───────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬───────┬────────────┐
│Cod │ │ Cod │Cod ISO*)│ Cod Sector │Cod ISO│Valoarea totală,│Creanţa│Ajustări din│
│rând│ Active │Scadenţă│ Ţară │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa│ataşată│ reevaluare │
│ │ │ │ │ │ │ ataşată │ │ datorate │
│ │ │ │ │ │ │ │ │variaţiilor │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ preţului │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │ G │ H │
├────┴───────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴───────┴────────────┤
│ ACTIVE │
├────┬───────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬───────┬────────────┤
│ A5 │Titluri de natura datoriei │ │ │ │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴───────┴────────────┤
│ Participaţii, din care: │
├────┬───────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬───────┬────────────┤
│ A6a│- acţiuni cotate │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxx│ │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│ A6b│- acţiuni necotate │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxx│ │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│ A6c│- alte participaţii │ xxxxxxx│ │ │ │ │ xxxxxx│ │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│ A7 │Acţiuni/unităţi de fond ale │ │ │ │ │ │ │ │
│ │fondurilor de piaţă monetară │ xxxxxxx│ │ xxxxxxx │ │ │ xxxxxx│ │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│ A8 │Acţiuni/unităţi de fond ale │ │ │ │ │ │ │ │
│ │fondurilor de investiţii │ xxxxxxx│ │ xxxxxxx │ │ │ xxxxxx│ │
└────┴───────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴───────┴────────────┘




    ANEXA IV.2

    Societatea de administrare
    CUI:
    Data de referinţă:

    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):

                        Situaţia principalelor active şi
                            pasive în echivalent lei


                                                         - echivalent lei -
┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │ │Valoarea totală,│Creanţa/datoria │
│rând│ Active/Pasive │ inclusiv │ ataşată │
│ │ │creanţa/datoria │ │
│ │ │ ataşată │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │Total active, din care: │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Depozite transferabile │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Alte depozite │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Credite acordate │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Titluri de natura datoriei │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Participaţii │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A7 │Acţiuni/unităţi de fond ale │ │ │
│ │fondurilor de piaţă monetară │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A8 │Acţiuni/unităţi de fond ale │ │ │
│ │fondurilor de investiţii │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A9 │Instrumente financiare derivate │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A10│Active nefinanciare │ │ │
│ │(inclusiv active fixe) │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A11│Credite comerciale şi avansuri │ │ │
│ │acordate │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A12│Alte sume de primit, exclusiv │ │ │
│ │credite comerciale şi avansuri │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A13│Alte active │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P0 │Total pasive, din care: │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Credite şi depozite atrase │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P2 │Acţiuni/unităţi de fond ale │ │ │
│ │fondului de investiţii │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P3 │Instrumente financiare derivate │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P4 │Titluri de natura datoriei emise │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P5 │Credite comerciale şi avansuri │ │ │
│ │primite │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P6 │Alte sume de plătit, exclusiv │ │ │
│ │credite comerciale şi avansuri │ │ xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P7 │Alte pasive │ │ xxxxxxxxxxxxx │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘




    ANEXA IV.3

    Societatea de administrare
    CUI:
    Data de referinţă:
    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):

             Ajustări din reevaluare datorate variaţiilor preţului


                                                                                           - unităţi -
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────┐
│Cod │ │ Cod │Cod ISO*)│ Cod Sector │Cod ISO│Valoare │
│rând│ Active/Pasive │Scadenţă│ Ţară │instituţional│Monedă │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ 0 │ A │ B │ C │ D │ E │ F │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────┤
│ ACTIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────┤
│ A4 │Credite acordate │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A5 │Titluri de natura datoriei │ │ │ │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────┤
│ Participaţii, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────┤
│ A6a│- acţiuni cotate │xxxxxxx │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A6b│- acţiuni necotate │xxxxxxx │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A6c│- alte participaţii │xxxxxxx │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A7 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de │ │ │ │ │ │
│ │piaţă monetară │xxxxxxx │ │ xxxxxxxxxxx │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A8 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de │ │ │ │ │ │
│ │investiţii │xxxxxxx │ │ xxxxxxxxxxx │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A9 │Instrumente financiare derivate │xxxxxxx │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A10│Active nefinanciare (inclusiv active fixe) │xxxxxxx │ │ xxxxxxxxxxx │ │ │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────┤
│ PASIVE │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────┤
│ P1 │Credite şi depozite atrase │ │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ P2 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de │ │ │ │ │ │
│ │investiţii │xxxxxxx │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ P3 │Instrumente financiare derivate │xxxxxxx │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ P4 │Titluri de natura datoriei emise │ │ │ │ │ │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────┘


──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────



    ANEXA IV.4

    Societatea de administrare
    CUI:
    Data de referinţă:

    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):


                     Situaţia emiterilor şi răscumpărărilor
                         de acţiuni/unităţi de fond ale
                             fondului de investiţii

                                                         - echivalent lei -
┌────┬──────────────────────────────────────────────────────────┬──────────┐
│Cod │ Pasiv │ Valoare │
│rând│ │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤
│ 0 │ A │ B │
├────┴──────────────────────────────────────────────────────────┴──────────┤
│ Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii, din care: │
├────┬──────────────────────────────────────────────────────────┬──────────┤
│ P2A│Emiteri de acţiuni/unităţi de fond │ │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤
│ P2B│Răscumpărări de acţiuni/unităţi de fond │ │
└────┴──────────────────────────────────────────────────────────┴──────────┘



    ANEXA IV.5

    Tabelul 1

    Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

┌───────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│ Instrumentul financiar │ Durata iniţială (S) │
│ ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│ │ S ≤ 1 an │ 1 an < S ≤ 5 ani │ S > 5 ani │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite acordate │ 1 │ 4 │ 5 │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite şi depozite atrase │ 1 │ 4 │ 5 │
├───────────────────────────┼──────────────┴────────────────────┴─────────────┤
│ X │ Durata iniţială/scadenţa la emitere (S) │
│ ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│ │ S ≤ 1 an │ 1 an < S ≤ 2 ani │ S > 2 ani │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Alte depozite │ 1 │ 2 │ 3 │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │ 1 │ 2 │ 3 │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │ │ │ │
│emise │ 1 │ 2 │ 3 │
└───────────────────────────┴──────────────┴────────────────────┴─────────────┘




    Tabelul 2

             Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

┌──────────────┬───────────────────────────────────────────────┐
│ Cod │ Sectorul instituţional │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S11 │Societăţi nefinanciare │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S121 │Banca centrală │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S122 │Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca│
│ │centrală │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S123 │Fonduri de piaţă monetară │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S124 │Fonduri de investiţii, altele decât fondurile │
│ │de piaţă monetară │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S125 │Alţi intermediari financiari, exclusiv │
│ │societăţile de asigurare şi fondurile de pensii│
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S126 │Auxiliari financiari │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S127 │Instituţii financiare captive şi alte entităţi │
│ │creditoare │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S128 │Societăţi de asigurare │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S129 │Fonduri de pensii │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S1311 │Administraţia centrală │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S1312 │Administraţiile statelor federale │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S1313 │Administraţiile locale │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S1314 │Administraţiile de securitate socială │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S14 │Gospodăriile populaţiei │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│ S15 │Instituţii fără scop lucrativ în serviciul │
│ │gospodăriilor populaţiei │
└──────────────┴───────────────────────────────────────────────┘



    Tabelul nr. 3

                     Clasificarea în funcţie de politica de
                   investiţii a fondurilor de investiţii care
                      nu au obligaţia înregistrării la ASF

┌────┬─────────────────────────┬────────┬──────────────────────────────────────┐
│Nr. │ Denumire │ Cod │ Descriere │
│crt.│ │ │ │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 1 │Fond de plasament în │ FA │Fond de investiţii care investeşte în │
│ │acţiuni (equity fund) │ │principal (limita minimă 50%) în │
│ │ │ │acţiuni şi alte participaţii. │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 2 │Fond de plasament în │ FO │Fond de investiţii care investeşte în │
│ │obligaţiuni (bond fund) │ │principal (limita minimă 50%) în │
│ │ │ │titluri de natura datoriei. │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 3 │Fond mixt (mixed fund) │ FB │Fond de investiţii care investeşte │
│ │ │ │atât în acţiuni, cât şi în obligaţiuni│
│ │ │ │fără a avea o politică prevalentă în │
│ │ │ │favoarea vreunui instrument (limita │
│ │ │ │maximă peste 50% pentru fiecare din │
│ │ │ │cele 2 categorii). │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 4 │Fond imobiliar (real │ FR │Fond de investiţii care investeşte în │
│ │estate fund) │ │principal (limita minimă 50%) în │
│ │ │ │bunuri imobiliare. │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 5 │Fond de hedging (hedge │ FH │Orice organisme de plasament colectiv,│
│ │fund) │ │indiferent de structura legală conform│
│ │ │ │legilor naţionale, care aplică │
│ │ │ │strategii de investiţii relativ libere│
│ │ │ │în vederea obţinerii de venituri │
│ │ │ │pozitive în termeni absoluţi, şi ai │
│ │ │ │căror manageri, pe lângă onorariile de│
│ │ │ │management, sunt remuneraţi în funcţie│
│ │ │ │de rentabilitatea fondului. Fondurile │
│ │ │ │de hedging au puţine restricţii cu │
│ │ │ │privire la tipurile de instrumente │
│ │ │ │financiare în care pot investi; ele │
│ │ │ │pot folosi, în mod flexibil, o gamă │
│ │ │ │variată de tehnici financiare, care │
│ │ │ │implică un efect de levier (leverage),│
│ │ │ │o vânzare short sau orice alte │
│ │ │ │tehnici. Această categorie cuprinde de│
│ │ │ │asemenea fonduri care investesc în │
│ │ │ │alte fonduri de hedging, cu condiţia │
│ │ │ │de a se încadra în rest în cerinţele │
│ │ │ │de mai sus. │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 6 │Alt fond (other fund) │ AF │Fond de investiţii altul decât │
│ │ │ │fondurile de obligaţiuni, fondurile de│
│ │ │ │acţiuni, fondurile mixte, fondurile │
│ │ │ │imobiliare şi fondurile de hedging. │
└────┴─────────────────────────┴────────┴──────────────────────────────────────┘


    Notă: criteriile pentru clasificarea fondurilor de investiţii în una din categoriile enumerate se deduc din prospectul de ofertă publică, regulile fondului, actele de constituire, legile şi normele de aplicare consacrate, documentele de subscriere sau contractele de investiţii, documentele de marketing sau orice alte declaraţii având un efect analog.


    Tabelul 4

                     Structura fondurilor de investiţii din
                 categoria Alte Organisme de Plasament Colectiv
                  care nu au obligaţia înregistrării la ASF*)
──────────
    *) Conform Orientării Băncii Centrale Europene din 1 aprilie 2014 privind statistica monetară şi financiară (reformare) (BCE/15/2014), Anexa V, Partea 3.
──────────

┌────┬─────────────────────────┬────────┬──────────────────────────────────────┐
│Nr. │ Structura │ Cod │ Descriere │
│crt.│ │ │ │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 1. │Societate cu capital │ SV │un acord limitat de acţiuni. │
│ │variabil │ │Principala caracteristică este │
│ │ │ │uşurinţa cu care instituţia poate │
│ │ │ │răscumpăra sau rambursa capitalul │
│ │ │ │social subscris. Capitalul social │
│ │ │ │subscris vărsat trebuie să fie mereu │
│ │ │ │egal cu valoarea netă a activelor de │
│ │ │ │bază. Acţionarii unei societăţi cu │
│ │ │ │capital variabil se bucură de │
│ │ │ │răspundere limitată. │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 2. │Societate în comandită │ SC │un acord care asigură o participare cu│
│ │ │ │răspundere limitată, dar care este un │
│ │ │ │mijloc transparent pentru impozitarea │
│ │ │ │investitorilor, adică fiecare asociat │
│ │ │ │este impozitat direct pentru cota sa │
│ │ │ │de investiţii suport. În plus, │
│ │ │ │capitalul atras poate fi returnat uşor│
│ │ │ │investitorilor când au fost realizate │
│ │ │ │profituri pe baza unei investiţii │
│ │ │ │individuale. │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 3. │Fond de investiţii │ FN │un fond de investiţii neînregistrat la│
│ │neînregistrat │ │ASF │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 4. │Neînregistrat │ NI │o instituţie neînregistrată │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 5. │Alta │ AL │Niciuna din definiţiile anterioare nu │
│ │ │ │se aplică │
└────┴─────────────────────────┴────────┴──────────────────────────────────────┘




    ANEXA V.1



    DPE

    DISPOZIŢIE/DECLARAŢIE DE PLATĂ EXTERNĂ ┌───────────────────────────────────┐
                                                                 │Se va completa de către bancă │
                                                                 ├───────────────────────────────────┤
                                                                 │Referinţa bancară │
                                                                 └───────────────────────────────────┘

───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    1. Ordonator [] Cod unic de înregistrare ..............
    Denumire/Nume şi prenume ......................... [] CNP ...................................
    Cod CAEN ........... Localitate ....................... Str. ...................................
    Nr. ........ Telefon ............ Fax ................... e-mail .................................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    2. Banca ordonatorului
    Denumire .........................................................................................
    Sucursala/Agenţia/...................................... Cod .....................................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    3. Suma ordonată sau plătită
    .......(în cifre)....... ..........(în litere)......... Valuta*) ......................

    din care, plăţi pe tipuri de tranzacţii:
┌────┬────────────┬────────────┬───────────────────────┬─────────────────┬────────────────────────────┐
│Nr. │ Valoarea │ Cod │Descrierea tranzacţiei │ Data livrării │ Nr. din Registrul datoriei │
│crt.│tranzacţiei │tranzacţie │pentru care se dispune/│ │ externe │
│ │ │ │ efectuează plata │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
└────┴────────────┴────────────┴───────────────────────┴─────────────────┴────────────────────────────┘
   În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    4. INSTRUCŢIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA

    [] spot [] SWIFT/telegrafic [] numerar [] cec [] incasso
    [] urgent [] confirmare a instrucţiunii [] ordin de plată [] acreditiv
                       telefonice/electronice nr. ............................

    Documente:
    [] contracte ................ Plata din cont nr. ..........................
    [] facturi ..................
    [] DVI ......................
    [] Anexă conţinând lista altor documente Comisioane şi speze: [] OUR [] BEN [] SHA
       necesare efectuării plăţii
─────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────
    5. Banca beneficiarului │6. Beneficiar
    Denumire ............................ │Nr. cont ............................................
    Adresa .............................. │Denumire/
    ..................................... │Nume .......................................
    Ţara ................................ │Adresa .....................................
─────────────────────────────────────────────────┤Ţara .......................................
    7. Ţara partenerului din contractul extern │Mesaj pentru beneficiar ....................
       ....................................... │
─────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────
    8. Informaţiile completate pe acest formular │9. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA ORDONATORULUI
 sunt reale şi complete. │
                                                 │Data valutei ..............
                                                 │
    Semnătura autorizată a │
    ordonatorului ................... │
                                                 │
                                                 │
Data ....... Ştampila ordonatorului │Data ........ Semnătura şi ştampila
                                                 │ lucrătorului bancar
─────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────

──────────
    *) Se completează RON în cazul tranzacţiilor în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi
──────────



                         Instrucţiuni pentru completare

    Formularul DISPOZIŢIE/DECLARAŢIE DE PLATĂ (DPE) se utilizează, după caz, pentru ordonarea unei plăţi, respectiv pentru declararea unei plăţi efectuate în cadrul unui acreditiv.
    DPE se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru client). Datele din formular se utilizează şi pentru elaborarea balanţei de plăţi.

    Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

    Caseta 3. Atât suma ordonată cât şi cea plătită în cadrul unui acreditiv se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi, după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private).
    Suma poate face obiectul plăţii mai multor facturi, contracte etc. către acelaşi beneficiar.
    Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri.
    Exemple de tranzacţii pentru care se dispune sau s-a efectuat plata:
    - Import de bunuri (avansuri, plăţi la livrare, plăţi după livrare);
    - Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;
    - Construcţii şi antreprenoriat în România sau în străinătate;
    - Investiţii directe în capitalul social al unor firme din străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult);
    - Lichidarea investiţiilor nerezidenţilor;
    - Donaţii, moşteniri şi alte transferuri fără contraprestaţie;
    - Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenţi;
    - Avans leasing financiar;
    - Dobânzi aferente creditelor primite de la nerezidenţi;
    - Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenţi. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului (credit financiar sau comercial, leasing financiar ş.a.);
    - Dividende;
    - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de rezidenţi;
    - Credite acordate nerezidenţilor. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar); se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);
    - Achiziţionarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare de acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă, mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an);
    - Răscumpărări de valori mobiliare româneşti, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

    Caseta 7. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara beneficiarului plăţii.

    Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.


    ANEXA V.2


    DIE

    DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ ┌───────────────────────────────────┐
                                                                 │Se va completa de către bancă │
                                                                 ├───────────────────────────────────┤
                                                                 │Referinţa bancară │
                                                                 └───────────────────────────────────┘

───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    1. Beneficiar [] Cod unic de înregistrare ..............
    Denumire/Nume şi prenume ......................... [] CNP ...................................
    Cod CAEN ........... Localitate ....................... Str. ...................................
    Nr. ........ Telefon ............ Fax ................... e-mail .................................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    2. Banca beneficiarului
    Denumire .........................................................................................
    Sucursala/Agenţia/...................................... Cod .....................................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    3. Suma încasată
    .......(în cifre)....... ..........(în litere)......... Valuta*) ......................

    din care, încasări pe tipuri de tranzacţii:
┌────┬────────────┬────────────┬───────────────────────┬─────────────────┬────────────────────────────┐
│Nr. │ Valoarea │ Cod │Descrierea tranzacţiei │ Data livrării │ Nr. din Registrul datoriei │
│crt.│tranzacţiei │tranzacţie │pentru care s-a încasat│ │ externe │
│ │ │ │ suma │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
└────┴────────────┴────────────┴───────────────────────┴─────────────────┴────────────────────────────┘
   În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.
─────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────
    4. Ţara ordonatorului plăţii │5. Ţara partenerului din contractul extern
    .......................................... │...................................................
─────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────
    6. Informaţiile completate pe acest formular │7. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA BENEFICIARULUI
 sunt reale şi complete. │
                                                 │Data valutei ..............
                                                 │
    Semnătura autorizată a │
    beneficiarului ................... │
                                                 │
                                                 │
Data ....... Ştampila beneficiarului │Data ........ Semnătura şi ştampila
                                                 │ lucrătorului bancar
─────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────

──────────
    *) Se completează RON în cazul tranzacţiilor în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi
──────────


                         Instrucţiuni pentru completare

    Formularul DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ (DIE) se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru beneficiar). Datele din formular se utilizează pentru elaborarea balanţei de plăţi.

    Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

    Caseta 3. Suma încasată se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma încasată poate face obiectul încasării mai multor facturi, contracte etc. de către acelaşi beneficiar.
    Data livrării se va completa numai în cazul exporturilor de bunuri.
    Exemple de tranzacţii pentru care se fac încasări:
    - Export de bunuri (avansuri, încasări la livrare, încasări după livrare);
    - Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;
    - Construcţii şi antreprenoriat, în România sau în străinătate;
    - Servicii turistice oferite nerezidenţilor: cazare, masă etc.
    - Servicii juridice, de consultanţă, de reclamă, de cercetare etc.
    - Investiţii directe în capitalul social al firmelor din România (participare la capital social de 10% sau mai mult);
    - Lichidarea investiţiilor rezidenţilor;
    - Donaţii, moşteniri, transferuri fără contraprestaţie;
    - Comisioane aferente creditelor acordate nerezidenţilor;
    - Dobânzi aferente creditelor acordate nerezidenţilor;
    - Rate de capital aferente creditelor acordate nerezidenţilor. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar sau comercial);
    - Dividende;
    - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de nerezidenţi;
    - Credite primite de la nerezidenţi. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului primit (credit financiar sau comercial). Se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);
    - Achiziţionarea de valori mobiliare emise de rezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, cât şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an);
    - Vânzări de valori mobiliare emise de nerezidenţi, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

    Caseta 5. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara ordonatorului plăţii.

    Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale potrivit prevederilor legale în vigoare.



    ANEXA V.3


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B1 │
│ Bunuri şi servicii │
│ tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│ Denumire indicator │ Cod │ Moneda │ Ţara │ Încasări │ Plăţi │
│ │ │ │partenerului│ │ │
│ │ │ │ nerezident │ │ │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│Exporturi de bunuri │ A00 │ │ │ │ xxxxxxxxx │
│ │ │ │ │ │ │
│Importuri de bunuri │ A00 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii financiare │ F50 │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii de informatică şi calculatoare │ G00 │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii juridice │ H10 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii contabile şi de audit │ H11 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii de consultanţă în afaceri sau management │ │ │ │ │ │
│şi relaţii publice │ H15 │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Publicitate şi servicii de marketing │ H20 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice │ │ │ │ │ │
│înrudite │ H40 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri │ H60 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii între instituţia de credit raportoare şi │ │ │ │ │ │
│sucursalele şi filialele ei │ H70 │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii comerciale │ H00 │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii poştale şi de curierat │ D00 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii de telecomunicaţii │ D10 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Servicii de construcţii │ E03 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Prime brute pentru asigurarea transportului de │ │ │ │ │ │
│valori │ F10 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Prime brute pentru asigurări de bunuri │ │ │ │ │ │
│(imobilizări corporale) │ F20 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Despăgubiri din asigurarea transportului de valori│ L40 │ │ │ │xxxxxxxxxx │
│ │ │ │ │ │ │
│Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări │ │ │ │ │ │
│corporale) │ L41 │ │ │ │xxxxxxxxxx │
│ │ │ │ │ │ │
│Licenţe şi drepturi de autor │ G60 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Deplasări oficiale (plăţi în numerar) │ C00 │ │ │xxxxxxxxxx │ │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘



    Lista B1

                               Bunuri şi servicii
               Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei
                de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Cod │ Descriere indicator │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ A00 │Exporturi de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări încasările │
│ │pentru exportul de bunuri efectuate de instituţia de credit în │
│ │nume şi cont propriu, în cazul în care există astfel de │
│ │operaţiuni (ex. se execută un gaj, iar bunul gajat se exportă). │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ A00 │Importuri de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări plăţile │
│ │pentru importurile efectuate de instituţia de credit în nume şi │
│ │cont propriu. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ F50 │Servicii financiare - se referă, în general, la comisioanele │
│ │obţinute din activitatea bancară în relaţia cu nerezidenţii; la │
│ │această poziţie vor fi însumate încasările, respectiv plăţile pe│
│ │monede şi pe ţări pentru: │
│ │● comisioane percepute pentru deschiderea de acreditive, │
│ │acordarea de linii de credit, încheierea unui contract de │
│ │leasing financiar, accepturile bancare, operaţiunile de │
│ │factoring, tranzacţiile cu instrumente financiare derivate, │
│ │utilizarea cărţilor de credit etc., │
│ │● alte comisioane legate de efectuarea de tranzacţii cu valori │
│ │mobiliare (referitoare la consultanţa financiară, custodia │
│ │activelor financiare). │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ G00 │Servicii de informatică şi calculatoare - însumează pe monede şi│
│ │pe ţări încasările, respectiv plăţile referitoare la dezvoltări │
│ │de baze de date, procesări de date, consultanţă hardware şi │
│ │software, proiectare, dezvoltare, actualizare de aplicaţii │
│ │informatice, operaţiuni de întreţinere a calculatoarelor şi a │
│ │perifericelor, precum şi alte servicii înrudite. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ H10 │Servicii juridice - însumează pe monede şi pe ţări plăţile │
│ │efectuate de instituţia de credit raportoare în favoarea │
│ │nerezidenţilor reprezentând servicii juridice (consultanţă şi │
│ │reprezentare juridică, elaborare de documentaţii juridice, │
│ │servicii de certificare notarială etc.). │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ H11 │Servicii contabile şi de audit - însumează pe monede şi pe ţări │
│ │plăţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii de │
│ │expertiză contabilă, consultanţă şi planificare fiscală, │
│ │activitate de audit etc. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ H15 │Servicii de consultanţă în afaceri/management şi relaţii publice│
│ │- însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile │
│ │efectuate de instituţia de credit pentru servicii de consultanţă│
│ │în afaceri, management şi relaţii publice. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ H20 │Publicitate şi servicii de marketing - însumează pe monede şi pe│
│ │ţări plăţile referitoare la: serviciile de publicitate furnizate│
│ │de agenţii nerezidente de publicitate, precum şi cumpărarea de │
│ │spaţii publicitare, servicii expoziţionale, promovarea │
│ │produselor în străinătate, studiul pieţei, telemarketing, │
│ │sondarea opiniei publice etc. . │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ H40 │Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice înrudite - │
│ │însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente realizării de │
│ │proiecte de arhitectură şi alte dezvoltări. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ H60 │Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri - însumează pe│
│ │monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit │
│ │pentru alte servicii, ca de exemplu: servicii privind resursele │
│ │umane, servicii de securitate a muncii, servicii fotografice, │
│ │curăţare clădiri etc. . │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ H70 │Servicii între instituţia de credit raportoare şi sucursalele şi│
│ │filialele ei - însumează pe monede şi pe ţări încasările, │
│ │respectiv plăţile, referitoare la tranzacţiile între │
│ │instituţiile de credit rezidente şi sucursalele şi filialele │
│ │nerezidente ale acestora, reprezentând: contribuţiile la │
│ │costurile generale de administrare, rambursarea cheltuielilor │
│ │efectuate direct de către instituţia de credit mamă, plăţile │
│ │între aceste instituţii de credit pentru servicii ce nu pot fi │
│ │clasificate în altă categorie de servicii etc.; asemenea │
│ │tranzacţii vor fi raportate şi de către sucursalele şi filialele│
│ │din România ale instituţiilor de credit străine pentru relaţia │
│ │cu instituţia mamă, precum şi cu celelalte sucursale, respectiv │
│ │filiale, ale instituţiei mamă din străinătate. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ H00 │Servicii comerciale - însumează pe monede şi pe ţări încasările,│
│ │respectiv plăţile referitoare la comisioanele rezultate din │
│ │serviciile comerciale de vânzare en-gross sau en-detail │
│ │(comisioane din vânzări de bunuri prin licitaţie, comisioane │
│ │plătite comercianţilor etc.). │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ D00 │Servicii poştale şi de curierat - însumează pe monede şi pe ţări│
│ │plăţile reprezentând contravaloarea serviciilor de manipulare, │
│ │transport şi livrare a corespondenţei (scrisori, ziare, │
│ │periodice, broşuri etc.). │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ D10 │Servicii de telecomunicaţii - însumează pe monede şi pe ţări │
│ │plăţile referitoare la serviciile de telecomunicaţii; acestea │
│ │cuprind taxele pentru închirierea reţelelor de comunicaţii de │
│ │telefonie fixă, telefonie mobilă, telex, telegraf, transmisii │
│ │radio-TV prin cablu, satelit, serviciile de internet şi poşta │
│ │electronică etc. . │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ E03 │Servicii de construcţii - însumează pe monede şi pe ţări, │
│ │plăţile aferente serviciilor de construcţii furnizate │
│ │instituţiei de credit de către firmele de construcţii │
│ │nerezidente în cazul construirii unei clădiri, modernizării │
│ │clădirii existente etc. . │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ F10 │Prime brute pentru asigurarea transportului de valori - │
│ │însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime de │
│ │asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de │
│ │poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea │
│ │riscurilor ce pot apărea pe timpul transportului de valori. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ F20 │Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări corporale) │
│ │- însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime de │
│ │asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de │
│ │poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea │
│ │riscurilor, altele decât cele de viaţă, cum ar fi: asigurarea │
│ │mijloacelor de transport deţinute de instituţia de credit, │
│ │asigurarea clădirii în care funcţionează instituţia de credit, │
│ │asigurarea creditelor acordate şi a cărţilor de credit emise de │
│ │instituţia de credit etc. . │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ L40 │Despăgubiri din asigurarea transportului de valori - însumează │
│ │pe monede şi pe ţări încasările din despăgubiri în cazul │
│ │producerii evenimentelor asigurate la F10. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ L41 │Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări corporale) - │
│ │însumează pe monede şi pe ţări încasările din despăgubiri în │
│ │cazul producerii evenimentelor asigurate la F20. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ G60 │Licenţe şi drepturi de autor - însumează pe monede şi pe ţări │
│ │plăţile referitoare la folosirea activelor nemateriale, │
│ │nefinanciare şi a drepturilor de proprietate, cum sunt: │
│ │drepturile de autor, licenţe, copyright etc. . │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ C00 │Deplasări oficiale - însumează pe monede şi pe ţări, plăţile │
│ │făcute de instituţia de credit, în numerar, reprezentând avans │
│ │pentru deplasările angajaţilor instituţiei de credit efectuate │
│ │în interesul serviciului, care se diminuează cu sumele returnate│
│ │de cei care au beneficiat de avansurile respective. │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘





┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B2 │
│ Venituri din investiţii de portofoliu şi din "alte investiţii" │
│ tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
│ │
│ │
│ │
│ │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│ Denumire indicator │ Cod │ Moneda │ Ţara │ Încasări │ Plăţi │
│ │ │ │partenerului│ │ │
│ │ │ │ nerezident │ │ │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│Active │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Dividende la acţiuni emise de nerezidenţi şi │ │ │ │ │ │
│deţinute de instituţia de credit │ K39 │ │ │ │ xxxxxxxxxx│
│ │ │ │ │ │ │
│Dobânzi la valori mobiliare de natura │ │ │ │ │ │
│obligaţiunilor emise de nerezidenţi şi deţinute de│ │ │ │ │ │
│instituţia de credit │ K62 │ │ │ │ xxxxxxxxxx│
│ │ │ │ │ │ │
│Dobânzi la titluri de valoare ale pieţelor │ │ │ │ │ │