Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: ANEXE din 31 iulie 2014 la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

ANEXE din 31 iulie 2014 la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României

EMITENT: BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 602 bis din 13 august 2014

Comenteaza legea

    ANEXA I.1

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
           ale instituţiilor de credit rezidente la data de .........



┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │                                              │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod sector  │Cod ISO│VALOAREA TOTALĂ, │ CREANŢA │
│rând│                                              │scadenţă│ Ţară    │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │ ATAŞATĂ │
│    │                                              │iniţială│         │             │       │ataşată (unităţi)│(unităţi)│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│  0 │                       A                      │    B   │    C    │      D      │   E   │        F        │    G    │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│      ACTIVE                                                                                                            │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar                                       │  xxxxx │         │    xxxxx    │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2 │Credite                                       │        │         │             │       │                 │         │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│     Credite, din care:                                                                                                 │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A2a│- poziţii intragrup                           │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2b│- credite sindicalizate                       │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2c│- credite reînnoibile automat (revolving),    │        │         │             │       │                 │         │
│    │altele decât cele acordate pe descoperit de   │        │         │             │       │                 │         │
│    │cont                                          │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2d│- credite acordate pe descoperit de cont      │        │         │             │       │                 │         │
│    │(overdraft)                                   │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2e│- credite de oportunitate prin card de credit │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2f│- credite extinse prin card de credit         │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2g│- credite garantate cu garanţii reale         │        │         │             │       │                 │         │
│    │imobiliare                                    │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2h│- operaţiuni reverse repo                     │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2i│- depozite transferabile (către instituţii    │        │         │             │       │                 │         │
│    │financiare monetare)                          │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2j│- alte depozite plasate (către instituţii     │        │         │             │       │                 │         │
│    │financiare monetare)                          │        │         │             │       │                 │         │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 1 an, din care:                                                                │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A2k│- credite cu scadenţa reziduală până la 1 an  │        │         │             │       │                 │         │
│    │inclusiv                                      │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2l│- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 1 │        │         │             │       │                 │         │
│    │an şi cu revizuirea ratei dobânzii în         │        │         │             │       │                 │         │
│    │următoarele 12 luni                           │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 2 ani, din care:                                                               │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A2m│- credite cu scadenţa reziduală până la 2 ani │        │         │             │       │                 │         │
│    │inclusiv                                      │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2n│- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 2 │        │         │             │       │                 │         │
│    │ani şi cu revizuirea ratei dobânzii în        │        │         │             │       │                 │         │
│    │următoarele 24 luni                           │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│  A3│Titluri de natura datoriei deţinute           │        │         │             │       │                 │         │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│A4   Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, din care:                                                    │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A4a│- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de   │        │         │             │       │                 │         │
│    │piaţă monetară                                │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4b│- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de   │        │         │             │       │                 │         │
│    │investiţii, altele decât fondurile de piaţă   │        │         │             │       │                 │         │
│    │monetară                                      │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│  A5 Participaţii                                                                                                       │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A5a│- Acţiuni cotate                              │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5b│- Acţiuni necotate                            │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5c│- Alte participaţii                           │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│  A6│Active nefinanciare (inclusiv active fixe)    │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│  A7 Alte active                                                                                                        │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A7a│Provizioane pentru executarea garanţiilor     │        │         │             │       │                 │         │
│    │standardizate                                 │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7b│Instrumente financiare derivate               │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7c│Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor            │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7d│Sume în tranzit interbancare şi intrabancare  │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7e│Diverse active                                │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│     PASIVE                                                                                                             │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  P1 Depozite, din care:                                                                                                │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1a│Depozite overnight                            │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1b│Depozite la termen                            │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1c│Depozite rambursabile după notificare         │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1d│Împrumuturi din operaţiuni repo               │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│     Depozite, din care:                                                                                                │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1e│- depozite overnight transferabile            │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1f│- poziţii intragrup                           │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1g│- împrumuturi primite                         │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1h│- împrumuturi sindicalizate primite           │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│  P2│Titluri de natura datoriei emise, din care:   │        │         │     xxxxx   │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P2a│Cu scadenţa până la 2 ani inclusiv şi cu      │        │         │             │       │                 │         │
│    │garanţia de recuperare la răscumpărare a      │        │         │             │       │                 │         │
│    │capitalului investit mai mică de 100%         │  xxxxx │         │     xxxxx   │       │                 │         │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│  P3  Capital şi rezerve                                                                                                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│      Capital propriu                                                                                                   │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P3a│capital social vărsat                         │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3b│profit (+) / pierdere (-)                     │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3c│alte fonduri                                  │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│     Capital suplimentar                                                                                                │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P3d│provizioane, din care:                        │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3e│pentru riscul de credit                       │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3f│alte fonduri                                  │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│     Alte pasive                                                                                                        │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P4a│Provizioane pentru executarea garanţiilor     │        │         │             │       │                 │         │
│    │standardizate                                 │        │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4b│Instrumente financiare derivate               │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4c│Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor            │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4d│Sume în tranzit interbancare şi intrabancare  │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4e│Diverse pasive                                │  xxxxx │         │   xxxxx     │       │                 │  xxxxx  │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    ANEXA I.1A

                           SOLDUL CREDITELOR RESTANTE
                  acordate de instituţiile de credit rezidente
                              la data de ........



┌────┬────────────────┬────────┬──────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │      ACTIVE    │   Cod  │ Cod  │  Cod sector │Cod ISO│VALOAREA TOTALĂ, │ CREANŢA │
│rând│                │scadenţă│ ISO*)│instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │ ATAŞATĂ │
│    │                │iniţială│ Ţară │             │       │ataşată (unităţi)│(unităţi)│
├────┼────────────────┼────────┼──────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│  0 │        A       │    B   │  C   │      D      │   E   │        F        │    G    │
├────┼────────────────┼────────┼──────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2R│Credite restante│        │      │             │       │                 │         │
└────┴────────────────┴────────┴──────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘


┌────────────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│         Benzi de scadenţă          │  Coduri atribuite coloanei  │
│                                    │        Cod scadenţă         │
├────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Credite restante până în 30 zile    │             1               │
├────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Credite restante între 30-60 zile   │             2               │
├────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Credite restante între 60-90 zile   │             3               │
├────────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Credite restante peste 90 zile      │             4               │
└────────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘

    ANEXA I.2

                            AJUSTĂRI DIN REEVALUARE
                         Instituţii de credit rezidente
                             în luna ............


┌────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┐
│Cod │      ACTIVE         │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod sector  │Cod ISO │ VALOARE │
│rând│                     │scadenţă│  Ţară   │instituţional│ Monedă │(unităţi)│
│    │                     │iniţială│         │             │        │         │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│  0 │         A           │   B    │    C    │      D      │    E   │    F    │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│     ACTIVE                                                                   │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│  A2│Credite              │        │         │             │        │         │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│     Credite, din care:                                                       │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│ A2b│- credite            │        │         │             │        │         │
│    │sindicalizate        │        │         │             │        │         │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│  A3│Titluri de natura    │        │         │             │        │         │
│    │datoriei deţinute    │        │         │             │        │         │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│  A5 Participaţii                                                             │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│ A5a│- Acţiuni cotate     │  xxxxx │         │             │        │         │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│ A5c│- Alte participaţii  │  xxxxx │         │             │        │         │
└────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    ANEXA I.3

                          ACTIVE ŞI PASIVE BILANŢIERE
                               în echivalent lei
                             la data de ..........


┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │                                  │VALOAREA TOTALĂ,│CREANŢA/DATORIA │
│rând│                                  │   inclusiv     │    ATAŞATĂ     │
│    │                                  │creanţa/datoria │     (lei)      │
│    │                                  │ ataşată (lei)  │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  0 │                  A               │        B       │        C       │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │ACTIVE                            │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar                           │                │       xxxxx    │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Credite, din care:                │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2R│  Credite restante                │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei        │                │                │
│    │deţinute                          │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Acţiuni/unităţi de fond ale       │                │                │
│    │fondurilor de investiţii          │                │      xxxxx     │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Participaţii                      │                │      xxxxx     │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Active nefinanciare (inclusiv     │                │                │
│    │active fixe)                      │                │      xxxxx     │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A7 │Alte active                       │                │      xxxxx     │
├────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┤
│                                                                         │
├────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┤
│ P0 │PASIVE                            │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Depozite                          │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P2 │Titluri de natura datoriei emise  │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P3 │Capital şi rezerve                │                │       xxxxx    │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P4 │Alte pasive                       │                │       xxxxx    │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘

    Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

    ANEXA I.4

                  SECURITIZĂRI ŞI ALTE TRANSFERURI DE CREDITE
                          efectuate de instituţiile de
                      credit rezidente în luna ...........



┌────┬─────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────────────────────────┬───────┬─────────┬─────────┐
│Cod │                                 │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod sector  │Credite cedate/achiziţionate│Cod ISO│ VALOARE │ CREANŢA │
│rând│                                 │scadenţă│  Ţară   │instituţional├──────────────┬─────────────┤Monedă │ TOTALĂ, │ ATAŞATĂ │
│    │                                 │iniţială│ client  │             │      Cod     │  Cod ISO*)  │       │inclusiv │(unităţi)│
│    │                                 │        │         │             │   CESIONAR/  │    Ţară     │       │ creanţa │         │
│    │                                 │        │         │             │    CEDENT    │             │       │ ataşată │         │
│    │                                 │        │         │             │              │             │       │(unităţi)│         │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│  0 │                A                │   B    │    C    │      D      │       E      │      F      │   G   │    H    │     I   │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│ A1 │Credite securitizate sau         │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │transferate în alt mod, în luna  │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │de raportare: cedări şi achiziţii│        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │cu impact asupra soldului        │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │creditelor raportate             │        │         │             │              │             │       │         │         │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│ A2 │Credite securitizate sau         │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │transferate în alt mod, în luna  │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │de raportare: cedări şi achiziţii│        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │fără impact asupra soldului      │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │creditelor raportate             │        │         │             │              │             │       │         │         │
├────┴─────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴──────────────┴─────────────┴───────┴─────────┴─────────┤
│ A3  Credite securitizate şi derecunoscute faţă de care instituţia de credit acţionează în calitate de prestator:               │
├────┬─────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬──────────────┬─────────────┬───────┬─────────┬─────────┤
│A3.1│Solduri                          │        │         │             │              │             │       │         │         │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│A3.2│Rambursări, cu excepţia cedărilor│        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │şi achiziţiilor de credite       │        │         │             │              │             │       │         │         │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│ A4 │Soldul creditelor securitizate   │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │sau transferate în alt mod,      │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │pentru care se prestează în      │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │continuare servicii de           │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │administrare de către instituţia │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │de credit                        │        │         │             │              │             │       │         │         │
├────┼─────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼───────┼─────────┼─────────┤
│ A5 │Soldul creditelor securitizate   │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │sau transferate în alt mod, care │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │nu au fost derecunoscute de către│        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │instituţia de credit - în cazul  │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │aplicării IAS 39 la nivel        │        │         │             │              │             │       │         │         │
│    │individual                       │        │         │             │              │             │       │         │         │
└────┴─────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴──────────────┴─────────────┴───────┴─────────┴─────────┘

──────────
*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────


┌────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐
│                │                       CESIONAR/CEDENT               │
├────────────────┼─────────────────────┬─────────────────┬─────────────┤
│                │instituţie financiară│societate vehicul│altă entitate│
│                │    monetară/banca   │  investiţional  │             │
├────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────┤
│     cesionar   │           1         │        2        │      3      │
├────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────┤
│     cedent     │           4         │        5        │      6      │
└────────────────┴─────────────────────┴─────────────────┴─────────────┘

    ANEXA I.5

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
                        ale fondurilor de piaţă monetară
                             la data de ...........



┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │                                              │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod sector  │Cod ISO│VALOAREA TOTALĂ, │ CREANŢA │
│rând│                                              │scadenţă│ Ţară    │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │ ATAŞATĂ │
│    │                                              │iniţială│         │             │       │ataşată (unităţi)│(unităţi)│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│  0 │                       A                      │    B   │    C    │      D      │   E   │        F        │    G    │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│      ACTIVE                                                                                                            │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar                                       │ xxxxx  │         │    xxxxx    │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A2  Depozite plasate la instituţii de credit                                                                           │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A2a│Depozite overnight                            │ xxxxx  │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2b│Depozite la termen                            │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei deţinute           │        │         │             │       │                 │         │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A4  Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, din care:                                                    │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A4a│- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de   │        │         │             │       │                 │         │
│    │piaţă monetară                                │  xxxxx │         │             │       │                 │   xxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4b│- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de   │        │         │             │       │                 │         │
│    │investiţii, altele decât fondurile de piaţă   │        │         │             │       │                 │         │
│    │monetară                                      │  xxxxx │         │             │       │                 │   xxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A5  Participaţii                                                                                                       │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A5a│- Acţiuni cotate                              │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5b│- Acţiuni necotate                            │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5c│- Alte participaţii                           │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A6  Alte active                                                                                                        │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A6a│Instrumente financiare derivate               │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A6b│Diverse active                                │  xxxxx │         │     xxxxx   │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│   PASIVE                                                                                                               │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1 │Acţiuni/unităţi de fond emise                 │  xxxxx │         │             │       │                 │  xxxxx  │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    ANEXA I.6

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
                      ale fondurilor de piaţă monetară în
                     echivalent lei la data de ...........


┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │                                  │VALOAREA TOTALĂ,│    CREANŢA     │
│rând│                                  │   inclusiv     │    ATAŞATĂ     │
│    │                                  │creanţa ataşată │     (lei)      │
│    │                                  │     (lei)      │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  0 │                  A               │        B       │        C       │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │ACTIVE                            │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar                           │                │       xxxxx    │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Depozite plasate la instituţii de │                │                │
│    │credit                            │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei        │                │                │
│    │deţinute                          │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Acţiuni/unităţi de fond ale       │                │                │
│    │fondurilor de investiţii          │                │      xxxxx     │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Participaţii                      │                │      xxxxx     │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Alte active                       │                │      xxxxx     │
├────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┤
│                                                                         │
├────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┤
│ P0 │PASIVE                            │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Acţiuni/unităţi de fond emise     │                │      xxxxx     │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘

    Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

    ANEXA I.7

                            AJUSTĂRI DIN REEVALUARE
                            ale fondurilor de piaţă
                           monetară în luna .........


┌────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┐
│Cod │      ACTIVE         │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod sector  │Cod ISO │ VALOARE │
│rând│                     │scadenţă│  Ţară   │instituţional│ Monedă │(unităţi)│
│    │                     │iniţială│         │             │        │         │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│  0 │         A           │   B    │    C    │      D      │    E   │    F    │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│     ACTIVE                                                                   │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│ A3 │Titluri de natura    │        │         │             │        │         │
│    │datoriei deţinute    │        │         │             │        │         │
├────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┤
│ A5  Participaţii                                                             │
├────┬─────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬────────┬─────────┤
│ A5a│- Acţiuni cotate     │  xxxxx │         │             │        │         │
├────┼─────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│ A5c│- Alte participaţii  │  xxxxx │         │             │        │         │
└────┴─────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    ANEXA I.8

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
                           ale instituţiilor emitente
                   de monedă electronică la data de ........



┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │                                              │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod sector  │Cod ISO│VALOAREA TOTALĂ, │ CREANŢA │
│rând│                                              │scadenţă│ Ţară    │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │ ATAŞATĂ │
│    │                                              │iniţială│         │             │       │ataşată (unităţi)│(unităţi)│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│  0 │                       A                      │    B   │    C    │      D      │   E   │        F        │    G    │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│      ACTIVE                                                                                                            │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar                                       │ xxxxx  │         │    xxxxx    │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2 │Credite                                       │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei deţinute           │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4 │Participaţii                                  │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4a│- Acţiuni cotate                              │ xxxxx  │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4b│- Acţiuni necotate                            │ xxxxx  │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4c│- Alte participaţii                           │ xxxxx  │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5 │Active nefinanciare (inclusiv active fixe)    │ xxxxx  │         │    xxxxx    │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ A6  Alte active                                     xxxxx                 xxxxx                                 xxxxx  │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     PASIVE                                                                                                             │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     Depozite, din care:                                                                                                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ P1  Depozite overnight monedă electronică                                                                              │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1a│Depozite overnight monedă electronică de tip  │        │         │             │       │                 │         │
│    │hardware (pe suport material)                 │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P1b│Depozite overnight monedă electronică de tip  │        │         │             │       │                 │         │
│    │software (carduri preplătite, etc....)        │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P2 │Alte depozite overnight                       │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3 │Împrumuturi primite                           │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4 │Împrumuturi din operaţiuni repo               │  xxxxx │         │             │       │                 │         │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│ P5  Capital şi rezerve                                                                                                 │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│       Capital propriu                                                                                                  │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P5a│capital social vărsat                         │ xxxxx  │         │             │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5b│profit (+) / pierdere (-)                     │ xxxxx  │         │     xxxxx   │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5c│alte fonduri                                  │ xxxxx  │         │     xxxxx   │       │                 │  xxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│     Capital suplimentar                                                                                                │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P5d│provizioane, din care:                        │ xxxxx  │         │     xxxxx   │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5e│pentru riscul de credit                       │ xxxxx  │         │     xxxxx   │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5f│alte fonduri                                  │ xxxxx  │         │     xxxxx   │       │                 │  xxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P6 │Alte pasive                                   │ xxxxx  │         │     xxxxx   │       │                 │  xxxxx  │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    ANEXA I.9

                        ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE
                      ale instituţiilor emitente de monedă
                         electronică în echivalent lei
                            la data de ............


┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │                                  │VALOAREA TOTALĂ,│CREANŢA/DATORIA │
│rând│                                  │   inclusiv     │    ATAŞATĂ     │
│    │                                  │creanţa/datoria │     (lei)      │
│    │                                  │ ataşată (lei)  │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  0 │                  A               │        B       │        C       │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │ACTIVE                            │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar                           │                │       xxxxx    │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Credite                           │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Titluri de natura datoriei        │                │                │
│    │deţinute                          │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Participaţii                      │                │       xxxxx    │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Active nefinanciare (inclusiv     │                │                │
│    │active fixe)                      │                │       xxxxx    │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Alte active                       │                │       xxxxx    │
├────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┤
│                                                                         │
├────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┤
│ P0 │PASIVE                            │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Depozite                          │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P5 │Capital şi rezerve                │                │       xxxxx    │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P6 │Alte pasive                       │                │       xxxxx    │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘

    Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

    ANEXA I.10

                              Nomenclatorul nr. 1
                            Cod sector instituţional


┌───────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│  Cod  │                      Sector instituţional                            │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    S11│Societăţi nefinanciare                                                │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   S121│Bănci centrale                                                        │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   S122│Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală              │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S122A│Instituţii de credit                                                  │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S122B│Alte societăţi care acceptă depozite - instituţii emitente de monedă  │
│       │electronică                                                           │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   S123│Fonduri de piaţă monetară                                             │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   S124│Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară       │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   S125│Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi    │
│       │fondurile de pensii, din care:                                        │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S125SV│- societăţi vehicul investiţional                                     │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ S125CC│- case de compensare cu funcţia de contraparte centrală               │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   S126│Auxiliari financiari                                                  │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   S127│Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare             │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   S128│Societăţi de asigurare                                                │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   S129│Fonduri de pensii                                                     │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S1311│Administraţia centrală                                                │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S1312│Administraţiile statelor federale                                     │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S1313│Administraţiile locale                                                │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S1314│Administraţiile de securitate socială                                 │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    S14│Gospodăriile populaţiei                                               │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S14CC│Gospodăriile populaţiei - credit pentru consum                        │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S14CL│Gospodăriile populaţiei - credit pentru locuinţe                      │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S14DA│Gospodăriile populaţiei - credit pentru dezvoltarea afacerilor        │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S14AS│Gospodăriile populaţiei - credit pentru alte scopuri                  │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    S15│Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei   │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S15CC│Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - │
│       │credit pentru consum                                                  │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S15CL│Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - │
│       │credit pentru locuinţe                                                │
├───────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S15AS│Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - │
│       │credit pentru alte scopuri                                            │
└───────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

                              Nomenclatorul nr. 2
                   Cod scadenţă pe instrumente financiare şi
                             intervale de scadenţă


┌───────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│  Instrumentul financiar   │                  Scadenţa ( S )                 │
│                           ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│                           │  S  ≤  1 an  │  1 an < S ≤ 5 ani  │  S > 5 ani  │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite acordate           │       1      │         2          │      3      │
├───────────────────────────┼──────────────┴────────────────────┴─────────────┤
│           X               │                   Scadenţa ( S )                │
│                           ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│                           │   S ≤ 1 an   │  1 an < S ≤ 2 ani  │  S > 2 ani  │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Alte depozite              │       1      │         2          │      3      │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │              │                    │             │
│deţinute                   │       1      │         2          │      3      │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │              │                    │             │
│emise                      │       1      │         2          │      3      │
├───────────────────────────┼──────────────┴────────────────────┴─────────────┤
│             X             │                   Rambursabile (R)              │
│                           ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│                           │   R ≤ 3 luni │ 3 luni < R ≤ 2 ani │  R > 2 ani  │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Depozite rambursabile după │              │                    │             │
│notificare                 │       1      │         2          │     3       │
└───────────────────────────┴──────────────┴────────────────────┴─────────────┘

    ANEXA II.1

                               Formule de calcul
──────────
    *) Notă CTCE:
    Formulele de calcul, se găsesc în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 602 bis din 13 august 2014 la paginile 47 - 48 (a se vedea imaginea asociată).
──────────

    ANEXA II.2

                     Ratele dobânzii aferente creditelor şi
                 ale dobânzii aferente depozitelor existente în
                         sold la data de ..............



Moneda: RON\EUR\USD
┌────────────────────┬─────────────────────┬────┬────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│  Credite/depozite  │  Scadenţa iniţială  │Cod │ Societăţi nefinanciare │ Gospodăriile populaţiei │Instituţii fără scop lucrativ│
│                    │                     │rând│                        │                         │ în serviciul gospodăriilor  │
│                    │                     │    │                        │                         │          populaţiei         │
│                    │                     │    ├───────────┬────────────┼────────────┬────────────┼────────────┬────────────────┤
│                    │                     │    │   Rata    │ Soldul la  │    Rata    │ Soldul la  │   Rata     │   Soldul la    │
│                    │                     │    │  dobânzii │ sfârşitul  │   dobânzii │ sfârşitul  │  dobânzii  │   sfârşitul    │
│                    │                     │    │    (%)    │  lunii     │     (%)    │  lunii     │    (%)     │     lunii      │
│                    │                     │    │           │ (unităţi)  │            │ (unităţi)  │            │   (unităţi)    │
├────────────────────┴─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                       A                  │ 0  │     1     │     2      │      3     │      4     │      5     │       6        │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite - total, din care:                │ 1  │           │            │            │            │            │                │
├────────────────────┬─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru      │≤ 1 an               │ 2  │     X     │     X      │            │            │            │                │
│locuinţe            ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 1 an şi ≤ 5 ani    │ 3  │     X     │     X      │            │            │            │                │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 5 ani              │ 4  │     X     │     X      │            │            │            │                │
├────────────────────┼─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru      │≤ 1 an               │ 5  │     X     │     X      │            │            │            │                │
│consum              ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 1an şi ≤ 5 ani     │ 6  │     X     │     X      │            │            │            │                │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 5 ani              │ 7  │     X     │     X      │            │            │            │                │
├────────────────────┼─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru      │≤ 1 an               │ 8  │     X     │     X      │            │            │     X      │        X       │
│dezvoltarea         ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│afacerilor          │> 1an şi ≤ 5 ani     │ 9  │     X     │     X      │            │            │     X      │        X       │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 5 ani              │ 10 │     X     │     X      │            │            │     X      │        X       │
├────────────────────┼─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru alte │≤ 1 an               │ 11 │     X     │     X      │            │            │            │                │
│scopuri             ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 1 an şi ≤ 5 ani    │ 12 │     X     │     X      │            │            │            │                │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 5 ani              │ 13 │     X     │     X      │            │            │            │                │
├────────────────────┼─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite acordate    │≤ 1 an               │ 14 │           │            │      X     │      X     │      X     │        X       │
│societăţilor        ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│nefinanciare        │> 1 an şi ≤ 5 ani    │ 15 │           │            │      X     │      X     │      X     │        X       │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 5 ani              │ 16 │           │            │      X     │      X     │      X     │        X       │
├────────────────────┴─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite la termen - total, din care:     │ 17 │           │            │            │            │            │                │
├────────────────────┬─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite la termen  │≤ 1 lună             │ 18 │           │            │            │            │            │                │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 1 lună şi ≤ 3 luni │ 19 │           │            │            │            │            │                │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 3 luni şi ≤ 6 luni │ 20 │           │            │            │            │            │                │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 6 luni şi ≤ 12 luni│ 21 │           │            │            │            │            │                │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 1 an şi ≤ 2 ani    │ 22 │           │            │            │            │            │                │
│                    ├─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                    │> 2 ani              │ 23 │           │            │            │            │            │                │
├────────────────────┴─────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Împrumuturi din operaţiuni repo           │ 24 │           │            │            │            │            │                │
└──────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────────┘

    ANEXA II.3

                Ratele dobânzii aferente depozitelor overnight,
         depozitelor rambursabile după notificare, creditelor acordate
       pe descoperit de cont (overdrafts), creditelor reînnoibile automat
            (revolving) şi creanţelor aferente cardurilor de credit
                     existente în sold la data de .........



Moneda: RON\EUR\USD
┌──────────────────────────────────────────┬────┬────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│              Credite/depozite            │Cod │ Societăţi nefinanciare │ Gospodăriile populaţiei │Instituţii fără scop lucrativ│
│                                          │rând│                        │                         │ în serviciul gospodăriilor  │
│                                          │    │                        │                         │          populaţiei         │
│                                          │    ├───────────┬────────────┼────────────┬────────────┼────────────┬────────────────┤
│                                          │    │   Rata    │ Soldul la  │    Rata    │ Soldul la  │   Rata     │   Soldul la    │
│                                          │    │  dobânzii │ sfârşitul  │   dobânzii │ sfârşitul  │  dobânzii  │   sfârşitul    │
│                                          │    │    (%)    │  lunii     │     (%)    │  lunii     │    (%)     │     lunii      │
│                                          │    │           │ (unităţi)  │            │ (unităţi)  │            │   (unităţi)    │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                       A                  │ 0  │     1     │     2      │      3     │      4     │      5     │       6        │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite overnight - total, din care:     │ 1  │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- conturi curente creditoare              │ 2  │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- depozite la vedere                      │ 3  │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- alte depozite overnight                 │ 4  │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite rambursabile după notificare -   │    │           │            │            │            │            │                │
│total, din care:                          │ 5  │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- depozite rambursabile după notificare la│    │           │            │            │            │            │                │
│cel mult 3 luni de la notificare          │ 6  │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- depozite rambursabile după notificare la│    │           │            │            │            │            │                │
│mai mult de 3 luni de la notificare       │ 7  │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite acordate pe descoperit de cont    │    │           │            │            │            │            │                │
│(overdrafts) - total, din care:           │ 8  │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite reînnoibile automat (revolving),│    │           │            │            │            │            │                │
│acordate pe descoperit de cont            │ 11 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite reînnoibile automat (revolving),  │    │           │            │            │            │            │                │
│altele decât creditele acordate pe        │    │           │            │            │            │            │                │
│descoperit de cont                        │ 12 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite extinse prin card de credit       │ 13 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite de oportunitate prin card de      │    │           │            │            │            │            │                │
│credit                                    │ 14 │     X     │            │      X     │            │     X      │                │
└──────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────────┘

Dobânda anuală efectivă aferentă
contractelor noi de credit


 Moneda: RON\EUR\USD                                        - % -
┌───────────────────────────────────────────┬────┬─────────────────────────┐
│                     Credite               │Cod │ Dobânda anuală efectivă │
│                                           │rând│                         │
├───────────────────────────────────────────┼────┼─────────────────────────┤
│Contracte noi privind creditele pentru     │    │                         │
│consum acordate gospodăriilor populaţiei   │  9 │                         │
├───────────────────────────────────────────┼────┼─────────────────────────┤
│Contracte noi privind creditele pentru     │    │                         │
│locuinţe acordate gospodăriilor populaţiei │ 10 │                         │
└───────────────────────────────────────────┴────┴─────────────────────────┘

    ANEXA II.4

                     Ratele dobânzii aferente contractelor
                    noi de credit şi depozit luna .........



Moneda: RON\EUR\USD
┌─────────────┬────────────────────┬──────────────────────┬────┬───────────────────────┬──────────────────┬─────────────────────────────┐
│  Contracte  │  Scadenţa iniţială │Perioada iniţială fixă│Cod │ Societăţi nefinanciare│   Gospodăriile   │Instituţii fără scop lucrativ│
│   noi de    │                    │   a ratei dobânzii   │rând│                       │    populaţiei    │ în serviciul gospodăriilor  │
│   credit/   │                    │                      │    │                       │                  │          populaţiei         │
│   depozit   │                    │                      │    ├───────────┬───────────┼────────┬─────────┼────────────┬────────────────┤
│             │                    │                      │    │   Rata    │ Valoare   │  Rata  │ Valoare │   Rata     │   Valoare      │
│             │                    │                      │    │  dobânzii │ (unităţi) │dobânzii│(unităţi)│  dobânzii  │   (unităţi)    │
│             │                    │                      │    │    (%)    │           │   (%)  │         │    (%)     │                │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│     A       │         B          │           C          │ 0  │     1     │     2     │    3   │    4    │      5     │       6        │
├─────────────┴────────────────────┴──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi de credit - total, din care:               │ 1  │           │           │        │         │            │                │
├─────────────┬────────────────────┬──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite      │≤ 1 an              │rata dobânzii         │ 2  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│pentru       │                    │variabilă             │    │           │           │        │         │            │                │
│locuinţe     │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială     │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │fixă ≤ 1 an           │ 3  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 4  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială     │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │fixă ≤ 1 an           │ 5  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 6  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani şi ≤ 10 ani │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 7  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 8  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 9  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 10 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 10 ani            │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 11 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială     │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │fixă ≤ 1 an           │ 12 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 13 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 14 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 10 ani              │ 15 │     X     │     X     │        │         │            │                │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite      │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│pentru consum│                    │variabilă             │ 16 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 17 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 18 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 19 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 20 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 21 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 22 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 23 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 ani               │ 24 │     X     │     X     │        │         │            │                │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite      │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│pentru       │                    │variabilă             │ 25 │     X     │     X     │        │         │     X      │       X        │
│dezvoltarea  │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│afacerilor   │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 26 │     X     │     X     │        │         │     X      │       X        │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 27 │     X     │     X     │        │         │     X      │       X        │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 28 │     X     │     X     │        │         │     X      │       X        │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │ > 1 şi ≤ 5 ani       │ 29 │     X     │     X     │        │         │     X      │       X        │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 30 │     X     │     X     │        │         │     X      │       X        │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 31 │     X     │     X     │        │         │     X      │       X        │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │ > 1 şi ≤ 5 ani       │ 32 │     X     │     X     │        │         │     X      │       X        │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 ani               │ 33 │     X     │     X     │        │         │     X      │       X        │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite      │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│pentru alte  │                    │variabilă             │ 34 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│scopuri      │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 35 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 36 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 37 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 38 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 39 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 40 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 41 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 ani               │ 42 │     X     │     X     │        │         │            │                │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu   │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│valoarea ≤   │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│0,25 milioane│                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 69 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│echivalent   │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│euro         │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 70 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 71 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 72 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 73 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 74 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 75 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 76 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 77 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 78 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 79 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 10 ani              │ 80 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu   │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│valoarea     │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│> 0,25       │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 81 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│milioane     │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│echivalent   │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│euro şi ≤ 1  │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 82 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│milion       ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│echivalent   │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│euro         │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 83 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 84 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 85 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 86 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 87 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 88 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 89 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 90 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 91 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 10 ani              │ 92 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu   │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│valoare > 1  │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│milion       │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 93 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│echivalent   │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│euro         │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 94 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1an şi ≤ 5 ani    │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 95 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 96 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 97 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 98 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 99 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 100│           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 101│           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 102│           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 103│           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 10 ani              │ 104│           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
└─────────────┴────────────────────┴──────────────────────┴────┴───────────┴───────────┴────────┴─────────┴────────────┴────────────────┘
┌─────────────┬───────────────────────────────────────────┬────┬───────────┬───────────┬────────┬─────────┬────────────┬────────────────┐
│     A       │                    B                      │ 0  │     1     │     2     │    3   │    4    │      5     │       6        │
├─────────────┴───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi de depozite la termen - total, din care:   │ 61 │           │           │        │         │            │                │
├─────────────┬───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Depozite la  │scadenţa iniţială ≤ 1 lună                 │ 62 │           │           │        │         │            │                │
│termen       ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │scadenţa iniţială > 1 lună şi ≤ 3 luni     │ 63 │           │           │        │         │            │                │
│             ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │scadenţa iniţială > 3 luni şi ≤ 6 luni     │ 64 │           │           │        │         │            │                │
│             ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │scadenţa iniţială > 6 luni şi ≤ 12 luni    │ 65 │           │           │        │         │            │                │
│             ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │scadenţa iniţială > 1 an şi ≤ 2 ani        │ 66 │           │           │        │         │            │                │
│             ├───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │scadenţa iniţială > 2 ani                  │ 67 │           │           │        │         │            │                │
├─────────────┴───────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi privind operaţiunile repo                  │ 68 │           │           │        │         │            │                │
└─────────────────────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴───────────┴────────┴─────────┴────────────┴────────────────┘

    ANEXA II.5

                     Ratele dobânzii aferente contractelor
                        noi de credit cu garanţii reale
                    şi/sau garanţii personale luna .........



Moneda: RON\EUR\USD
┌─────────────┬────────────────────┬──────────────────────┬────┬───────────────────────┬──────────────────┬─────────────────────────────┐
│  Credite    │  Scadenţa iniţială │Perioada iniţială fixă│Cod │ Societăţi nefinanciare│   Gospodăriile   │Instituţii fără scop lucrativ│
│    noi      │                    │   a ratei dobânzii   │rând│                       │    populaţiei    │ în serviciul gospodăriilor  │
│             │                    │                      │    │                       │                  │          populaţiei         │
│             │                    │                      │    ├───────────┬───────────┼────────┬─────────┼────────────┬────────────────┤
│             │                    │                      │    │   Rata    │ Valoare   │  Rata  │ Valoare │   Rata     │   Valoare      │
│             │                    │                      │    │  dobânzii │ (unităţi) │dobânzii│(unităţi)│  dobânzii  │   (unităţi)    │
│             │                    │                      │    │    (%)    │           │   (%)  │         │    (%)     │                │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│     A       │         B          │           C          │ 0  │     1     │     2     │    3   │    4    │      5     │       6        │
├─────────────┴────────────────────┴──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi de credit - total, din care:               │ 1  │           │           │        │         │            │                │
├─────────────┬────────────────────┬──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite      │≤ 1 an              │rata dobânzii         │ 2  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│pentru       │                    │variabilă             │    │           │           │        │         │            │                │
│locuinţe     │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială     │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │fixă ≤ 1 an           │ 3  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 4  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială     │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │fixă ≤ 1 an           │ 5  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 6  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani şi ≤ 10 ani │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 7  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 8  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 9  │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 10 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 10 ani            │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 11 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială     │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │fixă ≤ 1 an           │ 12 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 13 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 14 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 10 ani              │ 15 │     X     │     X     │        │         │            │                │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite      │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│pentru consum│                    │variabilă             │ 16 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 17 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 18 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 19 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 20 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă             │ 21 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │≤ 1 an                │ 22 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 5 ani        │ 23 │     X     │     X     │        │         │            │                │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 ani               │ 24 │     X     │     X     │        │         │            │                │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu   │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│valoarea ≤   │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│0,25 milioane│                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 25 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│echivalent   │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│euro         │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 26 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 27 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 28 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 29 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 30 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 31 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 32 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 33 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 34 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 35 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 10 ani              │ 36 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu   │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│valoarea     │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│> 0,25       │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 37 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│milioane     │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│echivalent   │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│euro şi ≤ 1  │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 38 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│milion       ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│echivalent   │> 1 an şi ≤ 5 ani   │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│euro         │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 39 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 40 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 41 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 42 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 43 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 44 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 45 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 46 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 47 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 10 ani              │ 48 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
├─────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu   │≤ 1 an              │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│valoare > 1  │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│milion       │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 49 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│echivalent   │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│euro         │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 50 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 1an şi ≤ 5 ani    │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 51 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 52 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 53 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 54 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             ├────────────────────┼──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │> 5 ani             │rata dobânzii         │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │variabilă şi perioadă │    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │iniţială fixă ≤ 3 luni│ 55 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 luni şi ≤ 1 an    │ 56 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 1 şi ≤ 3 ani        │ 57 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 3 şi ≤ 5 ani        │ 58 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 5 şi ≤ 10 ani       │ 59 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
│             │                    ├──────────────────────┼────┼───────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────────┼────────────────┤
│             │                    │perioada iniţială fixă│    │           │           │        │         │            │                │
│             │                    │> 10 ani              │ 60 │           │           │    X   │    X    │     X      │        X       │
└─────────────┴────────────────────┴──────────────────────┴────┴───────────┴───────────┴────────┴─────────┴────────────┴────────────────┘

    ANEXA II.6

                      Ratele dobânzii aferente creditelor
                     existente în sold la data de .........



Moneda: RON\EUR\USD
┌──────────────────────────────────────────┬────┬────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│                  Credite                 │Cod │ Societăţi nefinanciare │ Gospodăriile populaţiei │Instituţii fără scop lucrativ│
│                                          │rând│                        │                         │ în serviciul gospodăriilor  │
│                                          │    │                        │                         │          populaţiei         │
│                                          │    ├───────────┬────────────┼────────────┬────────────┼────────────┬────────────────┤
│                                          │    │   Rata    │ Soldul la  │    Rata    │ Soldul la  │   Rata     │   Soldul la    │
│                                          │    │  dobânzii │ sfârşitul  │   dobânzii │ sfârşitul  │  dobânzii  │   sfârşitul    │
│                                          │    │    (%)    │  lunii     │     (%)    │  lunii     │    (%)     │     lunii      │
│                                          │    │           │ (unităţi)  │            │ (unităţi)  │            │   (unităţi)    │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                       A                  │ 0  │     1     │     2      │      3     │      4     │      5     │       6        │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite - total, din care:                │  1 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu scadenţa iniţială > 1 an,      │    │           │            │            │            │            │                │
│din care:                                 │  2 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite cu scadenţă reziduală ≤ 1an     │  3 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite cu scadenţă reziduală > 1 an şi │    │           │            │            │            │            │                │
│cu revizuirea ratei dobânzii în           │    │           │            │            │            │            │                │
│următoarele 12 luni                       │  4 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite cu scadenţă iniţială > 2 ani,     │    │           │            │            │            │            │                │
│din care:                                 │  5 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite cu scadenţă reziduală ≤ 2 ani   │  6 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│- credite cu scadenţă reziduală > 2 ani şi│    │           │            │            │            │            │                │
│cu revizuirea ratei dobânzii în           │    │           │            │            │            │            │                │
│următoarele 24 luni                       │  7 │           │            │            │            │            │                │
└──────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────────┘

    ANEXA II.7

                   Ratele dobânzii aferente contractelor noi
                     de credit renegociate luna ..........



Moneda: RON\EUR\USD
┌──────────────────────────────────────────┬────┬────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│                  Credite                 │Cod │ Societăţi nefinanciare │ Gospodăriile populaţiei │Instituţii fără scop lucrativ│
│                                          │rând│                        │                         │ în serviciul gospodăriilor  │
│                                          │    │                        │                         │          populaţiei         │
│                                          │    ├───────────┬────────────┼────────────┬────────────┼────────────┬────────────────┤
│                                          │    │   Rata    │  Valoare   │    Rata    │  Valoare   │   Rata     │     Valoare    │
│                                          │    │  dobânzii │ (unităţi)  │   dobânzii │ (unităţi)  │  dobânzii  │    (unităţi)   │
│                                          │    │    (%)    │            │     (%)    │            │    (%)     │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│                       A                  │ 0  │     1     │     2      │      3     │      4     │      5     │       6        │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Contracte noi de credit renegociate -     │    │           │            │            │            │            │                │
│total, din care:                          │  1 │           │            │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru locuinţe                   │  2 │     X     │      X     │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru consum                     │  3 │     X     │      X     │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru dezvoltarea afacerilor     │  4 │     X     │      X     │            │            │      X     │        X       │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite pentru alte scopuri               │  5 │     X     │      X     │            │            │            │                │
├──────────────────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼────────────────┤
│Credite acordate societăţilor nefinanciare│  6 │           │            │      X     │      X     │      X     │        X       │
└──────────────────────────────────────────┴────┴───────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴────────────────┘

    ANEXA III.1

    Denumirea instituţiei financiare nebancare:
    Codul unic de înregistrare:

                         Situaţia activelor şi pasivelor
                          bilanţiere existente în sold



                                                                                                              - unităţi -
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┐
│Cod │                                              │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod Sector  │Cod ISO│Valoarea totală, │ Creanţa/│
│rând│          Active/Pasive                       │Scadenţă│  Ţara   │instituţional│Moneda │inclusiv creanţa │ datoria │
│    │                                              │Iniţială│         │             │       │/datoria ataşată │ ataşată │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│  0 │                       A                      │    B   │    C    │      D      │   E   │        F        │    G    │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│      ACTIVE                                                                                                            │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar                                       │xxxxxxxx│  xxxxxx │   xxxxxxxx  │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A2 │Depozite overnight                            │xxxxxxxx│         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A3 │Depozite la termen                            │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A4 │Alte depozite                                 │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│    │Credite, din care:                                                                                                 │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    │ Credite acordate gospodăriilor populaţiei şi instituţiilor fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor          │
│    │ populaţiei, din care pentru:                                                                                      │
├────┼──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ A5a│- consum                                      │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5b│- locuinţe                                    │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5c│- alte scopuri                                │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A5d│Credite acordate altor sectoare instituţionale│        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A6 │Titluri de natura datoriei deţinute           │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A7 │Acţiuni cotate                                │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A8 │Acţiuni necotate                              │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A9 │Alte participaţii                             │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A10│Acţiuni/unităţi ale fondurilor de piaţă       │        │         │             │       │                 │         │
│    │monetară (FPM)                                │xxxxxxxx│         │    xxxxxxxx │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A11│Acţiuni/unităţi ale fondurilor de investiţii, │        │         │             │       │                 │         │
│    │altele decât cele de piaţă monetară           │xxxxxxxx│         │    xxxxxxxx │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A12│Provizioane pentru executarea                 │        │         │             │       │                 │         │
│    │garanţiilor standardizate                     │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A13│Instrumente financiare derivate               │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A14│Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor            │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A15│Credite comerciale şi avansuri acordate       │xxxxxxxx│         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A16│Alte sume de primit, exclusiv credite         │        │         │             │       │                 │         │
│    │comerciale şi avansuri                        │xxxxxxxx│         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A17│Active fixe                                   │xxxxxxxx│  xxxxxx │   xxxxxxxx  │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ A18│Alte active                                   │xxxxxxxx│  xxxxxx │   xxxxxxxx  │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┤
│     PASIVE                                                                                                             │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬─────────┤
│ P1 │Capital şi rezerve, din care:                 │xxxxxxxx│  xxxxxx │     xxxxxx  │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P2 │- capital social/capital de dotare            │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P3 │Credite primite                               │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P4 │Titluri de natura datoriei emise              │        │         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P5 │Provizioane pentru executarea garanţiilor     │        │         │             │       │                 │         │
│    │standardizate                                 │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P6 │Instrumente financiare derivate               │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P7 │Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor            │xxxxxxxx│         │             │       │                 │ xxxxxxxx│
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P8 │Credite comerciale şi avansuri primite        │xxxxxxxx│         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P9 │Alte sume de plătit, exclusiv credite         │        │         │             │       │                 │         │
│    │comerciale şi avansuri                        │xxxxxxxx│         │             │       │                 │         │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼─────────┤
│ P10│Alte pasive                                   │xxxxxxxx│  xxxxxx │    xxxxxx   │       │                 │  xxxxxx │
└────┼──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    ANEXA III.2
    Denumirea instituţiei financiare nebancare:
    Codul unic de înregistrare:

                    Situaţia principalelor active şi pasive
                          bilanţiere în echivalent lei


                                                         - echivalent lei -
┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │                                  │Valoarea totală,│Creanţa/datoria │
│rând│         Active/Pasive            │   inclusiv     │    ataşată     │
│    │                                  │creanţa/datoria │                │
│    │                                  │    ataşată     │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  0 │                  A               │        B       │        C       │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │Total active, din care:           │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar                           │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Depozite overnight                │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Depozite la termen                │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Alte depozite                     │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Credite acordate                  │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Titluri de natura datoriei        │                │                │
│    │deţinute                          │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A7 │Acţiuni cotate                    │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A8 │Acţiuni necotate                  │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A9 │Alte participaţii                 │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A10│Acţiuni/unităţi ale fondurilor de │                │                │
│    │piaţă monetară (FPM)              │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A11│Acţiuni/unităţi de fond ale       │                │                │
│    │fondurilor de investiţii, altele  │                │                │
│    │decât cele de piaţă monetară      │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A12│Provizioane pentru executarea     │                │                │
│    │garanţiilor standardizate         │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A13│Instrumente financiare derivate şi│                │                │
│    │opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor│                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A14│Credite comerciale şi avansuri    │                │                │
│    │acordate                          │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A15│Alte sume de primit, exclusiv     │                │                │
│    │credite comerciale şi avansuri    │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A16│Active fixe                       │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A17│Alte active                       │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P0 │Total pasive, din care:           │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Capital şi rezerve                │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P2 │Credite primite                   │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P3 │Titluri de natura datoriei emise  │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P4 │Provizioane pentru executarea     │                │                │
│    │garanţiilor standardizate         │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P5 │Instrumente financiare derivate şi│                │                │
│    │opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor│                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P6 │Credite comerciale şi avansuri    │                │                │
│    │primite                           │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P7 │Alte sume de plătit, exclusiv     │                │                │
│    │credite comerciale şi avansuri    │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P8 │Alte pasive                       │                │  xxxxxxxxxxxxx │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘

    ANEXA III.3

    Tabelul nr. 1

                   Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,
               pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă


┌───────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│  Instrumentul financiar   │          Durata iniţială (scadenţa - S)         │
│                           ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│                           │  S  ≤  1 an  │  1 an < S ≤ 5 ani  │  S > 5 ani  │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite acordate/primite   │       1      │         2          │      3      │
├───────────────────────────┼──────────────┴────────────────────┴─────────────┤
│           X               │          Durata iniţială (scadenţa - S)         │
│                           ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│                           │   S ≤ 1 an   │  1 an < S ≤ 2 ani  │  S > 2 ani  │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Depozite la termen         │      1       │          2         │     3       │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Alte depozite              │      1       │          2         │     3       │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │              │                    │             │
│deţinute/emise             │      1       │          2         │     3       │
└───────────────────────────┴──────────────┴────────────────────┴─────────────┘

    Tabelul nr. 2

                 Monede necotate de Banca Naţională a României
                          şi cursul de schimb utilizat


┌────┬─────────────────────┬────────────────────────────┐
│Nr. │   Cod ISO moneda    │     Cursul de schimb       │
│crt.│                     │        Monedă/RON          │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│  0 │          A          │             B              │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│  1 │                     │                            │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│  2 │                     │                            │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│  . │                     │                            │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│  . │                     │                            │
└────┴─────────────────────┴────────────────────────────┘

    Tabelul nr. 3

                          Codurile atribuite coloanei
                            Cod sector instituţional


┌──────────────┬───────────────────────────────────────────────┐
│     Cod      │           Sectorul instituţional              │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S11      │Societăţi nefinanciare                         │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S121     │Banca centrală                                 │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S122     │Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca│
│              │centrală                                       │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S123     │Fonduri de piaţă monetară                      │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S124     │Fonduri de investiţii, altele decât fondurile  │
│              │de piaţă monetară                              │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S125     │Alţi intermediari financiari, exclusiv         │
│              │societăţile de asigurare şi fondurile de pensii│
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S126     │Auxiliari financiari                           │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S127     │Instituţii financiare captive şi alte entităţi │
│              │creditoare                                     │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S128     │Societăţi de asigurare                         │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S129     │Fonduri de pensii                              │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S1311    │Administraţia centrală                         │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S1312    │Administraţiile statelor federale              │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S1313    │Administraţiile locale                         │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S1314    │Administraţiile de securitate socială          │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S14      │Gospodăriile populaţiei                        │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S15      │Instituţii fără scop lucrativ în serviciul     │
│              │gospodăriilor populaţiei                       │
└──────────────┴───────────────────────────────────────────────┘

ANEXA IV.1



    Societatea de administrare       Informaţii privind fondurile de            Denumire:
    CUI:                             investiţii neînregistrate la ASF*2):       CUI:

                                                                                Adresa: Localitate:       Judeţ/Sect.
                                                                                        Str.              Nr.


    Data de referinţă:
                                                                                        Căsuţa poştală:   Cod poştal:



                                                                                Cod atribuit de BNR:
    Fondul de investiţii pentru care se raportează                              Politica de investiţii*3)(Cod):
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):                                  Structura*4) (Cod):

──────────
    *1) Se va completa de către fondurile de investiţii care au obligaţia înregistrării la ASF
    *2) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF
    *3) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr. 3 din anexa nr. IV.5
    *4) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr. 4 din anexa nr. IV.5
──────────

                        Situaţia activelor şi pasivelor
                            fondurilor de investiţii




                                                                                                                   - unităţi -
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬────────────────┐
│Cod │                                              │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod Sector  │Cod ISO│Valoarea totală, │Creanţa/datoria │
│rând│          Active/Pasive                       │Scadenţă│  Ţară   │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa │    ataşată     │
│    │                                              │        │         │             │       │/datoria ataşată │                │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│  0 │                       A                      │    B   │    C    │      D      │   E   │        F        │        G       │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴────────────────┤
│      ACTIVE                                                                                                                   │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬────────────────┤
│ A1 │Numerar                                       │ xxxxxxx│ xxxxxxx │ xxxxxxxxxxx │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Depozite transferabile                        │ xxxxxxx│         │             │       │                 │                │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Alte depozite                                 │        │         │             │       │                 │                │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Credite acordate                              │        │         │             │       │                 │                │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Titluri de natura datoriei                    │        │         │             │       │                 │                │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴────────────────┤
│      Participaţii, din care:                                                                                                  │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬────────────────┤
│ A6a│- acţiuni cotate                              │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A6b│- acţiuni necotate                            │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A6c│- alte participaţii                           │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A7 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de     │        │         │             │       │                 │                │
│    │piaţă monetară                                │ xxxxxxx│         │ xxxxxxxxxxx │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A8 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de     │        │         │             │       │                 │                │
│    │investiţii                                    │ xxxxxxx│         │ xxxxxxxxxxx │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A9 │Instrumente financiare derivate               │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A10│Active nefinanciare (inclusiv active fixe)    │ xxxxxxx│         │ xxxxxxxxxxx │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A11│Credite comerciale şi avansuri acordate       │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A12│Alte sume de primit, exclusiv credite         │        │         │             │       │                 │                │
│    │comerciale şi avansuri                        │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ A13│Alte active                                   │ xxxxxxx│ xxxxxxx │ xxxxxxxxxxx │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴────────────────┤
│     PASIVE                                                                                                                    │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬─────────────────┬────────────────┤
│ P1 │Credite şi depozite atrase                    │        │         │             │       │                 │                │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P2 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de       │        │         │             │       │                 │                │
│    │investiţii                                    │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P3 │Instrumente financiare derivate               │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P4 │Titluri de natura datoriei emise              │        │         │             │       │                 │                │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P5 │Credite comerciale şi avansuri primite        │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P6 │Alte sume de plătit, exclusiv credite         │        │         │             │       │                 │                │
│    │comerciale şi avansuri                        │ xxxxxxx│         │             │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼─────────────────┼────────────────┤
│ P7 │Alte pasive                                   │ xxxxxxx│ xxxxxxx │ xxxxxxxxxxx │       │                 │  xxxxxxxxxxxx  │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴─────────────────┴────────────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    Tabelul 1

    Societatea de administrare
    CUI:

    Data de referinţă:

    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):

                 Monede necotate de Banca Naţională a României
                          şi cursul de schimb utilizat


┌────┬─────────────────────┬────────────────────────────┐
│Nr. │   Cod ISO moneda    │     Cursul de schimb       │
│crt.│                     │        Monedă/RON          │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│  0 │          A          │             B              │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│  1 │                     │                            │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│  2 │                     │                            │
├────┼─────────────────────┼────────────────────────────┤
│... │                     │                            │
└────┴─────────────────────┴────────────────────────────┘

    ANEXA IV.1A

    Societatea de administrare
    CUI:
    Data de referinţă:

    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):

                    Situaţia titlurilor de valoare acordate
            cu împrumut sau vândute în baza unui contract de report



                                                                                                         - unităţi -
┌────┬───────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬───────┬────────────┐
│Cod │                               │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod Sector  │Cod ISO│Valoarea totală,│Creanţa│Ajustări din│
│rând│             Active            │Scadenţă│  Ţară   │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa│ataşată│ reevaluare │
│    │                               │        │         │             │       │    ataşată     │       │  datorate  │
│    │                               │        │         │             │       │                │       │variaţiilor │
│    │                               │        │         │             │       │                │       │ preţului   │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│  0 │                       A       │    B   │    C    │      D      │   E   │        F       │   G   │    H       │
├────┴───────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴───────┴────────────┤
│      ACTIVE                                                                                                       │
├────┬───────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬───────┬────────────┤
│ A5 │Titluri de natura datoriei     │        │         │             │       │                │       │            │
├────┴───────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴───────┴────────────┤
│     Participaţii, din care:                                                                                       │
├────┬───────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬───────┬────────────┤
│ A6a│- acţiuni cotate               │ xxxxxxx│         │             │       │                │ xxxxxx│            │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│ A6b│- acţiuni necotate             │ xxxxxxx│         │             │       │                │ xxxxxx│            │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│ A6c│- alte participaţii            │ xxxxxxx│         │             │       │                │ xxxxxx│            │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│ A7 │Acţiuni/unităţi de fond ale    │        │         │             │       │                │       │            │
│    │fondurilor de piaţă monetară   │ xxxxxxx│         │   xxxxxxx   │       │                │ xxxxxx│            │
├────┼───────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼───────┼────────────┤
│ A8 │Acţiuni/unităţi de fond ale    │        │         │             │       │                │       │            │
│    │fondurilor de investiţii       │ xxxxxxx│         │   xxxxxxx   │       │                │ xxxxxx│            │
└────┴───────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴───────┴────────────┘

    ANEXA IV.2

    Societatea de administrare
    CUI:
    Data de referinţă:

    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):

                        Situaţia principalelor active şi
                            pasive în echivalent lei


                                                         - echivalent lei -
┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │                                  │Valoarea totală,│Creanţa/datoria │
│rând│         Active/Pasive            │   inclusiv     │    ataşată     │
│    │                                  │creanţa/datoria │                │
│    │                                  │    ataşată     │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  0 │                  A               │        B       │        C       │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │Total active, din care:           │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar                           │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Depozite transferabile            │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Alte depozite                     │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Credite acordate                  │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Titluri de natura datoriei        │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Participaţii                      │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A7 │Acţiuni/unităţi de fond ale       │                │                │
│    │fondurilor de piaţă monetară      │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A8 │Acţiuni/unităţi de fond ale       │                │                │
│    │fondurilor de investiţii          │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A9 │Instrumente financiare derivate   │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A10│Active nefinanciare               │                │                │
│    │(inclusiv active fixe)            │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A11│Credite comerciale şi avansuri    │                │                │
│    │acordate                          │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A12│Alte sume de primit, exclusiv     │                │                │
│    │credite comerciale şi avansuri    │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A13│Alte active                       │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P0 │Total pasive, din care:           │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P1 │Credite şi depozite atrase        │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P2 │Acţiuni/unităţi de fond ale       │                │                │
│    │fondului de investiţii            │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P3 │Instrumente financiare derivate   │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P4 │Titluri de natura datoriei emise  │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P5 │Credite comerciale şi avansuri    │                │                │
│    │primite                           │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P6 │Alte sume de plătit, exclusiv     │                │                │
│    │credite comerciale şi avansuri    │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ P7 │Alte pasive                       │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘

    ANEXA IV.3

    Societatea de administrare
    CUI:
    Data de referinţă:
    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):

             Ajustări din reevaluare datorate variaţiilor preţului



                                                                                           - unităţi -
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────┐
│Cod │                                              │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod Sector  │Cod ISO│Valoare │
│rând│          Active/Pasive                       │Scadenţă│  Ţară   │instituţional│Monedă │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│  0 │                       A                      │    B   │    C    │      D      │   E   │   F    │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────┤
│      ACTIVE                                                                                         │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────┤
│ A4 │Credite acordate                              │        │         │             │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A5 │Titluri de natura datoriei                    │        │         │             │       │        │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────┤
│      Participaţii, din care:                                                                        │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────┤
│ A6a│- acţiuni cotate                              │xxxxxxx │         │             │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A6b│- acţiuni necotate                            │xxxxxxx │         │             │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A6c│- alte participaţii                           │xxxxxxx │         │             │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A7 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de     │        │         │             │       │        │
│    │piaţă monetară                                │xxxxxxx │         │ xxxxxxxxxxx │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A8 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de     │        │         │             │       │        │
│    │investiţii                                    │xxxxxxx │         │ xxxxxxxxxxx │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A9 │Instrumente financiare derivate               │xxxxxxx │         │             │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ A10│Active nefinanciare (inclusiv active fixe)    │xxxxxxx │         │ xxxxxxxxxxx │       │        │
├────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────┤
│      PASIVE                                                                                         │
├────┬──────────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────┤
│ P1 │Credite şi depozite atrase                    │        │         │             │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ P2 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de       │        │         │             │       │        │
│    │investiţii                                    │xxxxxxx │         │             │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ P3 │Instrumente financiare derivate               │xxxxxxx │         │             │       │        │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────┤
│ P4 │Titluri de natura datoriei emise              │        │         │             │       │        │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    ANEXA IV.4

    Societatea de administrare
    CUI:
    Data de referinţă:

    Fondul de investiţii pentru care se raportează
    Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):

                     Situaţia emiterilor şi răscumpărărilor
                         de acţiuni/unităţi de fond ale
                             fondului de investiţii


                                                         - echivalent lei -
┌────┬──────────────────────────────────────────────────────────┬──────────┐
│Cod │                       Pasiv                              │  Valoare │
│rând│                                                          │          │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤
│  0 │                          A                               │     B    │
├────┴──────────────────────────────────────────────────────────┴──────────┤
│ Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii, din care:            │
├────┬──────────────────────────────────────────────────────────┬──────────┤
│ P2A│Emiteri de acţiuni/unităţi de fond                        │          │
├────┼──────────────────────────────────────────────────────────┼──────────┤
│ P2B│Răscumpărări de acţiuni/unităţi de fond                   │          │
└────┴──────────────────────────────────────────────────────────┴──────────┘

    ANEXA IV.5

    Tabelul 1

    Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă


┌───────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│  Instrumentul financiar   │               Durata iniţială (S)               │
│                           ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│                           │  S  ≤  1 an  │  1 an < S ≤ 5 ani  │  S > 5 ani  │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite acordate           │       1      │         4          │      5      │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite şi depozite atrase │       1      │         4          │      5      │
├───────────────────────────┼──────────────┴────────────────────┴─────────────┤
│           X               │   Durata iniţială/scadenţa la emitere (S)       │
│                           ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│                           │   S ≤ 1 an   │  1 an < S ≤ 2 ani  │  S > 2 ani  │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Alte depozite              │      1       │          2         │     3       │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │      1       │          2         │     3       │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │              │                    │             │
│emise                      │      1       │          2         │     3       │
└───────────────────────────┴──────────────┴────────────────────┴─────────────┘

Tabelul 2

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional


┌──────────────┬───────────────────────────────────────────────┐
│     Cod      │           Sectorul instituţional              │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S11      │Societăţi nefinanciare                         │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S121     │Banca centrală                                 │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S122     │Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca│
│              │centrală                                       │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S123     │Fonduri de piaţă monetară                      │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S124     │Fonduri de investiţii, altele decât fondurile  │
│              │de piaţă monetară                              │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S125     │Alţi intermediari financiari, exclusiv         │
│              │societăţile de asigurare şi fondurile de pensii│
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S126     │Auxiliari financiari                           │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S127     │Instituţii financiare captive şi alte entităţi │
│              │creditoare                                     │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S128     │Societăţi de asigurare                         │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S129     │Fonduri de pensii                              │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S1311    │Administraţia centrală                         │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S1312    │Administraţiile statelor federale              │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S1313    │Administraţiile locale                         │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S1314    │Administraţiile de securitate socială          │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S14      │Gospodăriile populaţiei                        │
├──────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│     S15      │Instituţii fără scop lucrativ în serviciul     │
│              │gospodăriilor populaţiei                       │
└──────────────┴───────────────────────────────────────────────┘

    Tabelul nr. 3

                     Clasificarea în funcţie de politica de
                   investiţii a fondurilor de investiţii care
                      nu au obligaţia înregistrării la ASF


┌────┬─────────────────────────┬────────┬──────────────────────────────────────┐
│Nr. │        Denumire         │  Cod   │              Descriere               │
│crt.│                         │        │                                      │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 1  │Fond de plasament în     │   FA   │Fond de investiţii care investeşte în │
│    │acţiuni (equity fund)    │        │principal (limita minimă 50%) în      │
│    │                         │        │acţiuni şi alte participaţii.         │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 2  │Fond de plasament în     │   FO   │Fond de investiţii care investeşte în │
│    │obligaţiuni (bond fund)  │        │principal (limita minimă 50%) în      │
│    │                         │        │titluri de natura datoriei.           │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 3  │Fond mixt (mixed fund)   │   FB   │Fond de investiţii care investeşte    │
│    │                         │        │atât în acţiuni, cât şi în obligaţiuni│
│    │                         │        │fără a avea o politică prevalentă în  │
│    │                         │        │favoarea vreunui instrument (limita   │
│    │                         │        │maximă peste 50% pentru fiecare din   │
│    │                         │        │cele 2 categorii).                    │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 4  │Fond imobiliar (real     │   FR   │Fond de investiţii care investeşte în │
│    │estate fund)             │        │principal (limita minimă 50%) în      │
│    │                         │        │bunuri imobiliare.                    │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 5  │Fond de hedging (hedge   │   FH   │Orice organisme de plasament colectiv,│
│    │fund)                    │        │indiferent de structura legală conform│
│    │                         │        │legilor naţionale, care aplică        │
│    │                         │        │strategii de investiţii relativ libere│
│    │                         │        │în vederea obţinerii de venituri      │
│    │                         │        │pozitive în termeni absoluţi, şi ai   │
│    │                         │        │căror manageri, pe lângă onorariile de│
│    │                         │        │management, sunt remuneraţi în funcţie│
│    │                         │        │de rentabilitatea fondului. Fondurile │
│    │                         │        │de hedging au puţine restricţii cu    │
│    │                         │        │privire la tipurile de instrumente    │
│    │                         │        │financiare în care pot investi; ele   │
│    │                         │        │pot folosi, în mod flexibil, o gamă   │
│    │                         │        │variată de tehnici financiare, care   │
│    │                         │        │implică un efect de levier (leverage),│
│    │                         │        │o vânzare short sau orice alte        │
│    │                         │        │tehnici. Această categorie cuprinde de│
│    │                         │        │asemenea fonduri care investesc în    │
│    │                         │        │alte fonduri de hedging, cu condiţia  │
│    │                         │        │de a se încadra în rest în cerinţele  │
│    │                         │        │de mai sus.                           │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 6  │Alt fond (other fund)    │   AF   │Fond de investiţii altul decât        │
│    │                         │        │fondurile de obligaţiuni, fondurile de│
│    │                         │        │acţiuni, fondurile mixte, fondurile   │
│    │                         │        │imobiliare şi fondurile de hedging.   │
└────┴─────────────────────────┴────────┴──────────────────────────────────────┘

    Notă: criteriile pentru clasificarea fondurilor de investiţii în una din categoriile enumerate se deduc din prospectul de ofertă publică, regulile fondului, actele de constituire, legile şi normele de aplicare consacrate, documentele de subscriere sau contractele de investiţii, documentele de marketing sau orice alte declaraţii având un efect analog.

    Tabelul 4

                     Structura fondurilor de investiţii din
                 categoria Alte Organisme de Plasament Colectiv
                  care nu au obligaţia înregistrării la ASF*)
──────────
    *) Conform Orientării Băncii Centrale Europene din 1 aprilie 2014 privind statistica monetară şi financiară (reformare) (BCE/15/2014), Anexa V, Partea 3.
──────────


┌────┬─────────────────────────┬────────┬──────────────────────────────────────┐
│Nr. │      Structura          │  Cod   │              Descriere               │
│crt.│                         │        │                                      │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 1. │Societate cu capital     │   SV   │un acord limitat de acţiuni.          │
│    │variabil                 │        │Principala caracteristică este        │
│    │                         │        │uşurinţa cu care instituţia poate     │
│    │                         │        │răscumpăra sau rambursa capitalul     │
│    │                         │        │social subscris. Capitalul social     │
│    │                         │        │subscris vărsat trebuie să fie mereu  │
│    │                         │        │egal cu valoarea netă a activelor de  │
│    │                         │        │bază. Acţionarii unei societăţi cu    │
│    │                         │        │capital variabil se bucură de         │
│    │                         │        │răspundere limitată.                  │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 2. │Societate în comandită   │   SC   │un acord care asigură o participare cu│
│    │                         │        │răspundere limitată, dar care este un │
│    │                         │        │mijloc transparent pentru impozitarea │
│    │                         │        │investitorilor, adică fiecare asociat │
│    │                         │        │este impozitat direct pentru cota sa  │
│    │                         │        │de investiţii suport. În plus,        │
│    │                         │        │capitalul atras poate fi returnat uşor│
│    │                         │        │investitorilor când au fost realizate │
│    │                         │        │profituri pe baza unei investiţii     │
│    │                         │        │individuale.                          │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 3. │Fond de investiţii       │   FN   │un fond de investiţii neînregistrat la│
│    │neînregistrat            │        │ASF                                   │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 4. │Neînregistrat            │   NI   │o instituţie neînregistrată           │
├────┼─────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────┤
│ 5. │Alta                     │   AL   │Niciuna din definiţiile anterioare nu │
│    │                         │        │se aplică                             │
└────┴─────────────────────────┴────────┴──────────────────────────────────────┘

ANEXA V.1




    DPE

    DISPOZIŢIE/DECLARAŢIE DE PLATĂ EXTERNĂ                       ┌───────────────────────────────────┐
                                                                 │Se va completa de către bancă      │
                                                                 ├───────────────────────────────────┤
                                                                 │Referinţa bancară                  │
                                                                 └───────────────────────────────────┘

───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    1. Ordonator                                            [] Cod unic de înregistrare ..............
    Denumire/Nume şi prenume .........................      [] CNP ...................................
    Cod CAEN ...........   Localitate ....................... Str. ...................................
    Nr. ........ Telefon ............ Fax ................... e-mail .................................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    2. Banca ordonatorului
    Denumire .........................................................................................
    Sucursala/Agenţia/...................................... Cod .....................................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    3. Suma ordonată sau plătită
    .......(în cifre).......       ..........(în litere).........      Valuta*) ......................

    din care, plăţi pe tipuri de tranzacţii:
┌────┬────────────┬────────────┬───────────────────────┬─────────────────┬────────────────────────────┐
│Nr. │ Valoarea   │    Cod     │Descrierea tranzacţiei │  Data livrării  │ Nr. din Registrul datoriei │
│crt.│tranzacţiei │tranzacţie  │pentru care se dispune/│                 │      externe               │
│    │            │            │   efectuează plata    │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
└────┴────────────┴────────────┴───────────────────────┴─────────────────┴────────────────────────────┘
   În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    4. INSTRUCŢIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA

    [] spot         [] SWIFT/telegrafic             [] numerar     [] cec                 [] incasso
    [] urgent       [] confirmare a instrucţiunii                  [] ordin de plată      [] acreditiv
                       telefonice/electronice                         nr. ............................

    Documente:
    [] contracte ................                  Plata din cont nr. ..........................
    [] facturi ..................
    [] DVI ......................
    [] Anexă conţinând lista altor documente       Comisioane şi speze: [] OUR    [] BEN     [] SHA
       necesare efectuării plăţii
─────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────
    5. Banca beneficiarului                      │6. Beneficiar
    Denumire ............................        │Nr. cont ............................................
    Adresa ..............................        │Denumire/
    .....................................        │Nume .......................................
    Ţara ................................        │Adresa .....................................
─────────────────────────────────────────────────┤Ţara .......................................
    7. Ţara partenerului din contractul extern   │Mesaj pentru beneficiar ....................
       .......................................   │
─────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────
    8. Informaţiile completate pe acest formular │9. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA ORDONATORULUI
 sunt reale şi complete.                         │
                                                 │Data valutei ..............
                                                 │
    Semnătura autorizată a                       │
    ordonatorului ...................            │
                                                 │
                                                 │
Data .......      Ştampila ordonatorului         │Data ........        Semnătura şi ştampila
                                                 │                     lucrătorului bancar
─────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────

──────────
    *) Se completează RON în cazul tranzacţiilor în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi
──────────

                         Instrucţiuni pentru completare

    Formularul DISPOZIŢIE/DECLARAŢIE DE PLATĂ (DPE) se utilizează, după caz, pentru ordonarea unei plăţi, respectiv pentru declararea unei plăţi efectuate în cadrul unui acreditiv.
    DPE se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru client). Datele din formular se utilizează şi pentru elaborarea balanţei de plăţi.

    Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

    Caseta 3. Atât suma ordonată cât şi cea plătită în cadrul unui acreditiv se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi, după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private).
    Suma poate face obiectul plăţii mai multor facturi, contracte etc. către acelaşi beneficiar.
    Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri.
    Exemple de tranzacţii pentru care se dispune sau s-a efectuat plata:
    - Import de bunuri (avansuri, plăţi la livrare, plăţi după livrare);
    - Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;
    - Construcţii şi antreprenoriat în România sau în străinătate;
    - Investiţii directe în capitalul social al unor firme din străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult);
    - Lichidarea investiţiilor nerezidenţilor;
    - Donaţii, moşteniri şi alte transferuri fără contraprestaţie;
    - Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenţi;
    - Avans leasing financiar;
    - Dobânzi aferente creditelor primite de la nerezidenţi;
    - Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenţi. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului (credit financiar sau comercial, leasing financiar ş.a.);
    - Dividende;
    - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de rezidenţi;
    - Credite acordate nerezidenţilor. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar); se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);
    - Achiziţionarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare de acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă, mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an);
    - Răscumpărări de valori mobiliare româneşti, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

    Caseta 7. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara beneficiarului plăţii.

    Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

    ANEXA V.2



    DIE

    DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ                               ┌───────────────────────────────────┐
                                                                 │Se va completa de către bancă      │
                                                                 ├───────────────────────────────────┤
                                                                 │Referinţa bancară                  │
                                                                 └───────────────────────────────────┘

───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    1. Beneficiar                                           [] Cod unic de înregistrare ..............
    Denumire/Nume şi prenume .........................      [] CNP ...................................
    Cod CAEN ...........   Localitate ....................... Str. ...................................
    Nr. ........ Telefon ............ Fax ................... e-mail .................................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    2. Banca beneficiarului
    Denumire .........................................................................................
    Sucursala/Agenţia/...................................... Cod .....................................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    3. Suma încasată
    .......(în cifre).......       ..........(în litere).........      Valuta*) ......................

    din care, încasări pe tipuri de tranzacţii:
┌────┬────────────┬────────────┬───────────────────────┬─────────────────┬────────────────────────────┐
│Nr. │ Valoarea   │    Cod     │Descrierea tranzacţiei │  Data livrării  │ Nr. din Registrul datoriei │
│crt.│tranzacţiei │tranzacţie  │pentru care s-a încasat│                 │      externe               │
│    │            │            │        suma           │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
├────┼────────────┼────────────┼───────────────────────┼─────────────────┼────────────────────────────┤
│    │            │            │                       │                 │                            │
└────┴────────────┴────────────┴───────────────────────┴─────────────────┴────────────────────────────┘
   În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.
─────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────
    4. Ţara ordonatorului plăţii                 │5. Ţara partenerului din contractul extern
    ..........................................   │...................................................
─────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────
    6. Informaţiile completate pe acest formular │7. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA BENEFICIARULUI
 sunt reale şi complete.                         │
                                                 │Data valutei ..............
                                                 │
    Semnătura autorizată a                       │
    beneficiarului ...................           │
                                                 │
                                                 │
Data .......      Ştampila beneficiarului        │Data ........        Semnătura şi ştampila
                                                 │                     lucrătorului bancar
─────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────

──────────
    *) Se completează RON în cazul tranzacţiilor în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi
──────────

                         Instrucţiuni pentru completare

    Formularul DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ (DIE) se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru beneficiar). Datele din formular se utilizează pentru elaborarea balanţei de plăţi.

    Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

    Caseta 3. Suma încasată se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma încasată poate face obiectul încasării mai multor facturi, contracte etc. de către acelaşi beneficiar.
    Data livrării se va completa numai în cazul exporturilor de bunuri.
    Exemple de tranzacţii pentru care se fac încasări:
    - Export de bunuri (avansuri, încasări la livrare, încasări după livrare);
    - Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;
    - Construcţii şi antreprenoriat, în România sau în străinătate;
    - Servicii turistice oferite nerezidenţilor: cazare, masă etc.
    - Servicii juridice, de consultanţă, de reclamă, de cercetare etc.
    - Investiţii directe în capitalul social al firmelor din România (participare la capital social de 10% sau mai mult);
    - Lichidarea investiţiilor rezidenţilor;
    - Donaţii, moşteniri, transferuri fără contraprestaţie;
    - Comisioane aferente creditelor acordate nerezidenţilor;
    - Dobânzi aferente creditelor acordate nerezidenţilor;
    - Rate de capital aferente creditelor acordate nerezidenţilor. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar sau comercial);
    - Dividende;
    - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de nerezidenţi;
    - Credite primite de la nerezidenţi. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului primit (credit financiar sau comercial). Se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);
    - Achiziţionarea de valori mobiliare emise de rezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, cât şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an);
    - Vânzări de valori mobiliare emise de nerezidenţi, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

    Caseta 5. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara ordonatorului plăţii.

    Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale potrivit prevederilor legale în vigoare.

    ANEXA V.3



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B1                                                                                              │
│                                       Bunuri şi servicii                                             │
│ tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii   │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │   Ţara     │  Încasări │   Plăţi   │
│                                                  │     │        │partenerului│           │           │
│                                                  │     │        │ nerezident │           │           │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│Exporturi de bunuri                               │ A00 │        │            │           │ xxxxxxxxx │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Importuri de bunuri                               │ A00 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii financiare                               │ F50 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii de informatică şi calculatoare           │ G00 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii juridice                                 │ H10 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii contabile şi de audit                    │ H11 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii de consultanţă în afaceri sau management │     │        │            │           │           │
│şi relaţii publice                                │ H15 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Publicitate şi servicii de marketing              │ H20 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice  │     │        │            │           │           │
│înrudite                                          │ H40 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri │ H60 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii între instituţia de credit raportoare şi │     │        │            │           │           │
│sucursalele şi filialele ei                       │ H70 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii comerciale                               │ H00 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii poştale şi de curierat                   │ D00 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii de telecomunicaţii                       │ D10 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Servicii de construcţii                           │ E03 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Prime brute pentru asigurarea transportului de    │     │        │            │           │           │
│valori                                            │ F10 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Prime brute pentru asigurări de bunuri            │     │        │            │           │           │
│(imobilizări corporale)                           │ F20 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Despăgubiri din asigurarea transportului de valori│ L40 │        │            │           │xxxxxxxxxx │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări  │     │        │            │           │           │
│corporale)                                        │ L41 │        │            │           │xxxxxxxxxx │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Licenţe şi drepturi de autor                      │ G60 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Deplasări oficiale (plăţi în numerar)             │ C00 │        │            │xxxxxxxxxx │           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

    Lista B1

                               Bunuri şi servicii
               Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei
                de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     A00     │Exporturi de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări încasările │
│             │pentru exportul de bunuri efectuate de instituţia de credit în  │
│             │nume şi cont propriu, în cazul în care există astfel de         │
│             │operaţiuni (ex. se execută un gaj, iar bunul gajat se exportă). │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    A00      │Importuri de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări plăţile    │
│             │pentru importurile efectuate de instituţia de credit în nume şi │
│             │cont propriu.                                                   │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    F50      │Servicii financiare - se referă, în general, la comisioanele    │
│             │obţinute din activitatea bancară în relaţia cu nerezidenţii; la │
│             │această poziţie vor fi însumate încasările, respectiv plăţile pe│
│             │monede şi pe ţări pentru:                                       │
│             │● comisioane percepute pentru deschiderea de acreditive,        │
│             │acordarea de linii de credit, încheierea unui contract de       │
│             │leasing financiar, accepturile bancare, operaţiunile de         │
│             │factoring, tranzacţiile cu instrumente financiare derivate,     │
│             │utilizarea cărţilor de credit etc.,                             │
│             │● alte comisioane legate de efectuarea de tranzacţii cu valori  │
│             │mobiliare (referitoare la consultanţa financiară, custodia      │
│             │activelor financiare).                                          │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    G00      │Servicii de informatică şi calculatoare - însumează pe monede şi│
│             │pe ţări încasările, respectiv plăţile referitoare la dezvoltări │
│             │de baze de date, procesări de date, consultanţă hardware şi     │
│             │software, proiectare, dezvoltare, actualizare de aplicaţii      │
│             │informatice, operaţiuni de întreţinere a calculatoarelor şi a   │
│             │perifericelor, precum şi alte servicii înrudite.                │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    H10      │Servicii juridice - însumează pe monede şi pe ţări plăţile      │
│             │efectuate de instituţia de credit raportoare în favoarea        │
│             │nerezidenţilor reprezentând servicii juridice (consultanţă şi   │
│             │reprezentare juridică, elaborare de documentaţii juridice,      │
│             │servicii de certificare notarială etc.).                        │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    H11      │Servicii contabile şi de audit - însumează pe monede şi pe ţări │
│             │plăţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii de    │
│             │expertiză contabilă, consultanţă şi planificare fiscală,        │
│             │activitate de audit etc.                                        │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    H15      │Servicii de consultanţă în afaceri/management şi relaţii publice│
│             │- însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile  │
│             │efectuate de instituţia de credit pentru servicii de consultanţă│
│             │în afaceri, management şi relaţii publice.                      │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    H20      │Publicitate şi servicii de marketing - însumează pe monede şi pe│
│             │ţări plăţile referitoare la: serviciile de publicitate furnizate│
│             │de agenţii nerezidente de publicitate, precum şi cumpărarea de  │
│             │spaţii publicitare, servicii expoziţionale, promovarea          │
│             │produselor în străinătate, studiul pieţei, telemarketing,       │
│             │sondarea opiniei publice etc. .                                 │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    H40      │Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice înrudite -     │
│             │însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente realizării de   │
│             │proiecte de arhitectură şi alte dezvoltări.                     │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    H60      │Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri - însumează pe│
│             │monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit     │
│             │pentru alte servicii, ca de exemplu: servicii privind resursele │
│             │umane, servicii de securitate a muncii, servicii fotografice,   │
│             │curăţare clădiri etc. .                                         │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│      H70    │Servicii între instituţia de credit raportoare şi sucursalele şi│
│             │filialele ei - însumează pe monede şi pe ţări încasările,       │
│             │respectiv plăţile, referitoare la tranzacţiile între            │
│             │instituţiile de credit rezidente şi sucursalele şi filialele    │
│             │nerezidente ale acestora, reprezentând: contribuţiile la        │
│             │costurile generale de administrare, rambursarea cheltuielilor   │
│             │efectuate direct de către instituţia de credit mamă, plăţile    │
│             │între aceste instituţii de credit pentru servicii ce nu pot fi  │
│             │clasificate în altă categorie de servicii etc.; asemenea        │
│             │tranzacţii vor fi raportate şi de către sucursalele şi filialele│
│             │din România ale instituţiilor de credit străine pentru relaţia  │
│             │cu instituţia mamă, precum şi cu celelalte sucursale, respectiv │
│             │filiale, ale instituţiei mamă din străinătate.                  │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     H00     │Servicii comerciale - însumează pe monede şi pe ţări încasările,│
│             │respectiv plăţile referitoare la comisioanele rezultate din     │
│             │serviciile comerciale de vânzare en-gross sau en-detail         │
│             │(comisioane din vânzări de bunuri prin licitaţie, comisioane    │
│             │plătite comercianţilor etc.).                                   │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     D00     │Servicii poştale şi de curierat - însumează pe monede şi pe ţări│
│             │plăţile reprezentând contravaloarea serviciilor de manipulare,  │
│             │transport şi livrare a corespondenţei (scrisori, ziare,         │
│             │periodice, broşuri etc.).                                       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    D10      │Servicii de telecomunicaţii - însumează pe monede şi pe ţări    │
│             │plăţile referitoare la serviciile de telecomunicaţii; acestea   │
│             │cuprind taxele pentru închirierea reţelelor de comunicaţii de   │
│             │telefonie fixă, telefonie mobilă, telex, telegraf, transmisii   │
│             │radio-TV prin cablu, satelit, serviciile de internet şi poşta   │
│             │electronică etc. .                                              │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    E03      │Servicii de construcţii - însumează pe monede şi pe ţări,       │
│             │plăţile aferente serviciilor de construcţii furnizate           │
│             │instituţiei de credit de către firmele de construcţii           │
│             │nerezidente în cazul construirii unei clădiri, modernizării     │
│             │clădirii existente etc. .                                       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    F10      │Prime brute pentru asigurarea transportului de valori -         │
│             │însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime de    │
│             │asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de     │
│             │poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea │
│             │riscurilor ce pot apărea pe timpul transportului de valori.     │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    F20      │Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări corporale)  │
│             │- însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime de  │
│             │asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de     │
│             │poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea │
│             │riscurilor, altele decât cele de viaţă, cum ar fi: asigurarea   │
│             │mijloacelor de transport deţinute de instituţia de credit,      │
│             │asigurarea clădirii în care funcţionează instituţia de credit,  │
│             │asigurarea creditelor acordate şi a cărţilor de credit emise de │
│             │instituţia de credit etc. .                                     │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     L40     │Despăgubiri din asigurarea transportului de valori - însumează  │
│             │pe monede şi pe ţări încasările din despăgubiri în cazul        │
│             │producerii evenimentelor asigurate la F10.                      │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     L41     │Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări corporale) -   │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările din despăgubiri în    │
│             │cazul producerii evenimentelor asigurate la F20.                │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     G60     │Licenţe şi drepturi de autor - însumează pe monede şi pe ţări   │
│             │plăţile referitoare la folosirea activelor nemateriale,         │
│             │nefinanciare şi a drepturilor de proprietate, cum sunt:         │
│             │drepturile de autor, licenţe, copyright etc. .                  │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     C00     │Deplasări oficiale - însumează pe monede şi pe ţări, plăţile    │
│             │făcute de instituţia de credit, în numerar, reprezentând avans  │
│             │pentru deplasările angajaţilor instituţiei de credit efectuate  │
│             │în interesul serviciului, care se diminuează cu sumele returnate│
│             │de cei care au beneficiat de avansurile respective.             │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B2                                                                                              │
│                  Venituri din investiţii de portofoliu şi din "alte investiţii"                      │
│      tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii         │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │   Ţara     │  Încasări │   Plăţi   │
│                                                  │     │        │partenerului│           │           │
│                                                  │     │        │ nerezident │           │           │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│Active                                            │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dividende la acţiuni emise de nerezidenţi şi      │     │        │            │           │           │
│deţinute de instituţia de credit                  │ K39 │        │            │           │ xxxxxxxxxx│
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dobânzi la valori mobiliare de natura             │     │        │            │           │           │
│obligaţiunilor emise de nerezidenţi şi deţinute de│     │        │            │           │           │
│instituţia de credit                              │ K62 │        │            │           │ xxxxxxxxxx│
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dobânzi la titluri de valoare ale pieţelor        │     │        │            │           │           │
│monetare externe deţinute de instituţia de credit │ K72 │        │            │           │ xxxxxxxxxx│
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dobânzi încasate din credite acordate şi depozite │     │        │            │           │           │
│plasate                                           │ K79 │        │            │           │ xxxxxxxxxx│
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Pasive                                            │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dividende la acţiuni emise de instituţia de credit│ K39 │        │            │ xxxxxxxxxx│           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dobânzi la valori mobiliare de natura             │     │        │            │           │           │
│obligaţiunilor emise de instituţia de credit      │ K62 │        │            │xxxxxxxxxxx│           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dobânzi la titluri de valoare emise de instituţia │     │        │            │           │           │
│de credit pe pieţele monetare externe             │ K72 │        │            │ xxxxxxxxxx│           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dobânzi la împrumuturi primite şi la depozitele   │     │        │            │           │           │
│atrase                                            │ K79 │        │            │ xxxxxxxxxx│           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

    Lista B2

                  Venituri din investiţii de portofoliu şi din
                                 "alte investiţii"
            tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit
                            în relaţia cu nerezidenţii


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    K39      │Dividende la acţiuni deţinute/emise de instituţia de credit -   │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările referitoare la        │
│             │dividende rezultate din deţinerile de către instituţia de credit│
│             │de valori mobiliare de natura acţiunilor externe, precum şi     │
│             │plăţile de dividende în favoarea nerezidenţilor deţinători de   │
│             │acţuni emise de instituţia de credit.                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    K62      │Dobânzi la obligaţiuni deţinute/emise de instituţia de credit - │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la         │
│             │obligaţiunile emise de nerezidenţi pe pieţele externe şi        │
│             │deţinute de instituţia de credit, precum şi plăţile de dobânzi  │
│             │în favoarea nerezidenţilor deţinători de obligaţiuni emise de   │
│             │instituţia de credit.                                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     K72     │Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare deţinute/emise de    │
│             │instituţia de credit - însumează pe monede şi pe ţări încasările│
│             │de dobânzi la titlurile de valoare ale pieţelor monetare emise  │
│             │de nerezidenţi pe pieţele externe şi deţinute de instituţia de  │
│             │credit, precum şi plăţile de dobânzi în favoarea nerezidenţilor │
│             │deţinători ai unor asemenea titluri de valoare emise de         │
│             │instituţia de credit.                                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    K79      │Dobânzi la depozite şi credite ale instituţiilor de credit -    │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la         │
│             │împrumuturile acordate de instituţia de credit nerezidenţilor şi│
│             │la depozitele plasate de aceasta, respectiv plăţile de dobânzi  │
│             │pentru creditele primite în nume şi cont propriu de la          │
│             │nerezidenţi, precum şi la depozitele atrase de la nerezidenţi.  │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B3                                                                                              │
│                                 Investiţii directe şi de portofoliu                                  │
│      tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu* în relaţia cu nerezidenţii        │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │   Ţara     │  Încasări │   Plăţi   │
│                                                  │     │        │partenerului│           │           │
│                                                  │     │        │ nerezident │           │           │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│Investiţii directe                                │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Investiţii ale instituţiei de credit în           │     │        │            │           │           │
│străinătate (active)                              │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Participaţii ale instituţiei de credit la         │     │        │            │           │           │
│capitalul social al unor companii nerezidente     │ M10 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Credite subordonate acordate                      │ M20 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Investiţii imobiliare                             │ M25 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Venituri din participaţii la capital              │ J10 │        │            │           │ xxxxxxxx  │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Venituri din alte capitaluri (dobânzi)            │ J40 │        │            │           │ xxxxxxxx  │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Venituri din investiţii imobiliare                │ J50 │        │            │           │ xxxxxxxx  │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Investiţii ale nerezidenţilor în instituţia de    │     │        │            │           │           │
│credit raportoare (pasive)                        │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Participaţii ale nerezidenţilor la capitalul      │     │        │            │           │           │
│social al instituţiei de credit raportoare        │ M50 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Împrumuturi subordonate primite                   │ M60 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Venituri din participaţii la capital              │ J60 │        │            │           │ xxxxxxxxxx│
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Venituri din alte capitaluri (dobânzi)            │ J90 │        │            │           │ xxxxxxxxxx│
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Investiţii de portofoliu                          │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│OPERAŢIUNI ÎN NUME ŞI CONT PROPRIU                │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Valori mobiliare externe (active)                 │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura   │     │        │            │           │           │
│acţiunilor de pe/pe pieţele externe               │ N03 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura   │     │        │            │           │           │
│obligaţiunilor de pe/pe pieţele externe           │ N07 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale   │     │        │            │           │           │
│pieţelor monetare externe                         │ N11 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Valori mobiliare emise de instituţia de credit    │     │        │            │           │           │
│(pasive)                                          │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura│     │        │            │           │           │
│acţiunilor emise de instituţia de credit          │ N30 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura│     │        │            │           │           │
│obligaţiunilor emise de instituţia de credit      │ N32 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieţei    │     │        │            │           │           │
│monetare emise de instituţia de credit            │ N37 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│OPERAŢIUNI ÎN NUMELE ŞI CONTUL CLIENŢILOR         │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Valori mobiliare pe termen scurt                  │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen    │     │        │            │           │           │
│scurt emise de Ministerul Finanţelor Publice      │ N42 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura   │     │        │            │           │           │
│obligaţiunilor emise de administraţia publică     │     │        │            │           │           │
│locală pe termen scurt                            │ N43 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura   │     │        │            │           │           │
│obligaţiunilor emise de agenţi economici pe termen│     │        │            │           │           │
│scurt                                             │ N44 │        │            │           │           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

    Lista B3

                      Investiţii directe şi de portofoliu
             tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de
                  credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

    Investiţii directe


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    M10      │Participaţii la capitalul social - însumează pe monede şi pe    │
│             │ţări plăţile aferente participaţiilor instituţiei de credit la  │
│             │capitalul unor societăţi nerezidente (participaţii de 10% şi    │
│             │peste), la capitalul de dotare al sucursalelor, precum şi       │
│             │încasările reprezentând diminuarea investiţiei.                 │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    M20      │Credite subordonate acordate - însumează pe monede şi pe ţări   │
│             │plăţile aferente creditelor subordonate acordate de instituţia  │
│             │de credit nerezidenţilor la care aceasta deţine cel puţin 10%   │
│             │din capital, precum şi încasările aferente recuperării          │
│             │creditelor subordonate acordate; nu se includ dobânzile şi      │
│             │comisioanele corespunzătoare creditelor acordate.               │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    M25      │Investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări plăţile  │
│             │efectuate de instituţia de credit pentru achiziţionarea de      │
│             │clădiri în străinătate (reprezentând investiţiile imobiliare ale│
│             │instituţiei de credit în străinătate), precum şi încasările     │
│             │aferente vânzării clădirilor respective.                        │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    M50      │Participaţii ale nerezidenţilor la capitalul social al          │
│             │instituţiei de credit raportoare - însumează pe monede şi pe    │
│             │ţări încasările rezultate din vânzarea acţiunilor instituţiei de│
│             │credit prin tranzacţii directe cu nerezidenţii, operaţiune prin │
│             │care aceştia ajung să deţină cel puţin 10% din capitalul        │
│             │instituţiei de credit, sau îşi măresc participaţia deţinută     │
│             │anterior.                                                       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    M60      │Împrumuturi subordonate primite - însumează pe monede şi pe ţări│
│             │încasările (trageri) din împrumuturi subordonate primite de     │
│             │instituţia de credit de la nerezidenţii care deţin cel puţin 10%│
│             │din capitalul instituţiei de credit, precum şi plăţile          │
│             │reprezentând rambursarea împrumuturilor respective; nu se includ│
│             │dobânzile şi comisioanele corespunzătoare împrumuturilor primite│
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    J10      │Venituri din participaţii la capital (dividende) - însumează pe │
│             │monede şi pe ţări încasările de dividende rezultate din         │
│             │participaţiile instituţiei de credit la capitalul unor societăţi│
│             │nerezidente precum şi repatrieri de profit.                     │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    J40      │Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - cumulează pe monede şi │
│             │pe ţări încasările de dobânzi provenite din creditele           │
│             │subordonate acordate societăţilor nerezidente la care instituţia│
│             │de credit este investitor direct.                               │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    J50      │Venituri din investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe  │
│             │ţări încasările rezultate din investiţiile imobiliare ale       │
│             │instituţiei de credit în străinătate reprezentând chirii,       │
│             │rente etc. .                                                    │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    J60      │Venituri din participaţii la capital (dividende) - însumează pe │
│             │monede şi pe ţări plăţile aferente participaţiilor străine la   │
│             │capitalul instituţiei de credit (de 10% şi peste) reprezentând  │
│             │dividende corespunzătoare procentului deţinut în capital.       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    J90      │Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - însumează pe monede şi │
│             │pe ţări plăţile de dobânzi pentru împrumuturile subordonate     │
│             │primite de la investitorul străin direct.                       │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Investiţii de portofoliu


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     N03     │Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor de   │
│             │pe/pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe    │
│             │ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/     │
│             │vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor emise de       │
│             │nerezidenţi pe pieţele externe de capital, tranzacţii efectuate │
│             │de instituţia de credit în nume şi cont propriu.                │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     N07     │Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor  │
│             │de pe/pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe │
│             │ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/     │
│             │vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de   │
│             │nerezidenţi pe pieţele externe de capital, tranzacţii efectuate │
│             │de instituţia de credit raportoare în nume şi cont propriu.     │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    N11      │Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale pieţelor        │
│             │monetare externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile,      │
│             │respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de         │
│             │instrumente ale pieţelor monetare externe emise de nerezidenţi  │
│             │(bonuri de trezorerie, cambii, certificate de depozit           │
│             │negociabile cu scadenţa până într-un an, bilete la ordin etc.). │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    N30      │Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura acţiunilor   │
│             │emise de instituţia de credit pe/de pe pieţele externe de       │
│             │capital - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate   │
│             │din vânzarea pe pieţele externe de capital a acţiunilor emise de│
│             │instituţia de credit raportoare.                                │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    N32      │Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura              │
│             │obligaţiunilor emise de instituţia de credit pe pieţele externe │
│             │de capital - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate│
│             │din vânzarea pe pieţele externe de capital a obligaţiunilor     │
│             │emise de instituţia de credit raportoare, precum şi plăţile     │
│             │aferente răscumpărării obligaţiunilor.                          │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    N37      │Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieţelor monetare pe    │
│             │pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări încasările     │
│             │aferente vânzărilor de instrumente ale pieţei monetare emise de │
│             │instituţia de credit şi plăţile aferente răscumpărărilor.       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     N42     │Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de   │
│             │Ministerul Finanţelor Publice - însumează pe monede şi pe ţări  │
│             │încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit │
│             │în numele şi contul clienţilor nerezidenţi, reprezentând        │
│             │vânzările respectiv cumpărările pe/de pe piaţa internă de       │
│             │titluri de stat, cu scadenţa de până într-un an, emise de       │
│             │Ministerul Finanţelor Publice.                                  │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     N43     │Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor  │
│             │emise de administraţia publică locală pe termen scurt -         │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile    │
│             │efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor│
│             │nerezidenţi, reprezentând vânzările respectiv cumpărările pe/de │
│             │pe piaţa internă de capital de valori mobiliare de natura       │
│             │obligaţiunilor, cu scadenţa de până într-un an, emise de        │
│             │administraţia publică locală.                                   │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     N44     │Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor  │
│             │emise de agenţi economici pe termen scurt - însumează pe monede │
│             │şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia│
│             │de credit în numele şi contul clienţilor nerezidenţi,           │
│             │reprezentând vânzările, respectiv cumpărările pe/de pe piaţa    │
│             │internă de capital de valori mobiliare de natura obligaţiunilor,│
│             │cu scadenţa de până într-un an, emise de agenţi economici.      │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B4                                                                                              │
│                                 Alte investiţii pe termen mediu şi lung                              │
│      tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii         │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │   Ţara     │  Încasări │   Plăţi   │
│                                                  │     │        │partenerului│           │           │
│                                                  │     │        │ nerezident │           │           │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│                                                  │     │        │            │           │           │
│ACTIVE                                            │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Credite pe termen mediu şi lung acordate          │     │        │            │           │           │
│nerezidenţilor                                    │ P26 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Credite acordate în cadrul acordurilor de         │     │        │            │           │           │
│răscumpărare ("repo") pe termen mediu şi lung     │ P45 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Alte active pe termen mediu şi lung               │ P52 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│PASIVE                                            │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la │     │        │            │           │           │
│nerezidenţi:                                      │     │        │            │           │           │
│    - BERD                                        │ P40 │        │            │           │           │
│    - BEI                                         │ P70 │        │            │           │           │
│    - CFI                                         │ P71 │        │            │           │           │
│    - Alţi creditori                              │ P39 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în    │     │        │            │           │           │
│cadrul acordurilor de răscumpărare ("repo")       │ P47 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Alte pasive pe termen mediu şi lung               │ P60 │        │            │           │           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

    Lista B4

                    Alte investiţii pe termen mediu şi lung
          tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit
                     raportoare în relaţia cu nerezidenţii


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    P26      │Credite pe termen mediu şi lung acordate nerezidenţilor -       │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile    │
│             │efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în  │
│             │perioada de raportare; încasările se referă la rambursarea      │
│             │creditelor, iar plăţile la acordarea creditelor.                │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    P45      │Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare ("repo") │
│             │pe termen mediu şi lung - însumează pe monede şi pe ţări        │
│             │încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit,│
│             │în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasările se│
│             │referă la rambursarea creditelor, iar plăţile la acordarea de   │
│             │astfel de credite.                                              │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    P52      │Alte active pe termen mediu şi lung - însumează pe monede şi pe │
│             │ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de   │
│             │credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; în   │
│             │categoria acestora sunt cuprinse toate activele care nu au fost │
│             │înregistrate la credite, cum ar fi: depozite pe termen mediu şi │
│             │lung ale instituţiei de credit raportoare la instituţii de      │
│             │credit nerezidente, arierate rămase neîncasate mai mult de un   │
│             │an, conturi îngheţate, contribuţii la organisme internaţionale  │
│             │nemonetare etc. .                                               │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    P39      │Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la nerezidenţi   │
│             │(altele decât de la BERD, BEI şi CFI) - însumează pe monede şi  │
│             │pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de│
│             │credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare       │
│             │(exclusiv BERD, BEI şi CFI); încasările reprezintă primirea unor│
│             │astfel de împrumuturi, iar plăţile rambursarea acestora.        │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     P40     │Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BERD -        │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile    │
│             │efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în  │
│             │perioada de raportare; încasările se referă la primirea de      │
│             │împrumuturi pe termen mediu şi lung de la BERD, iar plăţile la  │
│             │rambursarea acestora.                                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     P70     │Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BEI -         │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile    │
│             │efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în perioada │
│             │de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe│
│             │termen mediu şi lung de la BEI, iar plăţile la rambursarea      │
│             │acestora.                                                       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     P71     │Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la CFI -         │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările respectiv, plăţile    │
│             │efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în perioada │
│             │de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe│
│             │termen mediu şi lung de la CFI, iar plăţile la rambursarea      │
│             │acestora.                                                       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     P47     │Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în cadrul           │
│             │acordurilor de răscumpărare ("repo") - însumează pe monede şi pe│
│             │ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de   │
│             │credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare;      │
│             │încasările se referă la primirea de astfel de împrumuturi de la │
│             │nerezidenţi, iar plăţile la rambursarea acestora.               │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     P60     │Alte pasive pe termen mediu şi lung - însumează pe monede şi pe │
│             │ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de   │
│             │credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; în   │
│             │categoria acestora sunt cuprinse depozitele pe termen mediu şi  │
│             │lung ale instituţiilor de credit nerezidente şi ale clienţilor  │
│             │nebancari nerezidenţi precum şi alte pasive care nu au fost     │
│             │înregistrate la credite cum ar fi: arierate rămase neîncasate   │
│             │mai mult de un an, conturi îngheţate, etc. .                    │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B5                                                                                              │
│                                   Instrumente financiare derivate                                    │
│       tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi        │
│                          contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii                                │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │   Ţara     │  Încasări │   Plăţi   │
│                                                  │     │        │partenerului│           │           │
│                                                  │     │        │ nerezident │           │           │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│                                                  │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Câştiguri rezultate din operaţiunile cu           │     │        │            │           │           │
│instrumente financiare derivate efectuate în nume │     │        │            │           │           │
│şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi│     │        │            │           │           │
│nereglementate                                    │ Q15 │        │            │           │  xxxxxxxx │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Câştiguri rezultate din operaţiunile cu           │     │        │            │           │           │
│instrumente financiare derivate efectuate în      │     │        │            │           │           │
│numele şi contul clienţilor pe pieţele externe    │     │        │            │           │           │
│reglementate şi nereglementate                    │ Q20 │        │            │           │  xxxxxxxx │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente│     │        │            │           │           │
│financiare derivate efectuate în nume şi cont     │     │        │            │           │           │
│propriu pe pieţele externe reglementate şi        │     │        │            │           │           │
│nereglementate                                    │ Q45 │        │            │ xxxxxxxx  │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente│     │        │            │           │           │
│financiare derivate în numele şi contul clienţilor│     │        │            │           │           │
│pe pieţele externe reglementate şi nereglementate │ Q50 │        │            │ xxxxxxxx  │           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

    Lista B5

                        Instrumente financiare derivate
                      tranzacţii ale instituţiei de credit
                     raportoare în relaţia cu nerezidenţii


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    Q15      │Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare  │
│             │derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe   │
│             │reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări │
│             │câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa operaţiunilor │
│             │cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de   │
│             │credit în nume şi cont propriu.                                 │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    Q20      │Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare  │
│             │derivate efectuate în numele şi contul clienţilor pe pieţele    │
│             │externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi │
│             │pe ţări, câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa      │
│             │operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de   │
│             │instituţia de credit în numele şi contul clienţilor.            │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    Q45      │Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare   │
│             │derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe   │
│             │reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări │
│             │pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu  │
│             │instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de      │
│             │credit în nume şi cont propriu.                                 │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    Q50      │Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare   │
│             │derivate efectuate în numele şi contul clienţilor pe pieţele    │
│             │externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi │
│             │pe ţări pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa           │
│             │operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de   │
│             │instituţia de credit în numele şi contul clienţilor.            │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B6                                                                                              │
│                                                                                                      │
│           Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit           │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │   Ţara     │   Sold    │    Sold   │
│                                                  │     │        │partenerului│  început  │  sfârşit  │
│                                                  │     │        │ nerezident │  perioadă │  perioadă │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│                                                  │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul conturilor NOSTRO                          │ NO1 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul creditelor pe termen scurt acordate de     │     │        │            │           │           │
│către instituţia de credit nerezidenţilor         │ P22 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe    │     │        │            │           │           │
│termen scurt - creanţe externe                    │ P44 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei│     │        │            │           │           │
│de credit raportoare la instituţii de credit      │     │        │            │           │           │
│nerezidente                                       │ S05 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul altor active pe termen scurt               │ P53 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

    Lista B6

                   Soldurile activelor financiare externe pe
                     termen scurt ale instituţiei de credit


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     NO1     │Soldul conturilor NOSTRO - însumează pe monede şi pe ţări       │
│             │soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de raportare, ale │
│             │conturilor NOSTRO, respectiv ale conturilor deţinute în         │
│             │străinătate de instituţia de credit raportoare la instituţii    │
│             │bancare şi alte instituţii financiare nerezidente.              │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     P22     │Soldul creditelor pe termen scurt acordate de instituţia de     │
│             │credit nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări soldurile│
│             │la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale    │
│             │creditelor pe termen scurt acordate de instituţia de credit     │
│             │raportoare, instituţiilor de credit nerezidente precum şi altor │
│             │nerezidenţi.                                                    │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     P44     │Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe termen scurt -   │
│             │creanţe externe - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la   │
│             │începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale       │
│             │creditelor pe termen scurt în cadrul acordurilor "repo" acordate│
│             │nerezidenţilor de instituţia de credit raportoare.              │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     S05     │Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei de credit    │
│             │raportoare la instituţii de credit nerezidente - însumează pe   │
│             │monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul   │
│             │perioadei de raportare, ale depozitelor pe termen scurt plasate │
│             │de instituţia de credit raportoare la instituţii de credit      │
│             │nerezidente.                                                    │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     P53     │Sold alte active pe termen scurt - însumează pe monede şi pe    │
│             │ţări soldurile la începutul respectiv, sfârşitul perioadei de   │
│             │raportare ale altor active pe termen scurt; în categoria        │
│             │acestora se includ toate celelalte active pe termen scurt care  │
│             │nu se regăsesc la poziţiile de mai sus.                         │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B7                                                                                              │
│                                                                                                      │
│          Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit            │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │   Ţara     │   Sold    │    Sold   │
│                                                  │     │        │partenerului│  început  │  sfârşit  │
│                                                  │     │        │ nerezident │  perioadă │  perioadă │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul conturilor LORO                            │ LO1 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de  │     │        │            │           │           │
│instituţia de credit de la nerezidenţi            │ P30 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe    │     │        │            │           │           │
│termen scurt - angajamente externe                │ P46 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul depozitelor pe termen scurt ale            │     │        │            │           │           │
│nerezidenţilor la instituţia de credit raportoare │ S08 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Soldul altor pasive pe termen scurt               │ P61 │        │            │           │           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

    Lista B7

                Soldurile pasivelor financiare externe pe termen
                        scurt ale instituţiei de credit


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    LO1      │Soldul conturilor LORO - însumează pe monede şi pe ţări         │
│             │soldurile, la începutul şi sfârşitul perioadei de raportare, ale│
│             │conturilor LORO, respectiv ale conturilor deţinute de instituţii│
│             │de credit nerezidente sau de nerezidenţi nebancari la instituţia│
│             │de credit raportoare (din raţiuni care ţin de modul de          │
│             │evidenţiere a conturilor deţinute de nerezidenţi, toate aceste  │
│             │conturi se asimilează conturilor LORO şi se raportează ca       │
│             │atare).                                                         │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    P30      │Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de  │
│             │credit de la nerezidenţi - însumează pe monede şi pe ţări       │
│             │soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de        │
│             │raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de         │
│             │instituţia de credit raportoare de la instituţii de credit      │
│             │(inclusiv de la bănci centrale) nerezidente sau de la alţi      │
│             │nerezidenţi.                                                    │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    P46      │Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe termen scurt -   │
│             │angajamente externe - însumează pe monede şi pe ţări soldurile  │
│             │la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale    │
│             │împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit  │
│             │raportoare de la nerezidenţi.                                   │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    S08      │Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenţilor la        │
│             │instituţia de credit raportoare - însumează pe monede şi pe ţări│
│             │soldurile la începutul, respectiv la sfârşitul perioadei de     │
│             │raportare ale depozitelor pe termen scurt plasate de nerezidenţi│
│             │la instituţia de credit raportoare.                             │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    P61      │Soldul altor pasive pe termen scurt - însumează pe monede şi pe │
│             │ţări soldurile, la începutul şi sfârşitul perioadei de          │
│             │raportare, ale altor pasive pe termen scurt; în categoria       │
│             │acestora se includ toate celelalte pasive care nu se regăsesc la│
│             │poziţiile de mai sus.                                           │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B8                                                                                              │
│              Alte tipuri de decontări tranzacţii ale instituţiei de credit                           │
│    raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii   │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │   Ţara de  │  Încasări │   Plăţi   │
│                                                  │     │        │provenienţă/│           │           │
│                                                  │     │        │ destinaţie │           │           │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Tranzacţii cu decontare prin carduri              │ C06 │        │ xxxxxxxxxx │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Tranzacţii cu cecuri de călătorie                 │ C05 │        │ xxxxxxxxxx │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Transferuri rapide (Western Union, Money Gram şi  │     │        │            │           │           │
│alte asemenea mijloace de transfer rapid)         │ L12 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Transferuri prin mandate poştale                  │ L11 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Transferuri derulate în baza unor convenţii       │     │        │            │           │           │
│bancare, privind veniturile din muncă obţinute de │     │        │            │           │           │
│cetăţenii români care lucrează în străinătate     │     │        │            │           │           │
│precum şi alte drepturi                           │ K90 │        │            │           │           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

    Lista B8

                            Alte tipuri de decontări
                         tranzacţii ale instituţiei de
                  credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

    Ca regulă generală, tranzacţiile dintre rezidenţi nu fac obiectul balanţei de plăţi. Există unele excepţii, ca de exemplu, rezidenţii aflaţi temporar în străinătate şi care transferă sume de bani în economia de origine.
    Transferurile care fac obiectul listei B8 se raportează centralizat de către instituţiile de credit, nemaifiind necesară completarea DIE/DPE de către clienţii acestora pentru fiecare tranzacţie individuală.


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    C06      │Tranzacţii cu decontare prin carduri - se vor evidenţia cumulat │
│             │pe monede încasările provenite din utilizarea pe teritoriul     │
│             │României a cardurilor emise în străinătate (încasări la         │
│             │comercianţii acceptanţi ai instituţiei de credit raportoare) şi │
│             │plăţile efectuate în străinătate prin carduri emise de          │
│             │instituţia de credit raportoare.                                │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    C05      │Tranzacţii cu cecuri de călătorie - se vor evidenţia cumulat pe │
│             │monede încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de │
│             │credit în perioada de raportare; încasările se referă la        │
│             │decontarea cecurilor de călătorie ale nerezidenţilor, iar       │
│             │plăţile la decontarea cecurilor de călătorie utilizate de       │
│             │rezidenţi în străinătate, cu emitenţii cecurilor.               │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L12      │Transferuri rapide - se va evidenţia cumulat pe monede şi pe    │
│             │ţări de destinaţie/provenienţă încasările, respectiv plăţile,   │
│             │independent de rezidenţa utilizatorilor serviciilor de          │
│             │transferuri rapide; în cazul Swift-ului se vor cumula şi        │
│             │încasările din transferuri individuale pentru care rezidentul   │
│             │primitor nu are cont deschis la instituţia de credit raportoare.│
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L11      │Transferuri prin mandate poştale - instituţiile de credit care  │
│             │derulează astfel de operaţiuni vor completa această poziţie cu  │
│             │valoarea cumulată pe monede şi pe ţări de destinaţie/provenienţă│
│             │a încasărilor, respectiv a plăţilor efectuate de instituţia de  │
│             │credit prin mandate poştale; încasările se referă la sumele     │
│             │primite de rezidenţi din străinătate prin mandate poştale, iar  │
│             │plăţile la sumele trimise de rezidenţi în străinătate.          │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    K90      │Transferuri derulate în baza unor convenţii bancare, privind    │
│             │veniturile din muncă obţinute de cetăţenii români care lucrează │
│             │în străinătate precum şi alte drepturi - se vor evidenţia,      │
│             │cumulat pe monede şi pe ţări de provenienţă încasările,         │
│             │efectuate în baza unor convenţii între instituţia de credit şi  │
│             │beneficiarii acestora. Se vor include, pe ţări de destinaţie,   │
│             │plăţile de pensii ale foştilor rezidenţi, în actualele ţări de  │
│             │rezidenţă.                                                      │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B9                                                                                 │
│                                Soldul numerarului din contul casa                       │
│                                                                                         │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                         │
│                                                                                         │
│                                                                                         │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬──────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │    Sold    │   Sold   │
│                                                  │     │        │  început   │ sfârşit  │
│                                                  │     │        │  perioadă  │ perioadă │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼──────────┤
│                                                  │     │        │            │          │
│Soldul numerarului deţinut de instituţia de credit│     │        │            │          │
│în contul casa                                    │ S03 │        │            │          │
│                                                  │     │        │            │          │
│                                                  │     │        │            │          │
│                                                  │     │        │            │          │
│                                                  │     │        │            │          │
│                                                  │     │        │            │          │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴──────────┘

Lista B9

Soldul numerarului din contul casa


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    S03      │Soldul numerarului deţinut de instituţia de credit în contul    │
│             │casa - însumează pe fiecare monedă (exclusiv lei) soldul        │
│             │contului casa, la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de   │
│             │raportare.                                                      │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista V1                                                                                │
│                                   Transferuri neutre                                   │
│                                                                                        │
├───────────────────────────────────────────────┬─────────┬────────┬──────────┬──────────┤
│                 Denumire indicator            │Indicator│ Moneda │ Încasări │  Plăţi   │
├───────────────────────────────────────────────┼─────────┼────────┼──────────┼──────────┤
│                                               │         │        │          │          │
│Tranzacţii în nume şi cont propriu ale         │         │        │          │          │
│instituţiei de credit raportoare               │         │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
│Tranzacţii în valută între instituţia de credit│         │        │          │          │
│raportoare şi BNR                              │   TN1   │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
│Tranzacţii în valută între instituţia de credit│         │        │          │          │
│raportoare şi o altă instituţie de credit      │         │        │          │          │
│rezidentă                                      │   TN2   │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
│Vânzări/cumpărări de valută între instituţia de│         │        │          │          │
│credit raportoare şi instituţii de credit      │         │        │          │          │
│nerezidente                                    │   TN3   │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
│Tranzacţii în numele şi contul clienţilor      │         │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
│Tranzacţii în valută între doi clienţi         │         │        │          │          │
│rezidenţi ce au conturi la două instituţii de  │         │        │          │          │
│credit rezidente (inclusiv între două conturi  │         │        │          │          │
│ale aceluiaşi rezident, la două bănci          │         │        │          │          │
│rezidente)                                     │   TN4   │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
│Tranzacţii în valută între doi clienţi         │         │        │          │          │
│nerezidenţi ce au conturi la două instituţii de│         │        │          │          │
│credit rezidente (inclusiv între două conturi  │         │        │          │          │
│ale aceluiaşi nerezident, la două bănci        │         │        │          │          │
│rezidente)                                     │   TN5   │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
│Vânzări/cumpărări de valută între instituţia de│         │        │          │          │
│credit raportoare şi rezidenţi sau nerezidenţi │         │        │          │          │
│nebancari *)                                   │   TN6   │        │          │          │
└───────────────────────────────────────────────┴─────────┴────────┴──────────┴──────────┘

──────────
    *) Nu se includ operaţiuni de schimb valutar în numerar efectuate cu persoane fizice
──────────

    Lista V1

                               Transferuri neutre


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   TN1-TN3   │Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit    │
│             │raportoare - însumează pe monede toate încasările, respectiv    │
│             │toate plăţile instituţiilor de credit reprezentând tranzacţii în│
│             │nume propriu, cu efect neutru asupra balanţei de plăţi, dar care│
│             │generează mişcări în conturile Nostro şi Loro, în perioada de   │
│             │raportare; pentru indicatorul TN3 se vor lua în considerare şi  │
│             │sumele reprezentând decontarea operaţiunilor de arbitraj valutar│
│             │între instituţia de credit raportoare şi nerezidenţi bancari.   │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   TN4-TN6   │Tranzacţii în numele şi contul clienţilor - însumează pe monede │
│             │toate încasările, respectiv toate plăţile efectuate de          │
│             │instituţiile de credit raportoare în numele clienţilor          │
│             │reprezentând tranzacţii cu efect neutru asupra balanţei de      │
│             │plăţi, dar care generează mişcări în conturile Nostro şi Loro,  │
│             │în perioada de raportare; pot fi tranzacţii rezident - rezident,│
│             │nerezident - nerezident sau instituţie de credit rezidentă -    │
│             │client nebancar rezident sau nerezident.                        │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘



┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista V2                                                                                │
│                                  Indicatori de verificare                              │
│                                                                                        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                        │
│                                                                                        │
├───────────────────────────────────────────────┬─────────┬────────┬──────────┬──────────┤
│                 Denumire indicator            │Indicator│ Moneda │ Încasări │  Plăţi   │
├───────────────────────────────────────────────┼─────────┼────────┼──────────┼──────────┤
│                                               │         │        │          │          │
│Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale│         │        │          │          │
│clienţilor, raportate de instituţiile de credit│         │        │          │          │
│la BNR, prin formularele DIE (încasări),       │         │        │          │          │
│respectiv DPE (plăţi)                          │   REC   │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
│Valoarea tranzacţiilor individuale ale         │         │        │          │          │
│clienţilor efectuate în luna de raportare, dar │         │        │          │          │
│neraportate la BNR, prin formularele DIE       │         │        │          │          │
│(încasări), respectiv DPE (plăţi)              │   SNR   │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
│Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale│         │        │          │          │
│clienţilor, în sumă mai mică decât 50000 euro  │         │        │          │          │
│(sau echivalent) la data tranzacţiei           │   SPG   │        │          │          │
│                                               │         │        │          │          │
└───────────────────────────────────────────────┴─────────┴────────┴──────────┴──────────┘

Lista V2

Indicatori de verificare


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     REC     │Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor      │
│             │raportate de instituţiile de credit la BNR, prin formularele DIE│
│             │(încasări), respectiv DPE (plăţi) - însumează pe monede         │
│             │încasările respectiv plăţile clienţilor rezidenţi, în sumă mai  │
│             │mare decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, care│
│             │au fost raportate de către instituţia de credit la BNR; sunt    │
│             │incluse şi tranzacţiile raportate cu întârziere.                │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│      SNR    │Valoarea tranzacţiilor individuale ale clienţilor efectuate în  │
│             │luna de raportare, dar neraportate la BNR, prin formularele DIE │
│             │(încasări), respectiv DPE (plăţi) - însumează pe monede         │
│             │încasările respectiv plăţile, în sumă egală sau mai mare decât  │
│             │50000 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, derulate de    │
│             │clienţii rezidenţi cu nerezidenţii în perioada de raportare, dar│
│             │nu sunt raportate la BNR potrivit prezentului regulament.       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     SPG     │Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor, în  │
│             │sumă mai mică decât 50000 euro (sau echivalent) la data         │
│             │tranzacţiei - însumează pe monede sumele individuale, mai mici  │
│             │de 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, încasate    │
│             │respectiv plătite de clienţii rezidenţi de la/către nerezidenţi,│
│             │în perioada de raportare.                                       │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘

ANEXA V.4



┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista C1                                                                                                                 │
│                                                                                                                         │
│                                                  Indicatori transmişi de ASF                                            │
│                                                                                                                         │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                                         │
│                                                                                                                         │
│                                                                                                                         │
│                                                                                                                         │
│                                                                                                     mii lei             │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────────┬────────┬───────────┬──────────┬─────────┬─────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │   Ţara     │ Codul  │    Sold   │ Vânzări  │Cumpărări│  Sold   │
│                                                  │     │partenerului│ clasei │  iniţial  │(încasări)│ (plăţi) │  final  │
│                                                  │     │ nerezident │ CAEN*) │           │          │         │         │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────────┼────────┼───────────┼──────────┼─────────┼─────────┤
│                                                  │     │            │        │           │          │         │         │
│Investiţii de portofoliu în relaţia cu            │     │            │        │           │          │         │         │
│nerezidenţii (emisiuni ale rezidenţilor)          │     │            │        │           │          │         │         │
│                                                  │     │            │        │           │          │         │         │
│Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de    │     │            │        │           │          │         │         │
│rezidenţi                                         │ VMNA│            │        │XXXXXXXXXXX│          │         │xxxxxxxxx│
│                                                  │     │            │        │           │          │         │         │
│Valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu     │     │            │        │           │          │         │         │
│scadenţa mai mare de un an, emise de rezidenţi    │ VMNO│            │        │XXXXXXXXXXX│          │         │xxxxxxxxx│
│                                                  │     │            │        │           │          │         │         │
│Investiţii de portofoliu în relaţia cu            │     │            │        │           │          │         │         │
│nerezidenţii (emisiuni ale nerezidenţilor şi      │     │            │        │           │          │         │         │
│deţinute de rezidenţi)                            │     │            │        │           │          │         │         │
│                                                  │     │            │        │           │          │         │         │
│Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de    │     │            │        │           │          │         │         │
│nerezidenţi pe piaţa internă                      │ VMAA│            │        │           │          │         │         │
│                                                  │     │            │        │           │          │         │         │
│Valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise   │     │            │        │           │          │         │         │
│de nerezidenţi pe piaţa internă                   │ VMOA│            │        │           │          │         │         │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────────┴────────┴───────────┴──────────┴─────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul investiţiilor de portofoliu emise de rezidenţi clasa CAEN se referă la sectorul emitentului iar în cazul emisiunii nerezidenţilor se referă la sectorul deţinătorului
──────────

    Lista C1

                          Indicatori transmişi de ASF

                            Investiţii de portofoliu
                           în relaţia cu nerezidenţii


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     VMNA    │Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de rezidenţi -      │
│             │însumează pe ţări şi pe sectoare rezidente emitente, vânzările, │
│             │respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura acţiunilor  │
│             │efectuate de SSIF în numele clienţilor nerezidenţi pe/de pe     │
│             │piaţa internă de capital.                                       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     VMNO    │Valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa mai mare │
│             │de un an, emise de rezidenţi - însumează pe ţări şi pe sectoare │
│             │rezidente emitente, vânzările, respectiv cumpărările de valori  │
│             │mobiliare de natura obligaţiunilor cu scadenţa de peste un an,  │
│             │efectuate de SSIF în numele clienţilor nerezidenţi pe/de pe     │
│             │piaţa internă de capital.                                       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     VMAA    │Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de nerezidenţi pe   │
│             │piaţa internă - însumează pe ţări şi sectoare ale deţinătorilor │
│             │rezidenţi vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare  │
│             │de natura acţiunilor efectuate pe/de pe piaţa internă de capital│
│             │precum şi soldul acestora la începutul/sfârşitul lunii de       │
│             │raportare.                                                      │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│     VMOA    │Valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi  │
│             │pe piaţa internă - însumează pe ţări şi sectoare ale            │
│             │deţinătorilor rezidenţi vânzările, respectiv cumpărările de     │
│             │valori mobiliare de natura obligaţiunilor efectuate pe/de pe    │
│             │piaţa internă de capital, precum şi soldul acestora la începutul│
│             │/sfârşitul lunii de raportare.                                  │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘

SSIF = Societăţi pentru Servicii de Investiţii Financiare



┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista C2                                                                                │
│                                                                                        │
│                            Indicatori transmişi de ASF                                 │
│                                                                                        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                        │
│                                                                                        │
│                                                                                        │
│                                                                      mii lei           │
│                                                                                        │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────────┬────────┬─────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │   Ţara     │ Câştig │ Pierdere│
│                                                  │     │partenerului│        │         │
│                                                  │     │ nerezident │        │         │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────────┼────────┼─────────┤
│                                                  │     │            │        │         │
│Instrumente financiare derivate în relaţia cu     │     │            │        │         │
│nerezidenţii                                      │     │            │        │         │
│                                                  │     │            │        │         │
│Rezultatele operaţiunilor cu instrumente          │     │            │        │         │
│financiare derivate efectuate pe piaţa internă    │ RIFD│            │        │         │
│                                                  │     │            │        │         │
│                                                  │     │            │        │         │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────────┴────────┴─────────┘

    Lista C2

                          Indicatori transmişi de ASF

                        Instrumente financiare derivate
                           în relaţia cu nerezidenţii


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    RIFD     │Rezultatele operaţiunilor cu instrumente financiare derivate    │
│             │efectuate pe piaţa internă - însumează pe ţări câştigurile sau  │
│             │pierderile la scadenţa instrumentelor financiare derivate       │
│             │efectuate pe piaţa internă.                                     │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘

ANEXA V.5



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista MFP1                                                                                            │
│                              Indicatori transmişi de MFP                                             │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │ Moneda │   Ţara de  │  Încasări │   Plăţi   │
│                                                  │     │        │partenerului│           │           │
│                                                  │     │        │ nerezident │           │           │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Transferuri interguvernamentale în scopul         │     │        │            │           │           │
│finanţării cheltuielilor bugetare, contribuţii    │     │        │            │           │           │
│guvernamentale la bugetele administrative ale     │     │        │            │           │           │
│organizaţiilor internaţionale, compensaţii        │     │        │            │           │           │
│(reparaţii) impuse prin tratate de pace           │ L00 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Transferuri interguvernamentale aferente          │     │        │            │           │           │
│salariilor personalului care acordă asistenţă     │     │        │            │           │           │
│tehnică                                           │ L04 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Finanţări externe nerambursabile ale              │     │        │            │           │           │
│administraţiei publice centrale - asistenţă       │     │        │            │           │           │
│tehnică                                           │ L07 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Finanţări externe nerambursabile ale              │     │        │            │           │           │
│administraţiei publice centrale - echipamente     │ L26 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Iertarea de plată a ratelor de capital aferente   │     │        │            │           │           │
│datoriei publice şi public garantate acordată de  │     │        │            │           │           │
│un creditor nerezident                            │ L20 │        │            │           │  xxxxxxxx │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Iertarea de plată a dobânzilor aferente datoriei  │     │        │            │           │           │
│publice şi public garantate acordată de un        │     │        │            │           │           │
│creditor nerezident                               │ L21 │        │            │           │  xxxxxxxx │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Iertarea de către MFP a plăţii ratelor de capital │     │        │            │           │           │
│aferente datoriei nerezidenţilor                  │ L20 │        │            │ xxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Iertarea de către MFP a plăţii dobânzilor aferente│     │        │            │           │           │
│datoriei nerezidenţilor                           │ L21 │        │            │ xxxxxxxxx │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acţiuni emise │     │        │            │           │           │
│de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe           │ N02 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dividende încasate la acţiunile deţinute de MFP   │ K38 │        │            │           │  xxxxxxxx │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/cumpărări, de către MFP, de obligaţiuni   │     │        │            │           │           │
│emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe     │ N06 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de │     │        │            │           │           │
│MFP                                               │ K61 │        │            │           │  xxxxxxx  │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/cumpărări de obligaţiuni emise de MFP pe/ │     │        │            │           │           │
│de pe pieţele externe                             │ N41 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dobânzi plătite de MFP la obligaţiunile emise pe  │     │        │            │           │           │
│pieţele externe                                   │ K61 │        │            │  xxxxxxxxx│           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieţei       │     │        │            │           │           │
│monetare emise de MFP pe pieţele externe          │ N39 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare emise  │     │        │            │           │           │
│de MFP                                            │ K71 │        │            │  xxxxxxxxx│           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Acordări/recuperări, de către MFP, de credite pe  │     │        │            │           │           │
│termen lung                                       │ P25 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Credite comerciale guvernamentale pe termen mediu │     │        │            │           │           │
│şi lung reprezentând creanţe externe              │ P38 │        │            │           │           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista MFP2                                                                                            │
│                Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung           │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────┬─────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┤
│                 Denumire indicator               │ Cod │  Ţara  │   Moneda   │   Sold    │   Sold    │
│                                                  │     │        │            │ început   │  sfârşit  │
│                                                  │     │        │            │ perioadă  │  perioadă │
├──────────────────────────────────────────────────┼─────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤
│                                                  │     │        │            │           │           │
│Credite guvernamentale pe termen mediu şi lung    │     │        │            │           │           │
│reprezentând creanţe externe                      │ P38 │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│               ...                                │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│               ...                                │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
│               ...                                │     │        │            │           │           │
│                                                  │     │        │            │           │           │
└──────────────────────────────────────────────────┴─────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘

Lista MFP

Indicatori ce vor fi completaţi de Ministerul Finanţelor Publice


┌─────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Cod      │                  Descriere indicator                           │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L00      │Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării            │
│             │cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la bugetele  │
│             │administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii   │
│             │(reparaţii) impuse prin tratate de pace - însumează încasările, │
│             │respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente primirii        │
│             │respectiv acordării de astfel de transferuri.                   │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L04      │Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului│
│             │care acordă asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv │
│             │plăţile pe monede şi pe ţări aferente primirii, respectiv       │
│             │acordării de astfel de transferuri.                             │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L07      │Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice     │
│             │centrale-asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv    │
│             │plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei tehnice        │
│             │nerambursabile primite/acordate sub formă de consultanţă tehnică│
│             │instruire, etc.                                                 │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L26      │Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice     │
│             │centrale-echipamente - însumează încasările, respectiv plăţile  │
│             │pe monede şi pe ţări aferente asistenţei tehnice nerambursabile │
│             │primite/acordate destinată achiziţionării de echipamente.       │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L20      │Iertarea de plata ratelor de capital aferente datoriei publice  │
│             │şi public garantate, acordată de un creditor nerezident -       │
│             │însumează pe monede şi pe ţări valoarea ratelor de capital      │
│             │nerambursate ce fac obiectul iertării de datorie.               │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L21      │Iertarea de plata dobânzilor aferente datoriei publice şi public│
│             │garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe    │
│             │monede şi pe ţări valoarea dobânzilor aferente ratelor de       │
│             │capital nerambursate care fac obiectul iertării de datorie.     │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L20      │Iertarea de către MFP a plăţii ratelor de capital aferente      │
│             │datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări        │
│             │valoarea ratelor de capital neîncasate care fac obiectul        │
│             │iertării de datorie.                                            │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    L21      │Iertarea de către MFP a plăţii dobânzilor aferente datoriei     │
│             │nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări valoarea        │
│             │dobânzilor aferente ratelor de capital neîncasate care fac      │
│             │obiectul iertării de datorie.                                   │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    N02      │Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acţiuni emise de nerezidenţi│
│             │pe/de pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări       │
│             │plăţile, respectiv încasările rezultate din vânzarea/cumpărarea │
│             │de pe/pe pieţele externe de capital a valorilor mobiliare de    │
│             │natura acţiunilor.                                              │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    K38      │Dividende încasate la acţiunile deţinute de MFP - însumează pe  │
│             │monede şi pe ţări încasările de dividende rezultate din         │
│             │remunerarea acţiunilor emise de nerezidenţi şi deţinute de MFP. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    N06      │Vânzări/cumpărări de către MFP de obligaţiuni emise de          │
│             │nerezidenţi pe/de pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe│
│             │ţări plăţile, respectiv încasările rezultate din vânzarea/      │
│             │cumpărarea pe/de pe pieţele externe de capital a valorilor      │
│             │mobiliare de natura obligaţiunilor.                             │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    K61      │Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de MFP -         │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi rezultate  │
│             │din remunerarea obligaţiunilor emise de nerezidenţi şi deţinute │
│             │de MFP.                                                         │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    N41      │Vânzări/cumpărări de obligaţiuni emise de MFP pe/de pe pieţele  │
│             │externe - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv  │
│             │plăţile rezultate din vânzarea (emisiunea)/cumpărarea           │
│             │(răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura obligaţiunilor    │
│             │(euroobligaţiunilor) emise de MFP pe pieţele externe de capital.│
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    K61      │Dobânzi plătite de MFP la obligaţiunile emise pe pieţele externe│
│             │- însumează pe monede şi pe ţări plăţile de dobânzi rezultate   │
│             │din remunerarea obligaţiunilor emise de MFP pe pieţele externe. │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    N39      │Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieţei monetare emise de   │
│             │MFP pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări         │
│             │încasările, respectiv plăţile rezultate din vânzarea (emisiunea)│
│             │/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura       │
│             │instrumentelor pieţelor monetare emise de MFP pe pieţele        │
│             │monetare externe.                                               │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    K71      │Dobânzi plătite la instrumente ale pieţei monetare emise de MFP │
│             │- însumează pe monede şi pe ţări plăţile de dobânzi rezultate   │
│             │din remunerarea instrumentelor pieţei monetare emise de MFP pe  │
│             │pieţele externe.                                                │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    P25      │Acordări/recuperări de către MFP de credite pe termen lung -    │
│             │însumează pe monede şi pe ţări încasările (recuperări),         │
│             │respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor financiare    │
│             │guvernamentale pe termen mediu şi lung.                         │
├─────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│    P38      │Acordări/recuperări de către MFP de credite comerciale pe termen│
│             │lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările (recuperări),  │
│             │respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor comerciale    │
│             │guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe     │
│             │externe; acestea se vor detalia în "Lista creanţelor            │
│             │guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung"     │
│             │(Lista MFP2).                                                   │
└─────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────┘

ANEXA V.6


    NEMO                                          ┌────────────────────────────┐
                  OPERAŢIUNI NEMONETARE           │Referinţă: ...........      │
                                                  │(Atribuită de B.N.R.)       │
                                                  └────────────────────────────┘
    Un exemplar va fi transmis la Banca Naţională a României - Direcţia
Statistică, Str. Lipscani nr. 25, Sector 3, Bucureşti, cod poştal 030031
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│I. Denumire ...............................................................   │
│Cod unic de înregistrare ................ Cod CAEN ........................   │
│Judeţ ............. Localitate ............... Str. ......... Nr. .........   │
│Bl. ........ Sc. ....... Ap. ....... Sector ....... Cod poştal ............   │
│Telefon ............ Fax .......... E-mail ..........                         │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│II. Perioada de raportare: luna ........ anul ..........                      │
│Frecvenţa operaţiunilor: sistematică [] ocazională []                         │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         Sold                                                 │
│Moneda: ...........      iniţial: ..........................................  │
│                                (soldul negativ va fi precedat de semnul "-") │
│Încasări:                                                                     │
│                                                                              │
│   Nr.      Descrierea    │      Ţara         │     Suma    │       Data      │
│   crt.     tranzacţiei   │  nerezidentului   │             │    tranzacţiei  │
│──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────┼─────────────────│
│   1.                     │                   │             │                 │
│──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────┼─────────────────│
│                          │                   │             │                 │
│──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────┼─────────────────│
│                          │                   │             │                 │
│──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────┼─────────────────│
│                          │                   │             │                 │
│──────────────────────────┴───────────────────┴─────────────┴─────────────────│
│                                                                              │
│Plăţi:                                                                        │
│                                                                              │
│   Nr.      Descrierea    │      Ţara         │     Suma    │       Data      │
│   crt.     tranzacţiei   │  nerezidentului   │             │    tranzacţiei  │
│──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────┼─────────────────│
│   1.                     │                   │             │                 │
│──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────┼─────────────────│
│                          │                   │             │                 │
│──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────┼─────────────────│
│                          │                   │             │                 │
│──────────────────────────┼───────────────────┼─────────────┼─────────────────│
│                          │                   │             │                 │
│─────────┬────────────────┼───────────────────┼─────────────┼─────────────────│
│Transfer │                │                   │             │                 │
│ bancar  │[]încasare      │                   │             │                 │
│ pentru  │[]plată         │                   │             │                 │
│lichidare│                │                   │             │                 │
│  sold   │                │                   │             │                 │
│─────────┴────────────────┴───────────────────┴─────────────┴─────────────────│
│                                                                              │
│               Sold final:       ...........................................  │
│                                (soldul negativ va fi precedat de semnul "-") │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    Semnătura autorizată        Numele şi prenumele      Data ..../..../......
    (inclusiv ştampila)              Funcţia                   (zz/ll/aaaa)

     Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se
           utilizează numai în scopuri statistice.

                  Instrucţiuni pentru completarea formularului
                             OPERAŢIUNI NEMONETARE

    Rezidenţii care realizează operaţiuni nemonetare cu nerezidenţii direct şi nu prin intermediul unei instituţii financiare, au obligaţia de a raporta aceste tranzacţii la Banca Naţională a României - Direcţia Statistică.
    Operaţiunile nemonetare se desfăşoară fără transferarea de fonduri, în totalitate sau parţial, cum ar fi bartere, compensări (< netting >), aranjamente de cliring etc.

    Completarea formularului
    Formularul se completează şi transmite la BNR atât de către acei rezidenţi ce realizează operaţiuni nemonetare în mod sistematic, în cadrul unor grupuri, de ex.: companii aeriene, servicii poştale, căi ferate etc., evidenţa compensărilor sistematice efectuându-se de către participanţii la cliring în conturi speciale, precum şi de către acei rezidenţi care efectuează ocazional compensări cu nerezidenţii.
    Formularul se utilizează atât pentru raportarea operaţiunilor de cliring < bilateral >, cât şi pentru cliring < multilateral >.
    În situaţia în care un rezident efectuează în perioada de raportare operaţiuni nemonetare atât ocazionale cât şi sistematice, acesta va completa câte un formular pentru fiecare gen de operaţiune.

    Sold iniţial:
    Soldul la începutul lunii de raportare, al contului în care compania raportoare ţine evidenţa compensărilor.

    Încasări/plăţi:
    În formular se completează toate operaţiunile nemonetare în aceeaşi monedă, pe care le-a derulat raportorul cu nerezidenţii, în luna calendaristică respectivă, separat pe < încasări> şi < plăţi> .
    Exemple de operaţiuni nemonetare:
    - compensarea unui export de marfă cu un import de marfă sau invers;
    - achitarea unui credit cu mărfuri;
    - compensarea unui export de marfă prin majorare de capital la o firmă nerezidentă sau a unui import de marfă prin majorare de capital la o firmă rezidentă;
    - conversia unui împrumut în acţiuni;
    - conversia dividendelor în credite;
    - schimbul de acţiuni sau alte valori mobiliare;
    - furnizarea unor servicii nerezidenţilor ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora etc. .
    - plăţi efectuate în natură pentru servicii: taxe de procesare compensate cu bunuri;
    - furnizarea unor servicii nerezidenţilor ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora.
    Operaţiuni nemonetare sistematice în cadrul unei compensări "netting":
    - vânzări de bilete, alimentări cu combustibil, catering, reparaţii, în contul altor operaţiuni.

    Ţara nerezidentului:
    Pentru fiecare tranzacţie se va înregistra ţara de destinaţie/provenienţă a plăţii/încasării ce se compensează.

    Transfer bancar pentru lichidare sold:
    În situaţia în care, după realizarea compensărilor în perioada de raportare rămâne un sold ce se lichidează printr-o încasare sau plată în bani, suma respectivă se va completa la această rubrică; în funcţie de natura transferului bancar - încasare sau plată - se va marca căsuţa corespunzătoare.
    Dacă în luna respectivă nu s-au făcut compensări sau în urma compensărilor mai rămâne un sold ce va fi lichidat în viitor, rubrica < Sold final > se va completa cu valoarea acestuia.

    Sold final:
    Sold iniţial + Încasări - Plăţi ± Transfer bancar pentru lichidare sold = Sold final
    Soldul final al perioadei curente devine soldul iniţial al perioadei următoare de raportare.

    Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice.

    ANEXA V.7

    CSV

    Denumire ..............
    Cod unic de înregistrare .................
    Cod statistic atribuit de B.N.R. .............
    Localitate ................
    Str. ............. Nr. .........
    Bl. ..... Ap. ..... Sector ...... Judeţ ...........
    Telefon ............ Fax ........ e-mail ..........

                          Operaţiuni de schimb valutar
                   efectuate în luna ........ anul .........


┌────┬───────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬──────────────┐
│Nr. │ Felul │Cumpărări de la│Cumpărări de la│ Vânzări către │Vânzări către │
│crt.│valutei│persoane fizice│ instituţii de │persoane fizice│instituţii de │
│    │       │               │    credit     │               │  credit      │
├────┼───────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼──────────────┤
│  0 │    1  │        2      │        3      │       4       │      5       │
├────┼───────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼──────────────┤
│  1 │EURO   │               │               │               │              │
├────┼───────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼──────────────┤
│  2 │Dolari │               │               │               │              │
│    │S.U.A. │               │               │               │              │
├────┼───────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼──────────────┤
│  3 │Total  │               │               │               │              │
│    │alte   │               │               │               │              │
│    │valute │               │               │               │              │
│    │[în    │               │               │               │              │
│    │echiva-│               │               │               │              │
│    │lent   │               │               │               │              │
│    │EURO*)]│               │               │               │              │
└────┴───────┴───────────────┴───────────────┴───────────────┴──────────────┘

──────────
    *) Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.
──────────

    NOTĂ
    Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunităţile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituţiei de credit persoană juridică străină.
    Casele centrale ale cooperativelor de credit vor raporta centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât şi pentru cooperativele din reţea.

                                   DESCRIEREA
             tranzacţiilor valutare în luna .......... anul .......


┌──────┬─────────────────────────────────────┬───────────────────────┬────────┐
│Nr.   │          Denumire tranzacţie        │          Monedă       │Valoare │
│crt.  │                                     │                       │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│ 1    │                    2                │             3         │   4    │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│ A    │CUMPĂRĂRI DE VALUTĂ                  │                       │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│ 1    │Sume în valută cumpărate - total     │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│      │din care:                            │                       │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│1.1   │de la instituţii de credit           │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│1.2   │de la persoane fizice rezidente      │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│1.3   │de la nerezidenţi - total            │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│      │din care, pe ţara de domiciliu:      │                       │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│1.3.1 │ţara 1                               │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│  .   │   .                                 │                       │        │
│  .   │   .                                 │în echivalent EURO     │        │
│  .   │   .                                 │                       │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│1.3.n │ţara n                               │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│ B    │VÂNZĂRI DE VALUTĂ                    │                       │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│  2   │Sume în valută vândute - total       │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│      │din care:                            │                       │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│ 2.1  │instituţiilor de credit              │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│ 2.2  │persoanelor fizice rezidente         │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│ 2.3  │nerezidenţilor - total               │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│      │din care, pe ţara de domiciliu:      │                       │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│ 2.3.1│ţara 1                               │în echivalent EURO     │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│  .   │   .                                 │                       │        │
│  .   │   .                                 │în echivalent EURO     │        │
│  .   │   .                                 │                       │        │
├──────┼─────────────────────────────────────┼───────────────────────┼────────┤
│ 2.3.m│ţara m                               │în echivalent EURO     │        │
└──────┴─────────────────────────────────────┴───────────────────────┴────────┘

    NOTĂ:
    - Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se
efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a
României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.
    - Cumpărările şi vânzările de valută în relaţia cu nerezidenţii
(poziţiile 1.3 şi 2.3) se vor detalia pe ţările de domiciliu ale
nerezidenţilor, stabilite în baza paşaportului prezentat.


    Semnătura autorizată                    Ştampila

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

ANEXA V.8


    CRS                                           ┌────────────────────────────┐
                                                  │Referinţă: ...........      │
                                                  │(Atribuită de B.N.R.)       │
                                                  └────────────────────────────┘
               RAPORTAREA STATISTICĂ A OPERAŢIUNILOR DERULATE
                   PRIN CONTURI DESCHISE ÎN STRĂINĂTATE

                   pentru luna ......... anul ...........

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│I. DATE DE IDENTIFICARE REZIDENT                                              │
│Denumire ...............................................................      │
│Cod unic de înregistrare ................ Cod CAEN ........................   │
│Judeţ ............. Localitate ............... Str. ......... Nr. .........   │
│Bl. ........ Sc. ....... Ap. ....... Sector ....... Cod poştal ............   │
│Telefon ............ Fax .......... E-mail ..........                         │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│II. OPERAŢIUNI DERULATE                                                       │
│                                                                              │
│1. Soldul conturilor în străinătate                                           │
│la începutul lunii de raportare: ........ în moneda ...............           │
│                                                                              │
│2. Tranzacţii:                                                                │
│   Încasări                                                                   │
│                                                                              │
│   Nr.  │   Descrierea tranzacţiei │   Ţara de provenienţă   │     Suma       │
│   crt. │                          │       a încasării       │                │
├────────┼──────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────┤
│        │                          │                         │                │
├────────┼──────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────┤
│        │                          │                         │                │
├────────┼──────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────┤
│        │                          │                         │                │
├────────┼──────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────┤
│        │                          │                         │                │
├────────┴──────────────────────────┴─────────────────────────┴────────────────┤
│În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa  │
│pagini suplimentare.                                                          │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│   Plăţi:                                                                     │
│                                                                              │
│   Nr.  │   Descrierea tranzacţiei │   Ţara de provenienţă   │     Suma       │
│   crt. │                          │         a plăţii        │                │
├────────┼──────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────┤
│        │                          │                         │                │
├────────┼──────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────┤
│        │                          │                         │                │
├────────┼──────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────┤
│        │                          │                         │                │
├────────┼──────────────────────────┼─────────────────────────┼────────────────┤
│        │                          │                         │                │
├────────┴──────────────────────────┴─────────────────────────┴────────────────┤
│În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa  │
│pagini suplimentare.                                                          │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3. Soldul conturilor în străinătate la sfârşitul lunii de raportare: .........│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    NOTĂ
    - Cod CAEN: Se completează codul CAEN al activităţii principale din
certificatul de înregistrare al persoanei juridice.
    - La poziţiile 1 şi 3, soldul reprezintă suma soldurilor conturilor
deschise în aceeaşi monedă.
    - Soldul la începutul lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul
final din luna precedentă.

    Numele şi prenumele        Semnătura autorizată      Data ..../...../....
                                (inclusiv ştampila)            (zz/ll/aaaa)
       Funcţia

        Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale
              conform prevederilor legale în vigoare

    Exemple de tranzacţii:
    Încasări din:
    - activităţi de construcţii montaj;
    - proiecte de arhitectură;
    - consultanţă, studii de fezabilitate;
    - servicii de proiectare pentru construcţii;
    - transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);
    - transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);
    - prestări servicii în domeniul informatic;
    - patente şi drepturi de licenţă, drepturi de utilizare a manuscriselor şi programelor de calculator etc.;
    - chirii imobile, maşini;
    - comisioane pentru subscrierea şi plasamentul emisiunilor, brokeraj şi răscumpărarea titlurilor;
    - dobânzi pentru depozite;
    - dobânzi la conturi curente;
    - dividende;
    - intrări (trageri) din credite financiare primite de la nerezidenţi;
    - vânzarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi;
    - vânzarea de valori mobiliare emise de rezidenţi;
    - alimentări cu sume prin transfer din ţară;
    - alimentări cu sume din alte conturi deschise în străinătate;
    - încasare sold "netting- account".
    Plăţi pentru:
    - achiziţionarea de maşini, echipamente, piese de schimb etc.;
    - transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);
    - transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);
    - cazare;
    - asigurări de bunuri;
    - asigurări medicale;
    - chirie imobile, maşini;
    - cheltuieli de întreţinere şi funcţionare a sediilor din străinătate;
    - traduceri;
    - consultanţă juridică;
    - consultanţă managerială şi economică (de ex. referitor la strategia şi politica firmelor, planificarea, structurarea şi controlul unei organizaţii);
    - servicii de telecomunicaţii;
    - taxe şi impozite prevăzute de legislaţia locală;
    - întreţinerea şi funcţionarea sucursalei în străinătate;
    - comisioane pentru subscrierea şi plasamentul emisiunilor, brokeraj şi răscumpărarea titlurilor;
    - comisioane bancare;
    - dobânzi plătite pentru creditele primite de la nerezidenţi;
    - dividende;
    - drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaţilor români;
    - drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaţilor străini;
    - rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenţi;
    - cumpărări de acţiuni emise de nerezidenţi;
    - cumpărări de obligaţiuni, bilete la ordin, alte titluri de credit emise de nerezidenţi;
    - repatrierea sumelor în conturi din ţară;
    - alimentarea altor conturi deschise în străinătate;
    - plată sold "netting-account".

    Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare

                     Raportarea statistică a operaţiunilor
                 derulate prin conturi deschise în străinătate

    I. Modul de completare a formularului CRS
    Se va completa câte un formular CRS pentru conturile deschise în străinătate în aceeaşi monedă.
    Moneda:
    Se va completa denumirea monedei în care sunt deschise conturile.
    Soldul conturilor în străinătate la începutul lunii de raportare:
    Soldul iniţial al lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final al lunii precedente.
    În situaţia în care pe parcursul lunii de raportare nu are loc nici o tranzacţie prin conturile respective, formularul se transmite la Banca Naţională a României - Direcţia Statistică, urmărindu-se corelaţia soldurilor: soldul final al lunii curente este egal cu soldul iniţial al lunii curente.
    Tranzacţii derulate prin aceste conturi:
    - Încasările şi plăţile derulate între deţinătorul rezident al conturilor şi terţii nerezidenţi şi rezidenţi (exemple de astfel de tranzacţii sunt redate pe verso-ul formularului CRS);
    - Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din conturi ale titularului la instituţii de credit din România;
    - Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din alte conturi;
    - Repatrierile de numerar din acest cont, în conturi ale titularului la instituţii de credit din România.
    Tranzacţiile de natură diferită se completează individual; tranzacţiile de aceeaşi natură, derulate cu nerezidenţi din aceeaşi ţară, se raportează agregat.
    Pentru fiecare tranzacţie sau grup de tranzacţii se va înregistra ţara de destinaţie sau de provenienţă a plăţii/încasării şi suma.
    Alte obligaţii de raportare ale rezidenţilor în situaţiile în care dispun alimentări din România ale conturilor din străinătate, sau în cazul repatrierilor de valută din aceste conturi:
    - În cazul în care un rezident dispune alimentarea contului său deschis la o instituţie de credit nerezidentă, acesta va trebui să completeze la instituţia sa de credit din România un formular Dispoziţie/Declaraţie de plată externă (DPE); la rubrica natura tranzacţiei va specifica: "alimentare cont deschis în străinătate";
    - În cazul în care un rezident repatriază sume dintr-un cont deschis la o instituţie de credit nerezidentă, va completa la instituţia de credit din România prin care încasează banii un formular Declaraţie de încasare externă (DIE); raportorul va menţiona la rubrica natura tranzacţiei: "repatriere de numerar din cont deschis în străinătate". Atunci când rezidentul lichidează contul din străinătate şi repatriază banii deţinuţi la instituţia de credit nerezidentă, va completa un formular DIE, în care va specifica la rubrica natura tranzacţiei: "lichidare cont deschis în străinătate".
    Ţara de provenienţă a încasării/Ţara de destinaţie a plăţii, poate fi diferită de Ţara în care funcţionează contul.
    Sold conturilor în străinătate la sfârşitul lunii de raportare:
    Se calculează astfel:
    Soldul conturilor la începutul lunii de raportare + Încasări - Plăţi.
    Soldul la sfârşitul lunii de raportare va constitui soldul iniţial al lunii următoare.

    Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare

    ANEXA V.9

    IDRS

                    NOTIFICARE PRIVIND INVESTIŢIILE DIRECTE
                        ALE REZIDENŢILOR ÎN STRĂINĂTATE


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│I. REZIDENT (investitor direct în străinătate)                                │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│DATE DE IDENTIFICARE                                                          │
├──┬───────────────────────┬──┬──────────────────────────┬──┬──────────────────┤
│1 │Denumire companie/Nume │2 │Cod unic de înregistrare: │3 │Forma juridică:   │
├──┘                       ├──┘Cod numeric personal:     ├──┘                  │
│                          │                             │                     │
├──┬──────────────────┬──┬─┴─────────────────────────────┴─┬──┬────────────────┤
│4 │Localitate:       │6 │Stradă/nr./bloc/sc./ap.:         │7 │Judeţ:          │
├──┘                  ├──┘                                 ├──┘                │
│                     │                                    │                   │
├──┬──────────────────┤                                    │                   │
│5 │Cod poştal:       │                                    │                   │
├──┘                  │                                    │                   │
├──┬──────────────────┴─────┬──┬─────────────────────┬──┬──┴───────────────────┤
│8 │Număr telefon:          │9 │Număr fax:           │10│E-mail:               │
├──┘                        ├──┘                     ├──┘                      │
│                           │                        │                         │
├───────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────────────────┤
│CARACTERISTICI ALE FIRMEI REZIDENTE                                           │
├───────────┬──┬────────────┬──────────────────────────────────────────────────┤
│ACTIVITATE │11│  Clasă     │Cod:                                              │
│ECONOMICĂ  ├──┘  CAEN      ├──────────────────────────────────────────────────┤
│PRINCIPALĂ │               │Denumire:                                         │
├───────────┼──┬────────────┴───┬──┬──────────────────┬──┬─────────────────────┤
│MĂRIME     │12│Capital social  │13│Cifră de afaceri  │14│Număr mediu de       │
│FIRMĂ      ├──┘subscris        ├──┘(mii Lei):        ├──┘salariaţi:           │
│           │   (mii Lei):      │                     │                        │
└───────────┴───────────────────┴─────────────────────┴────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│II. FIRMA NEREZIDENTĂ (obiect al investiţiei directe)                         │
├──┬───────────────────────────────────────────┬──┬────────────────────────────┤
│1 │Denumire:                                  │2 │Ţara:                       │
├──┘                                           ├──┘                            │
│                                              │                               │
├──┬────────────────────┬──┬───────────────────┴─────┬──┬──────────────────────┤
│3 │Participaţia la     │4 │Valoarea participaţiei   │5 │Sector de activitate  │
├──┘capitalul subscris  ├──┘(în valută):             ├──┘(se completează       │
│   al firmei           │                            │asimilat unei diviziuni  │
│   (%):                │                            │CAEN):                   │
│                       │                            │                         │
│                       │                            │                         │
│                       │                            │                         │
└───────────────────────┴────────────────────────────┴─────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR                                 │
├──┬───────────────────────────────────────────┬──┬────────────────────────────┤
│1 │Nume şi prenume:                           │2 │Funcţie:                    │
├──┘                                           ├──┘                            │
│                                              │                               │
├──┬────────────────────┬──┬───────────────────┴─────┬──┬──────────────────────┤
│3 │Număr telefon:      │4 │Număr fax:               │5 │E-mail:               │
├──┘                    ├──┘                         ├──┘                      │
│                       │                            │                         │
└───────────────────────┴────────────────────────────┴─────────────────────────┘

    Data │  │ │  │  │     │         Semnătura autorizată şi ştampila
         └──┘ └──┘  └─────┘
          ZZ   LL     AAAA             ----------------------------

────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se
                 utilizează numai în scopuri statistice.

    ANEXA VI.1

                                  Formular F1

    Date de identificare ale debitorului rezident
    (se completează obligatoriu indiferent care este obiectul notificării; datele de identificare vor fi conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate)


┌──────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Denumire/nume şi prenume .............│                                       │
│......................................│            Numărul din                │
│Codul unic/cod numeric personal ......│   Registrul datoriei private externe*)│
│Sediul social/domiciliul:             │                                       │
│Str. ................ Nr. ......      │                                       │
│Bl. ...... Ap. .......                │                                       │
│Localitate ...................        │                                       │
│Sector/Judeţ ........................ │                                       │
│Cod poştal ....... Telefon .......... │                                       │
│Fax ........ E-mail ................. │                                       │
└──────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

──────────
    *) În cazul notificării unui contract nou se atribuie şi se completează de către Banca Naţională a României; în celelalte situaţii se completează de către persoana juridică sau fizică notificatoare.
──────────

                                   NOTIFICARE
                                       la
                           BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
                              Direcţia Statistică



    I. Obiectul notificării
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│[] Contract nou                                          (se completează capitolele II, III)         │
│[] Modificare sediu social                               (se completează datele de identificare)     │
│[] Reziliere/Anulare contract                                                                        │
│începând cu data ... /.../....                           (se completează datele de identificare)     │
│[] Schimbare creditor                                    (se completează capitolul II B.)            │
│[] Schimbare debitor                                     (se completează capitolele II A., IV)       │
│[] Modificare date privind contractul extern             (se completează capitolul III)              │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    II. Date privind părţile contractante
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│A. Tipul beneficiarului rezident:                                                                    │
│                                                                                                     │
│[] Agent economic                  [] regie autonomă (R.A.)             [] societate cu răspundere   │
│nebancar/nefinanciar:                                                      limitată (S.R.L.)         │
│                                   [] societate naţională (S.N.)        [] alt tip de agent ec.......│
│                                   [] societate pe acţiuni (S.A.)          ..........................│
│                                   ──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│                                                                                                     │
│[] bancă/altă instituţie           [] altă instituţie                   [] organizaţie               │
│   de credit                          financiară                           non-guvernamentală        │
│[] persoană fizică                 [] alt tip (se va specifica) ..............................       │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│B. Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident .............................................. │
│Ţara ............................................................................................... │
│                                                                                                     │
│Tipul creditorului nerezident:                                                                       │
│                                                                                                     │
│[] organism financiar     [] bancă/altă instituţie  [] altă instituţie     [] societate comercială   │
│   internaţional             de credit                 financiară             nebancară/nefinanciară │
│[] organism               [] organizaţie            [] persoană fizică                               │
│   guvernamental              non-guvernamentală    [] alt tip de creditor (se va specifica).........│
│                                                                                                     │
│Ponderea deţinută de creditor în capitalul societăţii rezidente împrumutate:                         │
│[] nu deţine              [] până la 10%            [] între 10% şi 50%    [] peste 50%              │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    III. Date privind contractul extern
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Data semnării contractului [zz/ll/aaaa] .../..../......     Data intrării în vigoare .../..../.......│
│                                                                                                     │
│Valoarea angajamentului ...............................     Valuta .............                     │
│                                                                                                     │
│Obiectul contractului ..........................................................                     │
│Instituţia de credit/banca din România prin care se derulează operaţiunea ...........................│
│Numărul tranşelor în care este acordat împrumutul:                                                   │
│[] una sau mai multe tranşe, toate având aceeaşi schemă de rambursare a împrumutului                 │
│[] mai multe tranşe, fiecare                      [] număr necunoscut de tranşe (respectiv scheme de │
│   cu schemă proprie de rambursare                   rambursare)                                     │
│(în cazul împrumuturilor cu mai multe scheme de rambursare, scadenţarul de rambursare de la          │
│Formularul F2 se va completa separat pentru fiecare schemă de rambursare; în cazul numărului         │
│necunoscut de tranşe, se va completa un singur scadenţar pentru toată suma)                          │
│                                                                                                     │
│Tipul angajamentului extern:                                                                         │
│[] Credite de comerţ internaţional:               [] Credit cumpărător                               │
│                                                  [] Credit furnizor                                 │
│                                                  ───────────────────────────────────────.           │
│                                                                                                     │
│[] Credite şi împrumuturi financiare:             [] Împrumut financiar standard                     │
│                                                  [] Împrumut financiar tip revolving                │
│                                                  [] Leasing financiar                               │
│                                                  [] Linie de finanţare                              │
│                                                  [] Credit sindicalizat                             │
│                                                  ───────────────────────────────────────.           │
│                                                                                                     │
│[] Titluri de credit:                             [] Obligaţiuni                                     │
│                                                  [] Bilete la ordin                                 │
│                                                  ───────────────────────────────────────.           │
│                                                                                                     │
│[] Altul (se va specifica) ..............................................................            │
│                                                                                                     │
│Sectorul economic de destinaţie (codul şi denumirea clasei de activitate C.A.E.N.) ................. │
│                                                                                                     │
│Dobânzi:                   [] Cu dobândă               [] Fără dobândă                               │
│                                                                                                     │
│Tipul dobânzilor:                                                                                    │
│[] fixă        - rata (%): ......                                                                    │
│[] flotantă    - tipul: .........                                                                    │
│[] variabilă   - rata 1 (%): ....... interval: de la data ...... până la data: ............          │
│               - rata 2 (%): ....... interval: de la data ...... până la data: ............          │
│                 ..........................................................................          │
│               - rata n (%): ....... interval: de la data ...... până la data: ............          │
│(pentru rata variabilă noţiunea de interval semnifică perioada de aplicabilitate a ratei respective) │
│                                                                                                     │
│Baza de calcul a dobânzii:                                                                           │
│[] 360 zile/an        [] 365 zile/an                                                                 │
│Comisioane:           [] Cu comisioane           [] Fără comisioane                                  │
│Comision de administrare (%) ...................                                                     │
│Comision de angajare (%) .......................                                                     │
│Alte comisioane: ......................................................................              │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    V. Date de identificare ale noului debitor
    (conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate)
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumire/nume şi prenume .............................................................               │
│Codul unic/cod numeric personal ......................................................               │
│Sediul social/domiciliul: Str. ........................ Nr. ...... Bl. ....... Ap. ............      │
│Localitate ....................................................................................      │
│Sector/Judeţ ............... Cod poştal .................. Telefon ............................      │
│Fax .............. E-mail ...................................                                        │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
    Data completării formularului: .../...../........

          Întocmit,                                       Persoana autorizată,
          Nume ..........................                 Nume ..........................
          Prenume .......................                 Prenume .......................
          Telefon .......................                 Funcţia .......................
          E-mail ........................                 Semnătura autorizată
          Fax ...........................                 Ştampila

                  INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F1

    Formularul F1 se completează de către toţi rezidenţii care au încheiat contracte cu nerezidenţi pentru operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung, definite la art. 1 al prezentei norme, în vederea notificării acestora la Banca Naţională a României - Direcţia statistică, Str. Lipscani nr. 25, sector 3, Bucureşti.
    Completarea şi transmiterea letrică a Formularului F1 se vor efectua în termen de 30 de zile de la data încheierii contractului, precum şi în termen de 15 zile de la data schimbării sediului social, a rezilierii contractului şi a oricăror alte modificări faţă de notificarea iniţială, privind creditorul, debitorul şi alte date privind contractul extern.
    Date de identificare a persoanei juridice sau fizice rezidente raportoare:
    - se vor completa cu exactitate toate rubricile în conformitate cu datele din certificatul de înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului (ONRC), respectiv din buletinul/cartea de identitate.

    I. Obiectul notificării:
    - se va selecta căsuţa corespunzătoare situaţiei;
    - se vor urma indicaţiile de completare din dreapta căsuţei marcate.

    II. Date privind părţile contractante:
    - se vor selecta căsuţele corespunzătoare;
    - "alt tip de agent economic"/"alt tip de creditor" - dacă se marchează căsuţele respective, se va preciza care sunt aceştia;
    - "Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident" - în situaţia în care este un grup de instituţii de credit, se va indica acest fapt, precum şi denumirea instituţiei conducătoare principale; în cazul emiterii de obligaţiuni, bilete la ordin sau alte titluri de credit similare se va specifica structura creditorilor nerezidenţi (denumire, ţară, valoarea titlurilor achiziţionate, pentru fiecare creditor nerezident).
    - "Ţara" - se va preciza ţara de reşedinţă a creditorului/creditorilor nerezidenţi.

    III. Date privind contractul extern:
    - se completează toate rubricile;
    - "Valoarea angajamentului" - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);
    - "Obiectul contractului" - se va preciza scopul în care a fost contractat angajamentul extern: investiţii în natură (construcţii capitale, retehnologizări, modernizări), mijloace circulante, asistenţă tehnică, pregătirea personalului, reparaţii, credite de trezorerie, credite de refinanţare, achiziţionare de valori mobiliare etc.;
    - "Sectorul economic de destinaţie" - se vor preciza codul şi denumirea clasei de activitate CAEN a activităţii în care va fi utilizată cu precădere finanţarea rezultată din angajamentul extern; dacă nu se face o alocare distinctă, se va preciza clasa de activitate a persoanei juridice conform certificatului de înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului.

    IV. Date de identificare ale noului debitor:
    Se vor completa de către debitorul cedent, în situaţia schimbării debitorului.
    ........................................
    "Persoana autorizată" - persoana împuternicită să reprezinte societatea în relaţiile cu terţii.

    ANEXA VI.2

                                  Formular F2
              Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital
                    şi al plăţilor de dobândă şi comisioane



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐
│Denumirea rezidentului............................................................................│   Numărul din Registrul    │
│Cod unic/Cod numeric personal .................. Data semnării contractului .../.../.....         │ datoriei private externe*) │
│Valoarea angajamentului ........................ Valuta ................                          │ .........................  │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Valoare avans ...... valuta ....... data plăţii ...........  │Valoarea reziduală ....... valuta ...... data .........          │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────┬────────────────────────┬───────────────────────────────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────┐
│Nr. │    Trageri/utilizări   │      Rambursări de capital    │         Plăţi de dobândă        │       Plăţi de comisioane     │
│crt.├────────────┬───────────┼────────────┬──────────────────┼──────────────┬──────────────────┼─────────────┬─────────────────┤
│    │     Data   │  Suma şi  │     Data   │  Suma şi valuta  │       Data   │  Suma şi valuta  │      Data   │  Suma şi valuta │
│    │[zz/ll/aaaa]│  valuta   │[zz/ll/aaaa]│                  │  [zz/ll/aaaa]│                  │ [zz/ll/aaaa]│                 │
├────┼────────────┼───────────┼────────────┼──────────────────┼──────────────┼──────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│  0 │      1     │     2     │     3      │       4          │      5       │        6         │      7      │         8       │
├────┼────────────┼───────────┼────────────┼──────────────────┼──────────────┼──────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│  1 │            │           │            │                  │              │                  │             │                 │
├────┼────────────┼───────────┼────────────┼──────────────────┼──────────────┼──────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│  2 │            │           │            │                  │              │                  │             │                 │
├────┼────────────┼───────────┼────────────┼──────────────────┼──────────────┼──────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│  3 │            │           │            │                  │              │                  │             │                 │
├────┼────────────┼───────────┼────────────┼──────────────────┼──────────────┼──────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│  4 │            │           │            │                  │              │                  │             │                 │
├────┼────────────┼───────────┼────────────┼──────────────────┼──────────────┼──────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│  5 │            │           │            │                  │              │                  │             │                 │
├────┼────────────┼───────────┼────────────┼──────────────────┼──────────────┼──────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│ ...│            │           │            │                  │              │                  │             │                 │
├────┼────────────┼───────────┼────────────┼──────────────────┼──────────────┼──────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│    │Total:      │           │Total:      │                  │Total:        │                  │Total:       │                 │
└────┴────────────┴───────────┴────────────┴──────────────────┴──────────────┴──────────────────┴─────────────┴─────────────────┘

    Notă:
    - în cazul în care în contract nu se specifică sumele şi datele tranzacţiilor, acestea se vor estima;
    - sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale;
    - pentru fiecare tranşă cu schemă proprie de rambursare scadenţarul se va completa separat;
    - în cazul în care numărul rândurilor din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

    Data completării formularului: .... / .... / .....              Prezenta notificare conţine ......... pagini.
     Întocmit,                                                          Persoana autorizată,
     Nume ............................                                  Nume ............................
     Prenume .........................                                  Prenume .........................
     Telefon .........................                                  Funcţia .........................
     E-mail ..........................                                  Semnătura autorizată
     Fax .............................                                  Ştampila

                           INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE
                               A FORMULARULUI F2

    Formularul F2 se va completa, ca şi Formularul F1, de către toţi rezidenţii care au încheiat contracte cu nerezidenţi pentru operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung, în vederea notificării acestora la Banca Naţională a României - Direcţia statistică, Str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, Bucureşti. Transmiterea se va face în cel mult 30 de zile de la încheierea contractului extern, împreună cu Formularul F1.
    De asemenea, rezidenţii selecţionaţi de către Banca Naţională a României, pe criterii de eşantionare statistică, ca titulari de contracte privind angajamente externe reprezentative pentru evaluarea datoriei private externe a României, solicitate letric de Banca Naţională a României - Direcţia statistică, vor mai completa Formularul F2 ori de câte ori survin modificări ale scadenţarului faţă de situaţia transmisă iniţial. În acest caz Formularul F2 se va transmite la Banca Naţională a României - Direcţia statistică în cel mult 15 zile de la producerea modificării respective de scadenţar.

    Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital şi al plăţilor de dobândă şi comisioane:
    - se vor completa toate rubricile;
    - "Valoarea angajamentului" - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);
    - "Valoare avans" - se completează numai în cazul existenţei unor plăţi în avans în cadrul contractului respectiv (situaţie întâlnită la credite comerciale şi la leasing financiar);
    - "Valoare reziduală" - se completează numai în cazul contractelor de leasing financiar;
    - prin tragere se înţelege operaţiunea de transfer, de la creditorul nerezident la beneficiarul rezident, a sumei prevăzute în contractul extern, în totalitate sau parţial, sub formă bănească în cazul creditului financiar sau în natură (produse, servicii) în cazul creditului comercial şi al leasingului financiar;
    - prin rambursare de capital se înţelege rambursarea angajamentului extern propriu-zis, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);
    - "Plăţi de dobândă" - se completează valoarea dobânzii aferente contractului;
    - "Plăţi de comisioane" - se completează valoarea comisioanelor aferente contractului, plătite la extern (nu se include valoarea primelor de asigurare şi a redevenţelor);
    - se va respecta egalitatea:
    a) în cazul contractelor de leasing financiar: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans + valoarea reziduală;
    b) în cazul contractelor de credit comercial: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans;
    c) în cazul celorlalte tipuri de credite: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4).

    ANEXA VI.3



┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                              Formular F3                                             │
│                                                                                                      │
│                  Raportare statistică privind operaţiunile valutare de                               │
│            capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung                        │
│                                                                                                      │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│┌───────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────┐│
││Denumirea debitorului rezident ........................│           Numărul din Registrul            ││
││.......................................................│         datoriei private externe:          ││
││Codul unic/cod numeric personal .......................│                                            ││
││Data semnării contractului: ... / ... / ......         │   ..................................       ││
││Valoarea angajamentului ......... valuta ...........   │                                            ││
│└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────┘│
│                                                                                                      │
│Datele calendaristice şi sumele tranzacţiilor efectuate în perioada de raportare                      │
│Sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale                                               │
│                                                                                                      │
│   a) Trageri/utilizări                                                                               │
│┌───────────────┬───────────────────────────────────┐                                                 │
││       Data    │                                   │                                                 │
││  [zz/ll/aaaa] │         Suma şi valuta            │                                                 │
│├───────────────┼───────────────────────────────────┤                                                 │
││               │                                   │                                                 │
│├───────────────┼───────────────────────────────────┤                                                 │
││               │                                   │                                                 │
│├───────────────┼───────────────────────────────────┤                                                 │
││               │                                   │                                                 │
│├───────────────┼───────────────────────────────────┤                                                 │
││               │                                   │                                                 │
│└───────────────┴───────────────────────────────────┘                                                 │
│                                                                                                      │
│    b) Plăţi efectuate la scadenţă:                                                                   │
│┌──────────────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐│
││        Rate de capital       │             Dobânzi            │              Comisioane            ││
│├─────────────┬────────────────┼─────────────┬──────────────────┼───────────────┬────────────────────┤│
││    Data     │ Suma şi valuta │    Data     │  Suma şi valuta  │    Data       │ Suma şi valuta     ││
││[zz/ll/aaaa] │                │[zz/ll/aaaa] │                  │  [zz/ll/aaaa] │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│└─────────────┴────────────────┴─────────────┴──────────────────┴───────────────┴────────────────────┘│
│                                                                                                      │
│    c) Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate:                                                       │
│┌──────────────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐│
││        Rate de capital       │             Dobânzi            │              Comisioane            ││
│├─────────────┬────────────────┼─────────────┬──────────────────┼───────────────┬────────────────────┤│
││    Data     │ Suma şi valuta │    Data     │  Suma şi valuta  │    Data       │ Suma şi valuta     ││
││[zz/ll/aaaa] │                │[zz/ll/aaaa] │                  │  [zz/ll/aaaa] │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│└─────────────┴────────────────┴─────────────┴──────────────────┴───────────────┴────────────────────┘│
│                                                                                                      │
│    d) Plăţi de arierate:                                                                             │
│┌──────────────────────────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐│
││        Rate de capital       │             Dobânzi            │              Comisioane            ││
│├─────────────┬────────────────┼─────────────┬──────────────────┼───────────────┬────────────────────┤│
││    Data     │ Suma şi valuta │    Data     │  Suma şi valuta  │    Data       │ Suma şi valuta     ││
││[zz/ll/aaaa] │                │[zz/ll/aaaa] │                  │  [zz/ll/aaaa] │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│├─────────────┼────────────────┼─────────────┼──────────────────┼───────────────┼────────────────────┤│
││             │                │             │                  │               │                    ││
│└─────────────┴────────────────┴─────────────┴──────────────────┴───────────────┴────────────────────┘│
│                                                                                                      │
│    Întocmit,                                       Persoana autorizată,                              │
│                                                                                                      │
│    Nume ............................               Nume ............................                 │
│    Prenume .........................               Prenume .........................                 │
│    Telefon .........................               Funcţia .........................                 │
│    Fax .............................               Semnătura autorizată                              │
│    E-mail...........................               Ştampila pentru persoane juridice                 │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

                  INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F3

    Formularele F3 se vor completa şi se vor transmite de către debitorii rezidenţi care, după ce au notificat o operaţiune valutară de capital de natura datoriei private externe prin completarea formularelor F1 şi F2, au primit solicitarea letrică a Băncii Naţionale a României de a raporta date şi informaţii privind operaţiunea respectivă, pe toată durata derulării acesteia. Aceasta solicitare letrică se adresează rezidenţilor ale căror angajamente externe sunt reprezentative statistic pentru cuantificarea datoriei private externe a ţării.
    Numărul din Registrul datoriei private externe se completează de către rezidentul raportor.
    Prin Formularul F3 se raportează:
    a) trageri/utilizări ale angajamentului extern;
    b) plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate la scadenţă;
    c) plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, aflate la scadenţă şi neefectuate;
    d) plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate cu întârziere (plăţi de arierate).
    Raportarea statistică este obligatorie. Formularele F3 vor fi completate şi transmise lunar, până cel târziu în data de 15 a lunii următoare lunii de raportare, la Banca Naţională a României - Direcţia statistică.
    Pentru lunile în care nu are loc niciuna din operaţiunile menţionate la lit. a) - d) de mai sus, nu este necesară transmiterea Formularului F3.

    ANEXA VI.4

    Denumirea instituţiei de credit: ....................

                                    SITUAŢIA
                      clienţilor rezidenţi fără număr din
                       Registrul datoriei private externe



┌───────────┬──────────────────────┬─────────────────┬────────┬────────────┬──────────┬────────────┐
│ Cod unic/ │ Denumirea clientului │ Adresa completă │Telefon │  Valoarea  │Valuta de │    Ţara    │
│Cod numeric│(debitorului rezident)│                 │  fax   │contractului│ contract │creditorului│
│ personal  │                      │                 │ e-mail │            │          │            │
├───────────┼──────────────────────┼─────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼────────────┤
│           │                      │                 │        │            │          │            │
├───────────┼──────────────────────┼─────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼────────────┤
│           │                      │                 │        │            │          │            │
├───────────┼──────────────────────┼─────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼────────────┤
│           │                      │                 │        │            │          │            │
├───────────┼──────────────────────┼─────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼────────────┤
│           │                      │                 │        │            │          │            │
├───────────┼──────────────────────┼─────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼────────────┤
│           │                      │                 │        │            │          │            │
├───────────┼──────────────────────┼─────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼────────────┤
│           │                      │                 │        │            │          │            │
└───────────┴──────────────────────┴─────────────────┴────────┴────────────┴──────────┴────────────┘

    Întocmit,                                       Conducătorul instituţiei de credit,

    Nume ............................               Nume ............................
    Prenume .........................               Prenume .........................
    Funcţia .........................               Funcţia .........................
    Telefon ............ Fax.........
    E-mail  .........................               Semnătura .......................

    Semnătura .......................
                                                    Ştampila ........................

    ANEXA VII

    STRUCTURA ÎN PROFIL TERITORIAL A CREDITELOR ŞI DEPOZITELOR CLIENŢILOR NEBANCARI NEGUVERNAMENTALI*)
──────────
    *) Notă CTCE:
    Structura în profil teritorial a creditelor şi depozitelor clienţilor nebancari neguvernamentali, se găseşte în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 602 bis din 13 august 2014 la pagina 148 (a se vedea imaginea asociată).
──────────

    ANEXA VIII.1

    Denumire entitate raportoare:
    Cod de identificare entitate raportoare*1:
──────────
    *1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile vehicul instituţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.
──────────
    Luna de referinţă:

                   Situaţia deţinerilor de titluri de valoare
                        identificabile prin cod ISIN la
                        sfârşitul lunii de referinţă*2)
──────────
    *2) Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat; societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.
──────────



                                                                                          - unităţi -
┌─────┬────┬────────┬───────────────────┬─────────────┬──────────┬───────────────────────┬───────────┐
│Număr│Cod │Cod tip │Cod ţară investitor│ Cod sector  │ Cod tip  │  Cod tip tranzacţie   │ Număr de  │
│rând │ISIN│deţineri│(ISO 3166-1 alpha -│instituţional│investitor│   prin care au fost   │instrumente│
│     │    │        │     2 code)       │ investitor  │          │achiziţionate titlurile│ deţinute  │
├─────┼────┼────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼───────────────────────┼───────────┤
│  1  │ 2  │   3    │         4         │      5      │     6    │           7           │     8     │
├─────┼────┼────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼───────────────────────┼───────────┤
│     │    │        │                   │             │          │                       │           │
├─────┼────┼────────┼───────────────────┼─────────────┼──────────┼───────────────────────┼───────────┤
│     │    │        │                   │             │          │                       │           │
└─────┴────┴────────┴───────────────────┴─────────────┴──────────┴───────────────────────┴───────────┘

    Notă:
    Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, Cod sectoare instituţionale, Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.

    ANEXA VIII.2

    Denumire entitate raportoare:
    Cod de identificare entitate raportoare*1):
──────────
    *1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.
──────────
    Luna de referinţă:

    Situaţia dividendelor şi cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de referinţă*2)
──────────
    *2) Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date în nume propriu; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.
──────────



                                                                            - unităţi -
┌───────┬──────┬────────┬──────────────┬──────────────────────────────┬──────────────────┐
│ Număr │  Cod │Cod tip │ Data încasare│Valoare dividend/cupon încasat│ Moneda dividend/ │
│ rând  │ ISIN │deţineri│dividend/cupon│   în moneda efectivă         │cupon (ISO - 4217)│
├───────┼──────┼────────┼──────────────┼──────────────────────────────┼──────────────────┤
│   1   │   2  │    3   │      4       │              5               │        6         │
├───────┼──────┼────────┼──────────────┼──────────────────────────────┼──────────────────┤
│       │      │        │              │                              │                  │
├───────┼──────┼────────┼──────────────┼──────────────────────────────┼──────────────────┤
│       │      │        │              │                              │                  │
├───────┼──────┼────────┼──────────────┼──────────────────────────────┼──────────────────┤
│       │      │        │              │                              │                  │
└───────┴──────┴────────┴──────────────┴──────────────────────────────┴──────────────────┘

    Notă:
    Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatorului: Tip deţineri, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.

    ANEXA VIII.3

    Denumire entitate raportoare:
    Cod de identificare entitate raportoare*1):
──────────
    *1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit şi societăţile vehicul investiţional.
──────────
    Luna de referinţă:

                Situaţia emisiunilor de acţiuni/unităţi de fond
            identificabile prin cod ISIN listate pe pieţele externe
                 de capital la sfârşitul lunii de referinţă*2)
──────────
    *2) Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.
──────────



                                                                                                                    - unităţi -
┌────┬─────────┬─────────────────────┬───────────────┬─────────────────────┬─────────────────┬────────────┬────────┬───────────┐
│Cod │   Data  │ Valoarea emisiunii  │Moneda emisiune│  Valoare nominală/  │Valoare dividend/│  Moneda    │  Data  │ Piaţa de  │
│ISIN│emisiunii│în moneda efectivă*3)│ (ISO - 4217)  │    instrument       │  instrument*5)  │ dividend   │dividend│  capital  │
│    │         │                     │               │în moneda efectivă*4)│                 │(ISO - 4217)│        │  externă  │
│    │         │                     │               │                     │                 │            │        │(ISO-10383)│
├────┼─────────┼─────────────────────┼───────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼────────────┼────────┼───────────┤
│ 1  │    2    │          3          │        4      │          5          │        6        │      7     │    8   │     9     │
├────┼─────────┼─────────────────────┼───────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼────────────┼────────┼───────────┤
│    │         │                     │               │                     │                 │            │        │           │
├────┼─────────┼─────────────────────┼───────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼────────────┼────────┼───────────┤
│    │         │                     │               │                     │                 │            │        │           │
└────┴─────────┴─────────────────────┴───────────────┴─────────────────────┴─────────────────┴────────────┴────────┴───────────┘

──────────
    *3) În cazul fondurilor deschise de investiţii se completează valoarea activului net (VAN).
    *4) În cazul fondurilor deschise de investiţii se completează valoarea unitară a activului net (VUAN).
    *5) Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de raportare.
──────────

    ANEXA VIII.4

    Denumire entitate raportoare:
    Cod de identificare entitate raportoare*1):
──────────
    *1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit şi societăţile vehicul investiţional.
──────────
    Luna de referinţă:

               Situaţia emisiunilor de titluri de natura datoriei
                   efectuate pe pieţele externe de capital la
                        sfârşitul lunii de referinţă*2)
──────────
    *2) Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.
──────────



                                                                                                                 - unităţi -
┌────┬─────────────────────┬────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┬────────┬────────┬────────┬──────┬───────┐
│Cod │ Date despre emisiune│   Date despre răscumpărare     │       Date despre cupon          │  Sold  │ Preţ   │Valoarea│Prima │Piaţa  │
│ISIN├─────┬────────┬──────┼────┬──────┬──────┬──────┬──────┼───┬──────┬─────┬─────┬──────┬────┤emisiune│emisiune│nominală│call  │  de   │
│    │Data │Valoarea│Monedă│Tip │Frec- │Monedă│Data  │Data  │Tip│ Data │Data │Frec-│Monedă│Rata│  în    │   %    │  per   │ în   │capital│
│    │emi- │   în   │(ISO -│răs-│venţa │(ISO- │primei│ulti- │cu-│primei│ulti-│venţa│(ISO -│    │ moneda │        │instru- │moneda│externă│
│    │siune│ moneda │4217) │cum-│  de  │4217) │răs-  │mei   │pon│plăţi │mei  │de   │4217) │    │efectivă│        │ment în │efec- │(ISO-  │
│    │     │efectivă│      │pă- │răs-  │      │cumpă-│răs-  │   │ de   │plăţi│plată│      │    │        │        │moneda  │tivă  │10383) │
│    │     │        │      │rare│cumpă-│      │rări  │cumpă-│   │cupon │ de  │cupon│      │    │        │        │efectivă│      │       │
│    │     │        │      │    │rare  │      │      │rări  │   │      │cupon│     │      │    │        │        │        │      │       │
├────┼─────┼────────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───┼──────┼─────┼─────┼──────┼────┼────────┼────────┼────────┼──────┼───────┤
│  1 │  2  │    3   │   4  │  5 │  6   │   7  │   8  │  9   │10 │  11  │ 12  │  13 │   14 │  15│   16   │   17   │   18   │   19 │   20  │
├────┼─────┼────────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───┼──────┼─────┼─────┼──────┼────┼────────┼────────┼────────┼──────┼───────┤
│    │     │        │      │    │      │      │      │      │   │      │     │     │      │    │        │        │        │      │       │
├────┼─────┼────────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───┼──────┼─────┼─────┼──────┼────┼────────┼────────┼────────┼──────┼───────┤
│    │     │        │      │    │      │      │      │      │   │      │     │     │      │    │        │        │        │      │       │
└────┴─────┴────────┴──────┴────┴──────┴──────┴──────┴──────┴───┴──────┴─────┴─────┴──────┴────┴────────┴────────┴────────┴──────┴───────┘

    Notă:
    Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip răscumpărare, Frecvenţa de răscumpărare, Tip cupon, Frecvenţa de plată cupon, prezentate în ANEXA Nr. VIII.6 la regulament.

    ANEXA VIII.5

    Denumire entitate raportoare:
    Cod de identificare entitate raportoare*1):
──────────
    *1) Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.
──────────
    Luna de referinţă:

                   Situaţia deţinerilor de titluri de valoare
             identificabile prin codul de referinţă al titlului de
          valoare (lipsă cod ISIN) la sfârşitul lunii de referinţă*2)
──────────
    *2) Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat; societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.
──────────



                                                                                                          - unităţi -
┌─────┬──────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────┬───────────┬───────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────────┐
│Număr│   Cod    │Cod tip │ Cod ţară  │Cod sector│Cod tip│  Soldul   │   Soldul  │Dividend/│  Data   │ Monedă  │Pondere nr. │
│rând │referinţă │deţineri│investitor │institu-  │inves- │deţinerilor│deţinerilor│  Cupon  │încasare │dividend/│instrumente │
│     │instrument│        │(ISO 3166-1│ ţional   │titor  │ în moneda │ în moneda │ încasat │dividend/│  cupon  │deţinute/nr.│
│     │          │        │alpha - 2  │investitor│       │ efectivă  │ efectivă  │   în    │  cupon  │ (ISO -  │instrumente │
│     │          │        │   code)   │          │       │(valoare   │(valoare de│ moneda  │         │  4217)  │  emise*4)  │
│     │          │        │           │          │       │ nominală) │piaţă)*3)  │efectivă │         │         │            │
├─────┼──────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────┼───────────┼───────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────────┤
│  1  │     2    │    3   │     4     │     5    │   6   │     7     │      8    │    9    │    10   │    11   │     12     │
├─────┼──────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────┼───────────┼───────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────────┤
│     │          │        │           │          │       │           │           │         │         │         │            │
├─────┼──────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────┼───────────┼───────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────────┤
│     │          │        │           │          │       │           │           │         │         │         │            │
└─────┴──────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────┴───────────┴───────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────────┘

──────────
    *3) Valoarea de piaţă reprezintă valoarea de achiziţie sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.
    *4) Se completează doar pentru acţiunile şi unităţile de fond deţinute în nume propriu (cod tip deţineri=01). În cazul deţinerilor unităţilor fondurilor de investiţii deschise se va raporta ponderea soldului deţinerilor la valoarea nominală/valoarea activului net.
──────────

    Notă:
    Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, prezentate în Anexa Nr. VIII.6 la regulament.

    ANEXA VIII.6

    Nomenclatorul nr. 1. Frecvenţă de răscumpărare


┌───────┬─────────────────────┐
│ COD   │    DENUMIRE         │
├───────┼─────────────────────┤
│   00  │Perpetuu             │
├───────┼─────────────────────┤
│   01  │Anual                │
├───────┼─────────────────────┤
│   02  │Semestrial           │
├───────┼─────────────────────┤
│   03  │Trimestrial          │
├───────┼─────────────────────┤
│   04  │Lunar                │
├───────┼─────────────────────┤
│   06  │Bianual              │
├───────┼─────────────────────┤
│   09  │Altă frecvenţă       │
│       │regulată             │
├───────┼─────────────────────┤
│   21  │Frecvenţă regulată   │
├───────┼─────────────────────┤
│   31  │Calendar de          │
│       │răscumpărare         │
│       │prestabilit          │
├───────┼─────────────────────┤
│   41  │O singură            │
│       │răscumpărare         │
├───────┼─────────────────────┤
│   51  │Răscumpărare legată  │
│       │de un eveniment      │
├───────┼─────────────────────┤
│   99  │Altele               │
└───────┴─────────────────────┘

Nomenclatorul nr. 2. Tip de răscumpărare


┌───────┬─────────────────────┐
│ COD   │    DENUMIRE         │
├───────┼─────────────────────┤
│  01   │Perpetuu             │
├───────┼─────────────────────┤
│  02   │Bullet               │
├───────┼─────────────────────┤
│  11   │Răscumpărare în cazul│
│       │instrumentelor       │
│       │financiare           │
│       │structurate          │
├───────┼─────────────────────┤
│  15   │În serie             │
├───────┼─────────────────────┤
│  16   │Anuităţi             │
├───────┼─────────────────────┤
│  21   │Index-linked         │
├───────┼─────────────────────┤
│  31   │La orice dată        │
├───────┼─────────────────────┤
│  41   │Neregulată           │
├───────┼─────────────────────┤
│  99   │Altele               │
└───────┴─────────────────────┘

Nomenclatorul nr. 3. Frecvenţă de plată cupon


┌───────┬─────────────────────┐
│ COD   │    DENUMIRE         │
├───────┼─────────────────────┤
│   00  │Zero-Cupon           │
├───────┼─────────────────────┤
│   01  │Anual                │
├───────┼─────────────────────┤
│   02  │Semestrial           │
├───────┼─────────────────────┤
│   04  │Trimestrial          │
├───────┼─────────────────────┤
│   06  │Bilunar              │
├───────┼─────────────────────┤
│   12  │Lunar                │
├───────┼─────────────────────┤
│   24  │2 săptămâni          │
├───────┼─────────────────────┤
│   97  │Neregulat            │
├───────┼─────────────────────┤
│   98  │Necunoscut           │
├───────┼─────────────────────┤
│   99  │Altele               │
└───────┴─────────────────────┘

Nomenclatorul nr. 4. Tip cupon


┌───────┬─────────────────────┐
│ COD   │    DENUMIRE         │
├───────┼─────────────────────┤
│   01  │Fix                  │
├───────┼─────────────────────┤
│   02  │În trepte            │
├───────┼─────────────────────┤
│   03  │Variabilă            │
├───────┼─────────────────────┤
│   04  │Zero-cupon           │
├───────┼─────────────────────┤
│   05  │Index-Linked         │
├───────┼─────────────────────┤
│   99  │Altele               │
└───────┴─────────────────────┘

Nomenclatorul nr. 5. Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile


┌───────┬─────────────────────┐
│ COD   │    DENUMIRE         │
├───────┼─────────────────────┤
│   01  │Operaţiune REPO      │
├───────┼─────────────────────┤
│   02  │Operaţiune REVERSE   │
│       │REPO                 │
├───────┼─────────────────────┤
│   03  │Tranzacţie directă   │
└───────┴─────────────────────┘

Nomenclatorul nr. 6. Tip investitor


┌───────┬─────────────────────┬──────────────────────────────┐
│ COD   │    DENUMIRE         │           Observaţii         │
├───────┼─────────────────────┼──────────────────────────────┤
│   01  │Intermediar financiar│Numai în cazul investitorilor │
│       │                     │nerezidenţi şi numai în       │
│       │                     │situaţia în care nu se        │
│       │                     │cunoaşte investitorul final   │
├───────┼─────────────────────┼──────────────────────────────┤
│   02  │Investitorul final   │                              │
└───────┴─────────────────────┴──────────────────────────────┘

Nomenclatorul nr. 7. Tip deţineri


┌───────┬─────────────────────┬──────────────────────────────┐
│ COD   │    DENUMIRE         │           Observaţii         │
├───────┼─────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  01   │În nume propriu      │În cazul deţinerilor în nume  │
│       │                     │propriu                       │
├───────┼─────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  02   │În numele clienţilor │În cazul deţinerilor în numele│
│       │                     │clienţilor                    │
└───────┴─────────────────────┴──────────────────────────────┘

Nomenclatorul nr. 8. Cod sector instituţional


┌─────────┬───────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐
│  COD    │           DENUMIRE            │             OBSERVAŢIE             │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_11     │Societăţi nefinanciare         │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_1311   │Administraţia centrală         │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_1312   │Administraţiile statelor       │                                    │
│         │federale                       │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_1313   │Administraţiile locale         │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_1314   │Administraţiile de securitate  │                                    │
│         │socială                        │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_122A   │Societăţi care acceptă depozite│                                    │
│         │exclusiv Banca Centrală        │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_122B   │Fondurile de piaţă monetară    │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_123A   │Fondurile de investiţii, altele│                                    │
│         │decât fondurile de piaţă       │                                    │
│         │monetară                       │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_123B   │Alţi intermediari financiari,  │                                    │
│         │exclusiv societăţile de        │                                    │
│         │asigurări şi fondurile de      │                                    │
│         │pensii                         │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_124    │Auxiliari financiari           │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_125A   │Societăţi de asigurare         │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_125B   │Fonduri de pensii              │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_14     │Gospodăriile populaţiei        │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_15     │Instituţii fără scop lucrativ  │                                    │
│         │în serviciul gospodăriilor     │                                    │
│         │populaţiei                     │Se completează pentru rezidenţii UE │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_121    │Banca Centrală                 │Se completează pentru rezidenţii UE │
│         │                               │şi non- UE                          │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_122    │Alte instituţii financiare     │Se completează pentru rezidenţii    │
│         │monetare (S_122A + S_122B)     │non-UE                              │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_13     │Instituţii guvernamentale      │Se completează pentru rezidenţii    │
│         │(S_1311 + S_1312 + S_1313 +    │non-UE                              │
│         │S_1314)                        │                                    │
├─────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│S_2A     │Instituţii neguvernamentale    │Se completează pentru rezidenţii    │
│         │(S_11 + S_123A + S_123B + S_124│non-UE                              │
│         │+ S_125A + S_125B + S_14       │                                    │
│         │+ S_15)                        │                                    │
└─────────┴───────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘

    ANEXA VIII.7

    Reguli de stabilire a codului de referinţă pentru titlu de valoare fără cod ISIN
    ● primele două caractere reprezintă codul ţării emitentului;
    ● următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (Tabelul nr. 1);
    ● următoarele trei caractere reprezintă codul monedei emisiunii;
    ● următoarele patru caractere reprezintă cod tip emitent (Tabelul nr. 2);
    ● ultimele patru caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deţinute de fiecare agent raportor.



┌────────┬───────┬──────┬──────┬────┬───┬────┬───┬──┬───┬────┬─────┬──────┬──────┬───────┐
│   1    │   2   │   3  │  4   │  5 │ 6 │ 7  │ 8 │9 │10 │ 11 │  12 │  13  │  14  │   15  │
├────────┴───────┼──────┴──────┼────┴───┴────┼───┴──┴───┴────┼─────┴──────┴──────┴───────┤
│Cod ţara emitent│Cod tip titlu│Cod moneda de│Cod tip emitent│Cod atribuit fiecărui titlu│
│(ISO - 3166-1   │ de valoare  │  emisiune   │               │    de valoare de către    │
│alpha - 2 code) │             │(ISO - 4217) │               │raportor (poate fi numeric │
│                │             │             │               │    sau alfanumeric)       │
└────────────────┴─────────────┴─────────────┴───────────────┴───────────────────────────┘

Tabelul nr. 1. Corespondenţă cod tip titlu de valoare - cod de referinţă titlu de valoare


┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────┐
│          Descriere titlu de valoare (caracterele 3,4)               │Cod tip │
│                                                                     │titlu de│
│                                                                     │valoare │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Acţiuni cotate                                                       │   01   │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Acţiuni necotate                                                     │   02   │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Alte titluri de participaţie                                         │   03   │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Acţiuni / unităţi ale fondurilor de piaţa monetară                   │   04   │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Acţiuni / unităţi ale fondurilor de investiţii                       │   05   │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune până la un an     │        │
│inclusiv                                                             │   06   │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune mai mare de un an │   07   │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘

Tabelul nr. 2. Corespondenţă cod tip emitent - cod de referinţă titlu de valoare



┌────────────────────────────────────┬───────┬────────────────────────────────────────────┐
│          Descriere tip emitent     │Cod tip│                Observaţie                  │
│         (caracterele 8,9,10,11)    │emitent│                                            │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Banca Centrală                      │  0121 │Se completează pentru emitenţii UE şi non-UE│
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Societăţi care acceptă depozite,    │       │                                            │
│exclusiv Banca Centrală             │  122A │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Fonduri de piaţă monetară           │  122B │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Fondurile de investiţii, altele     │       │                                            │
│decât fondurile de piaţă monetară   │  123A │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Alţi intermediari financiari,       │       │                                            │
│exclusiv societăţile de asigurări şi│       │                                            │
│fondurile de pensii                 │  123B │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Auxiliari financiari                │  0124 │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Societăţi de asigurare              │  125A │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Fonduri de pensii                   │  125B │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Societăţi nefinanciare              │  0011 │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Administraţia centrală              │  1311 │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Administraţiile statelor federale   │  1312 │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Administraţiile locale              │  1313 │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Administraţiile de securitate       │       │                                            │
│socială                             │  1314 │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Gospodării ale populaţiei           │  0014 │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Instituţii fără scop lucrativ în    │       │                                            │
│serviciul gospodăriilor populaţiei  │  0015 │Se completează pentru emitenţii UE          │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Alte instituţii financiare monetare │       │                                            │
│(122A + 122B)                       │  0122 │Se completează pentru emitenţii non-UE      │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Instituţii guvernamentale           │       │                                            │
│(1311 + 1312 + 1313 + 1314)         │  0013 │Se completează pentru emitenţii non-UE      │
├────────────────────────────────────┼───────┼────────────────────────────────────────────┤
│Instituţii neguvernamentale (123A + │       │                                            │
│123B + 0124 + 125A + 125B + 0011 +  │       │                                            │
│0014 + 0015)                        │  002A │Se completează pentru emitenţii non-UE      │
└────────────────────────────────────┴───────┴────────────────────────────────────────────┘

    ANEXA IX.1

    Societatea vehicul investiţional
    Denumire:
    CUI:

              Situaţia tranzacţiilor privind activele şi pasivele
             societăţilor vehicul investiţional în trimestrul .....



                                                                                                                               - unităţi -
┌────┬────────────────────────────────────────┬────────┬───────────────────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬─────────┐
│    │                                        │        │       Iniţiator       │         │             │       │                │         │
│    │                                        │        ├─────────┬─────────────┤         │             │       │                │         │
│Cod │                                        │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod Sector  │Cod ISO*)│  Cod Sector │Cod ISO│Valoarea totală,│Creanţa/ │
│rând│              Active/Pasive             │Scadenţă│  Ţară   │instituţional│  Ţară   │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa│datoria  │
│    │                                        │        │         │             │         │             │       │/datoria ataşată│ataşată  │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│  0 │                       A                │    B   │    C    │      D      │    E    │        F    │    G  │       H        │    I    │
├────┴────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴─────────┤
│      ACTIVE                                                                                                                             │
├────┬────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar                                 │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │ xxxxxxx │  xxxxxxxxx  │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A2 │Depozite transferabile                  │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A3 │Alte depozite                           │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A4 │Credite acordate                        │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A5 │Credite securitizate                    │        │         │             │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A6 │Titluri de natura datoriei              │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A7 │Alte active securitizate                │ xxxxxx │         │             │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│    │Participaţii, din care:                 │        │         │             │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A8a│- acţiuni cotate                        │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A8b│- acţiuni necotate                      │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A8c│- alte participaţii                     │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A9 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor  │        │         │             │         │             │       │                │         │
│    │de piaţă monetară                       │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │   xxxxxxxxx │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A10│Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor  │        │         │             │         │             │       │                │         │
│    │de investiţii                           │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │   xxxxxxxxx │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A11│Instrumente financiare derivate         │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A12│Active nefinanciare (inclusiv active    │        │         │             │         │             │       │                │         │
│    │fixe)                                   │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │   xxxxxxxxx │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A13│Alte active                             │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │ xxxxxxx │    xxxxxxx  │       │                │ xxxxxxx │
├────┴────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴─────────┤
│      PASIVE                                                                                                                             │
├────┬────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬─────────┤
│ P1 │Credite şi depozite atrase              │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ P2 │Titluri de natura datoriei emise        │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ P3 │Capital şi rezerve                      │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ P4 │Instrumente financiare derivate         │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxx │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ P5 │Alte pasive                             │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │ xxxxxxx │  xxxxxxxxx  │       │                │ xxxxxxx │
└────┴────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    Tabelul 1

    Societate vehicul investiţional
    Denumire:
    CUI:

            Monede necotate de Banca Naţională a
            României şi cursul de schimb utilizat


┌────┬────────────────────┬───────────────────────────────┐
│Nr. │   Cod ISO moneda   │  Cursul de schimb Monedă/RON  │
│crt.│                    │                               │
├────┼────────────────────┼───────────────────────────────┤
│ 0  │          A         │               B               │
├────┼────────────────────┼───────────────────────────────┤
│  1 │                    │                               │
├────┼────────────────────┼───────────────────────────────┤
│  2 │                    │                               │
├────┼────────────────────┼───────────────────────────────┤
│... │                    │                               │
└────┴────────────────────┴───────────────────────────────┘

    ANEXA IX.2

    Societatea vehicul investiţional
    Denumire:
    CUI:

              Situaţia activelor şi pasivelor societăţilor vehicul
              investiţional existente în sold în trimestrul .....



                                                                                                                               - unităţi -
┌────┬────────────────────────────────────────┬────────┬───────────────────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬─────────┐
│    │                                        │        │       Iniţiator       │         │             │       │                │         │
│    │                                        │        ├─────────┬─────────────┤         │             │       │                │         │
│Cod │                                        │  Cod   │Cod ISO*)│ Cod Sector  │Cod ISO*)│  Cod Sector │Cod ISO│Valoarea totală,│Creanţa/ │
│rând│              Active/Pasive             │Scadenţă│  Ţară   │instituţional│  Ţară   │instituţional│Monedă │inclusiv creanţa│datoria  │
│    │                                        │        │         │             │         │             │       │/datoria ataşată│ataşată  │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│  0 │                       A                │    B   │    C    │      D      │    E    │        F    │    G  │       H        │    I    │
├────┴────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴─────────┤
│      ACTIVE                                                                                                                             │
├────┬────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬─────────┤
│ A1 │Numerar                                 │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │ xxxxxxx │ xxxxxxxxx   │       │                │xxxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A2 │Depozite transferabile                  │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A3 │Alte depozite                           │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A4 │Credite acordate                        │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A5 │Credite securitizate                    │        │         │             │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A6 │Titluri de natura datoriei              │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A7 │Alte active securitizate                │ xxxxxx │         │             │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│    │Participaţii, din care:                 │        │         │             │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A8a│- acţiuni cotate                        │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A8b│- acţiuni necotate                      │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A8c│- alte participaţii                     │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A9 │Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor  │        │         │             │         │             │       │                │         │
│    │de piaţă monetară                       │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │   xxxxxxxxx │       │                │ xxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A10│Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor  │        │         │             │         │             │       │                │         │
│    │de investiţii                           │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │   xxxxxxxxx │       │                │ xxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A11│Instrumente financiare derivate         │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A12│Active nefinanciare (inclusiv active    │        │         │             │         │             │       │                │         │
│    │fixe)                                   │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │   xxxxxxxxx │       │                │ xxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│ A13│Alte active                             │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │ xxxxxxx │    xxxxxxx  │       │                │ xxxxxxxx│
├────┴────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴─────────┤
│      PASIVE                                                                                                                             │
├────┬────────────────────────────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┬─────────┬─────────────┬───────┬────────────────┬─────────┤
│  P1│Credite şi depozite atrase              │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│  P2│Titluri de natura datoriei emise        │        │ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │         │
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│  P3│Capital şi rezerve                      │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│  P4│Instrumente financiare derivate         │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │         │             │       │                │ xxxxxxxx│
├────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┼───────┼────────────────┼─────────┤
│  P5│Alte pasive                             │ xxxxxxx│ xxxxxxx │   xxxxxxx   │ xxxxxxx │  xxxxxxxxx  │       │                │ xxxxxxxx│
└────┴────────────────────────────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┴─────────┴─────────────┴───────┴────────────────┴─────────┘

──────────
    *) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului
──────────

    ANEXA IX.3

    Societatea vehicul investiţional
    Denumire:
    CUI:

                    Situaţia principalelor active şi pasive
                     în echivalent lei în trimestrul ......


                                                          - echivalent lei -
┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│Cod │                                  │Valoarea totală,│Creanţa/datoria │
│rând│    Active/Pasive                 │   inclusiv     │    ataşată     │
│    │                                  │creanţa/datoria │                │
│    │                                  │    ataşată     │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  0 │                  A               │        B       │        C       │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A0 │Total active, din care:           │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A1 │Numerar                           │                │ xxxxxxxxxxxxx  │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A2 │Depozite transferabile            │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A3 │Alte depozite                     │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A4 │Credite acordate                  │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A5 │Credite securitizate              │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A6 │Titluri de natura datoriei        │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A7 │Alte active securitizate          │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A8 │Participaţii                      │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A9 │Acţiuni/unităţi de fond ale       │                │                │
│    │fondurilor de piaţă monetară      │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A10│Acţiuni/unităţi de fond ale       │                │                │
│    │fondurilor de investiţii          │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A11│Instrumente financiare derivate   │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A12│Active nefinanciare               │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ A13│Alte active                       │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  P0│Total pasive, din care:           │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  P1│Credite şi depozite atrase        │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  P2│Titluri de natura datoriei emise  │                │                │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  P3│Capital şi rezerve                │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  P4│Instrumente financiare derivate   │                │  xxxxxxxxxxxxx │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│  P5│Alte pasive                       │                │  xxxxxxxxxxxxx │
└────┴──────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘

    ANEXA IX.4

    Societatea vehicul investiţional
    Denumire:
    CUI:

                Scoaterea din evidenţele contabile (write-off)/
                    reducerea valorii contabile (write-down)
                           în trimestrul ...........


                              - echivalent lei -
┌────┬────────────────────────┬────────────────┐
│Cod │        Active          │    Valoare     │
│rând│                        │                │
├────┼────────────────────────┼────────────────┤
│  0 │           A            │        B       │
├────┼────────────────────────┼────────────────┤
│ A5 │  Credite securitizate  │                │
└────┴────────────────────────┴────────────────┘

    ANEXA IX.5

    Tabelul 1

    Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă


┌───────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│  Instrumentul financiar   │               Durata iniţială ( S )             │
│                           ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│                           │  S  ≤  1 an  │  1 an < S ≤ 5 ani  │  S > 5 ani  │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite acordate           │       1      │         4          │      5      │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite securitizate       │       1      │         4          │      5      │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Credite şi depozite atrase │       1      │         4          │      5      │
├───────────────────────────┼──────────────┴────────────────────┴─────────────┤
│           X               │    Durata iniţială / scadenţa la emitere ( S )  │
│                           ├──────────────┬────────────────────┬─────────────┤
│                           │   S ≤ 1 an   │  1 an < S ≤ 2 ani  │  S > 2 ani  │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Alte depozite              │       1      │         2          │      3      │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │       1      │         2          │      3      │
├───────────────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────┤
│Titluri de natura datoriei │              │                    │             │
│emise                      │       1      │         2          │      3      │
└───────────────────────────┴──────────────┴────────────────────┴─────────────┘

Tabelul 2

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional


┌─────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│  Cod    │                     Sectorul instituţional                         │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S11    │Societăţi nefinanciare                                              │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S121   │Banca centrală                                                      │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S122   │Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală            │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S123   │Fonduri de piaţă monetară                                           │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S124   │Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară     │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S125   │Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi  │
│         │fondurile de pensii                                                 │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S126   │Auxiliari financiari                                                │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S127   │Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare           │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S128   │Societăţi de asigurare                                              │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S129   │Fonduri de pensii                                                   │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S1311  │Administraţia centrală                                              │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S1312  │Administraţiile statelor federale                                   │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S1313  │Administraţiile locale                                              │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S1314  │Administraţiile de securitate socială                               │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S14    │Gospodăriile populaţiei                                             │
├─────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  S15    │Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei │
└─────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    ANEXA X.1

                             STRUCTURA DE RAPORTARE
                       a tranzacţiilor efectuate pe piaţa
                            valutară interbancară*)
──────────
    *) În cazul în care, într-o zi bancară nu s-au efectuat tranzacţii de vânzare/cumpărare de valută pe piaţa valutară interbancară, raportarea se va efectua prin transmiterea fişierelor goale (fără înregistrări).
──────────

    I. Tranzacţii efectuate cu clienţi


┌────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Informaţii solicitate        │                Detalii                │
│crt.│                                 │                                       │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 1. │Data de referinţă a raportării   │Data la care se încheie tranzacţia.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 2. │Codul entităţii raportoare       │Conform nomenclatorului transmis de    │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 3. │Tipul tranzacţiei                │Sensul termenilor de cumpărare/vânzare │
│    │                                 │de valută este înţeles din punctul de  │
│    │                                 │vedere al instituţiei de credit care   │
│    │                                 │raportează:                            │
│    │                                 │1 - "C" - pentru tranzacţiile de       │
│    │                                 │cumpărare de valută de la clienţi;     │
│    │                                 │2 - "V" - pentru tranzacţiile de       │
│    │                                 │vânzare de valută către clienţi.       │
│    │                                 │Completarea acestui câmp se referă la  │
│    │                                 │valuta din câmpul Valuta 1.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 4. │Contrapartida tranzacţiei        │1 - pentru persoane juridice şi alte   │
│    │                                 │entităţi - denumirea societăţii        │
│    │                                 │comerciale sau a entităţii, aşa cum    │
│    │                                 │rezultă din certificatul de            │
│    │                                 │înregistrare emis de Oficiul Naţional  │
│    │                                 │al Registrului Comerţului, din         │
│    │                                 │certificatul emis de Registrul Naţional│
│    │                                 │al persoanelor juridice fără scop      │
│    │                                 │patrimonial - asociaţii, fundaţii şi   │
│    │                                 │federaţii sau din orice act de         │
│    │                                 │înregistrare la organele abilitate,    │
│    │                                 │după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum│
│    │                                 │rezultă din documentul de înregistrare │
│    │                                 │la organele abilitate din ţara de      │
│    │                                 │origine, în cazul nerezidenţilor;      │
│    │                                 │2 - pentru persoane fizice - numele şi │
│    │                                 │prenumele, aşa cum rezultă din         │
│    │                                 │documentul de identitate.              │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 5. │Codul unic de înregistrare       │1 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/ │
│    │                                 │cumpărare de valută către/de la        │
│    │                                 │persoanele fizice rezidente sau        │
│    │                                 │nerezidente - seria şi numărul         │
│    │                                 │documentului de identitate;            │
│    │                                 │2 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/ │
│    │                                 │cumpărare de valută către/de la        │
│    │                                 │persoanele juridice rezidente - codul  │
│    │                                 │unic de înregistrare sub care sunt     │
│    │                                 │înregistrate la biroul unic teritorial;│
│    │                                 │3 - în cazul persoanelor juridice      │
│    │                                 │nerezidente - codul unic de            │
│    │                                 │înregistrare din ţara de origine.      │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 6. │Tipul de Client                  │Se completează cu următoarele          │
│    │                                 │simboluri:                             │
│    │                                 │1 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/ │
│    │                                 │cumpărare de valută către/de la        │
│    │                                 │persoane fizice rezidente "PFR";       │
│    │                                 │2 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/ │
│    │                                 │cumpărare de valută către/de la        │
│    │                                 │persoane juridice rezidente "PJR";     │
│    │                                 │3 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/ │
│    │                                 │cumpărare de valută către/de la        │
│    │                                 │persoane fizice nerezidente "NPF";     │
│    │                                 │4 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/ │
│    │                                 │cumpărare de valută către/de la        │
│    │                                 │persoane juridice nerezidente (exclusiv│
│    │                                 │cele prevăzute la pct. 5) "NPJ";       │
│    │                                 │5 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/ │
│    │                                 │cumpărare de valută către/de la        │
│    │                                 │instituţii financiare şi de credit     │
│    │                                 │nerezidente "NIC";                     │
│    │                                 │6 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/ │
│    │                                 │cumpărare de valută către/de la        │
│    │                                 │cooperativele de credit "CCV";         │
│    │                                 │7 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/ │
│    │                                 │cumpărare de valută către/de la casele │
│    │                                 │de schimb valutar "CSV".               │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 7. │Valuta 1                         │Codul valutei care se tranzacţionează, │
│    │                                 │conform nomenclatorului de valute      │
│    │                                 │transmis de Banca Naţională a României:│
│    │                                 │1 - pentru tranzacţiile contra monedei │
│    │                                 │naţionale se completează acronimul     │
│    │                                 │valutei străine;                       │
│    │                                 │Tranzacţiile valutare contra monedei   │
│    │                                 │naţionale, din structura de raportare  │
│    │                                 │(Clienţi), cu sume mai mici sau egale  │
│    │                                 │cu 10.000 în echivalent EUR (calculate │
│    │                                 │la cursul Băncii Naţionale a României  │
│    │                                 │valabil în ziua încheierii             │
│    │                                 │tranzacţiei), vor fi raportate în      │
│    │                                 │formă agregată astfel: a) datele vor   │
│    │                                 │fi adunate şi grupate în funcţie de    │
│    │                                 │valută, de operaţie şi de criteriile   │
│    │                                 │menţionate la punctul 6) şi 12);       │
│    │                                 │b) sumele agregate vor fi înregistrate │
│    │                                 │cu denumirea "cod10000" la punctul 4   │
│    │                                 │(Contrapartida tranzacţiei); c) câmpul │
│    │                                 │(Curs de schimb) se va completa cu un  │
│    │                                 │curs mediu ponderat al tranzacţiilor   │
│    │                                 │agregate.                              │
│    │                                 │2 - pentru tranzacţiile între valute   │
│    │                                 │străine se completează acronimul       │
│    │                                 │valutei de bază astfel încât să fie    │
│    │                                 │respectate principiile enunţate la     │
│    │                                 │pct. 3), 9) şi 11);                    │
│    │                                 │Raportarea tranzacţiilor valută contra │
│    │                                 │valută se realizează în funcţie de     │
│    │                                 │ordinea în care se cotează valutele    │
│    │                                 │respective, astfel: a) tranzacţiile în │
│    │                                 │care participă EUR se vor cota în EUR; │
│    │                                 │b) tranzacţiile în care participă USD  │
│    │                                 │(mai puţin cele dintre EUR şi USD) se  │
│    │                                 │vor cota în USD; c) pentru celelalte   │
│    │                                 │valute se vor respecta principiile     │
│    │                                 │prevăzute la punctele 3), 9) şi 11) în │
│    │                                 │structura de raportare (Clienţi);      │
│    │                                 │d) pentru tranzacţiile care nu implică │
│    │                                 │codurile EUR şi USD, codurile valutelor│
│    │                                 │implicate într-o tranzacţie vor fi     │
│    │                                 │ordonate, între ele, alfabetic         │
│    │                                 │crescător.                             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 8. │Valuta 2                         │Codul celei de-a doua valute care se   │
│    │                                 │tranzacţionează, conform               │
│    │                                 │nomenclatorului de valute transmis de  │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 9. │Curs de schimb                   │Cursul valutar la care s-a efectuat    │
│    │                                 │tranzacţia, ţinând cont de ordinele de │
│    │                                 │mărime ale cotaţiilor valutelor        │
│    │                                 │respective. Cursul valutar trebuie     │
│    │                                 │completat astfel încât o unitate       │
│    │                                 │monetară din valuta de bază să fie     │
│    │                                 │egală cu x unităţi din cealaltă valută │
│    │                                 │tranzacţionată.                        │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 10.│Suma 1                           │Suma tranzacţionată în valuta prevăzută│
│    │                                 │la pct. 7).                            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 11.│Suma 2                           │Suma tranzacţionată în valuta prevăzută│
│    │                                 │la pct. 8), astfel încât să se respecte│
│    │                                 │relaţiile:                             │
│    │                                 │- pentru tranzacţiile de tip           │
│    │                                 │valută-lei: (suma 1 * curs de schimb/  │
│    │                                 │multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să  │
│    │                                 │fie egală cu suma 2;                   │
│    │                                 │- pentru tranzacţiile de tip           │
│    │                                 │valută-valută:                         │
│    │                                 │(suma 1 * curs de schimb) trebuie să   │
│    │                                 │fie egală cu suma 2.                   │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 12.│Tipul Operaţiei                  │Se completează cu următoarele          │
│    │                                 │simboluri:                             │
│    │                                 │1 - "S" - pentru operaţiuni spot;      │
│    │                                 │2 - "F" - pentru operaţiuni forward;   │
│    │                                 │3 - "W" - pentru operaţiuni swap;      │
│    │                                 │- operaţiunile swap vor avea ataşat un │
│    │                                 │cod care să permită identificarea în   │
│    │                                 │mod unic a tranzacţiilor componente    │
│    │                                 │ale acesteia;                          │
│    │                                 │4 - "A" - pentru alte tipuri de        │
│    │                                 │operaţiuni.                            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 13.│Referinţa Swap                   │Cod pentru tranzacţiile ce identifică o│
│    │                                 │operaţiune swap; este precedat de "S"  │
│    │                                 │pentru tranzacţia spot şi de "F" pentru│
│    │                                 │tranzacţia forward.                    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 14.│Data Valutei                     │Data la care se face decontarea        │
│    │                                 │tranzacţiei.                           │
└────┴─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

    ANEXA X.2

                             STRUCTURA DE RAPORTARE
           a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară*)
──────────
    *) În cazul în care, într-o zi bancară nu s-au efectuat tranzacţii de vânzare/cumpărare de valută pe piaţa valutară interbancară, raportarea se va efectua prin transmiterea fişierelor goale (fără înregistrări).
──────────

    II. Tranzacţii efectuate cu alte entităţi raportoare şi cu Banca Naţională a României


┌────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Informaţii solicitate        │                Detalii                │
│crt.│                                 │                                       │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  1.│Data de referinţă a raportării   │Data la care se încheie tranzacţia.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  2.│Codul entităţii raportoare       │Conform nomenclatorului transmis de    │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  3.│Tipul tranzacţiei                │Sensul termenilor de cumpărare/vânzare │
│    │                                 │de valută este înţeles din punctul de  │
│    │                                 │vedere al instituţiei de credit care   │
│    │                                 │raportează:                            │
│    │                                 │1 - "C" - pentru tranzacţiile de       │
│    │                                 │cumpărare de valută de la alte entităţi│
│    │                                 │raportoare şi de la BNR;               │
│    │                                 │2 - "V" - pentru tranzacţiile de       │
│    │                                 │vânzare de valută către alte entităţi  │
│    │                                 │raportoare şi BNR.                     │
│    │                                 │Completarea acestui câmp se referă la  │
│    │                                 │valuta din câmpul Valuta 1.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  4.│Contrapartida tranzacţiei        │Codul contrapartidei, conform          │
│    │                                 │nomenclatorului transmis de Banca      │
│    │                                 │Naţională a României.                  │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  5.│Valuta 1                         │Codul valutei care se tranzacţionează, │
│    │                                 │conform nomenclatorului de valute      │
│    │                                 │transmis de Banca Naţională a României:│
│    │                                 │1 - pentru tranzacţiile contra monedei │
│    │                                 │naţionale se completează acronimul     │
│    │                                 │valutei străine;                       │
│    │                                 │2 - pentru tranzacţiile între valute   │
│    │                                 │străine se completează acronimul       │
│    │                                 │valutei de bază astfel încât să fie    │
│    │                                 │respectate principiile enunţate la     │
│    │                                 │pct. 3), 7) şi 9);                     │
│    │                                 │Raportarea tranzacţiilor valută contra │
│    │                                 │valută se realizează în funcţie de     │
│    │                                 │ordinea în care se cotează valutele    │
│    │                                 │respective, astfel: a) tranzacţiile în │
│    │                                 │care participă EUR se vor cota în EUR; │
│    │                                 │b) tranzacţiile în care participă USD  │
│    │                                 │(mai puţin cele dintre EUR şi USD) se  │
│    │                                 │vor cota în USD; c) pentru celelalte   │
│    │                                 │valute se vor respecta principiile     │
│    │                                 │prevăzute la punctele 3), 7) şi 9) în  │
│    │                                 │structura de raportare (alte entităţi  │
│    │                                 │raportoare şi BNR); d) pentru          │
│    │                                 │tranzacţiile care nu implică codurile  │
│    │                                 │EUR şi USD, codurile valutelor         │
│    │                                 │implicate într-o tranzacţie vor fi     │
│    │                                 │ordonate, între ele, alfabetic         │
│    │                                 │crescător.                             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  6.│Valuta 2                         │Codul celei de-a doua valute care se   │
│    │                                 │tranzacţionează, conform               │
│    │                                 │nomenclatorului de valute transmis de  │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  7.│Curs de schimb                   │Cursul valutar la care s-a efectuat    │
│    │                                 │tranzacţia, ţinând cont de ordinele de │
│    │                                 │mărime ale cotaţiilor valutelor        │
│    │                                 │respective. Cursul valutar trebuie     │
│    │                                 │completat astfel încât o unitate       │
│    │                                 │monetară din valuta de bază să fie     │
│    │                                 │egală cu x unităţi din cealaltă valută │
│    │                                 │tranzacţionată.                        │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  8.│Suma1                            │Suma tranzacţionată în valuta prevăzută│
│    │                                 │la pct. 5).                            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  9.│Suma2                            │Suma tranzacţionată în valuta prevăzută│
│    │                                 │la pct. 8), astfel încât să se respecte│
│    │                                 │relaţiile:                             │
│    │                                 │- pentru tranzacţiile de tip           │
│    │                                 │valută-lei: (suma 1 * curs de schimb/  │
│    │                                 │multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să  │
│    │                                 │fie egală cu suma 2;                   │
│    │                                 │- pentru tranzacţiile de tip valută-   │
│    │                                 │valută: (suma 1 * curs de schimb)      │
│    │                                 │trebuie să fie egală cu suma 2.        │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 10.│Tipul Operaţiei                  │Se completează cu următoarele          │
│    │                                 │simboluri:                             │
│    │                                 │1 - "S" - pentru operaţiuni spot;      │
│    │                                 │2 - "F" - pentru operaţiuni forward;   │
│    │                                 │3 - "W" - pentru operaţiuni swap;      │
│    │                                 │- operaţiunile swap vor avea ataşat un │
│    │                                 │cod care să permită identificarea în   │
│    │                                 │mod unic a tranzacţiilor componente ale│
│    │                                 │acesteia;                              │
│    │                                 │4 - "A" - pentru alte tipuri de        │
│    │                                 │operaţiuni.                            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 11.│Referinţa Swap                   │Cod pentru tranzacţiile ce identifică o│
│    │                                 │operaţiune swap; este precedat de "S"  │
│    │                                 │pentru tranzacţia spot şi de "F" pentru│
│    │                                 │tranzacţia forward.                    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 12.│Data Valutei                     │Data la care se face decontarea        │
│    │                                 │tranzacţiei.                           │
└────┴─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

    ANEXA X.3

                             STRUCTURA DE RAPORTARE
                   a operaţiunilor de atragere şi plasare de
                    depozite pe piaţa monetară interbancară


┌────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Informaţii solicitate        │                Detalii                │
│crt.│                                 │                                       │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  1.│Data la care se face transmiterea│Ziua bancară în care se efectuează     │
│    │informaţiilor                    │tranzacţia.                            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  2.│Codul entităţii raportoare       │Conform nomenclatorului transmis de    │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  3.│Numărul de ordine al depozitului │Număr unic de identificare al          │
│    │                                 │depozitului per raportare.             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  4.│Contrapartida tranzacţiei        │Codul contrapartidei, conform          │
│    │                                 │nomenclatorului transmis de Banca      │
│    │                                 │Naţională a României.                  │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  5.│Data iniţială                    │Data constituirii depozitului.         │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  6.│Data finală                      │Data scadenţei depozitului.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  7.│Suma                             │Exprimată în RON.                      │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  8.│Rata de dobândă                  │Sub formă de procent.                  │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  9.│Tipul depozitului                │Se completează cu următoarele          │
│    │                                 │simboluri:                             │
│    │                                 │1 - "A" - activ - pentru depozit plasat│
│    │                                 │la altă contrapartidă;                 │
│    │                                 │2 - "P" - pasiv - pentru depozit atras │
│    │                                 │de la altă contrapartidă.              │
└────┴─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

    ANEXA X.4

                             STRUCTURA DE RAPORTARE
                 a tranzacţiilor forward rate agreements (FRA)


┌────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Informaţii solicitate        │                Detalii                │
│crt.│                                 │                                       │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  1.│Data la care se face transmiterea│Ziua bancară următoare zilei în care se│
│    │informaţiilor                    │efectuează tranzacţia.                 │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  2.│Codul entităţii raportoare       │Conform nomenclatorului transmis de    │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  3.│Numărul de ordine al contractului│Număr unic de identificare al          │
│    │                                 │contractului per raportare.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  4.│Data raportării                  │Data la care se încheie contractul.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  5.│Suma noţională                   │Exprimată în RON; în cazul în care suma│
│    │                                 │noţională a unui contract este         │
│    │                                 │variabilă, se raportează doar suma     │
│    │                                 │noţională convenită iniţial.           │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  6.│Data de la care începe calculul  │Începutul perioadei de calcul a        │
│    │dobânzilor                       │dobânzilor.                            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  7.│Data scadenţei contractului      │Data la care se termină contractul     │
│    │                                 │(sfârşitul perioadei de calcul a       │
│    │                                 │dobânzilor).                           │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  8.│Rata de dobândă fixă convenită   │Sub formă de procent.                  │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  9.│Rata de dobândă variabilă        │                                       │
│    │convenită                        │Conţine codificări de tipul "ROBOR3M". │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 10.│Marja aplicată ratei de dobândă  │Sub formă de puncte procentuale (poate │
│    │variabile convenite              │fi şi 0).                              │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 11.│Tipul tranzacţiei                │Contract forward rate agreement        │
│    │                                 │cumpărat/contract forward rate         │
│    │                                 │agreement vândut. Termenii cumpărare/  │
│    │                                 │vânzare sunt interpretaţi din          │
│    │                                 │perspectiva entităţii raportoare.      │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 12.│Contrapartida tranzacţiei        │Persoane juridice rezidente/persoane   │
│    │                                 │fizice rezidente/persoane juridice     │
│    │                                 │nerezidente (mai puţin instituţii      │
│    │                                 │financiare nebancare şi instituţii de  │
│    │                                 │credit nerezidente)/persoane fizice    │
│    │                                 │nerezidente/instituţii financiare      │
│    │                                 │nebancare şi instituţii de credit      │
│    │                                 │nerezidente/alte entităţi raportoare.  │
└────┴─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

    ANEXA X.5

                             STRUCTURA DE RAPORTARE
                     a tranzacţiilor swap pe rata dobânzii


┌────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Informaţii solicitate        │                Detalii                │
│crt.│                                 │                                       │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  1.│Data la care se face transmiterea│Ziua bancară următoare zilei în care se│
│    │informaţiilor                    │efectuează tranzacţia.                 │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  2.│Codul entităţii raportoare       │Conform nomenclatorului transmis de    │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  3.│Numărul de ordine al contractului│Număr unic de identificare al          │
│    │                                 │contractului per raportare.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  4.│Data raportării                  │Data la care se încheie contractul.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  5.│Suma noţională                   │Exprimată în RON; în cazul în care suma│
│    │                                 │noţională a unui contract este         │
│    │                                 │variabilă, se raportează doar suma     │
│    │                                 │noţională convenită iniţial.           │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  6.│Data de la care începe să se     │Data de intrare în vigoare a           │
│    │deruleze contractul              │contractului.                          │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  7.│Data scadenţei contractului      │Data la care se termină contractul.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  8.│Perioada pentru care se          │Frecvenţa de actualizare a ratei de    │
│    │calculează dobânda               │dobândă variabilă (exprimată în număr  │
│    │                                 │de zile).                              │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  9.│Tipul ratei dobânzii de încasat  │Fixă/variabilă.                        │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 10.│Rata de dobândă fixă convenită de│Sub formă de procent; se transmite doar│
│    │încasat                          │dacă tipul ratei dobânzii de încasat   │
│    │                                 │este fixă.                             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 11.│Rata de dobândă variabilă        │Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; │
│    │convenită de încasat             │se transmite doar dacă tipul ratei     │
│    │                                 │dobânzii de încasat este variabilă.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 12.│Marja aplicată ratei de dobândă  │Sub formă de puncte procentuale (poate │
│    │variabile de încasat             │fi şi 0); se transmite doar dacă tipul │
│    │                                 │ratei dobânzii de încasat este         │
│    │                                 │variabilă.                             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 13.│Tipul ratei dobânzii de plătit   │Fixă/variabilă.                        │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 14.│Rata de dobândă fixă convenită de│Sub formă de procent; se transmite doar│
│    │plătit                           │dacă tipul ratei dobânzii de plătit    │
│    │                                 │este fixă.                             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 15.│Rata de dobândă variabilă        │Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; │
│    │convenită de plătit              │se transmite doar dacă tipul ratei     │
│    │                                 │dobânzii de plătit este variabilă.     │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 16.│Marja aplicată ratei de dobândă  │Sub formă de puncte procentuale (poate │
│    │variabile de plătit              │fi şi 0); se transmite doar dacă tipul │
│    │                                 │ratei dobânzii de plătit este variabilă│
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 17.│Tipul tranzacţiei                │Contract swap pe rata dobânzii         │
│    │                                 │cumpărat/contract swap pe rata dobânzii│
│    │                                 │vândut. Termenii cumpărare/vânzare sunt│
│    │                                 │interpretaţi din perspectiva entităţii │
│    │                                 │raportoare.                            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 18.│Contrapartida tranzacţiei        │Persoane juridice rezidente/persoane   │
│    │                                 │fizice rezidente/persoane juridice     │
│    │                                 │nerezidente (mai puţin instituţii      │
│    │                                 │financiare nebancare şi instituţii de  │
│    │                                 │credit nerezidente)/persoane fizice    │
│    │                                 │nerezidente/instituţii financiare      │
│    │                                 │nebancare şi instituţii de credit      │
│    │                                 │nerezidente/alte entităţi raportoare.  │
└────┴─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

    ANEXA X.6

                             STRUCTURA DE RAPORTARE
                  a tranzacţiilor cu opţiuni pe rata dobânzii


┌────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Informaţii solicitate        │                Detalii                │
│crt.│                                 │                                       │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  1.│Data la care se face transmiterea│Ziua bancară următoare zilei în care se│
│    │informaţiilor                    │efectuează tranzacţia.                 │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  2.│Codul entităţii raportoare       │Conform nomenclatorului transmis de    │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  3.│Numărul de ordine al contractului│Număr unic de identificare al          │
│    │                                 │contractului per raportare.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  4.│Data raportării                  │Data la care se încheie contractul.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  5.│Suma noţională                   │Exprimată în RON; în cazul în care suma│
│    │                                 │noţională a unui contract este         │
│    │                                 │variabilă, se raportează doar suma     │
│    │                                 │noţională convenită iniţial.           │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  6.│Tipul opţiunii                   │European/American; nu se transmite la  │
│    │                                 │contractele de tip ALTELE.             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  7.│Data de la care începe să se     │Data de intrare în vigoare a           │
│    │deruleze contractul              │contractului.                          │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  8.│Data scadenţei contractului      │Data la care se termină contractul.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  9.│Perioada pentru care se          │Frecvenţa de actualizare a ratei de    │
│    │calculează dobânda               │dobândă variabilă exprimată în număr de│
│    │                                 │zile); nu se transmite la contractele  │
│    │                                 │de tip ALTELE.                         │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 10.│Preţul de exercitare (rata de    │Sub formă de procent; nu se transmite  │
│    │dobândă fixă convenită)          │la contractele de tip ALTELE.          │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 11.│Rata de dobândă variabilă        │Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; │
│    │convenită                        │nu se transmite la contractele de tip  │
│    │                                 │ALTELE                                 │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 12.│Marja aplicată ratei de dobândă  │Sub formă de puncte procentuale (poate │
│    │variabile                        │fi şi 0); nu se transmite la           │
│    │                                 │contractele de tip ALTELE.             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 13.│Prima                            │Plata efectuată de cumpărător la       │
│    │                                 │încheierea contractului (exprimată în  │
│    │                                 │RON).                                  │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 14.│Tipul tranzacţiei                │Cumpărare/vânzare. Termenii cumpărare/ │
│    │                                 │vânzare sunt interpretaţi din          │
│    │                                 │perspectiva entităţii raportoare.      │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 15.│Tipul contractului               │CAP/FLOOR/ALTELE.                      │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 16.│Contrapartida tranzacţiei        │Persoane juridice rezidente/persoane   │
│    │                                 │fizice rezidente/persoane juridice     │
│    │                                 │nerezidente (mai puţin instituţii      │
│    │                                 │financiare nebancare şi instituţii de  │
│    │                                 │credit nerezidente)/persoane fizice    │
│    │                                 │nerezidente/instituţii financiare      │
│    │                                 │nebancare şi instituţii de credit      │
│    │                                 │nerezidente/alte entităţi raportoare.  │
└────┴─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

    ANEXA X.7

                             STRUCTURA DE RAPORTARE
                   a tranzacţiilor cu opţiuni având ca suport
                    cursul de schimb al monedei naţionale*)
──────────
    *) Tranzacţiile aferente exercitării opţiunilor nu fac obiectul prezentei raportări, acestea urmând a fi raportate în conformitate cu prevederile Anexei nr. X.1 şi/sau Anexei nr. X.2.
──────────


┌────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Informaţii solicitate        │                Detalii                │
│crt.│                                 │                                       │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  1.│Data la care se face transmiterea│Ziua bancară următoare zilei în care se│
│    │informaţiilor                    │efectuează tranzacţia.                 │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  2.│Codul entităţii raportoare       │Conform nomenclatorului transmis de    │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  3.│Numărul de ordine al contractului│Număr unic de identificare al          │
│    │                                 │contractului per raportare.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  4.│Data raportării                  │Data la care se încheie contractul.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  5.│Suma reprezentând obiectul       │                                       │
│    │contractului                     │Suma din contract, în unităţi devize.  │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  6.│Acronimul valutei care se        │Conform nomenclatorului de valute      │
│    │tranzacţionează                  │transmis de Banca Naţională a României.│
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  7.│Tipul opţiunii                   │European/American; nu se transmite la  │
│    │                                 │contractele de tip ALTELE.             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  8.│Data de la care începe să se     │Data de intrare în vigoare a           │
│    │deruleze contractul              │contractului.                          │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  9.│Data scadenţei contractului      │Data la care se termină contractul.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 10.│Preţul de exercitare             │Cursul de schimb RON convenit; nu se   │
│    │                                 │transmite la contractele de tip ALTELE.│
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 11.│Prima                            │Plata efectuată de cumpărător la       │
│    │                                 │încheierea contractului (procent din   │
│    │                                 │suma ce face obiectul contractului).   │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 12.│Tipul tranzacţiei                │Cumpărare/vânzare. Termenii cumpărare/ │
│    │                                 │vânzare sunt interpretaţi din          │
│    │                                 │perspectiva entităţii raportoare.      │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 13.│Tipul contractului               │CALL - opţiune de cumpărare/PUT -      │
│    │                                 │opţiune de vânzare/ALTELE.             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 14.│Contrapartida tranzacţiei        │Persoane juridice rezidente/persoane   │
│    │                                 │fizice rezidente/persoane juridice     │
│    │                                 │nerezidente (mai puţin instituţii      │
│    │                                 │financiare nebancare şi instituţii de  │
│    │                                 │credit nerezidente)/ persoane fizice   │
│    │                                 │nerezidente/instituţii financiare      │
│    │                                 │nebancare şi instituţii de credit      │
│    │                                 │nerezidente/alte entităţi raportoare.  │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 15.│Denumirea contrapartidei         │1. pentru alte entităţi raportoare -   │
│    │tranzacţiei                      │codul prevăzut în lista furnizată de   │
│    │                                 │către direcţia de specialitate din     │
│    │                                 │cadrul Băncii Naţionale a României;    │
│    │                                 │2. pentru persoane juridice şi alte    │
│    │                                 │entităţi - denumirea acestora aşa cum  │
│    │                                 │rezultă din certificatul de            │
│    │                                 │înregistrare emis de Oficiul Naţional  │
│    │                                 │al Registrului Comerţului, din         │
│    │                                 │certificatul emis de Registrul Naţional│
│    │                                 │al persoanelor juridice fără scop      │
│    │                                 │patrimonial, sau din orice act de      │
│    │                                 │înregistrare la organele abilitate,    │
│    │                                 │după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum│
│    │                                 │rezultă din documentul de înregistrare │
│    │                                 │la organele abilitate din ţara de      │
│    │                                 │origine, în cazul nerezidenţilor;      │
│    │                                 │3. pentru persoane fizice - numele şi  │
│    │                                 │prenumele, aşa cum rezultă din         │
│    │                                 │documentul de identitate.              │
└────┴─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

    ANEXA X.8

                             STRUCTURA DE RAPORTARE
                 a tranzacţiilor swap valutar pe rata dobânzii


┌────┬─────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Nr. │    Informaţii solicitate        │                Detalii                │
│crt.│                                 │                                       │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  1.│Data la care se face transmiterea│Ziua bancară următoare zilei în care se│
│    │informaţiilor                    │efectuează tranzacţia.                 │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  2.│Codul entităţii raportoare       │Conform nomenclatorului transmis de    │
│    │                                 │Banca Naţională a României.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  3.│Numărul de ordine al contractului│Număr unic de identificare al          │
│    │                                 │contractului per raportare.            │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  4.│Data raportării                  │Data la care se încheie contractul.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  5.│Suma 1 - în RON sau unităţi      │Suma pentru care se calculează dobânda │
│    │devize                           │încasată.                              │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  6.│Acronimul valutei pentru suma 1  │Conform nomenclatorului de valute      │
│    │                                 │transmis de Banca Naţională a României.│
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  7.│Suma 2 - în RON sau unităţi      │Suma pentru care se calculează dobânda │
│    │devize                           │plătită.                               │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  8.│Acronimul valutei pentru suma 2  │Conform nomenclatorului de valute      │
│    │                                 │transmis de Banca Naţională a României.│
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│  9.│Data de la care începe să se     │Data de intrare în vigoare a           │
│    │deruleze contractul              │contractului.                          │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 10.│Data scadenţei contractului      │Data la care se termină contractul.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 11.│Perioada pentru care se          │Frecvenţa de actualizare a ratei de    │
│    │calculează dobânda               │dobândă variabilă (exprimată în număr  │
│    │                                 │de zile).                              │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 12.│Tipul ratei dobânzii de încasat  │Fixă/variabilă.                        │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 13.│Rata de dobândă fixă convenită de│Sub formă de procent; se transmite doar│
│    │încasat                          │dacă tipul ratei dobânzii de încasat   │
│    │                                 │este fixă.                             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 14.│Rata de dobândă variabilă        │Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; │
│    │convenită de încasat             │se transmite doar dacă tipul ratei     │
│    │                                 │dobânzii de încasat este variabilă.    │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 15.│Marja ratei de dobândă variabilă │Sub formă de puncte procentuale (poate │
│    │convenită de încasat             │fi şi 0); se transmite doar dacă tipul │
│    │                                 │ratei dobânzii de încasat este         │
│    │                                 │variabilă.                             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 16.│Tipul ratei de dobândă de plătit │Fixă/variabilă.                        │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 17.│Rata de dobândă fixă convenită de│Sub formă de procent; se transmite doar│
│    │plătit                           │dacă tipul ratei dobânzii de plătit    │
│    │                                 │este fixă.                             │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 18.│Rata de dobândă variabilă        │Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; │
│    │convenită de plătit              │se transmite doar dacă tipul ratei     │
│    │                                 │dobânzii de plătit este variabilă.     │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 19.│Marja aplicată ratei de dobândă  │Sub formă de puncte procentuale (poate │
│    │variabilă convenită de plătit    │fi şi 0); se transmite doar dacă tipul │
│    │                                 │ratei dobânzii de plătit este variabilă│
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 20.│Cursul de schimb RON convenit    │Cursul de schimb stabilit în contract. │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 21.│Tipul tranzacţiei                │- contract swap valutar pe rata        │
│    │                                 │dobânzii cumpărat care implică şi      │
│    │                                 │transferul efectiv al sumelor;         │
│    │                                 │- contract swap valutar pe rata        │
│    │                                 │dobânzii vândut care implică şi        │
│    │                                 │transferul efectiv al sumelor;         │
│    │                                 │- contract swap valutar pe rata        │
│    │                                 │dobânzii cumpărat care nu implică şi   │
│    │                                 │transferul efectiv al sumelor;         │
│    │                                 │- contract swap valutar pe rata        │
│    │                                 │dobânzii vândut care nu implică şi     │
│    │                                 │transferul efectiv al sumelor. Termenii│
│    │                                 │cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din│
│    │                                 │perspectiva entităţii raportoare.      │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 22.│Categoria din care face parte    │Persoane juridice rezidente/persoane   │
│    │contrapartida tranzacţiei        │fizice rezidente/persoane juridice     │
│    │                                 │nerezidente (mai puţin instituţii      │
│    │                                 │financiare nebancare şi instituţii de  │
│    │                                 │credit nerezidente)/persoane fizice    │
│    │                                 │nerezidente/instituţii financiare      │
│    │                                 │nebancare şi instituţii de credit      │
│    │                                 │nerezidente/alte entităţi raportoare.  │
├────┼─────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 23.│Denumirea contrapartidei         │1. pentru alte entităţi raportoare -   │
│    │tranzacţiei                      │codul prevăzut în lista furnizată de   │
│    │                                 │către direcţia de specialitate din     │
│    │                                 │cadrul Băncii Naţionale a României;    │
│    │                                 │2. pentru persoane juridice şi alte    │
│    │                                 │entităţi - denumirea acestora aşa cum  │
│    │                                 │rezultă din certificatul de            │
│    │                                 │înregistrare emis de Oficiul Naţional  │
│    │                                 │al Registrului Comerţului, din         │
│    │                                 │certificatul emis de Registrul Naţional│
│    │                                 │al persoanelor juridice fără scop      │
│    │                                 │patrimonial, sau din orice act de      │
│    │                                 │înregistrare la organele abilitate,    │
│    │                                 │după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum│
│    │                                 │rezultă din documentul de înregistrare │
│    │                                 │la organele abilitate din ţara de      │
│    │                                 │origine, în cazul nerezidenţilor;      │
│    │                                 │3. pentru persoane fizice - numele şi  │
│    │                                 │prenumele, aşa cum rezultă din         │
│    │                                 │documentul de identitate.              │
└────┴─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘

ANEXA XI.1


Tabel 1
┌────┬─────────────────────────────────────────────────────────┬───────────────┐
│Nr. │                            Indicator                    │ Perioada de   │
│Crt.│                                                         │  referinţă    │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  1 │Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională ale  │               │
│    │clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la│               │
│    │instituţii financiare monetare (mil lei)                 │     lunară    │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  2 │Valoarea depozitelor denominate în valută ale clienţilor │               │
│    │care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii│               │
│    │financiare monetare (mil lei)                            │     lunară    │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  3 │Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională ale  │               │
│    │instituţiilor de credit la alte instituţii de credit     │               │
│    │(mil lei)                                                │ trimestrială  │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  4 │Valoarea depozitelor denominate în valută ale            │               │
│    │instituţiilor de credit la alte instituţii de credit     │               │
│    │(mil lei)                                                │  trimestrială │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  5 │Numărul de unităţi teritoriale                           │     anuală    │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  6 │Numărul de depozite (mii)                                │     anuală    │
├────┼─────────────────────────────────────┬───────────────────┼───────────────┘
│    │  din care                           │                   │
├────┼─────────────────────────────────────┴───────────────────┼───────────────┐
│  7 │Numărul de conturi cu acces de la Internet/PC (mii)      │     anuală    │
└────┴─────────────────────────────────────────────────────────┴───────────────┘



Tabel 2
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│Nr. │                  Indicator                   │   Număr   │  Valoare  │Perioada de │
│Crt.│                                              │instrumente│instrumente│ referinţă  │
│    │                                              │   (mil)   │ (mil lei) │            │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  1 │Transferuri credit                            │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┴────────────┘
      din care                                      │           │
┌────┬──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┬────────────┐
│  2 │pe suport hârtie                              │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  3 │iniţiate electronic                           │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┴────────────┘
      din care iniţiate prin                        │           │
┌────┬──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┬────────────┐
│  4 │Internet-banking                              │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  5 │Home-banking                                  │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  6 │Phone-banking                                 │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  7 │Mobile-banking                                │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  8 │Tranzacţii de debitare directă                │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  9 │Cecuri                                        │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│ 10 │Alte instrumente de plată                     │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│ 11 │Tranzacţii transfrontaliere trimise           │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│ 12 │Tranzacţii transfrontaliere primite           │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│ 13 │Retrageri de numerar                          │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│ 14 │Depuneri de numerar                           │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│ 15 │Creditări în cont doar pe baza înregistrării  │           │           │   anuală   │
│    │contabile                                     │           │           │            │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│ 16 │Debitări în cont doar pe baza înregistrării   │           │           │   anuală   │
│    │contabile                                     │           │           │            │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘


Tabel 3
┌────┬─────────────────────────────────────────────────────────┬───────────────┐
│Nr. │                            Indicator                    │ Perioada de   │
│Crt.│                                                         │  referinţă    │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  1 │Numărul de participanţi la sistemul de plăţi (la         │               │
│    │sfârşitul anului)                                        │    anuală     │
└────┴─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
        din care                                               │               │
┌────┬─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  2 │Participanţi direcţi                                     │    anuală     │
└────┴─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
        din care                                               │               │
┌────┬─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  3 │Instituţii de credit                                     │    anuală     │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  4 │Banca centrală                                           │    anuală     │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  5 │Alţi participanţi direcţi                                │    anuală     │
└────┴─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
        din care                                               │    anuală     │
┌────┬─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  6 │Administraţii publice                                    │    anuală     │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  7 │Poşta                                                    │    anuală     │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  8 │Organizaţii de compensare şi decontare                   │    anuală     │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│  9 │Alte instituţii financiare                               │    anuală     │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│ 10 │Alţii                                                    │    anuală     │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│ 11 │Participanţi indirecţi                                   │    anuală     │
└────┴─────────────────────────────────────────────────────────┴───────────────┘



Tabel 4
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│Nr. │                  Indicator                   │   Număr   │  Valoare  │Perioada de │
│Crt.│                                              │instrumente│instrumente│ referinţă  │
│    │                                              │   (mil)   │ (mil lei) │            │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  1 │Total tranzacţii trimise către sistemul de    │           │           │            │
│    │plăţi                                         │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      din care

      a) Tranzacţii trimise de participanţii naţionali
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  2 │Total tranzacţii                              │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      din care
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  3 │Transferuri credit                            │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      din care
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  4 │pe suport hârtie                              │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  5 │iniţiate electronic                           │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  6 │Tranzacţii de debitare directă                │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  7 │Cecuri                                        │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  8 │Alte instrumente de plată                     │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      b) Tranzacţii trimise de participanţii din zona euro
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  9 │Total tranzacţii                              │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      din care
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  10│Transferuri credit                            │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      din care
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  11│pe suport hârtie                              │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  12│iniţiate electronic                           │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  13│Tranzacţii de debitare directă                │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  14│Cecuri                                        │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  15│Alte instrumente de plată                     │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      c) Tranzacţii trimise de participanţii din UE-zona euro
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  16│Total tranzacţii                              │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      din care
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  17│Transferuri credit                            │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      din care
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  18│pe suport hârtie                              │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  19│iniţiate electronic                           │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  20│Tranzacţii de debitare directă                │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  21│Cecuri                                        │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  22│Alte instrumente de plată                     │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘

      d) Tranzacţii trimise de participanţii din afara UE
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  23│Total tranzacţii                              │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      din care
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  24│Transferuri credit                            │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
      din care
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  25│pe suport hârtie                              │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  26│iniţiate electronic                           │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  27│Tranzacţii de debitare directă                │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  28│Cecuri                                        │           │           │   anuală   │
├────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────┼───────────┼────────────┤
│  29│Alte instrumente de plată                     │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘
┌────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬────────────┐
│  30│Rata de concentrare (%)                       │           │           │   anuală   │
└────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┴───────────┴────────────┘

ANEXA XI.2


Tabel 1 Numărul de participanţi direcţi     la sfârşitul anului
┌─────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐
│                         │            Participanţi direcţi     │
│                         │Total   ┌─────────────┬──────────────┤
│                         │        │  Naţionali  │ Non-naţionali│
│Bănci centrale           │        │             │              │
├─────────────────────────┼────────┼─────────────┼──────────────┤
│Contrapărţi centrale     │        │             │              │
├─────────────────────────┼────────┼─────────────┼──────────────┤
│Depozitari centrali      │        │             │              │
├─────────────────────────┼────────┼─────────────┼──────────────┤
│Instituţii de credit     │        │             │              │
├─────────────────────────┼────────┼─────────────┼──────────────┤
│Alţii                    │        │             │              │
└─────────────────────────┴────────┴─────────────┴──────────────┘



Tabel 2a Valoarea valorilor mobiliare deţinute în conturi la depozitarul central      la sfârşitul anului (mil lei)
┌──────────────┬─────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│              │Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate│Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate│
│              │        în conturile depozitarului central       │    în conturi la depozitarul central            │
│              │    ┌────────────┬───────────────────────────────┤             ┌───────────────────────────────────┤
│              │    │    Valori  │Valori mobiliare transferate   │      Total  │       Înregistrate în contul      │
│              │    │  mobiliare │        către depozitarul      │             ├─────────────────┬─────────────────┤
│              │    │înregistrate│Total┌────────────┬────────────┤             │ altui depozitar │      altor      │
│              │    │     la     │     │    alt     │  (bancă)   │             │    central      │  participanţi   │
│              │    │depozitarul │     │ depozitar  │  custode   │             │                 │                 │
│              │    │  central   │     │  central   │            │             │                 │                 │
├──────────────┼────┼────────────┼─────┼────────────┼────────────┼─────────────┼─────────────────┼─────────────────┤
│Obligaţiuni   │    │            │     │            │            │             │                 │                 │
├──────────────┼────┼────────────┼─────┼────────────┼────────────┼─────────────┼─────────────────┼─────────────────┤
│Valori        │    │            │     │            │            │             │                 │                 │
│mobiliare de  │    │            │     │            │            │             │                 │                 │
│îndatorare pe │    │            │     │            │            │             │                 │                 │
│termen scurt  │    │            │     │            │            │             │                 │                 │
├──────────────┼────┼────────────┼─────┼────────────┼────────────┼─────────────┼─────────────────┼─────────────────┤
│Acţiuni       │    │            │     │            │            │             │                 │                 │
├──────────────┼────┼────────────┼─────┼────────────┼────────────┼─────────────┼─────────────────┼─────────────────┤
│Alte valori   │    │            │     │            │            │             │                 │                 │
│mobiliare     │    │            │     │            │            │             │                 │                 │
└──────────────┴────┴────────────┴─────┴────────────┴────────────┴─────────────┴─────────────────┴─────────────────┘

Tabel 2b                                                                    la sfârşitul anului
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────┐
│Numărul total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare altele            │                           │
│decât cele de îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central│                           │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤
│    din care numărul de coduri ISIN pentru care nu sunt disponibile    │                           │
│    preţuri (de piaţă)                                                 │                           │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────┘

Tabel 3    Numărul de instrucţiuni procesate                                                    total anual (mii)
┌──────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│              │                                          Numărul de instrucţiuni procesate                             │
│              │Total ┌─────────────────────────────┬──────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│              │      │    Numărul de transferuri   │Numărul de transferuri interne│   Numărul de transferuri prin      │
│              │      │    interne între conturi    │între conturile depozitarului │conturile depozitarului central cu  │
│              │      │la depozitarul central fără a│ central cel puţin un cont    │legătură la un alt depozitar central│
│              │      │implica un "link account" la │ fiind un "link account" la   │către altă entitate (doar un cont al│
│              │      │  un alt depozitar central   │  un alt depozitar central    │depozitarului central este creditat │
│              │      │                             │                              │           sau debitat)             │
│              │      ├─────┬─────────┬─────────────┼──────┬─────────┬─────────────┼──────────┬───────────┬─────────────┤
│              │      │fără │    cu   │    cu       │fără  │    cu   │    cu       │   fără   │    cu     │    cu       │
│              │      │plată│decontare│decontare în │plată │decontare│decontare în │   plată  │ decontare │decontare în │
│              │      │     │ în EUR  │alte valute  │      │ în EUR  │alte valute  │          │   în EUR  │alte valute  │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Obligaţiuni   │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Valori        │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│mobiliare de  │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│îndatorare pe │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│termen scurt  │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Acţiuni       │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Alte valori   │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│mobiliare     │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
└──────────────┴──────┴─────┴─────────┴─────────────┴──────┴─────────┴─────────────┴──────────┴───────────┴─────────────┘

    Notă:
    Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi respectiv
de răscumpărare.
    Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 4   Valoarea instrucţiunilor procesate                                                  total anual (mil lei)
┌──────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│              │                                       Valoarea instrucţiunilor procesate                               │
│              │Total ┌─────────────────────────────┬──────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│              │      │    Valoarea transferurilor  │   Valoarea transferurilor    │    Valoarea transferurilor prin    │
│              │      │    interne între conturile  │   interne între conturile    │ conturile depozitarului central cu │
│              │      │ depozitarului central fără a│  depozitarului central cel   │legătură la un alt depozitar central│
│              │      │implica un "link account" la │puţin un cont fiind un "link  │către altă entitate (doar un cont al│
│              │      │  un alt depozitar central   │account" la un alt depozitar  │depozitarului central este creditat │
│              │      │                             │          central             │         sau debitat)               │
│              │      ├─────┬─────────┬─────────────┼──────┬─────────┬─────────────┼──────────┬───────────┬─────────────┤
│              │      │fără │    cu   │    cu       │fără  │    cu   │    cu       │   fără   │    cu     │    cu       │
│              │      │plată│decontare│decontare în │plată │decontare│decontare în │   plată  │  decontare│decontare în │
│              │      │     │ în EUR  │alte valute  │      │ în EUR  │alte valute  │          │   în EUR  │alte valute  │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Obligaţiuni   │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Valori        │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│mobiliare de  │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│îndatorare pe │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│termen scurt  │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Acţiuni       │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Alte valori   │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│mobiliare     │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
└──────────────┴──────┴─────┴─────────┴─────────────┴──────┴─────────┴─────────────┴──────────┴───────────┴─────────────┘

    Notă:
    Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi
respectiv de răscumpărare.
    Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.


Tabel 5  Numărul de instrucţiuni procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central    total anual (mii)
┌──────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│              │                                          Numărul de instrucţiuni procesate                             │
│              │Total ┌─────────────────────────────┬──────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│              │      │    Numărul de transferuri   │Numărul de transferuri interne│   Numărul de transferuri prin      │
│              │      │    interne între conturile  │între conturile depozitarului │conturile depozitarului central cu  │
│              │      │depozitarului central fără a │ central cel puţin un cont    │legătură la un alt depozitar central│
│              │      │implica un "link account" la │ fiind un "link account" la   │către altă entitate (doar un cont al│
│              │      │  un alt depozitar central   │  un alt depozitar central    │depozitarului central este creditat │
│              │      │                             │                              │           sau debitat)             │
│              │      ├─────┬─────────┬─────────────┼──────┬─────────┬─────────────┼──────────┬───────────┬─────────────┤
│              │      │fără │    cu   │    cu       │fără  │    cu   │    cu       │   fără   │    cu     │    cu       │
│              │      │plată│decontare│decontare în │plată │decontare│decontare în │   plată  │ decontare │decontare în │
│              │      │     │ în EUR  │alte valute  │      │ în EUR  │alte valute  │          │   în EUR  │alte valute  │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Obligaţiuni   │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Valori        │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│mobiliare de  │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│îndatorare pe │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│termen scurt  │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Acţiuni       │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Alte valori   │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│mobiliare     │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
└──────────────┴──────┴─────┴─────────┴─────────────┴──────┴─────────┴─────────────┴──────────┴───────────┴─────────────┘

    Notă:
    Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi
respectiv de răscumpărare.
    Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.


Tabel 6
Valoarea instrucţiunilor procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central       total anual (mil lei)
┌──────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│              │                                       Valoarea instrucţiunilor procesate                               │
│              │Total ┌─────────────────────────────┬──────────────────────────────┬────────────────────────────────────┤
│              │      │    Valoarea transferurilor  │   Valoarea transferurilor    │    Valoarea transferurilor prin    │
│              │      │    interne între conturile  │   interne între conturile    │ conturile depozitarului central cu │
│              │      │ depozitarului central fără a│  depozitarului central cel   │legătură la un alt depozitar central│
│              │      │implica un "link account" la │puţin un cont fiind un "link  │către altă entitate (doar un cont al│
│              │      │  un alt depozitar central   │account" la un alt depozitar  │depozitarului central este creditat │
│              │      │                             │          central             │         sau debitat)               │
│              │      ├─────┬─────────┬─────────────┼──────┬─────────┬─────────────┼──────────┬───────────┬─────────────┤
│              │      │fără │    cu   │    cu       │fără  │    cu   │    cu       │   fără   │    cu     │    cu       │
│              │      │plată│decontare│decontare în │plată │decontare│decontare în │   plată  │  decontare│decontare în │
│              │      │     │ în EUR  │alte valute  │      │ în EUR  │alte valute  │          │   în EUR  │alte valute  │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Obligaţiuni   │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Valori        │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│mobiliare de  │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│îndatorare pe │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│termen scurt  │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Acţiuni       │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
├──────────────┼──────┼─────┼─────────┼─────────────┼──────┼─────────┼─────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│Alte valori   │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
│mobiliare     │      │     │         │             │      │         │             │          │           │             │
└──────────────┴──────┴─────┴─────────┴─────────────┴──────┴─────────┴─────────────┴──────────┴───────────┴─────────────┘

    Notă:
    Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi respectiv
de răscumpărare.
    Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.


Tabel 7  Noi emisiuni şi de răscumpărări înregistrate în conturi la depozitarul central         total anual
┌────────────────────┬────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│                    │Numărul de noi emisiuni şi răscumpărări │Valoarea noilor emisiuni şi a răscumpărărilor│
│                    │              (mii)                     │                  (mil lei)                  │
│                    │     ┌───────────────┬──────────────────┤     ┌────────────────────┬──────────────────┤
│                    │Total│  Număr de noi │     Număr de     │Total│   Valoarea noilor  │     Valoarea     │
│                    │     │   emisiuni    │   răscumpărări   │     │      emisiuni      │  răscumpărărilor │
├────────────────────┼─────┼───────────────┼──────────────────┼─────┼────────────────────┼──────────────────┤
│Obligaţiuni         │     │               │                  │     │                    │                  │
├────────────────────┼─────┼───────────────┼──────────────────┼─────┼────────────────────┼──────────────────┤
│Valori mobiliare de │     │               │                  │     │                    │                  │
│îndatorare pe termen│     │               │                  │     │                    │                  │
│scurt               │     │               │                  │     │                    │                  │
├────────────────────┼─────┼───────────────┼──────────────────┼─────┼────────────────────┼──────────────────┤
│Acţiuni             │     │               │                  │     │                    │                  │
├────────────────────┼─────┼───────────────┼──────────────────┼─────┼────────────────────┼──────────────────┤
│  din care unit-uri/│     │               │                  │     │                    │                  │
│părţi în fonduri de │     │               │                  │     │                    │                  │
│investiţii          │     │               │                  │     │                    │                  │
├────────────────────┼─────┼───────────────┼──────────────────┼─────┼────────────────────┼──────────────────┤
│Alte valori         │     │               │                  │     │                    │                  │
│mobiliare           │     │               │                  │     │                    │                  │
└────────────────────┴─────┴───────────────┴──────────────────┴─────┴────────────────────┴──────────────────┘

ANEXA XI.3



Tabel 1   Numărul de participanţi direcţi                  la sfârşitul anului
┌──────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                  │                   Numărul total de membri compensatori               │
│                  │      ┌───────────────────────────────┬─────────────┬─────────────────┤
│                  │Total │Naţionali                      │Non-naţionali│Non-naţionali din│
│                  │      │         ┌─────────────────────┤   din UE    │     afara UE    │
│                  │      │         │din care înregistraţi│             │                 │
│                  │      │         │ în afara ţării dar  │             │                 │
│                  │      │         │   care participă    │             │                 │
│                  │      │         │ printr-o sucursală  │             │                 │
│                  │      │         │(din ţara în care se │             │                 │
│                  │      │         │ află contrapartea   │             │                 │
│                  │      │         │     centrală)       │             │                 │
├──────────────────┼──────┼─────────┼─────────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│TOTAL             │      │         │                     │             │                 │
├──────────────────┼──────┼─────────┼─────────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│Bănci centrale    │      │         │                     │             │                 │
├──────────────────┼──────┼─────────┼─────────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│Contrapărţi       │      │         │                     │             │                 │
│centrale          │      │         │                     │             │                 │
├──────────────────┼──────┼─────────┼─────────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│Instituţii de     │      │         │                     │             │                 │
│credit            │      │         │                     │             │                 │
├──────────────────┼──────┼─────────┼─────────────────────┼─────────────┼─────────────────┤
│Alţii             │      │         │                     │             │                 │
└──────────────────┴──────┴─────────┴─────────────────────┴─────────────┴─────────────────┘



Tabel 2
Contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate              total anual
┌─────────────┬─────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│             │Numărul total de contracte cu instrumente│Valoarea totală a contractelor cu instrumente│
│             │     financiare derivate non-OTC         │          financiare derivate non-OTC        │
│             │           decontate (mii)               │              decontate (mil lei)            │
│             │     ┌────────────┬──────────────────────┤     ┌────────────────┬──────────────────────┤
│             │Total│cu decontare│ cu decontare în alte │Total│  cu decontare  │ cu decontare în alte │
│             │     │   în EUR   │       valute         │     │     în EUR     │       valute         │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Total        │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte    │     │            │                      │     │                │                      │
│futures      │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│active       │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte cu │     │            │                      │     │                │                      │
│opţiuni      │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│active       │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Alte         │     │            │                      │     │                │                      │
│instrumente  │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
│derivate     │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│active       │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│  din care   │     │            │                      │     │                │                      │
│Credit       │     │            │                      │     │                │                      │
│Default Swaps│     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte    │     │            │                      │     │                │                      │
│futures      │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│(active)     │     │            │                      │     │                │                      │
│mărfuri      │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte cu │     │            │                      │     │                │                      │
│opţiuni      │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│(active)     │     │            │                      │     │                │                      │
│mărfuri      │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Alte         │     │            │                      │     │                │                      │
│instrumente  │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
│derivate     │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│(active)     │     │            │                      │     │                │                      │
│mărfuri      │     │            │                      │     │                │                      │
└─────────────┴─────┴────────────┴──────────────────────┴─────┴────────────────┴──────────────────────┘
    Notă:
    Se vor raporta doar contractele non-OTC care au fost încheiate/tranzacţionate pe pieţe regulate
sau pe platforme de tranzacţionare multilaterale incluzând şi contractele introduse sau executate, pe
baza unor înţelegeri prealabile, pe pieţele regulate sau pe platformele de tranzacţionare
multilaterale.

Tabel 3
        Contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate                       total anual
┌─────────────┬─────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│             │Numărul total de contracte cu instrumente│Valoarea totală a contractelor cu instrumente│
│             │       financiare derivate OTC           │          financiare derivate OTC            │
│             │           decontate (mii)               │              decontate (mil lei)            │
│             │     ┌────────────┬──────────────────────┤     ┌────────────────┬──────────────────────┤
│             │Total│cu decontare│ cu decontare în alte │Total│  cu decontare  │ cu decontare în alte │
│             │     │   în EUR   │       valute         │     │     în EUR     │       valute         │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Total        │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte    │     │            │                      │     │                │                      │
│futures      │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│active       │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte cu │     │            │                      │     │                │                      │
│opţiuni      │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│active       │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Alte         │     │            │                      │     │                │                      │
│instrumente  │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
│derivate     │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│active       │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│  din care   │     │            │                      │     │                │                      │
│Credit       │     │            │                      │     │                │                      │
│Default Swaps│     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte    │     │            │                      │     │                │                      │
│futures      │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│(active)     │     │            │                      │     │                │                      │
│mărfuri      │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte cu │     │            │                      │     │                │                      │
│opţiuni      │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│(active)     │     │            │                      │     │                │                      │
│mărfuri      │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Alte         │     │            │                      │     │                │                      │
│instrumente  │     │            │                      │     │                │                      │
│financiare   │     │            │                      │     │                │                      │
│derivate     │     │            │                      │     │                │                      │
│bazate pe    │     │            │                      │     │                │                      │
│(active)     │     │            │                      │     │                │                      │
│mărfuri      │     │            │                      │     │                │                      │
└─────────────┴─────┴────────────┴──────────────────────┴─────┴────────────────┴──────────────────────┘
    Notă:
    Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacţionate în afara pieţelor
regulate sau a platformelor de tranzacţionare multilaterale.


Tabel 4    Contracte repo decontate                                                       total anual
┌─────────────┬─────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│             │Numărul total de contracte repo decontate│Valoarea totală a contractelor repo decontate│
│             │                (mii)                    │               (mil lei)                     │
│             │     ┌────────────┬──────────────────────┤     ┌────────────────┬──────────────────────┤
│             │Total│cu decontare│ cu decontare în alte │Total│  cu decontare  │ cu decontare în alte │
│             │     │   în EUR   │       valute         │     │     în EUR     │       valute         │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Total        │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte    │     │            │                      │     │                │                      │
│repo bazate  │     │            │                      │     │                │                      │
│pe valori    │     │            │                      │     │                │                      │
│mobiliare de │     │            │                      │     │                │                      │
│îndatorare   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Contracte    │     │            │                      │     │                │                      │
│repo bazate  │     │            │                      │     │                │                      │
│pe acţiuni   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Alte         │     │            │                      │     │                │                      │
│contracte    │     │            │                      │     │                │                      │
│repo         │     │            │                      │     │                │                      │
└─────────────┴─────┴────────────┴──────────────────────┴─────┴────────────────┴──────────────────────┘


Tabel 5     Tranzacţii cu "cash securities" decontate                                     total anual
┌─────────────┬─────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│             │   Numărul total de tranzacţii cu "cash  │   Valoarea totală a tranzacţiilor cu "cash  │
│             │       securities" decontate (mii)       │          securities" decontate (mil lei)    │
│             │     ┌────────────┬──────────────────────┤     ┌────────────────┬──────────────────────┤
│             │Total│cu decontare│ cu decontare în alte │Total│  cu decontare  │ cu decontare în alte │
│             │     │   în EUR   │       valute         │     │     în EUR     │       valute         │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Total        │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Tranzacţii cu│     │            │                      │     │                │                      │
│"cash        │     │            │                      │     │                │                      │
│securities"  │     │            │                      │     │                │                      │
│de tip valori│     │            │                      │     │                │                      │
│mobiliare de │     │            │                      │     │                │                      │
│îndatorare   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Tranzacţii cu│     │            │                      │     │                │                      │
│"cash        │     │            │                      │     │                │                      │
│securities"  │     │            │                      │     │                │                      │
│de tip       │     │            │                      │     │                │                      │
│acţiuni      │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│din care     │     │            │                      │     │                │                      │
│unit-uri/    │     │            │                      │     │                │                      │
│părţi în     │     │            │                      │     │                │                      │
│fonduri de   │     │            │                      │     │                │                      │
│investiţii   │     │            │                      │     │                │                      │
├─────────────┼─────┼────────────┼──────────────────────┼─────┼────────────────┼──────────────────────┤
│Altele       │     │            │                      │     │                │                      │
└─────────────┴─────┴────────────┴──────────────────────┴─────┴────────────────┴──────────────────────┘



Tabel 6 Contracte decontate prin "clearing link"                      total anual
┌───────────────────────────────────────────────┬────────────────┬─────────────────┐
│                                               │Numărul total de│Valoarea totală a│
│                                               │   contracte    │  contractelor   │
│                                               │ decontate prin │ decontate prin  │
│                                               │"clearing link" │ "clearing link" │
│                                               │     (mii)      │   (mil lei)     │
├───────────────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│Total                                          │                │                 │
├───────────────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│Contracte cu instrumente financiare derivate   │                │                 │
│bazate pe active                               │                │                 │
├───────────────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│Contracte cu instrumente financiare derivate   │                │                 │
│bazate pe (active) mărfuri                     │                │                 │
├───────────────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│Contracte repo                                 │                │                 │
├───────────────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────────┤
│Contracte cash securities                      │                │                 │
└───────────────────────────────────────────────┴────────────────┴─────────────────┘



Tabel 7
Numărul de transferuri de valori mobiliare rezultate la depozitarul
central în urma decontării tranzacţiilor                                                     total anual (mii)
┌──────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│              │               Numărul total transferuri de valori mobiliare între două conturi înregistrate la     │
│              │                                           acelaşi depozitar central                                │
│              │Total ┌──────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┤
│              │      │Numărul de transferuri de valori mobiliare din│Numărul de transferuri de valori mobiliare din│
│              │      │contul contrapărţii centrale către contul unui│ contul unui membru compensator direct către  │
│              │      │     membru compensator şi vice versa         │   contul altui membru compensator fără       │
│              │      │                                              │  implicarea contului contrapărţii centrale   │
│              │      ├─────┬───────────┬────────────┬───────────────┼─────┬───────────┬────────────┬───────────────┤
│              │      │Total│ fără plată│cu decontare│cu decontare în│Total│ fără plată│cu decontare│cu decontare în│
│              │      │     │           │  în EUR    │ alte valute   │     │           │  în EUR    │ alte valute   │
│              │   1  │  2  │      3    │     4      │       5       │  6  │     7     │      8     │      9        │
├──────────────┼──────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┤
│Total         │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
├──────────────┼──────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┤
│Valori        │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
│mobiliare de  │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
│îndatorare    │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
├──────────────┼──────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┤
│Acţiuni       │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
├──────────────┼──────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┤
│Alte valori   │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
│mobiliare     │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
└──────────────┴──────┴─────┴───────────┴────────────┴───────────────┴─────┴───────────┴────────────┴───────────────┘


Tabel 8
Valoarea transferurilor de valori mobiliare rezultate la depozitarul
central în urma decontării tranzacţiilor                                         total anual (mil lei)
┌──────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│              │               Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între două conturi              │
│              │                                 înregistrate la acelaşi depozitar central                          │
│              │Total ┌──────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┤
│              │      │ Valoarea transferurilor de valori mobiliare  │ Valoarea transferurilor de valori mobiliare  │
│              │      │   din contul contrapărţii centrale către     │  din contul unui membru compensator direct   │
│              │      │ contul unui membru compensator şi vice versa │  către contul altui membru compensator fără  │
│              │      │                                              │  implicarea contului contrapărţii centrale   │
│              │      ├─────┬───────────┬────────────┬───────────────┼─────┬───────────┬────────────┬───────────────┤
│              │      │Total│ fără plată│cu decontare│cu decontare în│Total│ fără plată│cu decontare│cu decontare în│
│              │      │     │           │  în EUR    │ alte valute   │     │           │  în EUR    │ alte valute   │
│              │   1  │  2  │      3    │     4      │       5       │  6  │     7     │      8     │      9        │
├──────────────┼──────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┤
│Total         │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
├──────────────┼──────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┤
│Valori        │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
│mobiliare de  │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
│îndatorare    │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
├──────────────┼──────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┤
│Acţiuni       │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
├──────────────┼──────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┼─────┼───────────┼────────────┼───────────────┤
│Alte valori   │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
│mobiliare     │      │     │           │            │               │     │           │            │               │
└──────────────┴──────┴─────┴───────────┴────────────┴───────────────┴─────┴───────────┴────────────┴───────────────┘

ANEXA XII



┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────┐
│Nr. │                              DENUMIRE INDICATOR                                │   FRECVENŢA    │
│crt.│                                                                                │   RAPORTĂRII   │
├────┼────────────────────────────────┬────────────────────────────┬──────────────────┼────────────────┤
│ 1  │Valoarea rămasă a monedei       │pe card cu funcţie de monedă│denominată în lei │lunară          │
│    │electronice emise               │electronică                 ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │denominată în euro│                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │denominată în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│    │                                │prin soft                   │denominată în lei │lunară          │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │denominată în euro│                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │denominată în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│  2 │Numărul de carduri valide cu    │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │funcţie de numerar              │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│  3 │Numărul de carduri valide cu    │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │funcţie de plată                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│  4 │Numărul de carduri valide cu    │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │funcţie de debit                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 5  │Numărul de carduri valide cu    │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │funcţie de debit amânat         │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Expres            │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Expres            │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 6  │Numărul de carduri cu valide    │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │funcţie de credit               │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 7  │Numărul de carduri valide cu    │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │funcţie de debit şi/sau debit   │                            ├──────────────────┤                │
│    │amânat                          │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 8  │Numărul de carduri valide cu    │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │funcţie de credit şi/sau debit  │                            ├──────────────────┤                │
│    │amânat                          │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┴────────────────────────────┴──────────────────┼────────────────┤
│ 9  │Numărul de carduri valide cu funcţie de monedă electronică                      │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 10 │Numărul de carduri valide cu funcţie de monedă electronică încărcate cel puţin  │                │
│    │odată                                                                           │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 11 │Numărul de carduri charge valide                                                │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 12 │Numărul de carduri cobranded valide                                             │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 13 │Numărul de carduri de fidelitate valide                                         │trimestrială    │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────┼────────────────┤
│ 14 │Numărul de carduri emise (inclusiv cobranded şi cu funcţie de│marca VISA        │trimestrială    │
│    │monedă electronică)                                          ├──────────────────┤                │
│    │                                                             │marca MasterCard  │                │
│    │                                                             ├──────────────────┤                │
│    │                                                             │marca American    │                │
│    │                                                             │Express           │                │
│    │                                                             ├──────────────────┤                │
│    │                                                             │altele            │                │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 15 │Numărul de carduri bancare valide în circulaţie (inclusiv    │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cobranded şi cu funcţie de monedă electronică)               ├──────────────────┤                │
│    │                                                             │marca MasterCard  │                │
│    │                                                             ├──────────────────┤                │
│    │                                                             │marca American    │                │
│    │                                                             │Express           │                │
│    │                                                             ├──────────────────┤                │
│    │                                                             │altele            │                │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────┼────────────────┤
│ 16 │Numărul de carduri active                                                       │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 17 │Numărul de carduri valide cu funcţie de debit, cu funcţie de numerar şi cu      │                │
│    │funcţie de monedă electronică                                                   │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 18 │Numărul de ATM existente în ţară                                                │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 19 │Numărul de ATM existente în ţară cu funcţie de numerar                          │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 20 │Numărul de ATM existente în ţară cu funcţie de transfer credit                  │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 21 │Numărul de POS existente în ţară                                                │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 22 │Numărul de EFTPOS existente în ţară                                             │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 23 │Numărul de terminale care acceptă monedă electronică                            │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 24 │Numărul de terminale de încărcare/descărcare carduri cu funcţie de monedă       │                │
│    │electronică                                                                     │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 25 │Numărul de terminale care acceptă carduri cu funcţie de monedă electronică      │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────┬────────────────────────────┬──────────────────┼────────────────┤
│ 26 │Numărul de tranzacţii de plată  │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de debit  │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 27 │Numărul de tranzacţii de plată  │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de debit  │                            ├──────────────────┤                │
│    │amânat                          │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 28 │Numărul de tranzacţii de plată  │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de credit │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 29 │Numărul de tranzacţii de plată  │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de debit  │                            ├──────────────────┤                │
│    │şi/sau debit amânat             │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 30 │Numărul de tranzacţii de plată  │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de credit │                            ├──────────────────┤                │
│    │şi/sau debit amânat             │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┴──────────────────┼────────────────┤
│ 31 │Numărul de tranzacţii de        │cu carduri cu funcţie de monedă electronică    │trimestrială    │
│    │cumpărare cu monedă electronică ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │prin intermediul altor dispozitive de stocare  │                │
│    │                                │de monedă electronică                          │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┬──────────────────┼────────────────┤
│ 32 │Numărul de retrageri numerar de │Numărul de retrageri numerar│denominate în lei │trimestrială    │
│    │la ATM din ţară cu carduri emise│de la ATM proprii din ţară  ├──────────────────┤                │
│    │în ţară                         │cu carduri emise de         │denominate în euro│                │
│    │                                │proprietarul reţelei ATM    ├──────────────────┤                │
│    │                                │(us/us)                     │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │Numărul de retrageri numerar│denominate în lei │                │
│    │                                │de la ATM proprii din ţară  ├──────────────────┤                │
│    │                                │cu carduri emise de alţi    │denominate în euro│                │
│    │                                │emitenţi români (nat/us)    ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 33 │Numărul de depuneri numerar la  │Numărul de depuneri numerar │denominate în lei │trimestrială    │
│    │ATM din ţară cu carduri emise în│la ATM proprii din ţară cu  ├──────────────────┤                │
│    │ţară                            │carduri emise de            │denominate în euro│                │
│    │                                │proprietarul reţelei ATM    ├──────────────────┤                │
│    │                                │(us/us)                     │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │Numărul de depuneri numerar │denominate în lei │                │
│    │                                │la ATM proprii din ţară cu  ├──────────────────┤                │
│    │                                │carduri emise de alţi       │denominate în euro│                │
│    │                                │emitenţi români (nat/us)    ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 34 │Numărul de tranzacţii la POS din│Numărul de tranzacţii la POS│denominate în lei │trimestrială    │
│    │ţară cu carduri emise în ţară   │proprii din ţară cu carduri ├──────────────────┤                │
│    │                                │emise de proprietarul       │denominate în euro│                │
│    │                                │reţelei POS (us/us)         ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │Numărul de tranzacţii la POS│denominate în lei │                │
│    │                                │proprii din ţară cu carduri ├──────────────────┤                │
│    │                                │emise de alţi emitenţi      │denominate în euro│                │
│    │                                │români (nat/us)             ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┴──────────────────┼────────────────┤
│ 35 │Numărul de încărcări/descărcări │denominate în lei                              │trimestrială    │
│    │carduri cu funcţie de monedă    ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │electronică în ţară cu carduri  │denominate în euro                             │                │
│    │emise în ţară                   ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │denominate în alte valute                      │                │
├────┼────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 36 │Numărul de retrageri numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 37 │Numărul de depuneri numerar la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării     │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 38 │Numărul de tranzacţii la POS din ţară cu carduri emise în afara ţării           │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 39 │Numărul de încărcări/descărcări carduri cu funcţie de monedă electronică în     │                │
│    │ţară cu carduri emise în afara ţării                                            │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 40 │Numărul de retrageri numerar de │denominate în lei                              │trimestrială    │
│    │la ATM din afara ţării cu       ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │carduri emise în ţară           │denominate în euro                             │                │
│    │                                ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │denominate în alte valute                      │                │
├────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 41 │Numărul de depuneri numerar de  │denominate în lei                              │trimestrială    │
│    │la ATM din afara ţării cu       ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │carduri emise în ţară           │denominate în euro                             │                │
│    │                                ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │denominate în alte valute                      │                │
├────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 42 │Numărul de tranzacţii la POS din│denominate în lei                              │trimestrială    │
│    │afara ţării cu carduri emise în ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │ţară                            │denominate în euro                             │                │
│    │                                ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │denominate în alte valute                      │                │
├────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 43 │Numărul de încărcări /descărcări│denominate în lei                              │trimestrială    │
│    │carduri cu funcţie de monedă    ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │electronică în afara ţării cu   │denominate în euro                             │                │
│    │carduri emise în ţară           ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │denominate în alte valute                      │                │
├────┼────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 44 │Numărul de retrageri numerar la POS                                             │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 45 │Numărul de tranzacţii neautorizate                                              │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────┬────────────────────────────┬──────────────────┼────────────────┤
│ 46 │Valoarea tranzacţiilor de plată │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de debit  │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 47 │Valoarea tranzacţiilor de plată │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de debit  │                            ├──────────────────┤                │
│    │amânat                          │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 48 │Valoarea tranzacţiilor de plată │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de credit │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 49 │Valoarea tranzacţiilor de plată │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de debit  │                            ├──────────────────┤                │
│    │şi/sau debit amânat             │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 50 │Valoarea tranzacţiilor de plată │denominate în lei           │marca VISA        │trimestrială    │
│    │cu carduri cu funcţie de credit │                            ├──────────────────┤                │
│    │şi/sau debit amânat             │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │denominate în valută        │marca VISA        │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca MasterCard  │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │marca American    │                │
│    │                                │                            │Express           │                │
│    │                                │                            ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │altele            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┴──────────────────┼────────────────┤
│ 51 │Valoarea tranzacţiilor de       │cu carduri cu funcţie de monedă electronică    │trimestrială    │
│    │cumpărare monedă electronică    │prin intermediul altor dispozitive de stocare  │                │
│    │                                │de monedă electronică                          │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┬──────────────────┼────────────────┤
│ 52 │Valoarea retragerilor de numerar│Valoarea retragerilor       │denominate în lei │trimestrială    │
│    │de la ATM din ţară cu carduri   │numerar de la ATM proprii   ├──────────────────┤                │
│    │emise în ţară                   │din ţară cu carduri emise de│denominate în euro│                │
│    │                                │proprietarul reţelei ATM    ├──────────────────┤                │
│    │                                │(us/us)                     │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │Valoarea retragerilor       │denominate în lei │                │
│    │                                │numerar de la ATM proprii   ├──────────────────┤                │
│    │                                │din ţară cu carduri emise de│denominate în euro│                │
│    │                                │alţi emitenţi români        ├──────────────────┤                │
│    │                                │(nat/us)                    │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 53 │Valoarea depunerilor de numerar │Valoarea depunerilor de     │denominate în lei │trimestrială    │
│    │la ATM din ţară cu carduri emise│numerar la ATM proprii din  ├──────────────────┤                │
│    │în ţară                         │ţară cu carduri emise de    │denominate în euro│                │
│    │                                │proprietarul reţelei ATM    ├──────────────────┤                │
│    │                                │(us/us)                     │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │Valoarea depunerilor de     │denominate în lei │                │
│    │                                │numerar la ATM proprii din  ├──────────────────┤                │
│    │                                │ţară cu carduri emise de    │denominate în euro│                │
│    │                                │alţi emitenţi români        ├──────────────────┤                │
│    │                                │(nat/us)                    │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┼──────────────────┼────────────────┤
│ 54 │Valoarea tranzacţiilor la POS   │Valoarea tranzacţiilor la   │denominate în lei │trimestrială    │
│    │din ţară cu carduri emise în    │POS proprii din ţară cu     ├──────────────────┤                │
│    │ţară                            │carduri emise de            │denominate în euro│                │
│    │                                │proprietarul reţelei POS    ├──────────────────┤                │
│    │                                │(us/us)                     │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
│    │                                ├────────────────────────────┼──────────────────┤                │
│    │                                │Valoarea tranzacţiilor la   │denominate în lei │                │
│    │                                │POS proprii din ţară cu     ├──────────────────┤                │
│    │                                │carduri emise de alţi       │denominate în euro│                │
│    │                                │emitenţi români (nat/us)    ├──────────────────┤                │
│    │                                │                            │denominate în alte│                │
│    │                                │                            │valute            │                │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────┴──────────────────┼────────────────┤
│ 55 │Valoarea încărcărilor/          │denominate în lei                              │trimestrială    │
│    │descărcărilor carduri cu funcţie├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │de monedă electronică în ţară cu│denominate în euro                             │                │
│    │carduri emise în ţară           ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │denominate în alte valute                      │                │
├────┼────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 56 │Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în afara   │                │
│    │ţării                                                                           │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 57 │Valoarea depunerilor de numerar la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 58 │Valoarea tranzacţiilor la POS din ţară cu carduri emise în afara ţării          │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 59 │Valoarea încărcărilor / descărcărilor carduri cu funcţie de monedă electronică  │                │
│    │în ţară cu carduri emise în afara ţării                                         │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 60 │Valoarea retragerilor de numerar│denominate în lei                              │trimestrială    │
│    │de la ATM din afara ţării cu    ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │carduri emise în ţară           │denominate în euro                             │                │
│    │                                ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │denominate în alte valute                      │                │
├────┼────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 61 │Valoarea depunerilor de numerar la ATM din afara ţării cu carduri emise în ţară │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 62 │Valoarea tranzacţiilor la POS   │denominate în lei                              │trimestrială    │
│    │din afara ţării cu carduri emise├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │în ţară                         │denominate în euro                             │                │
│    │                                ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │denominate în alte valute                      │                │
├────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 63 │Valoarea încărcărilor /         │denominate în lei                              │trimestrială    │
│    │descărcărilor carduri cu funcţie├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │de monedă electronică în afara  │denominate în euro                             │                │
│    │ţării cu carduri emise în ţară  ├───────────────────────────────────────────────┤                │
│    │                                │denominate în alte valute                      │                │
├────┼────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 64 │Valoarea retragerilor de numerar la POS                                         │trimestrială    │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 65 │Valoarea tranzacţiilor neautorizate                                             │trimestrială    │
├────┼────────────┬────────────────────┬────────────┬────────────────┬────────────────┼────────────────┤
│ 66 │Număr plăţi │denominate în lei   │la ATM      │cu marca VISA   │us/us           │trimestrială    │
│    │cu carduri  │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │trimise de  │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │participanţi│                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │la schema de│                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │card        │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la POS      │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la Imprinter│cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la Internet │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            ├────────────────────┼────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │denominate în valută│la ATM      │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la POS      │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la Imprinter│cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la Internet │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
├────┼────────────┴────────────────────┼────────────┴────────────────┴────────────────┼────────────────┤
│ 67 │Numărul de tranzacţii cu numerar │cu marca VISA                                 │trimestrială    │
│    │la ATM trimise de participanţi la├──────────────────────────────────────────────┤                │
│    │schema de card                   │cu marca MasterCard                           │                │
├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 68 │Numărul de tranzacţii cu monedă  │cu marca VISA                                 │trimestrială    │
│    │electronică trimise de           ├──────────────────────────────────────────────┤                │
│    │participanţi la schema de card   │cu marca MasterCard                           │                │
├────┼────────────┬────────────────────┼────────────┬────────────────┬────────────────┼────────────────┤
│ 69 │Valoarea    │denominate în lei   │la ATM      │cu marca VISA   │us/us           │trimestrială    │
│    │plăţilor cu │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │carduri     │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │trimise de  │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │participanţi│                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │la schema de│                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │card        │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la POS      │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la Imprinter│cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la Internet │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            ├────────────────────┼────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │denominate în valută│la ATM      │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la POS      │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la Imprinter│cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    ├────────────┼────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │la Internet │cu marca VISA   │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
│    │            │                    │            ├────────────────┼────────────────┤                │
│    │            │                    │            │cu marca        │                │                │
│    │            │                    │            │MasterCard      │us/us           │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │naţional/us     │                │
│    │            │                    │            │                ├────────────────┤                │
│    │            │                    │            │                │internaţional/us│                │
├────┼────────────┴────────────────────┼────────────┴────────────────┴────────────────┼────────────────┤
│ 70 │Valoarea tranzacţiilor cu numerar│cu marca VISA                                 │trimestrială    │
│    │la ATM trimise de participanţi la├──────────────────────────────────────────────┤                │
│    │schema de card                   │cu marca MasterCard                           │                │
├────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 71 │Valoarea tranzacţiilor cu monedă │cu marca VISA                                 │trimestrială    │
│    │electronică trimise de           ├──────────────────────────────────────────────┤                │
│    │participanţi la schema de card   │cu marca MasterCard                           │                │
└────┴─────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────┴────────────────┘

ANEXA XIII.1



┌─────────────────────────────┬─────────────────────────────────┬─────────────────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│Denumire corespondent        │                 Luna 1          │                 Luna 2          │               Luna 3            │
│Denumire repondent           ├─────────┬─────────┬───┬─────────┼─────────┬─────────┬───┬─────────┼─────────┬─────────┬───┬─────────┤
│                             │ Ziua de │ Ziua de │...│ Ziua de │ Ziua de │ Ziua de │...│ Ziua de │ Ziua de │ Ziua de │...│ Ziua de │
│                             │operare 1│operare 2│   │operare n│operare 1│operare 2│   │operare n│operare 1│operare 2│   │operare n│
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│1.1 Numărul încasărilor      │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională efectuate prin     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intermediul contului loro    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│1.2 Valoarea încasărilor     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională efectuate prin     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intermediul contului loro    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)                    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│2.1 Numărul plăţilor         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională efectuate prin     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intermediul contului loro    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│2.2 Valoarea plăţilor        │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională efectuate prin     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intermediul contului loro    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)                    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│3.1 Valoarea creditului      │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intraday nerambursat         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)                    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│3.2 Valoarea creditului      │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│overdraft (mii RON)          │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│3.3 din care Valoarea        │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│creditului overnight         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)                    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│4.1 Valoarea depozitelor     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională (mii lei)          │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│4.2 Valoarea depozitelor     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în valute         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)*)                  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│4.3 Valoarea titlurilor de   │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│stat (mii lei)*)             │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│4.4 Valoarea certificatelor  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│de depozit (mii lei)         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│4.5 Valoarea altor garanţii  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)*)                  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│5.1 Limită de expunere       │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intraday (mii lei)           │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
└─────────────────────────────┴─────────┴─────────┴───┴─────────┴─────────┴─────────┴───┴─────────┴─────────┴─────────┴───┴─────────┘

──────────
    *) mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Naţională a României pentru ziua constituirii garanţiei
──────────

    Luna 1, Luna 2 şi Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului pentru care se raportează.
    Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.
    Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.
    Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.


┌────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┐
│Nr. │      Denumire indicator        │         Semnificaţie indicator         │
│Crt.│                                │                                        │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 1.1│Numărul încasărilor denominate  │reprezintă numărul total al încasărilor │
│    │în monedă naţională efectuate   │denominate în monedă naţională decontate│
│    │prin intermediul contului loro  │de corespondent în perioada de          │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate operaţiunile de         │
│    │                                │creditare a contului loro indiferent de │
│    │                                │iniţiatorul operaţiunii (de exemplu     │
│    │                                │transferuri de fonduri/plăţi în         │
│    │                                │favoarea repondentului (incluzând plăţi │
│    │                                │de dobânzi, comisioane, speze,          │
│    │                                │penalizări etc.), transferuri de        │
│    │                                │fonduri/plăţi în favoarea clienţilor    │
│    │                                │repondentului, constituiri de garanţii, │
│    │                                │constituiri de depozite etc.).          │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: numărul operaţiunilor de      │
│    │                                │creditare                               │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 1.2│Valoarea încasărilor denominate │reprezintă valoarea totală a încasărilor│
│    │în monedă naţională efectuate   │denominate în monedă naţională decontate│
│    │prin intermediul contului loro  │de corespondent în perioada de          │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate operaţiunile de         │
│    │                                │creditare a contului loro indiferent de │
│    │                                │iniţiatorul operaţiunii (de exemplu     │
│    │                                │transferuri de fonduri/plăţi în favoarea│
│    │                                │repondentului (incluzând plăţi de       │
│    │                                │dobânzi, comisioane, speze, penalizări  │
│    │                                │etc.), transferuri de fonduri/plăţi în  │
│    │                                │favoarea clienţilor repondentului,      │
│    │                                │constituiri de garanţii, constituiri de │
│    │                                │depozite etc.).                         │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea operaţiunilor de     │
│    │                                │creditare                               │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 2.1│Numărul plăţilor denominate în  │reprezintă numărul total al plăţilor    │
│    │monedă naţională efectuate prin │denominate în monedă naţională decontate│
│    │intermediul contului loro       │de corespondent în perioada de          │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate operaţiunile de debitare│
│    │                                │a contului loro indiferent de           │
│    │                                │iniţiatorul operaţiunii (de exemplu     │
│    │                                │transferuri de fonduri/plăţi din contul │
│    │                                │repondentului (incluzând plăţi de       │
│    │                                │dobânzi, comisioane, speze, penalizări, │
│    │                                │etc.), executări garanţii şi popriri,   │
│    │                                │lichidări depozite etc.).               │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: numărul operaţiunilor de      │
│    │                                │debitare                                │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 2.2│Valoarea plăţilor denominate în │reprezintă valoarea totală a plăţilor   │
│    │monedă naţională efectuate prin │denominate în monedă naţională decontate│
│    │intermediul contului loro       │de corespondent în perioada de          │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate operaţiunile de debitare│
│    │                                │a contului loro indiferent de           │
│    │                                │iniţiatorul operaţiunii (de exemplu     │
│    │                                │transferuri de fonduri/plăţi din contul │
│    │                                │repondentului (incluzând plăţi de       │
│    │                                │dobânzi, comisioane, speze, penalizări, │
│    │                                │etc.), executări de garanţii şi popriri,│
│    │                                │lichidări depozite etc.).               │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea operaţiunilor de     │
│    │                                │debitare                                │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 3.1│Valoarea creditului intraday    │reprezintă valoarea creditului intraday │
│    │nerambursat                     │denominat în monedă naţională, acordat  │
│    │                                │de corespondent repondentului prin      │
│    │                                │contul loro şi nerambursat, înregistrat │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă.    │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea creditului intraday  │
│    │                                │nerambursat                             │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 3.2│Valoarea creditului overdraft   │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │                                │creditelor denominate în monedă         │
│    │                                │naţională, acordate de corespondent     │
│    │                                │repondentului prin contul loro, cu      │
│    │                                │scadenţe mai mari sau egale cu o zi şi  │
│    │                                │nerambursate, înregistrate la sfârşitul │
│    │                                │perioadei de referinţă şi a creditelor  │
│    │                                │overdraft denominate în monedă          │
│    │                                │naţională, rezultate din transformarea  │
│    │                                │creditelor intraday nerambursate        │
│    │                                │denominate în monedă naţională în       │
│    │                                │credite overdraft denominate în monedă  │
│    │                                │naţională, înregistrate la sfârşitul    │
│    │                                │perioadei de referinţă.                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate creditele nerambursate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă     │
│    │                                │respectiv credite de tip overnight şi   │
│    │                                │credite cu scadenţe până la 12 luni,    │
│    │                                │inclusiv.                               │
│    │                                │Nu se includ creditele intraday.        │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea creditului overdraft │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 3.3│Valoarea creditului overnight   │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │                                │creditelor denominate în monedă         │
│    │                                │naţională, acordate de corespondent     │
│    │                                │repondentului prin contul loro, cu      │
│    │                                │scadenţe egale cu o zi şi nerambursate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă şi a│
│    │                                │creditelor overnight denominate în      │
│    │                                │monedă naţională, rezultate din         │
│    │                                │transformarea creditelor intraday       │
│    │                                │nerambursate denominate în monedă       │
│    │                                │naţională în credite overnight          │
│    │                                │denominate în monedă naţională,         │
│    │                                │înregistrate la sfârşitul perioadei de  │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate creditele nerambursate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă     │
│    │                                │având scadenţe overnight.               │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea creditului overnight │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.1│Valoarea depozitelor denominate │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │în monedă naţională             │depozitelor denominate în monedă        │
│    │                                │naţională constituite de repondent ca   │
│    │                                │garanţie a expunerilor prevăzute la     │
│    │                                │punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă.    │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea garanţiilor          │
│    │                                │constituite sub formă de depozitelor    │
│    │                                │denominate în monedă naţională          │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.2│Valoarea depozitelor denominate │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │în valute                       │depozitelor denominate în valute        │
│    │                                │constituite de repondent ca garanţie a  │
│    │                                │expunerilor prevăzute la punctele 3.1,  │
│    │                                │3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul   │
│    │                                │perioadei de referinţă.                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea garanţiilor          │
│    │                                │constituite sub formă de depozitelor    │
│    │                                │denominate în valute                    │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: toate monedele│
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.3│Valoarea titlurilor de stat     │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │                                │titlurilor de stat emise de Guvernul    │
│    │                                │României constituite de repondent ca    │
│    │                                │garanţie a expunerilor prevăzute la     │
│    │                                │punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă.    │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate titlurile de stat       │
│    │                                │denominate în lei şi/sau în valute      │
│    │                                │constituite de repondent ca garanţie a  │
│    │                                │expunerilor prevăzute la punctele 3.1,  │
│    │                                │3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul   │
│    │                                │perioadei de referinţă.                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea garanţiilor          │
│    │                                │constituite sub formă de titluri de stat│
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: toate monedele│
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.4│Valoarea certificatelor de      │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │depozit                         │certificatelor de depozit emise de Banca│
│    │                                │Naţională a României constituite de     │
│    │                                │repondent ca garanţie a expunerilor     │
│    │                                │prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3,  │
│    │                                │înregistrate la sfârşitul perioadei de  │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea garanţiilor          │
│    │                                │constituite sub formă de certificate de │
│    │                                │depozit                                 │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.5│Valoarea altor garanţii         │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │                                │garanţiilor constituite de repondent în │
│    │                                │vederea garantării expunerilor prevăzute│
│    │                                │la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3 altele decât│
│    │                                │cele menţionate la pct. 4.1, 4.2, 4.3 şi│
│    │                                │4.4, înregistrate la sfârşitul perioadei│
│    │                                │de referinţă.                           │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ:                              │
│    │                                │a) acţiuni şi obligaţiuni emise de      │
│    │                                │companii, regii autonome, societăţi     │
│    │                                │naţionale, companiilor naţionale şi de  │
│    │                                │societăţi cu capital majoritar de stat; │
│    │                                │b) titluri de stat emise de autorităţi  │
│    │                                │publice centrale, regionale şi locale;  │
│    │                                │c) alte instrumente financiare          │
│    │                                │tranzacţionabile sau nu.                │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea altor garanţii       │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: toate monedele│
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 5.1│Limită de expunere intraday     │limita de expunere a corespondentului   │
│    │                                │faţă de repondent stabilită de către    │
│    │                                │corespondent pentru repondent           │
│    │                                │reprezentând valoarea maximă acceptată a│
│    │                                │debitului contului loro pe parcursul    │
│    │                                │perioadei de referinţă.                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │corespondent care gestionează contul    │
│    │                                │"loro".                                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
└────┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┘

ANEXA XIII.2



┌─────────────────────────────┬─────────────────────────────────┬─────────────────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│Denumire repondent           │                 Luna 1          │                 Luna 2          │               Luna 3            │
│Denumire corespondent        ├─────────┬─────────┬───┬─────────┼─────────┬─────────┬───┬─────────┼─────────┬─────────┬───┬─────────┤
│                             │ Ziua de │ Ziua de │...│ Ziua de │ Ziua de │ Ziua de │...│ Ziua de │ Ziua de │ Ziua de │...│ Ziua de │
│                             │operare 1│operare 2│   │operare n│operare 1│operare 2│   │operare n│operare 1│operare 2│   │operare n│
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│1.1 Numărul încasărilor      │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională efectuate prin     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intermediul contului nostro  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│1.2 Valoarea încasărilor     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională efectuate prin     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intermediul contului nostro  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)                    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│2.1 Numărul plăţilor         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională efectuate prin     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intermediul contului nostro  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│2.2 Valoarea plăţilor        │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională efectuate prin     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intermediul contului nostro  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)                    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│3.1 Valoarea creditului      │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intraday nerambursat         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)                    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│3.2 Valoarea creditului      │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│overdraft (mii lei)          │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│3.3 din care Valoarea        │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│creditului overnight         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)                    │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│4.1 Valoarea depozitelor     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în monedă         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│naţională (mii lei)          │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│4.2 Valoarea depozitelor     │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│denominate în valute         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)*)                  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│4.3 Valoarea titlurilor de   │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│stat (mii lei)*)             │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│4.4 Valoarea certificatelor  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│de depozit (mii lei)         │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│4.5 Valoarea altor garanţii  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│(mii lei)*)                  │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
├─────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┼─────────┼─────────┼───┼─────────┤
│5.1 Limită de expunere       │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
│intraday (mii lei)           │         │         │   │         │         │         │   │         │         │         │   │         │
└─────────────────────────────┴─────────┴─────────┴───┴─────────┴─────────┴─────────┴───┴─────────┴─────────┴─────────┴───┴─────────┘


┌────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┐
│Nr. │      Denumire indicator        │         Semnificaţie indicator         │
│Crt.│                                │                                        │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 1.1│Numărul încasărilor denominate  │reprezintă numărul total al încasărilor │
│    │în monedă naţională efectuate   │denominate în monedă naţională decontate│
│    │prin intermediul contului nostro│de corespondent în perioada de          │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate operaţiunile de         │
│    │                                │creditare a contului nostro indiferent  │
│    │                                │de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu  │
│    │                                │transferuri de fonduri/plăţi în favoarea│
│    │                                │repondentului (incluzând plăţi de       │
│    │                                │dobânzi, comisioane, speze, penalizări  │
│    │                                │etc.), transferuri de fonduri/plăţi în  │
│    │                                │favoarea clienţilor repondentului,      │
│    │                                │constituiri de garanţii, constituiri de │
│    │                                │depozite etc.).                         │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent. Măsurare: numărul            │
│    │                                │operaţiunilor de creditare              │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 1.2│Valoarea încasărilor denominate │reprezintă valoarea totală a încasărilor│
│    │în monedă naţională efectuate   │denominate în monedă naţională decontate│
│    │prin intermediul contului nostro│de corespondent în perioada de          │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate operaţiunile de         │
│    │                                │creditare a contului nostro indiferent  │
│    │                                │de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu  │
│    │                                │transferuri de fonduri/plăţi în favoarea│
│    │                                │repondentului (incluzând plăţi de       │
│    │                                │dobânzi, comisioane, speze, penalizări  │
│    │                                │etc.), transferuri de fonduri/plăţi în  │
│    │                                │favoarea clienţilor repondentului,      │
│    │                                │constituiri de garanţii, constituiri de │
│    │                                │depozite etc.).                         │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent. Măsurare: valoarea           │
│    │                                │operaţiunilor de creditare              │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 2.1│Numărul plăţilor denominate în  │reprezintă numărul total al plăţilor    │
│    │monedă naţională efectuate prin │denominate în monedă naţională decontate│
│    │intermediul contului nostro     │de corespondent în perioada de          │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate operaţiunile de debitare│
│    │                                │a contului nostro indiferent de         │
│    │                                │iniţiatorul operaţiunii (de exemplu     │
│    │                                │transferuri de fonduri/plăţi din contul │
│    │                                │repondentului (incluzând plăţi de       │
│    │                                │dobânzi, comisioane, speze, penalizări, │
│    │                                │etc.), executări de garanţii şi popriri,│
│    │                                │lichidări depozite etc.).               │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent. Măsurare: numărul            │
│    │                                │operaţiunilor de debitare               │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 2.2│Valoarea plăţilor denominate în │reprezintă valoarea totală a plăţilor   │
│    │monedă naţională efectuate prin │denominate în monedă naţională decontate│
│    │intermediul contului nostro     │de corespondent în perioada de          │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate operaţiunile de debitare│
│    │                                │a contului nostro indiferent de         │
│    │                                │iniţiatorul operaţiunii (de exemplu     │
│    │                                │transferuri de fonduri/plăţi din contul │
│    │                                │repondentului (incluzând plăţi de       │
│    │                                │dobânzi, comisioane, speze, penalizări, │
│    │                                │etc.), executări de garanţii şi popriri,│
│    │                                │lichidări depozite etc.).               │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent. Măsurare: valoarea           │
│    │                                │operaţiunilor de debitare               │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 3.1│Valoarea creditului intraday    │reprezintă valoarea creditului intraday │
│    │nerambursat                     │denominat în monedă naţională, acordat  │
│    │                                │de corespondent repondentului prin      │
│    │                                │contul nostro şi nerambursat,           │
│    │                                │înregistrat la sfârşitul perioadei de   │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea creditului intraday  │
│    │                                │nerambursat                             │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 3.2│Valoarea creditului overdraft   │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │                                │creditelor denominate în monedă         │
│    │                                │naţională, acordate de corespondent     │
│    │                                │repondentului prin contul nostro, cu    │
│    │                                │scadenţe mai mari sau egale cu o zi şi  │
│    │                                │nerambursate, înregistrate la sfârşitul │
│    │                                │perioadei de referinţă şi a creditelor  │
│    │                                │overdraft denominate în monedă          │
│    │                                │naţională, rezultate din transformarea  │
│    │                                │creditelor intraday nerambursate        │
│    │                                │denominate în monedă naţională în       │
│    │                                │credite overdraft denominate în monedă  │
│    │                                │naţională, înregistrate la sfârşitul    │
│    │                                │perioadei de referinţă.                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate creditele nerambursate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă     │
│    │                                │respectiv credite de tip overnight şi   │
│    │                                │credite cu scadenţe până la 12 luni,    │
│    │                                │inclusiv.                               │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Nu se includ creditele intraday.        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea creditului overdraft │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 3.3│Valoarea creditului overnight   │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │                                │creditelor denominate în monedă         │
│    │                                │naţională, acordate de corespondent     │
│    │                                │repondentului prin contul nostro, cu    │
│    │                                │scadenţe egale cu o zi şi nerambursate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă şi a│
│    │                                │creditelor overnight denominate în      │
│    │                                │monedă naţională, rezultate din         │
│    │                                │transformarea creditelor intraday       │
│    │                                │nerambursate denominate în monedă       │
│    │                                │naţională în credite overnight          │
│    │                                │denominate în monedă naţională,         │
│    │                                │înregistrate la sfârşitul perioadei de  │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate creditele nerambursate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă     │
│    │                                │având scadenţe overnight.               │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent. Măsurare: valoarea creditului│
│    │                                │overnight                               │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.1│Valoarea depozitelor denominate │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │în monedă naţională             │depozitelor denominate în monedă        │
│    │                                │naţională constituite de repondent ca   │
│    │                                │garanţie a expunerilor prevăzute la     │
│    │                                │punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă.    │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent.                              │
│    │                                │Măsurare: valoarea garanţiilor          │
│    │                                │constituite sub formă de depozitelor    │
│    │                                │denominate în monedă naţională          │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.2│Valoarea depozitelor denominate │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │în valute                       │depozitelor denominate în valute        │
│    │                                │constituite de repondent ca garanţie a  │
│    │                                │expunerilor prevăzute la punctele 3.1,  │
│    │                                │3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul   │
│    │                                │perioadei de referinţă.                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea garanţiilor          │
│    │                                │constituite sub formă de depozitelor    │
│    │                                │denominate în valute                    │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: toate monedele│
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.3│Valoarea titlurilor de stat     │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │                                │titlurilor de stat emise de Guvernul    │
│    │                                │României constituite de repondent ca    │
│    │                                │garanţie a expunerilor prevăzute la     │
│    │                                │punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate  │
│    │                                │la sfârşitul perioadei de referinţă.    │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ toate titlurile de stat       │
│    │                                │denominate în lei şi/sau în valute      │
│    │                                │constituite de repondent ca garanţie a  │
│    │                                │expunerilor prevăzute la punctele 3.1,  │
│    │                                │3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul   │
│    │                                │perioadei de referinţă.                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent.                              │
│    │                                │Măsurare: valoarea garanţiilor          │
│    │                                │constituite sub formă de titluri de stat│
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: toate monedele│
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.4│Valoarea certificatelor de      │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │depozit                         │certificatelor de depozit emise de Banca│
│    │                                │Naţională a României constituite de     │
│    │                                │repondent ca garanţie a expunerilor     │
│    │                                │prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3,  │
│    │                                │înregistrate la sfârşitul perioadei de  │
│    │                                │referinţă.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent.                              │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea garanţiilor          │
│    │                                │constituite sub formă de certificate de │
│    │                                │depozit                                 │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 4.5│Valoarea altor garanţii         │reprezintă valoarea cumulată a          │
│    │                                │garanţiilor constituite de repondent în │
│    │                                │vederea garantării expunerilor prevăzute│
│    │                                │la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3 altele decât│
│    │                                │cele menţionate la pct. 4.1, 4.2, 4.3 şi│
│    │                                │4.4, înregistrate la sfârşitul perioadei│
│    │                                │de referinţă.                           │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Se includ:                              │
│    │                                │  a) acţiuni şi obligaţiuni emise de    │
│    │                                │companii, regii autonome, societăţi     │
│    │                                │naţionale, companiilor naţionale şi de  │
│    │                                │societăţi cu capital majoritar de stat; │
│    │                                │  b) titluri de stat emise de autorităţi│
│    │                                │publice centrale, regionale şi locale;  │
│    │                                │  c) alte instrumente financiare        │
│    │                                │tranzacţionabile sau nu. Raportează     │
│    │                                │instituţia de credit repondent.         │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Măsurare: valoarea altor garanţii       │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: toate monedele│
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
├────┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│ 5.1│Limită de expunere intraday     │limita de expunere a corespondentului   │
│    │                                │faţă de repondent stabilită de către    │
│    │                                │corespondent pentru repondent           │
│    │                                │reprezentând valoarea maximă acceptată  │
│    │                                │a debitului contului nostro pe parcursul│
│    │                                │perioadei de referinţă.                 │
│    │                                │                                        │
│    │                                │Raportează instituţia de credit         │
│    │                                │repondent.                              │
│    │                                │Perioada de referinţă: zi               │
│    │                                │Moneda de tranzacţionare: moneda        │
│    │                                │naţională                               │
│    │                                │Moneda de raportare: moneda naţională   │
└────┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┘

-------

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Altele, Alte Institutii, ANEXE din 31 iulie 2014

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"

﻿ ANEXE din 31 iulie 2014 la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României

Comentarii

Atentie, Juristi!

ANEXE din 31 iulie 2014 la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României