Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
REGULAMENT nr. 28 din 15 decembrie 2009 privind supravegherea modului de punere in aplicare a sanctiunilor internationale de blocare a fondurilor
EMITENT: BANCA NATIONALA A ROMANIEI PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 891 din 18 decembrie 2009
Având în vedere prevederile art. 5 alin. (1), art. 15 alin. (2), art. 17 alin. (1), (4) şi <>art. 18 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , ale <>art. 17 alin. (1) din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spãlãrii banilor, precum şi pentru instituirea unor mãsuri de prevenire şi combatere a finanţãrii actelor de terorism, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale <>art. 4 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobatã cu modificãri şi completãri prin <>Legea nr. 227/2007 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale <>art. 62 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 113/2009 privind serviciile de platã, ale <>art. 44 din Legea nr. 93/2009 privind instituţiile financiare nebancare, recomandãrile Consiliului Uniunii Europene formulate în documentul "Cele mai bune practici ale Uniunii Europene de aplicare eficientã a mãsurilor restrictive", varianta din 2008, precum şi recomandãrile emise de Financial Action Task Force on Money Laundering în documentul "Cele mai bune practici internaţionale privind îngheţarea activelor teroriştilor", varianta din 2009,
în temeiul prevederilor art. 17 alin. (6) şi ale <>art. 18 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , ale <>art. II din Legea nr. 217/2009 şi ale <>art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Bãncii Naţionale a României,
Banca Naţionalã a României emite prezentul regulament.
CAP. I
Dispoziţii generale
ART. 1
(1) Prezentul regulament se aplicã instituţiilor de credit, persoane juridice române, instituţiilor de platã, persoane juridice române, şi instituţiilor financiare nebancare, persoane juridice române, înscrise în Registrul special ţinut de Banca Naţionalã a României, şi reglementeazã standardele minime privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor, conform prevederilor <>Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 .
(2) Prezentul regulament se aplicã în mod corespunzãtor, în scopul prevãzut la alin. (1), şi sucursalelor din România ale instituţiilor de credit, persoane juridice strãine, sucursalelor din România ale instituţiilor de platã, persoane juridice strãine, şi sucursalelor din România ale instituţiilor financiare, persoane juridice strãine, înscrise în Registrul special ţinut de Banca Naţionalã a României.
(3) Pentru scopul prezentului regulament entitãţile prevãzute la alin. (1) şi (2) sunt denumite în continuare instituţii.
ART. 2
Termenii şi expresiile utilizate în cuprinsul prezentului regulament au semnificaţia prevãzutã în <>Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 .
CAP. II
Dispoziţii privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor
ART. 3
În scopul asigurãrii desfãşurãrii activitãţii în conformitate cu cerinţele <>Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , instituţiile trebuie sã adopte norme interne pentru punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor.
ART. 4
Normele interne pentru punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor trebuie sã includã cel puţin urmãtoarele elemente:
a) proceduri de depistare a persoanelor sau entitãţilor desemnate şi a operaţiunilor în care sunt implicate bunuri, în sensul <>Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , aplicabile potenţialilor clienţi şi solicitanţilor de tranzacţii ocazionale;
b) o politicã referitoare la acceptarea în calitate de client şi la regimul tranzacţiilor ocazionale pentru persoanele sau entitãţile desemnate ori pentru persoanele sau entitãţile care solicitã efectuarea de operaţiuni în care sunt implicate bunuri, în sensul <>Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 ;
c) proceduri de depistare a persoanelor sau entitãţilor desemnate şi a operaţiunilor în care sunt implicate bunuri, în sensul <>Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , aplicabile clientelei existente în contextul modificãrii şi/sau completãrii regimurilor sancţionatorii internaţionale de blocare a fondurilor;
d) regimul pentru clienţii care au fost depistaţi ca persoane sau entitãţi desemnate aplicabil începând cu data la care aceştia nu mai intrã sub incidenţa sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor, precum şi regimul aplicabil persoanelor sau entitãţilor care au solicitat efectuarea de operaţiuni în care sunt implicate bunuri, în sensul <>Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 ;
e) modalitãţi de întocmire şi pãstrare a evidenţelor privind persoanele sau entitãţile desemnate şi persoanele ori entitãţile care au solicitat efectuarea de operaţiuni în care sunt implicate bunuri, în sensul <>Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 ;
f) accesul persoanelor cu atribuţii în domeniu la evidenţele instituţiei pentru a examina operaţiunile derulate în trecut cu persoane ori entitãţi depistate ca persoane sau entitãţi desemnate;
g) competenţele persoanelor cu responsabilitãţi în implementarea normelor interne pentru punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor potrivit art. 6;
h) procedurile de raportare, intern şi cãtre autoritãţile competente.
ART. 5
(1) Normele interne prevãzute la art. 3 trebuie sã fie aprobate la nivelul organelor de conducere ale instituţiei şi supuse revizuirii ori de câte ori este necesar.
(2) Normele interne pentru punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor trebuie sã fie cunoscute de întreg personalul cu responsabilitãţi în domeniu.
(3) Normele interne pentru punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor vor fi transmise Bãncii Naţionale a României - Direcţia supraveghere în termen de 5 zile de la aprobarea acestora, respectiv a modificãrii lor, de cãtre organele competente.
ART. 6
(1) Instituţiile vor numi una sau mai multe persoane cu responsabilitãţi în coordonarea implementãrii normelor interne pentru punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor, inclusiv în ceea ce priveşte actualizarea permanentã a informaţiilor deţinute de instituţie referitoare la regimurile sancţionatorii internaţionale de blocare a fondurilor în vigoare, administrarea alertelor primite de la Banca Naţionalã a României - Direcţia supraveghere cu privire la actualizarea informaţiilor fãcute publice pe pagina de internet a bãncii centrale, potrivit <>art. 5 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , şi îndeplinirea obligaţiilor de raportare.
(2) Numele şi funcţia persoanelor menţionate la alin. (1) vor fi comunicate Bãncii Naţionale a României - Direcţia supraveghere în termen de 5 zile de la numirea acestora.
ART. 7
Instituţiile utilizeazã în scopul depistãrii persoanelor sau entitãţilor desemnate datele, inclusiv cele privind beneficiarul real, obţinute prin aplicarea mãsurilor de cunoaştere a clientelei prevãzute de normele interne elaborate în scopul prevenirii spãlãrii banilor şi finanţãrii terorismului.
ART. 8
Pentru acele cazuri în care normele interne elaborate în scopul prevenirii spãlãrii banilor şi finanţãrii terorismului nu prevãd aplicarea mãsurilor de cunoaştere a clientelei, instituţiile aplicã procedurile stabilite prin normele interne pentru punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor prevãzute la art. 3.
ART. 9
Raportãrile cãtre Banca Naţionalã a României se transmit Direcţiei supraveghere atât electronic, cât şi letric, prin utilizarea modelului unitar de raportare, întocmit potrivit prevederilor <>art. 18 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , şi aprobat prin ordin al guvernatorului.
ART. 10
Instituţiile furnizeazã Bãncii Naţionale a României - Direcţia supraveghere, la cerere, orice date şi informaţii suplimentare relevante, conform solicitãrii primite.
CAP. III
Mãsuri de supraveghere şi sancţiuni
ART. 11
În cadrul procesului de supraveghere a modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor, Banca Naţionalã a României poate dispune urmãtoarele mãsuri specifice:
a) solicitarea modificãrii normelor interne pentru punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor, prevãzute la art. 3;
b) solicitarea remedierii deficienţelor constatate.
ART. 12
(1) Încãlcarea dispoziţiilor prezentului regulament şi nerespectarea mãsurilor dispuse de Banca Naţionalã a României se sancţioneazã conform <>art. 57 din Legea nr. 312/2004 privind statutul Bãncii Naţionale a României.
(2) Mãsurile stabilite la art. 11 pot fi aplicate separat sau concomitent cu sancţiunile prevãzute la alin. (1).
CAP. IV
Dispoziţii tranzitorii
ART. 13
Fãrã a prejudicia conformarea la obligaţiile ce le revin potrivit <>Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , instituţiile care funcţioneazã la data intrãrii în vigoare a prezentului regulament asigurã transmiterea la Banca Naţionalã a României - Direcţia supraveghere a normelor interne pentru punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor prevãzute la art. 3, precum şi a informaţiilor privind persoanele prevãzute la art. 6, în termen de cel mult 180 de zile de la data intrãrii în vigoare a prezentului regulament.
Preşedintele Consiliului de administraţie
al Bãncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isãrescu
Bucureşti, 15 decembrie 2009.
Nr. 28.
-------------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
