Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: ORDIN nr. 2 din 29 aprilie 2008 privind raportarea expunerilor mari de catre institutiile de credit

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

ORDIN nr. 2 din 29 aprilie 2008 privind raportarea expunerilor mari de catre institutiile de credit

EMITENT: BANCA NATIONALA A ROMANIEI
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 352 din 7 mai 2008

Comenteaza legea

Având în vedere prevederile art. 165 şi ale <>art. 169 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobatã cu modificãri şi completãri prin <>Legea nr. 227/2007 , şi ale art. 8 din Regulamentul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006,
în temeiul <>art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Bãncii Naţionale a României şi al <>art. 420 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 99/2006 , aprobatã cu modificãri şi completãri prin <>Legea nr. 227/2007 ,

Banca Naţionalã a României emite urmãtorul ordin:

ART. 1
Prezentul ordin stabileşte forma şi conţinutul formularului de raportare aferent expunerilor mari la nivel individual şi, dupã caz, consolidat, de cãtre instituţiile de credit prevãzute la art. 1 alin. (2) din Regulamentul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006.
ART. 2
Instituţiile de credit prevãzute la art. 1 transmit Bãncii Naţionale a României formularul de raportare care face obiectul prezentului ordin prin intermediul reţelei de comunicaţii interbancare, precum şi în formã letricã, dupã cum urmeazã:
a) pentru raportãrile transmise la nivel individual, în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârşitul perioadei pentru care acestea se întocmesc;
b) pentru raportãrile transmise la nivel consolidat, pentru sfârşitul exerciţiului financiar, pânã la data de 15 iunie a exerciţiului financiar urmãtor;
c) pentru raportãrile transmise la nivel consolidat, întocmite pentru sfârşitul primului semestru al exerciţiului financiar, pânã la data de 30 septembrie a respectivului exerciţiu financiar.
ART. 3
Casele centrale ale cooperativelor de credit completeazã formularul de raportare prevãzut în anexã atât pe bazã individualã, cât şi la nivelul reţelei cooperatiste de credit din care fac parte.
ART. 4
În cadrul formularului de raportare prezentat în anexã, instituţiile de credit completeazã şi raporteazã doar poziţiile evidenţiate în alb.
ART. 5
Prima raportare la nivel individual aferentã anului 2008 va fi transmisã în termen de cel mult 45 de zile calendaristice de la sfârşitul perioadei pentru care aceasta se întocmeşte.
ART. 6
Nerespectarea prevederilor prezentului ordin atrage aplicarea mãsurilor şi/sau a sancţiunilor prevãzute la art. 226, respectiv la <>art. 229 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobatã cu modificãri şi completãri prin <>Legea nr. 227/2007 .
ART. 7
Anexa face parte integrantã din prezentul ordin.

Preşedintele Consiliului de administraţie
al Bãncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isãrescu

Bucureşti, 29 aprilie 2008.
Nr. 2.

ANEXĂ


    Denumirea instituţiei de credit: ______________________
    Data raportãrii: ___ / ___ / _______

    Fonduri Proprii (FP) =
    10% din FP =
    20% din FP =
    25% din FP =
    800% din FP =

                        SITUAŢIA PRIVIND EXPUNERILE MARI
                                                                    - lei -
┌───────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐
│  Denumirea clienţilor şi a grupurilor │        Valoarea expunerii           │
│  de clienţi aflaţi în legãturã, faţã  ├────────────┬─────────────────┬──────┤
│ de care se înregistreazã expuneri mari│înainte de  │dupã aplicarea   │      │
│                                       │ aplicarea  │prevederilor din │Limita│
│                                       │prevederilor│art. 14 din Regu-│apli- │
│                                       │art. 14 din │lamentul Bãncii  │cabilã│
│                                       │Regulamentul│Naţionalã a      │ (%)  │
│                                       │Bãncii Naţi-│României şi al   │      │
│                                       │onale a     │Comisiei Naţionale      │
│                                       │României şi │a Valorilor Mo-  │      │
│                                       │al Comisiei │biliare nr. 16./ │      │
│                                       │Naţionale a │21/2006, aprobat │      │
│                                       │Valorilor   │prin Ordinul     │      │
│                                       │Mobiliare   │Bãncii Naţionale │      │
│                                       │nr. 16/21/  │a României şi al │      │
│                                       │2006,aprobat│Comisiei Naţio-  │      │
│                                       │prin Ordinul│nale a Valorilor │      │
│                                       │Bãncii Naţi-│Mobiliare nr. 13/│      │
│                                       │onale a     │110./2006 (expu- │      │
│                                       │României şi │nere supusã      │      │
│                                       │al Comisiei │limitãrii)       │      │
│                                       │Naţionale a ├────────┬────────┤      │
│                                       │Valorilor   │valoarea│% din FP│      │
│                                       │Mobiliare   │absolutã│        │      │
│                                       │nr. 13/110/ │        │        │      │
│                                       │2006        │        │        │      │
├───────────────────────────────────────┼────────────┼────────┼────────┼──────┤
│               (1)                     │    (2)     │   (3)  │   (4)  │      │
├───────────────────────────────────────┼────────────┼────────┼────────┼──────┤
│EXPUNERI MARI                          │            │        │        │ 800% │
│1 Expuneri mari supuse limitei de 25%  │            │        │        │      │
│1.1 faţã de clienţi                    │            │        │        │  25% │
│1.1.1 denumire client 1                │            │        │        │  25% │
│1.1.2 denumire client 2                │            │        │        │  25% │
│..........                             │            │        │        │      │
│1.2 faţã de grupuri de clienţi aflaţi  │            │        │        │      │
│în legãturã                            │            │        │        │  25% │
│1.2.1 denumire grup 1                  │            │        │        │  25% │
│1.2.2 denumire grup 2                  │            │        │        │  25% │
│............                           │            │        │        │      │
│2 Expuneri mari supuse limitei de 20%  │            │        │        │      │
│2.1 faţã de client sau grup de clienţi │            │        │        │      │
│aflaţi în legãturã*)                   │            │        │        │  20% │
│............                           │            │        │        │      │
│                                       │            │        │        │      │
└───────────────────────────────────────┴────────────┴────────┴────────┴──────┘

       Întocmit           Semnãtura autorizatã          Semnãtura autorizatã
    .................       .................            ..................
    (numele, prenumele     (numele, prenumele            (numele, prenumele
      şi telefonul)            şi funcţia)                   şi funcţia)

-------
*) Sunt vizate entitãţile menţionate la art. 10 alin. (2) din Regulamentul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Bãncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006.

-------

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Ordin, Banca Nationala a Romaniei, ORDIN nr. 2 din 29 aprilie 2008

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR"