Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
NORME din 30 iulie 2009 privind procedura de supraveghere, in domeniul asigurarilor, a aplicarii sanctiunilor internationale
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 555 din 10 august 2009
CAP. I
Dispoziţii generale
ART. 1
Prezentele norme reglementeazã modul de supraveghere a punerii în aplicare de cãtre entitãţile autorizate de Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor a sancţiunilor internaţionale instituite prin actele prevãzute la <>art. 1 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 .
ART. 2
În funcţie de tipul sancţiunii internaţionale, Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor are competenţe în soluţionarea înştiinţãrilor sau cererilor prevãzute la <>art. 12 alin. (1) lit. b) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 .
ART. 3
Sub incidenţa prezentelor norme intrã asigurãtorii, reasigurãtorii, brokerii de asigurare şi/sau de reasigurare persoane juridice române, precum şi sucursalele din România ale asigurãtorilor, reasigurãtorilor şi intermediarilor în asigurãri şi/sau reasigurãri cu sediul în Spaţiul Economic European, denumiţi în continuare entitãţi.
ART. 4
Termenii şi expresiile utilizate în prezentele norme au semnificaţiile prevãzute la <>art. 2 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , şi la <>art. 2 din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
CAP. II
Activitatea de supraveghere a punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale
ART. 5
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor:
a) asigurã publicitatea prevederilor actelor care instituie sancţiuni internaţionale obligatorii în Romania, prin afişarea pe pagina de internet proprie (www.csa-isc.ro);
b) informeazã Ministerul Afacerilor Externe, semestrial sau ori de câte ori este nevoie, despre modul în care sunt aplicate sancţiunile internaţionale în domeniul lor de competenţã, despre încãlcãri ale acestora şi cazuri aflate în curs de soluţionare, precum şi despre orice alte dificultãţi de aplicare;
c) organizeazã o evidenţã proprie cu privire la punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale în domeniul asigurãrilor şi transmite aceste informaţii, la cerere, Ministerului Finanţelor Publice.
ART. 6
(1) Ulterior adoptãrii unui act prin care sunt instituite sancţiuni internaţionale, oricare dintre entitãţile prevãzute la art. 3, care au date şi informaţii despre persoane ori entitãţi desemnate, care deţin sau au sub control bunuri ori care au date şi informaţii despre acestea, despre tranzacţii legate de bunuri sau în care sunt implicate persoane ori entitãţi desemnate, au obligaţia de a înştiinţa Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor din momentul în care iau cunoştinţã despre existenţa situaţiei care impune înştiinţarea.
(2) Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor va lua în considerare numai acele înştiinţãri care cuprind cel puţin datele personale şi de contact minime care sã permitã identificarea autorului acesteia.
(3) În situaţia în care constatã cã înştiinţarea primitã nu face obiectul domeniului sãu de competenţã, Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor transmite în termen de 24 de ore înştiinţarea cãtre autoritatea competentã. În situaţia în care autoritatea competentã nu poate fi identificatã, înştiinţarea se transmite Ministerului Afacerilor Externe, în calitatea sa de coordonator al Comitetului interinstituţional.
ART. 7
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor este în drept:
a) sã monitorizeze activitatea entitãţilor prevãzute la art. 3;
b) sã verifice respectarea de cãtre entitãţile prevãzute la art. 3 a mãsurilor dispuse prin actele ce instituie sancţiuni internaţionale;
c) sã impunã mãsurile necesare pentru a asigura punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale;
d) sã solicite informaţii şi documente suplimentare ori sã desfãşoare investigaţii proprii sau cu sprijinul altor autoritãţi competente ori poate sã foloseascã informaţii provenite din alte surse.
ART. 8
Entitãţile prevãzute la art. 3 au obligaţia sã elaboreze şi sã aplice politici, proceduri şi mecanisme interne adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare de bani şi finanţare a actelor de terorism, asigurând instruirea corespunzãtoare a personalului propriu şi a celui cu mandat.
ART. 9
(1) Entitãţile prevãzute la art. 3 au obligaţia sã desemneze una sau mai multe persoane din cadrul personalului propriu, care sã aibã responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea sancţiunilor internaţionale.
(2) Numele, funcţia şi responsabilitãţile stabilite pentru persoanele menţionate la alin. (1) trebuie sã fie comunicate Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor în termen de 30 de zile de la data intrãrii în vigoare a prezentelor norme.
(3) Entitãţile prevãzute la art. 3 au obligaţia de a notifica Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor cu privire la schimbarea sau înlocuirea persoanelor menţionate la alin. (1), în termen de 10 zile de la data respectivei modificãri.
ART. 10
(1) Entitãţile prevãzute la art. 3 au obligaţia sã raporteze Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor tranzacţiile prezumate ca fiind tranzacţii suspecte, din momentul în care iau cunoştinţã despre existenţa situaţiei care impune înştiinţarea.
(2) Raportãrile trebuie sã includã toate datele relevante privind persoanele, contractele şi conturile implicate, precum şi valoarea totalã a bunurilor.
ART. 11
Asigurãtorii sunt rãspunzãtori pentru agenţii persoane juridice şi fizice, precum şi de informarea acestora cu privire la sancţiunile internaţionale instituite prin actele prevãzute la <>art. 1 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 .
CAP. III
Sancţiuni
ART. 12
În cazul în care Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor constatã încãlcãri ale dispoziţiilor prezentelor norme, ale sancţiunilor internaţionale de cãtre entitãţile prevãzute la art. 3, aceasta este în drept sã aplice sancţiunile prevãzute la <>art. 39 din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, precum şi la <>art. 26 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 , aprobatã cu modificãri prin <>Legea nr. 217/2009 , sau sã sesizeze organele de urmãrire penalã, dupã caz.
CAP. IV
Dispoziţii finale
ART. 13
Termenele prevãzute de prezentele norme, care expirã într-o zi de sãrbãtoare legalã sau într-o zi nelucrãtoare, se vor prelungi pânã la sfârşitul urmãtoarei zile lucrãtoare.
ART. 14
Prezentele norme se completeazã de drept cu celelalte prevederi legale incidente.
--------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
