Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina: NORMA nr. 11/2012 pentru modificarea si completarea Normei nr. 11/2010 privind obligatiile de raportare si transparenta in sistemul pensiilor facultative. Twitter Facebook
Cautare document
Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X

NORMA nr. 11/2012 pentru modificarea si completarea Normei nr. 11/2010 privind obligatiile de raportare si transparenta in sistemul pensiilor facultative.

EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI DE PENSII PRIVATE
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 304 din 8 mai 2012
Comenteaza legea

    Având în vedere prevederile art. 29 alin. (10) şi (12), art. 101-104 şi art. 108 lit. g) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
    în temeiul dispoziţiilor art. 16, 21, 22, art. 23 lit. f) şi art. 24 lit. j) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobatã cu modificãri şi completãri prin Legea nr. 313/2005, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,

    Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumitã în continuare Comisie, emite prezenta normã.

    ART. I
    Norma nr. 11/2010 privind obligaţiile de raportare şi transparenţã în sistemul pensiilor facultative, aprobatã prin Hotãrârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 21/2010, publicatã în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 605 şi 605 bis din 26 august 2010, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se modificã şi se completeazã dupã cum urmeazã:

    1. La articolul 11 alineatul (1), litera a) se abrogã.

    2. Articolul 12 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
    "Art. 12. - (1) Sãptãmânal, administratorul întocmeşte pentru activitatea fiecãrui fond de pensii facultative urmãtoarele rapoarte periodice:
    a) situaţia activelor investite şi a obligaţiilor fondului de pensii, conform structurii prevãzute în anexa nr. 2;
    b) situaţia detaliatã a investiţiilor, prevãzutã în anexa nr. 4.
    (2) Raportul sãptãmânal prevãzut la alin. (1) lit. a) se transmite Comisiei în a doua zi lucrãtoare a sãptãmânii urmãtoare celei pentru care se face raportarea, pentru sãptãmâna anterioarã, detaliat pentru fiecare zi calendaristicã a sãptãmânii, inclusiv sâmbãtã şi duminicã.
    (3) Raportul prevãzut la alin. (1) lit. b) se transmite Comisiei în a doua zi lucrãtoare a sãptãmânii urmãtoare celei pentru care se face raportarea, pentru ultima zi lucrãtoare a sãptãmânii anterioare.
    (4) În cazul în care ultima zi calendaristicã a lunii nu corespunde cu ultima zi lucrãtoare a sãptãmânii pentru care se face raportarea conform prevederilor alin. (3), raportul prevãzut la alin. (1) lit. b) se întocmeşte şi pentru ultima zi calendaristicã a lunii, transmiterea acestuia realizându-se în termen de douã zile lucrãtoare ale lunii urmãtoare celei pentru care se face raportarea.
    (5) Comisia poate decide ca raportul prevãzut la alin. (1) lit. b) sã fie întocmit şi transmis zilnic."

    3. La articolul 16 alineatul (1), litera d) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
    "d) situaţia privind comisionul datorat de cãtre administrator/ fondul de pensii depozitarului, prevãzutã în anexa nr. 9."

    4. La articolul 18, alineatul (2) se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
    "(2) Raportul lunar prevãzut la alin. (1) lit. a) se transmite Comisiei în prima zi lucrãtoare a fiecãrei luni, pentru ultima zi calendaristicã a lunii anterioare."

    5. Articolul 22 se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:
    "Art. 22. - (1) Trimestrial, agenţii de marketing întocmesc pentru activitatea proprie declaraţia privind taxa de funcţionare, conform structurii prevãzute în anexa nr. 7.
    (2) Raportul trimestrial prevãzut la alin. (1) se transmite Comisiei pânã în data de 25 a lunii urmãtoare trimestrului pentru care se face raportarea."

    6. Dupã articolul 26^1 se introduce un nou articol, articolul 26^2, cu urmãtorul cuprins:
    "Art. 26^2. - Cuantumul tarifului pentru informaţiile prevãzute la art. 103 alin. (5) din Legea nr. 204/2006, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, nu poate depãşi costul efectiv al punerii la dispoziţie a informaţiilor."

    7. Anexa nr. 1C se modificã şi va avea urmãtorul cuprins:

    "ANEXA Nr. 1C
    -------------
    la normã
    --------

    Administrator de fond .................
    Fond de pensii ................

                   Situaţia transferurilor de tip «out» şi
                utilizarea activului personal al participanţilor
                        pentru luna ..... anul ........


 ┌────────┬──────────┬──────────┬────────┬───────────┬───────┬───────┬────────┐
 │Codul de│Codul de  │  Codul   │  CNP   │   Data    │Numãrul│ VUAN  │  Data  │
 │comandã │operaţiune│adminis-  │partici-│convertirii│  de   │conver-│  VUAN  │
 │        │          │tratorului│ pant   │unitãţilor │unitãţi│tire   │conver- │
 │        │          │          │        │de fond în │de fond│ (TO)  │  tire  │
 │        │          │          │        │lichiditãţi│anulate│       │  (TO)  │
 │        │          │          │        │           │  (TO) │       │        │
 ├────────┼──────────┼──────────┼────────┼───────────┼───────┼───────┼────────┤
 │ Col. 1 │  Col. 2  │  Col. 3  │ Col. 4 │  Col. 5   │Col. 6 │Col. 7 │ Col. 8 │
 └────────┴──────────┴──────────┴────────┴───────────┴───────┴───────┴────────┘

 ┌───────────┬─────────────┬─────────┬─────────┬────────┬─────────┬────────┐
 │Penalitatea│ Valoarea    │Valoarea │Valoarea │Valoarea│Valoarea │ Codul  │
 │de transfer│taxelor,impo-│ minimã  │ totalã  │plãtitã │ plãtitã │ noului │
 │ reţinutã  │ zitelor şi  │garantatã│ plãtitã │din fond│  din    │ fond   │
 │ partici-  │comisioanelor│  (TO)   │partici- │ (TO)   │provizion│la care │
 │ tului(TO) │   bancare   │         │pantului,│        │  (TO)   │  s-a   │
 │           │suportate de │         │din care:│        │         │transfe-│
 │           │ participant │         │  (TO)   │        │         │  rat   │
 │           │    (TO)     │         │         │        │         │partici-│
 │           │             │         │         │        │         │pantul  │
 │           │             │         │         │        │         │  (TO)  │
 ├───────────┼─────────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼────────┤
 │  Col. 9   │   Col. 10   │ Col. 11 │ Col. 12 │Col. 13 │ Col. 14 │Col. 15"│
 └───────────┴─────────────┴─────────┴─────────┴────────┴─────────┴────────┘



    8. La "Instrucţiuni tehnice de completare a anexei nr. 1C", la punctul (3), dupã rândul 4 "Cod numeric personal al participantului (CNP)" se introduce un nou rând, rândul 4^1 "Data convertirii unitãţilor de fond în lichiditãţi", cu urmãtorul cuprins:


 ┌─────┬─────────────────────────┬────────────────────────────────────────────┐
 │"4^1.│    Data convertirii     │    Data la care unitãţile de fond ale      │
 │     │   unitãţilor de fond    │    participantului au fost convertite      │
 │     │     în lichiditãţi      │            în lichiditãţi"                 │
 └─────┴─────────────────────────┴────────────────────────────────────────────┘



    9. La "Instrucţiuni de completare a anexei nr. 1E", dupã punctul (4) se introduce un nou punct, punctul (4^1), cu urmãtorul cuprins:
    "(4^1) Metodologia de transmitere electronicã a notei explicative:
    a) Fişierul obţinut este denumit dupã urmãtoarea sintaxã: YYYYMM_nota_anx1E_1_FFF_EEE.pdf.p7s,
    unde:
    - YYYYMM reprezintã anul, respectiv luna pentru care a fost întocmitã nota;
    - FFF reprezintã codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;
    - EEE reprezintã codul entitãţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.
    b) Fişierul definit conform lit. a) se semneazã electronic, cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15.
    c) Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcã în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat «anx1E».
    d) Fişierele definite conform pct. (4) şi lit. a)-c) ale prezentului punct se transmit concomitent.

    10. Anexele nr. 2 şi 4 se modificã şi se înlocuiesc cu anexele nr. 1 şi 2, care fac parte integrantã din prezenta normã.

    11. La "Instrucţiuni de completare şi de transmitere a anexei nr. 12", la câmpul "Instrucţiuni de transmitere", punctul 7 se abrogã.

    ART. II
    Prezenta normã intrã în vigoare în termen de 30 de zile calendaristice de la data publicãrii în Monitorul Oficial al României, Partea I, cu excepţia prevederilor art. I pct. 11, care intrã în vigoare la data publicãrii prezentei norme.


    ANEXA 1
    --------
    la normã
    --------
    (Anexa nr. 2 la Norma nr. 11/2010)
    -----------------------------------

    Administratorul fondului de pensii ..................
    Fondul de pensii ....................................
    Codul de comandã ....................................

                 Situaţia activelor investite şi a obligaţiilor
              fondului de pensii la data de ...../...../.........


 ┌────┬────────┬─────────────────────────────────┬─────────┬─────────┬────────┐
 │Nr. │ Codul  │      Denumirea elementului      │Valoare  │Valoarea │  Suma  │
 │crt.│elemen- │                                 │   de    │actuali- │în curs │
 │    │ tului  │                                 │achiziţie│zatã     │  de    │
 │    │        │                                 │(pentru  │(pentru  │ decon- │
 │    │        │                                 │elemen-  │elemen-  │  tare, │
 │    │        │                                 │tele cu  │tele cu  │net(+/-)│
 │    │        │                                 │indica-  │indica-  │(pentru │
 │    │        │                                 │tivul A)/│tivul A)/│elemen- │
 │    │        │                                 │Suma     │Suma     │tele cu │
 │    │        │                                 │plãtitã  │datoratã │indica- │
 │    │        │                                 │(pentru  │(pentru  │tivul A)│
 │    │        │                                 │elemen-  │elemen-  │        │
 │    │        │                                 │tele cu  │tele cu  │        │
 │    │        │                                 │indica-  │indica-  │        │
 │    │        │                                 │tivul B) │tivul B) │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 0  │   1    │              2                  │   3     │   4     │   5    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │   1│AC000000│Total active, din care:          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │   2│AC100000│România, din care:               │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │   3│AC110000│Instrumente ale pieţei monetare, │         │         │        │
 │    │        │din care: (RO)                   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │   4│AP111000│Conturi curente (RO)             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │   5│AP112000│Depozite în lei şi valutã        │         │         │        │
 │    │        │convertibilã (RO)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │   6│AP113000│Titluri de stat cu scadenţa mai  │         │         │        │
 │    │        │micã de 1 an (RO)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │   7│AP114000│Reverse repo (RO)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │   8│AC120000│Valori mobiliare tranzacţionate, │         │         │        │
 │    │        │din care: (RO)                   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │   9│AP121000│Titluri de stat cu scadenţa mai  │         │         │        │
 │    │        │mare de 1 an (RO)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  10│AP122000│Obligaţiuni emise de adminis-    │         │         │        │
 │    │        │traţia publicã localã (RO)       │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  11│AC123000│Obligaţiuni corporative tranzac- │         │         │        │
 │    │        │ţionate, din care: (RO)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  12│AP123100│Obligaţiuni corporative tranzac- │         │         │        │
 │    │        │ţionate, cu garanţia integralã a │         │         │        │
 │    │        │statului (RO)                    │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  13│AP123200│Obligaţiuni corporative tranzac- │         │         │        │
 │    │        │ţionate, fãrã garanţia integralã │         │         │        │
 │    │        │a statului (RO)                  │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  14│AC124000│Acţiuni, din care: (RO)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  15│AP124100│Acţiuni tranzacţionate (RO)      │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  16│AP124200│Acţiunile suspendate de la       │         │         │        │
 │    │        │tranzacţionare conform art. 48   │         │         │        │
 │    │        │alin. (1) din Norma nr. 11/2011  │         │         │        │
 │    │        │(RO)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  17│AP124300│Acţiuni retrase de la tranzacţio-│         │         │        │
 │    │        │nare (RO)                        │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  18│AP124400│Acţiuni aferente majorãrilor de  │         │         │        │
 │    │        │capital social (RO)              │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  19│AP124500│Drepturi (RO)                    │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  20│AP125000│Alte obligaţiuni emise de orga-  │         │         │        │
 │    │        │nisme strãine neguvernamentale   │         │         │        │
 │    │        │(investment grade) (RO)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  21│AC130000│Organisme de plasament colectiv, │         │         │        │
 │    │        │din care: (RO)                   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  22│AC131000│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare,din care:(RO)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  23│AP131100│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare clasificate  │         │         │        │
 │    │        │ca fiind monetare (RO)           │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  24│AP131200│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare clasificate  │         │         │        │
 │    │        │ca fiind de obligaţiuni (RO)     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  25│AP131300│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare, altele decât│         │         │        │
 │    │        │cele clasificate ca fiind        │         │         │        │
 │    │        │monetare sau de obligaţiuni (RO) │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  26│AP132000│OPCVM tranzacţionabile - ETF (RO)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  27│AP133000│Alte organisme de plasament      │         │         │        │
 │    │        │colectiv - AOPC (RO)             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  28│AC160000│Instrumente de acoperire a       │         │         │        │
 │    │        │riscului, din care: (RO)         │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  29│AC161000│Futures, din care: (RO)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  30│AP161100│Pentru acoperire risc valutar(RO)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  31│AP161200│Pentru acoperire risc de dobândã │         │         │        │
 │    │        │(RO)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  32│AP161300│Pentru acoperire risc de piaţã   │         │         │        │
 │    │        │(RO)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  33│AC162000│Opţiuni, din care: (RO)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  34│AP162110│CALL Pentru acoperire risc       │         │         │        │
 │    │        │valutar (RO)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  35│AP162120│PUT Pentru acoperire risc valutar│         │         │        │
 │    │        │(RO)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  36│AP162210│CALL Pentru acoperire risc de    │         │         │        │
 │    │        │dobândã (RO)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  37│AP162220│PUT Pentru acoperire risc de     │         │         │        │
 │    │        │dobândã (RO)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  38│AP162310│CALL Pentru acoperire risc de    │         │         │        │
 │    │        │piaţã (RO)                       │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  39│AP162320│PUT Pentru acoperire risc de     │         │         │        │
 │    │        │piaţã (RO)                       │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  40│AC163000│Swap, din care: (RO)             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  41│AP163100│Pentru acoperire risc valutar(RO)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  42│AP163200│Pentru acoperire risc de dobândã │         │         │        │
 │    │        │(RO)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  43│AP163300│Cross-currency swap (RO)         │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  44│AC164000│Forward, din care: (RO)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  45│AP164100│Pentru acoperire risc valutar(RO)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  46│AP164200│Pentru acoperire risc de dobândã │         │         │        │
 │    │        │(RO)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  47│AC170000│Investiţii private de capital -  │         │         │        │
 │    │        │private equity, din care: (RO)   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  48│AP171000│Acţiuni (RO)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  49│AP172000│Fonduri de private equity (RO)   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  50│AC180000│Infrastructurã, din care: (RO)   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  51│AP181000│Obligaţiuni (RO)                 │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  52│AP182000│Acţiuni (RO)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  53│AP183000│Titluri de participare (RO)      │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  54│AP190000│Alte instrumente financiare (RO) │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  55│AC200000│UE şi Spaţiul Economic European, │         │         │        │
 │    │        │din care:                        │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  56│AC210000│Instrumente ale pieţei monetare, │         │         │        │
 │    │        │din care: (UE)                   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  57│AP211000│Conturi curente (UE)             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  58│AP212000│Depozite în lei şi valutã        │         │         │        │
 │    │        │convertibilã (UE)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  59│AP213000│Titluri de stat cu scadenţa mai  │         │         │        │
 │    │        │micã de 1 an (UE)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  60│AP214000│Reverse repo (UE)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  61│AC220000│Valori mobiliare tranzacţionate, │         │         │        │
 │    │        │din care: (UE)                   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  62│AP221000│Titluri de stat cu scadenţa mai  │         │         │        │
 │    │        │mare de 1 an (UE)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  63│AP222000│Obligaţiuni emise de administra- │         │         │        │
 │    │        │ţia publicã localã (UE)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  64│AC223000│Obligaţiuni corporative tranzac- │         │         │        │
 │    │        │ţionate, din care: (UE)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  65│AP223100│Obligaţiuni corporative tranzac- │         │         │        │
 │    │        │ţionate, cu garanţia integralã a │         │         │        │
 │    │        │statului (UE)                    │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  66│AP223200│Obligaţiuni corporative tranzac- │         │         │        │
 │    │        │ţionate, fãrã garanţia integralã │         │         │        │
 │    │        │a statului (UE)                  │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  67│AC224000│Acţiuni, din care: (UE)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  68│AP224100│Acţiuni tranzacţionate (UE)      │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  69│AP224200│Acţiunile suspendate de la tran- │         │         │        │
 │    │        │zacţionare (UE)                  │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  70│AP224300│Acţiuni retrase de la tranzacţio-│         │         │        │
 │    │        │nare (UE)                        │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  71│AP224400│Acţiuni aferente majorãrilor de  │         │         │        │
 │    │        │capital social (UE)              │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  72│AP224500│Drepturi (UE)                    │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  73│AP225000│Alte obligaţiuni emise de orga-  │         │         │        │
 │    │        │nisme strãine neguvernamentale   │         │         │        │
 │    │        │(UE)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  74│AC230000│Organisme de plasament colectiv, │         │         │        │
 │    │        │din care: (UE)                   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  75│AC231000│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare,din care:(UE)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  76│AP231100│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare clasificate  │         │         │        │
 │    │        │ca fiind monetare (UE)           │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  77│AP231200│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare clasificate  │         │         │        │
 │    │        │ca fiind de obligaţiuni (UE)     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  78│AP231300│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare, altele decât│         │         │        │
 │    │        │cele clasificate ca fiind mone-  │         │         │        │
 │    │        │tare sau de obligaţiuni (UE)     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  79│AP232000│OPCVM tranzacţionabile - ETF (UE)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  80│AP233000│Alte organisme de plasament      │         │         │        │
 │    │        │colectiv - AOPC (UE)             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  81│AC260000│Instrumente de acoperire a ris-  │         │         │        │
 │    │        │cului, din care: (UE)            │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  82│AC261000│Futures, din care: (UE)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  83│AP261100│Pentru acoperire risc valutar(UE)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  84│AP261200│Pentru acoperire risc de dobândã │         │         │        │
 │    │        │(UE)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  85│AP261300│Pentru acoperire risc de piaţã   │         │         │        │
 │    │        │(UE)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  86│AC262000│Opţiuni, din care: (UE)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  87│AP262110│CALL Pentru acoperire risc       │         │         │        │
 │    │        │valutar (UE)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  88│AP262120│PUT Pentru acoperire risc valutar│         │         │        │
 │    │        │(UE)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  89│AP262210│CALL Pentru acoperire risc de    │         │         │        │
 │    │        │dobândã (UE)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  90│AP262220│PUT Pentru acoperire risc de     │         │         │        │
 │    │        │dobândã (UE)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  91│AP262310│CALL Pentru acoperire risc de    │         │         │        │
 │    │        │piaţã (UE)                       │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  92│AP262320│PUT Pentru acoperire risc de     │         │         │        │
 │    │        │piaţã (UE)                       │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  93│AC263000│Swap, din care: (UE)             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  94│AP263100│Pentru acoperire risc valutar(UE)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  95│AP263200│Pentru acoperire risc de dobândã │         │         │        │
 │    │        │(UE)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  96│AP263300│Cross-currency swap (UE)         │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  97│AC264000│Forward, din care: (UE)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  98│AP264100│Pentru acoperire risc valutar(UE)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │  99│AP264200│Pentru acoperire risc de dobândã │         │         │        │
 │    │        │(UE)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 100│AC270000│Investiţii private de capital -  │         │         │        │
 │    │        │private equity, din care: (UE)   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 101│AP271000│Acţiuni (UE)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 102│AP272000│Fonduri de private equity (UE)   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 103│AC280000│Infrastructurã, din care: (UE)   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 104│AP281000│Obligaţiuni (UE)                 │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 105│AP282000│Acţiuni (UE)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 106│AP283000│Titluri de participare (UE)      │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 107│AP290000│Alte instrumente financiare (UE) │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 108│AC300000│State terţe, din care:           │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 109│AC320000│Valori mobiliare tranzacţionate, │         │         │        │
 │    │        │din care: (ST)                   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 110│AC321000│Titluri de stat, din care: (ST)  │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 111│AP321300│Titluri de stat cu scadenţa mai  │         │         │        │
 │    │        │micã de 1 an (ST)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 112│AP321400│Titluri de stat cu scadenţa mai  │         │         │        │
 │    │        │mare de 1 an (ST)                │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 113│AP322000│Obligaţiuni emise de administra- │         │         │        │
 │    │        │ţia publicã localã (ST)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 114│AP325000│Alte obligaţiuni emise de orga-  │         │         │        │
 │    │        │nisme strãine neguvernamentale   │         │         │        │
 │    │        │(ST)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 115│AC330000│Organisme de plasament colectiv, │         │         │        │
 │    │        │din care: (ST)                   │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 116│AC331000│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare, din care:   │         │         │        │
 │    │        │(ST)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 117│AP331100│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare clasificate  │         │         │        │
 │    │        │ca fiind monetare (ST)           │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 118│AP331200│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare clasificate  │         │         │        │
 │    │        │ca fiind de obligaţiuni (ST)     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 119│AP331300│Organisme de plasament colectiv  │         │         │        │
 │    │        │în valori mobiliare, altele decât│         │         │        │
 │    │        │cele clasificate ca fiind mone-  │         │         │        │
 │    │        │tare sau de obligaţiuni (ST)     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 120│AP332000│OPCVM tranzacţionabile - ETF (ST)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 121│AC360000│Instrumente de acoperire a ris-  │         │         │        │
 │    │        │cului, din care: (ST)            │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 122│AC361000│Futures, din care: (ST)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 123│AP361100│Pentru acoperire risc valutar(ST)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 124│AP361200│Pentru acoperire risc de dobândã │         │         │        │
 │    │        │(ST)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 125│AP361300│Pentru acoperire risc de piaţã   │         │         │        │
 │    │        │(ST)                             │         │         │        │

 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 126│AC362000│Opţiuni, din care: (ST)          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 127│AP362110│CALL Pentru acoperire risc       │         │         │        │
 │    │        │valutar (ST)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 128│AP362120│PUT Pentru acoperire risc valutar│         │         │        │
 │    │        │(ST)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 129│AP362210│CALL Pentru acoperire risc de    │         │         │        │
 │    │        │dobândã (ST)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 130│AP362220│PUT Pentru acoperire risc de     │         │         │        │
 │    │        │dobândã (ST)                     │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 131│AP362310│CALL Pentru acoperire risc de    │         │         │        │
 │    │        │piaţã (ST)                       │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 132│AP362320│PUT Pentru acoperire risc de     │         │         │        │
 │    │        │piaţã (ST)                       │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 133│AC363000│Swap, din care: (ST)             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 134│AP363100│Pentru acoperire risc valutar(ST)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 135│AP363200│Pentru acoperire risc de dobândã │         │         │        │
 │    │        │(ST)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 136│AP363300│Cross-currency swap (ST)         │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 137│AC364000│Forward, din care (ST)           │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 138│AP364100│Pentru acoperire risc valutar(ST)│         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 139│AP364200│Pentru acoperire risc de dobândã │         │         │        │
 │    │        │(ST)                             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 140│AP390000│Alte instrumente financiare (ST) │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 141│AP400000│Obligaţiuni BERD, BEI, BM        │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 142│AC500000│Alte active, din care:           │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 143│AC510000│Sume în tranzit, din care:       │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 144│AP511000│Sume în tranzit la bãnci         │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 145│AP512000│Sume în tranzit la intermediari  │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 146│AP520000│Sume în curs de rezolvare        │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 147│AC530000│Sume în curs de decontare, din   │         │         │        │
 │    │        │care:                            │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 148│AP531000│Dividende de încasat             │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 149│AP532000│Principal şi cupoane de încasat  │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 150│AP533000│Alte sume                        │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 151│AC600000│Metale preţioase şi mãrfuri,     │         │         │        │
 │    │        │din care:                        │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 152│AP610000│Metale preţioase                 │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 153│AP620000│Mãrfuri                          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 154│AP630000│Fonduri de metale preţioase      │         │         │        │
 │    │        │exclusiv)                        │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 155│AP640000│Fonduri de metale preţioase şi de│         │         │        │
 │    │        │mãrfuri                          │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 156│BC500000│Total obligaţii, din care:       │         │         │   x    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 157│BC510000│Comisioane, din care:            │         │         │   x    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 158│BP511000│Comision de administrare din     │         │         │   x    │
 │    │        │activ net                        │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 159│BP512000│Comision de depozitare şi        │         │         │   x    │
 │    │        │custodie                         │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 160│BP513000│Comision de tranzacţionare       │         │         │   x    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 161│BC520000│Taxe, din care:                  │         │         │   x    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 162│BP521000│Taxa de auditare                 │         │         │   x    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 163│BC530000│Obligaţii din decontãri cu parti-│         │         │   x    │
 │    │        │cipanţii, din care:              │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 164│BP531000│Transferuri                      │         │         │   x    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 165│BP532000│Decese                           │         │         │   x    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 166│BP533000│Invaliditate                     │         │         │   x    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 167│BP534000│Plata activ personal net ca      │         │         │   x    │
 │    │        │urmare a deschiderii dreptului la│         │         │        │
 │    │        │pensie                           │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 168│BP539000│Alte obligaţii de decontare cu   │         │         │   x    │
 │    │        │participanţii                    │         │         │        │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 169│BP590000│Alte obligaţii                   │         │         │   x    │
 ├────┼────────┼─────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼────────┤
 │ 170│GR      │Gradul de risc asociat fondului  │         │    x    │   x    │
 │    │        │de pensii privat (%)             │         │         │        │
 └────┴────────┴─────────────────────────────────┴─────────┴─────────┴────────┘



                   Instrucţiuni de completare a anexei nr. 2

    (1) Anexa nr. 2 se completeazã de cãtre administratorii de fonduri de pensii.
    (2) Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor investite şi a obligaţiilor fondului de pensii.
    (3) Câmpurile anexei nr. 2 se completeazã dupã cum urmeazã:


 ┌────┬─────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
 │Nr. │ Denumirea câmpului  │              Descrierea câmpului                │
 │crt.│                     │                                                 │
 ├────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤
 │   1│Codul de comandã     │Codul comenzii va avea una dintre urmãtoarele    │
 │    │                     │valori:                                          │
 │    │                     │1 = raportare iniţialã; 5 = raportare            │
 │    │                     │rectificativã.                                   │
 ├────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤
 │   2│Codul elementului    │Codurile elementelor de activ şi de obligaţii    │
 ├────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤
 │   3│Denumirea elementului│Denumirea elementului de activ/obligaţie         │
 ├────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤
 │   4│Valoare de achiziţie │Pentru elementele cu indicativul A se completeazã│
 │    │(pentru elementele cu│"valoare de achiziţie". Se utilizeazã douã       │
 │    │indicativul A)       │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte  │
 │    │                     │punctul. Pentru instrumentele financiare         │
 │    │                     │exprimate în valutã se utilizeazã cursul valutei │
 │    │                     │respective de la data decontãrii acestora.       │
 │    │                     │a) Pentru instrumentele cu venit fix, valoarea de│
 │    │                     │achiziţie reprezintã preţul brut de achiziţie al │
 │    │                     │acestora, preţ care include dobânda aferentã     │
 │    │                     │perioadei cuprinse între ultima încasare a       │
 │    │                     │cuponului şi data achiziţiei,conform documentelor│
 │    │                     │de achiziţie. Aceastã valoare exprimatã în lei nu│
 │    │                     │se va modifica pe durata existenţei în portofoliu│
 │    │                     │a instrumentului cu venit fix, chiar dacã în pe- │
 │    │                     │rioadã se vor încasa cupoane pentru instrumentul │
 │    │                     │respectiv.                                       │
 │    │                     │b) Pentru depozitele bancare, valoarea de        │
 │    │                     │achiziţie reprezintã valoarea de constituire a   │
 │    │                     │acestora, conform contractelor de depozit. Aceast│
 │    │                     │valoare este exprimatã în lei.                   │
 ├────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤
 │   5│Suma plãtitã (pentru │Pentru elementele cu indicativul B se completeazã│
 │    │elementele cu indica-│"suma plãtitã" numai la data efectuãrii plãţii,  │
 │    │tivul B)             │cu contravaloarea efectivã a acesteia. Se utili- │
 │    │                     │zeazã douã poziţii zecimale, iar ca separator se │
 │    │                     │foloseşte punctul. Aceastã valoare este exprimatã│
 │    │                     │în lei.                                          │
 ├────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤
 │   6│Valoarea actualizatã │Pentru elementele cu indicativul A se completeazã│
 │    │(pentru elementele cu│"valoare actualizatã", iar pentru elementele cu  │
 │    │indicativul A)/      │indicativul B se completeazã "suma datoratã". Se │
 │    │Suma datoratã (pentru│utilizeazã douã poziţii zecimale, iar ca separa- │
 │    │elementele cu indica-│tor se foloseşte punctul. Aceste valori sunt     │
 │    │tivul B)             │exprimate în lei.                                │
 │    │                     │Pentru "Gradul de risc asociat fondului de pensii│
 │    │                     │privat", administratorul are obligaţia de a      │
 │    │                     │completa gradul de risc asociat fondului de      │
 │    │                     │pensii private, în conformitate cu art. 50 şi 51 │
 │    │                     │din Norma nr. 11/2011 privind investirea şi eva- │
 │    │                     │luarea activelor fondurilor de pensii private,   │
 │    │                     │aprobatã prin Hotãrârea Comisiei de Supraveghere │
 │    │                     │a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011.      │
 │    │                     │Aceastã valoare se exprimã în procente, cu douã  │
 │    │                     │poziţii zecimale.                                │
 ├────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┤
 │   7│Suma în curs de      │Valoarea activelor din portofoliul fondului,     │
 │    │decontare, net (+/-) │aflate în curs de decontare (cumpãrare/vânzare), │
 │    │(pentru elementele cu│în valoare netã,(sume de încasat -sume de platã),│
 │    │indicativul A)       │cu plus sau cu minus. Se completeazã pentru toate│
 │    │                     │elementele de activ (cele care încep cu codul A, │
 │    │                     │cu excepţia celulelor marcate cu X. Se utilizeazã│
 │    │                     │douã poziţii zecimale, iar ca separator se folo- │
 │    │                     │seşte punctul.Aceste valori sunt exprimate în lei│
 │    │                     │Suma acestor elemente, exprimate în lei, trebuie │
 │    │                     │sã fie egalã cu valoarea raportatã la cod        │
 │    │                     │AP533000 în coloana "valoare actualizatã".       │
 └────┴─────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────┘



    Raportare iniţialã (cod 1)
    (4) Metodologia de transmitere electronicã a anexei nr. 2
    a) Fişierul obţinut este denumit dupã urmãtoarea sintaxã: YYYYMMDD_anx21_1_FFF_EEE.xml.p7s,
    unde:
    - YYYYMMDD reprezintã data evaluãrii elementelor de active, respectiv obligaţii, dupã caz;
    - FFF reprezintã codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;
    - EEE reprezintã codul entitãţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.
    b) Fişierul definit conform lit. a) se semneazã electronic, cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15.
    c) Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcã în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "anx21".
    (5) Anexa nr. 2 se întocmeşte şi se transmite Comisiei conform art. 12 din prezenta normã. Pentru fiecare zi calendaristicã se întocmeşte un fişier.
    Raportare rectificativã (cod 5)
    (6) Orice modificare a unei raportãri iniţiale sau orice raport transmis dupã termenul stabilit de depunere se considerã raportare rectificativã.
    (7) Raportarea rectificativã pentru anexa nr. 2 conţine, în mod obligatoriu, douã fişiere semnate electronic cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15, astfel:
    a) un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei YYYYMMDD_ anx21_5_FFF_EEE.xml.p7s;
    b) un fişier în format RTF care conţine o notã explicativã detaliatã cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronatã, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului dupã expirarea termenului-limitã pentru depunere, denumit conform sintaxei YYYYMMDD_ anx21_5_FFF_EEE.rtf.p7s.
    (8) Lipsa oricãrui fişier menţionat la pct. (7) determinã respingerea raportãrii rectificative.
    (9) Raportarea rectificativã pentru anexa nr. 2 se încarcã în SIR, în folderul dedicat "anx2".


    ANEXA 2
    -------
    la normã
    --------
    (Anexa nr. 4 la Norma nr. 11/2010)
    ----------------------------------

    Codul administratorului .....................
    Codul fondului .....................

        Situaţia detaliatã a investiţiilor la data de ...../...../.....



┌────────┬─────────┬─────────┬─────────┬──────┬─────────┬───────┬───────┬───────────┬──────────┬─────────┬────────────┐
│Codul de│  Codul  │  Codul  │  Data   │Codul │Denumirea│ Tipul │ ISIN  │Simbol     │   CUI    │Denumi-  │Codul ţarii │
│comandã │fondului │adminis-i│evaluãrii│acti- │activului│acţiu- │       │piaţã eva- │ emitent  │rea emi- │emitentului/│
│        │         │tratoru- │         │vului │         │nii    │       │luare/sursã│          │tentului/│contraparti-│
│        │         │lui      │         │      │         │       │       │evaluare   │          │contra-  │dei         │
│        │         │         │         │      │         │       │       │           │          │partidei │            │
├────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────┼─────────┼───────┼───────┼───────────┼──────────┼─────────┼────────────┤
│ Col. 1 │ Col. 2  │ Col. 3  │ Col. 4  │Col. 5│ Col. 6  │Col. 7 │Col. 8 │  Col. 9   │ Col. 10  │ Col. 11 │  Col. 12   │
└────────┴─────────┴─────────┴─────────┴──────┴─────────┴───────┴───────┴───────────┴──────────┴─────────┴────────────┘
┌──────────┬─────────────────┬───────────┬───────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────────────┬───────────┬─────────┐
│  Codul   │Valoarea la zi a │ Valoarea  │Canti- │Unitatea│ Preţul  │  Codul  │ Valoarea totalã │ Valoarea  │ Dobândã │
│monedei în│  activului în   │echivalentã│tatea  │   de   │unitar de│ monedei │  de achiziţie/  │ nominalã/ │ curentã │
│care este │ moneda în care  │ în lei a  │       │ mãsurã │evaluare │ în care │   constituire   │  marjã/   │         │
│emis/eva- │acesta este emis/│ activului │       │        │         │  este   │                 │ colateral │         │
│luat acti-│     evaluat     │           │       │        │         │ achizi- │                 │           │         │
│vul       │                 │           │       │        │         │ ţionat  │                 │           │         │
├──────────┼─────────────────┼───────────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────────────┼───────────┼─────────┤
│ Col. 13  │      Col. 14    │  Col. 15  │Col. 16│Col. 17 │ Col. 18 │ Col. 19 │     Col. 20     │  Col. 21  │ Col. 22 │
└──────────┴─────────────────┴───────────┴───────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────────────┴───────────┴─────────┘
┌──────────┬─────────────────┬───────────┬───────┬────────┬────────────┬─────────┬────────────────┬───────────────────┐
│  Rata    │  Data emisiunii │   Data    │ Activ-│Multi-  │   Tipul    │Discount/│ Data achiziţiei│  Data decontãrii  │
│ dobânzii │                 │maturitãţii│suport │plicator│contractului│ Primã   │                │                   │
├──────────┼─────────────────┼───────────┼───────┼────────┼────────────┼─────────┼────────────────┼───────────────────┤
│ Col. 23  │      Col. 24    │  Col. 25  │Col. 26│Col. 27 │  Col. 28   │ Col. 29 │     Col. 30    │      Col. 31      │
└──────────┴─────────────────┴───────────┴───────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────────┴───────────────────┘
┌──────────┬─────────────────┬───────────────────┬────────┬────────────┬─────────┬────────────────┬───────────────────┐
│Investment│Ponderea aplicatã│Valoarea activului │Valoarea│  Noţional  │Cod mone-│    Noţional    │Cod monedã noţional│
│  grade   │  activului (%)  │ajustatã cu valoa- │ajustatã│    fond    │dã noţio-│ contrapartidã  │    contrapartidã  │
│          │                 │ rea derivatului   │la risc │            │nal fond │                │                   │
├──────────┼─────────────────┼───────────────────┼────────┼────────────┼─────────┼────────────────┼───────────────────┤
│ Col. 32  │      Col. 33    │      Col. 34      │Col. 35 │  Col. 36   │ Col. 37 │     Col. 38    │      Col. 39      │
└──────────┴─────────────────┴───────────────────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────────┴───────────────────┘
┌──────────────────────┬────────────────────────┬─────────────────────┬─────────────┐
│  Noţionalul schimbat │Obligaţii de platã fond │Obligaţii de platãul │Tip decontare│
│la iniţiere/maturitate│conform contract derivat│contrapartidã conform│  contracte  │
│                      │                        │  contract derivat   │  derivateei │
├──────────────────────┼────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────┤
│        Col. 40       │      Col. 41           │      Col. 42        │  Col. 43    │
└──────────────────────┴────────────────────────┴─────────────────────┴─────────────┘




                   Instrucţiuni de completare a anexei nr. 4

    (1) Anexa nr. 4 se completeazã de cãtre administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea de investire a activelor fiecãrui fond de pensii, pentru toate codurile din anexa nr. 2 care au valori de raportare.
    (2) Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor deţinute de fiecare fond de pensii.
    (3) Câmpurile anexei nr. 4 se completeazã dupã cum urmeazã:




┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Nr. │        Denumire câmp        │                                     Descriere câmp                                      │
│crt.│                             │                                                                                         │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  1 │Codul de comandã             │Codul comenzii va avea una din urmãtoarele valori:                                       │
│    │                             │1 = raportare iniţialã; 5 = raportare rectificativã                                      │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  2 │Codul fondului               │Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul CSSPP                              │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  3 │Codul administratorului      │Codul entitãţii raportoare, aşa cum este înregistratã în Registrul CSSPP                 │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  4 │Data evaluãrii               │Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de referinţã a raportãrii.         │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  5 │Codul activului              │Se va completa pentru toate codurile de activ cu codul de activ conform anexei nr. 2.    │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  6 │Denumirea activului          │Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea activului aferent codului de  │
│    │                             │activ conform anexei nr. 2.                                                              │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  7 │Tipul acţiunii               │Se va completa cu "C" pentru tipul de acţiune ordinarã/comunã sau cu "P" pentru tipul de │
│    │                             │acţiune preferenţialã. Se va completa pentru activele AP124100, AP124200, AP124300,      │
│    │                             │AP124400, AP171000, AP172000 [dupã caz]*1), AP182000, AP224100, AP224200, AP224300,      │
│    │                             │AP224400, AP271000, AP272000 (dupã caz), AP282000.                                       │
│    │                             │--------                                                                                 │
│    │                             │*1) Dupã caz - se completeazã dacã este aplicabil; în caz contrar, câmpul nu se          │
│    │                             │completeazã. Se referã la toate situaţiile în care în instrucţiunea de completare a anexe│
│    │                             │nr. 4 apare sintagma "dupã caz".                                                         │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  8 │ISIN                         │Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar. Se va completa pentru     │
│    │                             │codurile de activ: AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP124200, │
│    │                             │AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP131100 (dupã caz), AP131200 (dupã caz),        │
│    │                             │AP131300 (dupã caz), AP132000, AP133000 (dupã caz), AP172000 (dupã caz), AP181000 (dupã  │
│    │                             │caz), AP182000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz), AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000, │
│    │                             │AP222000, AP223100, AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500, AP225000,│
│    │                             │AP231100 (dupã caz), AP231200 (dupã caz), AP231300 (dupã caz), AP232000, AP233000 (dupã  │
│    │                             │caz), AP272000 (dupã caz), AP281000 (dupã caz), AP282000 (dupã caz), AP283000 (dupã caz),│
│    │                             │AP290000 (dupã caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP331100 (dupã caz), AP33120│
│    │                             │dupã caz), AP331300 (dupã caz), AP332000, AP390000 (dupã caz), AP400000, AP630000.       │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  9 │Simbol piaţã evaluare/sursã  │Simbolul pieţei de la care se foloseşte preţul pentru evaluarea activelor. Simbolul MIC, │
│    │evaluare                     │conform Standardului ISO 10383 al pieţei reglementate pe care este tranzacţionat activul │
│    │                             │fondului. Se va completa pentru AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200,        │
│    │                             │AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP132000, AP133000 (dupã     │
│    │                             │caz), AP161100, AP161200, AP161300, AP162110 (dupã caz), AP162120 (dupã caz), AP162210   │
│    │                             │(dupã caz), AP162220 (dupã caz), AP162310 (dupã caz), AP162320 (dupã caz), AP172000      │
│    │                             │(dupã caz), AP181000 (dupã caz), AP182000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz), AP190000      │
│    │                             │(dupã caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP224100, AP224200,        │
│    │                             │AP224300, AP224400, AP224500, AP225000, AP232000, AP233000 (dupã caz), AP261100,         │
│    │                             │AP261200, AP261300, AP262110 (dupã caz), AP262120 (dupã caz), AP262210 (dupã caz),       │
│    │                             │AP262220 (dupã caz), AP262310 (dupã caz), AP262320 (dupã caz), AP272000 (dupã caz),      │
│    │                             │AP281000 (dupã caz), AP282000 (dupã caz), AP283000 (dupã caz), AP290000 (dupã caz),      │
│    │                             │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP332000, AP361100, AP361200, AP361300,          │
│    │                             │AP362110 (dupã caz), AP362120 (dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã caz),      │
│    │                             │AP362310 (dupã caz), AP362320 (dupã caz), AP390000 (dupã caz). Pentru activele           │
│    │                             │achiziţionate în ofertã publicã primarã şi care nu sunt încã tranzacţionate se va        │
│    │                             │completa cu IPO. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor furnizate de Bloomberg      │
│    │                             │Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor         │
│    │                             │furnizate de Thomson Reuters S.A se va completa cu REUT. Pentru activele evaluate în     │
│    │                             │funcţie de o cotaţie furnizatã de o contrapartidã se va completa cu OTC.                 │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 10 │CUI emitent                  │Se va completa cu codul de identificare fiscalã din ţara emitentului instrumentului      │
│    │                             │financiar sau contrapartidei, dupã caz. Pentru activele AP111000, AP112000, AP211000,    │
│    │                             │AP212000, AP511000 se va completa cu codul de identificare fiscalã al sediului central al│
│    │                             │sucursalei bancare din ţara respectivã. Pentru activele AP114000, AP162110 (dupã caz),   │
│    │                             │AP162120 (dupã caz), AP162210 (dupã caz), AP162220 (dupã caz), AP162310 (dupã caz),      │
│    │                             │AP162320 (dupã caz), AP163100, AP163200, AP163300 AP164100, AP164200, AP214000, AP262110 │
│    │                             │(dupã caz), AP262120 (dupã caz), AP262210 (dupã caz), AP262220 (dupã caz), AP262310 (dupã│
│    │                             │caz), AP262320 (dupã caz), AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP362110    │
│    │                             │(dupã caz), AP362120 (dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã caz), AP362310 (dupã│
│    │                             │caz), AP362320 (dupã caz), AP363100, AP363200, AP364100, AP364200, AP314000, AP362110 (  │
│    │                             │dupã caz), AP362120 (dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã caz), AP362310 (dupã │
│    │                             │caz), AP362320 (dupã caz), AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200, AP512000 se │
│    │                             │va completa cu codul de identificare fiscalã al contrapartidei cu care este încheiatã    │
│    │                             │tranzacţia respectivã. Pentru activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, │
│    │                             │AP172000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz), AP231100, AP231200, AP231300, AP232000,        │
│    │                             │AP233000, AP272000 (dupã caz), AP283000 (dupã caz), AP331100, AP331200, AP331300,        │
│    │                             │AP332000, AP630000 se va completa cu codul de identificare fiscalã a societãţii care     │
│    │                             │administreazã fondul respectiv. Nu se va completa pentru activele AP533000, AP610000 şi  │
│    │                             │AP620000. Pentru toate celelalte active se va completa cu codul de identificare fiscalã  │
│    │                             │al emitentului.                                                                          │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 11 │Denumirea emitentului/       │Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor aplica regulile de  │
│    │contrapartidei               │completare de la coloana "cui_emitent" şi se va completa cu denumirea emitentului sau a  │
│    │                             │contrapartidei, dupã caz. Excepţie fac activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000,  │
│    │                             │AP133000, AP172000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz), AP231100, AP231200, AP231300,        │
│    │                             │AP232000, AP233000, AP272000 (dupã caz), AP283000 (dupã caz), AP331100, AP331200,        │
│    │                             │AP331300, AP332000, AP630000 pentru care se vor completa atât denumirea fondului, cât şi │
│    │                             │denumirea societãţii de administrare a activelor fondului respectiv sub formatul:        │
│    │                             │"denumire fond/denumire societate de administrare".                                      │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 12 │Codul ţãrii emitentului/     │Se va completa cu codul ISO al ţãrii în care este localizat sediul social al emitentului/│
│    │contrapartidei               │contrapartidei, conform Alpha-2, Standardul ISO 3166-1. Se va completa pentru toate      │
│    │                             │activele, cu excepţia AP533000, AP610000 şi AP620000.                                    │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 13 │Codul monedei în care este   │Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat activul, conform Standardului  │
│    │emis/evaluat activul         │ISO 4217. Se va completa pentru toate activele cu codul monedei în care este emis acel   │
│    │                             │activ/încheiatã acea tranzacţie. Fac excepţie activele care sunt tranzacţionate pe mai   │
│    │                             │multe pieţe, unde se va trece codul monedei în care este evaluat activul, indiferent de  │
│    │                             │moneda de achiziţie.                                                                     │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 14 │Valoarea la zi a activului în│Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat. │
│    │moneda în care acesta este   │Se vor aplica regulile de la coloana nr. 11  "Codul monedei în                           │
│    │emis/evaluat                 │care este emis/evaluat activul". Se va completa pentru toate activele. Pentru activele   │
│    │                             │AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320,│
│    │                             │AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110,│
│    │                             │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100,│
│    │                             │AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310,│
│    │                             │AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu valoarea la │
│    │                             │zi a contractelor respective, inclusiv valoarea marjei şi/sau a colateralului. Valoarea  │
│    │                             │câmpului va fi egalã cu valoarea câmpului "Cantitatea" înmulţitã cu valoarea câmpului    │
│    │                             │"Preţul unitar de evaluare".                                                             │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 15 │Valoarea echivalentã în lei a│Se va completa cu valoarea echivalentã în lei a coloanei "Valoarea la zi a activului în  │
│    │activului                    │moneda în care acesta este emis/evaluat", calculatã conform Normei 11/2011 privind       │
│    │                             │investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii private, aprobatã prin Hotãrârea  │
│    │                             │Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011 (Norma nr. 11/2011). │
│    │                             │Se va completa pentru toate activele.                                                    │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 16 │Cantitatea                   │Se va completa cu numãrul de unitãţi deţinute din activul respectiv. Nu se va completa   │
│    │                             │pentru activele AP111000, AP112000, AP114000, AP163100, AP163200, AP163300, AP164100,    │
│    │                             │AP164200, AP211000, AP212000, AP214000, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200,│
│    │                             │AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200, AP511000, AP512000, AP520000, AP531000,│
│    │                             │AP532000, AP533000.                                                                      │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 17 │Unitatea de mãsurã           │Se va completa cu unitatea de mãsurã a activului respectiv. Se va completa pentru        │
│    │                             │activele AP610000 şi AP620000.                                                           │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 18 │Preţul unitar de evaluare    │Se va completa cu preţul de evaluare a activului în unitatea de monedã exprimatã în      │
│    │                             │coloana "Codul monedei în care este emis/evaluat activul", pentru o unitate de mãsurã.   │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 19 │Codul monedei în care este   │Se va completa cu codul monedei în care este achiziţionat activul, conform Standardului  │
│    │achiziţionat activul         │ISO 4217, indiferent de codul monedei în care este evaluat acesta.                       │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 20 │Valoarea totalã de achiziţie/│Se va completa cu valoarea totalã de achiziţie/constituire a activului respectiv. Pentru │
│    │constituire                  │activele AP112000, AP114000, AP120000, AP214000 se va completa cu valoarea de            │
│    │                             │constituire. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, │
│    │                             │AP124200, AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP131100, AP131200, AP131300, AP132000,│
│    │                             │AP133000, AP171000, AP172000, AP181000, AP182000, AP183000, AP190000 (dupã caz), AP213000│
│    │                             │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500,│
│    │                             │AP225000, AP231100, AP231200, AP231300, AP232000, AP233000, AP271000, AP272000, AP281000,│
│    │                             │AP282000, AP283000, AP290000 (dupã caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP331100│
│    │                             │AP331200, AP331300, AP332000, AP390000, AP400000, AP610000, AP620000, AP630000 se va     │
│    │                             │completa cu valoarea totalã de achiziţie.                                                │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 21 │Valoarea nominalã/marjã/     │Se va completa cu valoarea nominalã a unei unitãţi de activ sau cu valoarea totalã a     │
│    │colateral                    │marjei/colateralului, dupã caz. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100,  │
│    │                             │AP123200, AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP125000, AP171000, AP172000 (dupã     │
│    │                             │caz), AP181000, AP182000, AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100,   │
│    │                             │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP225000, AP271000, AP272000 (dupã     │
│    │                             │caz), AP281000, AP282000, AP290000 (dupã caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000,   │
│    │                             │AP400000 se va completa cu valoarea nominalã a unei unitãţi de activ. Pentru activele    │
│    │                             │AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162130, AP162320,│
│    │                             │AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110,│
│    │                             │AP262120, AP262210, AP262220, AP262130, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100,│
│    │                             │AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362130,│
│    │                             │AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu valoarea    │
│    │                             │marjei/colateralului aferentã contractului respectiv.                                    │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 22 │Dobândã curentã              │Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru activul respectiv. Pentru activele  │
│    │                             │AP112000, AP114000, AP212000 şi AP214000 se va completa cu valoarea dobânzii acumulate de│
│    │                             │zi minus orice sume primite ca dobândã în avans pentru activul respectiv. Pentru activele│
│    │                             │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP221000, AP222000, AP223100,│
│    │                             │AP223200, AP225000, AP281000, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu   │
│    │                             │valoarea dobânzii acumulate aferente cuponului curent.                                   │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 23 │Rata dobânzii                │Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferente activului respectiv. Pentru activele  │
│    │                             │AP112000, AP114000, AP212000 şi AP214000 se va completa cu rata dobânzii aferente. Pentru│
│    │                             │activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP221000, AP222000, │
│    │                             │AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 se va     │
│    │                             │completa cu cuponul activului respectiv. În cazul activelor cu rata dobânzii/cuponul     │
│    │                             │variabil se va trece formula dupã care se calculeazã dobânda/cuponul.                    │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 24 │Data emisiunii               │Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. Pentru activele AP112000, AP212000 │
│    │                             │se va completa cu data constituirii depozitului. Pentru activele AP114000, AP214000 se va│
│    │                             │completa cu data încheierii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000,     │
│    │                             │AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200,│
│    │                             │AP225000, AP281000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu   │
│    │                             │data iniţialã a emisiunii pentru activul respectiv. Pentru activele AP161100, AP161200,  │
│    │                             │AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100, AP163200,│
│    │                             │AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210,│
│    │                             │AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100,│
│    │                             │AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100,│
│    │                             │AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu data începerii contractului     │
│    │                             │respectiv (inclusiv la achiziţii ulterioare).                                            │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 25 │Data maturitãţii             │Se va completa cu data maturitãţii/scadenţei activului respectiv. Pentru activele        │
│    │                             │AP112000, AP212000 se va completa cu data maturitãţii depozitului. Pentru activele       │
│    │                             │AP114000, AP214000 se va completa cu data închiderii acordului. Pentru activele AP113000,│
│    │                             │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP213000, AP221000, AP222000,│
│    │                             │AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 │
│    │                             │se va completa cu data maturitãţii activului. Pentru activele AP161100, AP161200,        │
│    │                             │AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100, AP163200,│
│    │                             │AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210,│
│    │                             │AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100,│
│    │                             │AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100,│
│    │                             │AP363200, AP363300 AP364100, AP364200 se va completa cu data maturitãţii contractului    │
│    │                             │respectiv (inclusiv la achiziţii ulterioare).                                            │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 26 │Activ-suport                 │Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. În cazul în care activul-suport nu are ISIN  │
│    │                             │se va trece denumirea acestuia. Pentru activele AP114000, AP214000 se va completa cu     │
│    │                             │ISIN-ul titlurilor de stat acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele│
│    │                             │AP161100, AP162110, AP162120, AP163100, AP163300, AP164100, AP261100, AP262110, AP262120,│
│    │                             │AP263100, AP264100, AP361100, AP362110, AP362120, AP363100, AP364100 se va completa cu   │
│    │                             │perechea valutarã pentru care se încheie contractul. Pentru activele AP161200, AP162210, │
│    │                             │AP162220, AP163200, AP164200, AP261200, AP262210, AP262220, AP263200, AP263300 AP264200, │
│    │                             │AP361200, AP362210, AP362220, AP363200, AP363300 AP364200 se va completa cu ISIN-ul      │
│    │                             │activului-suport. Pentru activele AP161300, AP162310, AP162320, AP261300, AP262310,      │
│    │                             │AP262320, AP361300, AP362310, AP362320 se va completa cu ISIN-ul activului-suport, iar   │
│    │                             │pentru cazurile în care nu este aplicabil se va completa cu simbolul/denumirea           │
│    │                             │activului-suport.                                                                        │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 27 │Multiplicator                │Se va completa cu multiplicatorul activului-suport. Pentru activele AP114000, AP214000 se│
│    │                             │va completa cu numãrul de unitãţi de activ-suport acceptate drept colateral în cadrul    │
│    │                             │acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210,   │
│    │                             │AP162220, AP162310, AP162320, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210,│
│    │                             │AP262220, AP262310, AP262320, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210,│
│    │                             │AP362220, AP362310, AP362320 se va completa cu numãrul de unitãţi de activ-suport        │
│    │                             │aferente unui contract încheiat.                                                         │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 28 │Tipul contractului           │Se va completa cu poziţia fondului de pensii private pe respectivul contract (se va      │
│    │                             │completa cu cumpãrare-long sau vânzare-short). Se va completa pentru activele AP161100,  │
│    │                             │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100,│
│    │                             │AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120,│
│    │                             │AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200,│
│    │                             │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320,│
│    │                             │AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu "C" pentru poziţiile  │
│    │                             │long (de cumpãrare) şi cu "V" pentru poziţiile short (de vânzare).                       │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 29 │Discount/Primã               │Se va completa cu valoarea discountului/primei calculat/calculate şi se reprezintã ca    │
│    │                             │sumã totalã pe tranzacţie. Se completeazã pentru activele AP113000, AP121000, AP122000,  │
│    │                             │AP123100, AP123200, AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000,│
│    │                             │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 cu valoarea totalã a discountului/primei│
│    │                             │la data încheierii tranzacţiei, conform documentelor de achiziţie.                       │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 30 │Data achiziţiei              │Se va completa cu data de achiziţie a activului. Se completeazã pentru activele AP113000,│
│    │                             │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100,│
│    │                             │AP223200, AP281000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000.                    │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 31 │Data decontãrii              │Se va completa cu data de decontare a activului. Se completeazã pentru activele AP113000,│
│    │                             │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100,│
│    │                             │AP223200, AP281000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000.                    │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 32 │Investment grade             │Se va completa cu "DA" ori "NU" în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment     │
│    │                             │grade prevãzute în Norma nr. 11/2011. Se va completa pentru activele AP111000, AP112000, │
│    │                             │AP211000, AP212000 în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de         │
│    │                             │instituţia bancarã unde este constituit activul; în cazul în care instituţia bancarã nu  │
│    │                             │are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele prevãzute de Norma nr. 11/2011, se  │
│    │                             │va verifica şi se va completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul societãţii-mamã │
│    │                             │a instituţiei de credit respective. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000,        │
│    │                             │AP123100, AP123200, AP125000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000,│
│    │                             │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 se va completa în funcţie de            │
│    │                             │îndeplinirea condiţiilor de investment grade de activul respectiv; în cazul în care      │
│    │                             │activul nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele prevãzute de Norma       │
│    │                             │nr. 11/2011, se va verifica şi se va completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul │
│    │                             │emitentului activului. Pentru activele AP162110 (dupã caz), AP162120 (dupã caz), AP162210│
│    │                             │(dupã caz), AP162220 (dupã caz), AP162310 (dupã caz), AP162320 (dupã caz), AP163100,     │
│    │                             │AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP262110 (dupã caz), AP262120 (dupã caz),        │
│    │                             │AP262210 (dupã caz), AP262220 (dupã caz), AP262310 (dupã caz), AP262320 (dupã caz),      │
│    │                             │AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP362110 (dupã caz), AP362120          │
│    │                             │(dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã caz), AP362310 (dupã caz), AP362320      │
│    │                             │(dupã caz), AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa în funcţie   │
│    │                             │de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de instituţia bancarã ce acţioneazã      │
│    │                             │drept contrapartidã; în cazul în care instituţia bancarã nu are rating de la nicio       │
│    │                             │agenţie de rating dintre cele prevãzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va    │
│    │                             │completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul societãţii-mamã a instituţiei de     │
│    │                             │credit respective.                                                                       │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 33 │Ponderea aplicatã activului  │Se va completa cu gradul de ajustare al activului respectiv. Se va completa pentru toate │
│    │(%)                          │activele. Pentru activele AP113000, AP121000, AP123100 se va completa cu "100". Pentru   │
│    │                             │activele AP114000, AP131100, AP214000, AP231100, AP331100 se va completa cu "75". Pentru │
│    │                             │activele AP131200, AP231200, AP331200 se va completa cu "50". Pentru activele AP124100,  │
│    │                             │AP131300, AP132000, AP133000, AP224100, AP231300, AP232000, AP23300, AP331300, AP332000, │
│    │                             │AP610000, AP630000 se va completa cu "25". Pentru activele AP125000, AP213000, AP221000, │
│    │                             │AP223100, AP225000, AP321300, AP321400, AP325000, AP400000 se va completa cu "0" dacã    │
│    │                             │valoarea din coloana "IG" este "NU" sau cu "100" dacã valoarea din coloana "IG" este "DA"│
│    │                             │Pentru activele AP111000, AP112000, AP122000, AP211000, AP212000, AP222000, AP322000 se  │
│    │                             │va completa cu "0" dacã valoarea din coloana "IG" este "NU" sau cu "75" dacã valoarea    │
│    │                             │din coloana "IG" este "DA". Pentru activele AP123200, AP223200 se va completa cu "0"     │
│    │                             │dacã valoarea din coloana "IG" este "NU" sau cu "50" dacã valoarea din coloana "IG"      │
│    │                             │este "DA". Pentru toate celelalte active se va completa cu "0".                          │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 34 │Valoarea activului ajustatã  │Se va completa cu valoarea activului cumulatã cu valoarea instrumentului derivat         │
│    │cu valoarea derivatului      │(exclusiv valoarea marjei şi/sau colateralului) pentru acoperirea riscului de dobândã    │
│    │                             │şi/sau riscului de piaţã a activului respectiv. Se va completa pentru activele AP113000, │
│    │                             │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP125000, AP181000, AP213000, AP221000,│
│    │                             │AP222000, AP223100, AP223200, AP224100, AP225000, AP281000, AP321300, AP321400, AP322000,│
│    │                             │AP325000, AP400000, AP610000, AP620000.                                                  │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 35 │Valoarea ajustatã la risc    │Se va completa cu valoarea ajustatã în funcţie de gradul de risc. Valoarea va fi obţinutã│
│    │                             │prin înmulţirea valorii din coloana "Valoarea activului ajustatã cu valoarea derivatului"│
│    │                             │cu ponderea din coloana "Ponderea aplicatã activului". Se va completa pentru toate       │
│    │                             │activele.                                                                                │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 36 │Noţional fond                │Se va completa cu valoarea noţionalã folositã la calculul plãţilor în cadrul contractului│
│    │                             │financiar derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120,     │
│    │                             │AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300,│
│    │                             │AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP264100, AP264200, AP361100,│
│    │                             │AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP364100,│
│    │                             │AP364200 se va completa cu valoarea noţionalului aferent contractului derivat. Pentru    │
│    │                             │activele AP163100, AP163200, AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200, │
│    │                             │AP363300 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plãţilor efectuate de fond în  │
│    │                             │cadrul contractului.                                                                     │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 37 │Cod monedã noţional fond     │Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul plãţilor efectuate de   │
│    │                             │fond în cadrul contractului, conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru        │
│    │                             │activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, │
│    │                             │AP162320, AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300,│
│    │                             │AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300,│
│    │                             │AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220,│
│    │                             │AP362310, AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200.                    │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 38 │Noţional contrapartidã       │Se va completa cu valoarea noţionalã folositã la calculul plãţilor în cadrul contractului│
│    │                             │financiar derivat. Pentru activele AP163100, AP163200, AP163300, AP263100, AP263200,     │
│    │                             │AP263300, AP363100, AP363200, AP363300 se va completa cu noţionalul folosit la calculul  │
│    │                             │plãţilor efectuate de contrapartidã în cadrul contractului.                              │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 39 │Cod monedã noţional          │Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul plãţilor efectuate de   │
│    │contrapartidã derivat        │contrapartidã în cadrul contractului financiar derivat, conform Standardului ISO 4217.   │
│    │                             │Se va completa pentru activele AP163100, AP163200, AP163300 AP263100, AP263200, AP263300,│
│    │                             │AP363100, AP363200, AP363300.                                                            │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 40 │Noţionalul schimbat la       │Se va completa cu "DD" în cazul în care noţionalul se schimbã între participanţii la     │
│    │iniţiere/maturitate          │contract atât la iniţierea contractului, cât şi la maturitatea acestuia, se completeazã  │
│    │                             │cu "ND" în cazul în care noţionalul se schimbã între participanţii la contract doar la   │
│    │                             │maturitate şi se completeazã cu "NN" în cazul în care noţionalul nu se schimbã între     │
│    │                             │participanţii la contract nici la iniţiere, nici la maturitate. Se va completa pentru    │
│    │                             │activele AP163100, AP163200, AP163300 AP164100, AP164200, AP263100, AP263200, AP263300,  │
│    │                             │AP264100, AP264200, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200.                    │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 41 │Obligaţii de platã fond      │Se va completa cu cotaţia (curs valutar/ratã dobândã/preţ) aplicatã noţionalului folositã│
│    │conform contract derivat     │la calculul plãţilor în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru     │
│    │                             │activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, │
│    │                             │AP162320, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210,│
│    │                             │AP262220, AP262310, AP262320, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110,│
│    │                             │AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP364100, AP364200 cu cotaţia aferentã │
│    │                             │contractului. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200, AP163300, AP263100,     │
│    │                             │AP263200, AP263300, AP363100, AP363200, AP363300 cu cotaţia aplicatã noţionalului în     │
│    │                             │baza cãruia fondul de pensii private efectueazã plãţile.                                 │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 42 │Obligaţii de platã           │Se va completa cu cotaţia (curs valutar/ratã dobândã/preţ) aplicatã noţionalului folositã│
│    │contrapartidã conform        │derivat la calculul plãţilor în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa    │
│    │contract                     │pentru activele AP163100, AP163200, AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100,    │
│    │                             │AP363200, AP363300 cu cotaţia aplicatã noţionalului în baza cãruia contrapartida         │
│    │                             │efectueazã plãţile.                                                                      │
├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 43 │Tip decontare contracte      │Se va completa cu modalitatea de decontare a contractelor financiare derivate. Pentru    │
│    │derivate                     │contractele financiare derivate cu decontare în fonduri se va completa cu "F", iar pentru│
│    │                             │contractele financiare derivate cu decontare cu livrare se va completa cu "L". Se va     │
│    │                             │completa pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210,     │
│    │                             │AP162220, AP162310, AP162320, AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100,│
│    │                             │AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100,│
│    │                             │AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120,│
│    │                             │AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200.│
└────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    Raportare iniţialã (cod 1)
    (4) a) Fişierul este denumit dupã urmãtoarea sintaxã: YYYYMMDD_anx41_1_FFF_EEE.xml.p7s,
    unde:
    - YYYYMMDD reprezintã data la care au fost evaluate activele raportate (ultima zi calendaristicã a lunii pentru care a fost întocmit raportul);
    - FFF reprezintã codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;
    - EEE reprezintã codul entitãţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.
    b) Fişierul definit conform lit. a) se semneazã electronic, cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15.
    c) Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcã în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat, respectiv în folderul "anx41".
    (5) Anexa nr. 4 se întocmeşte şi se transmite conform art. 12 din prezenta normã.

    Raportare rectificativã (cod 5)
    (6) Orice modificare a unei raportãri iniţiale sau orice raport transmis dupã termenul stabilit de depunere se considerã raportare rectificativã.
    (7) Raportarea rectificativã pentru anexa nr. 4 conţine, în mod obligatoriu, douã fişiere semnate electronic cu semnãtura electronicã extinsã a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15, astfel:
    a) un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_anx41_5_FFF_EEE.xml.p7s;
    b) un fişier în format RTF care conţine o notã explicativã detaliatã cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronatã, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului dupã expirarea termenului-limitã pentru depunere, denumit conform sintaxei YYYYMMDD_anx41_5_FFF_EEE.rtf.p7s.
    (8) Lipsa oricãrui fişier menţionat la pct. (7) determinã respingerea raportãrii rectificative.
    (9) Raportarea rectificativã pentru anexa nr. 4 se încarcã în SIR, în folderul dedicat "anx41".

                                      ----
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Norme, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, NORMA nr. 11/2012 pentru modificarea si completarea Normei nr. 11/2010 privind obligatiile de raportare si transparenta in sistemul pensiilor facultative. EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A SISTEMULUI DE PENSII PRIVATE PUBLICAT ÎN: MONITORUL OFICIAL nr. 304 din 8 mai 2012

Comentarii


Maximum 3000 caractere.
Da, doresc sa primesc informatii despre produsele, serviciile etc. oferite de Rentrop & Straton.

Cod de securitate


Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
Rentrop & Straton
Banner5

Atentie, Juristi!

5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR"


Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016
x
DESCARCATI GRATUIT
Raportul Special
"5 Modele de Contracte Civile si Acte Comerciale conforme cu Noul Cod civil si GDPR"
Da, vreau informatii despre produsele Rentrop&Straton. Sunt de acord ca datele personale sa fie prelucrate conform Regulamentul UE 679/2016