Cel mai bun serviciu de monitorizare a actelor publicate in Monitorul Oficial
┌───────┬──────────┬────────┬──────┬───────────┬───────┬──────────┬──────────┐
│ Codul │ Codul de │ Codul │ CNP │ Data │Numãrul│ VUAN │Data VUAN │
│ de │operaţiune│adminis-│parti-│convertirii│ de │convertire│convertire│
│comandã│ │trato- │cipant│unitãţilor │unitãţi│ (TO) │ (TO) │
│ │ │ rului │ │de fond în │de fond│ │ │
│ │ │ │ │lichiditãţi│anulate│ │ │
│ │ │ │ │ │ (TO) │ │ │
├───────┼──────────┼────────┼──────┼───────────┼───────┼──────────┼──────────┤
│ Col. 1│ Col. 2 │ Col. 3 │Col. 4│ Col. 5 │Col. 6 │ Col. 7 │ Col. 8 │
└───────┴──────────┴────────┴──────┴───────────┴───────┴──────────┴──────────┘
┌───────────┬─────────────────┬─────────┬─────────┬────────┬────────┬──────────────┐
│Penalitatea│Valoarea taxelor,│Valoarea │Valoarea │Valoarea│Valoarea│ Codul noului │
│de transfer│ impozitelor şi │ minimã │ totalã │plãtitã │plãtitã │ fond la care │
│ reţinutã │ comisioanelor │garantatã│ plãtitã │din fond│ din │s-a transferat│
│ partici- │ bancare supor- │ (TO) │partici- │ (TO) │ provi- │participantul │
│ pantului │ tate de parti- │ │pantului,│ │ zion │ (TO) │
│ (TO) │ cipant (TO) │ │din care:│ │ (TO) │ │
│ │ │ │ (TO) │ │ │ │
├───────────┼─────────────────┼─────────┼─────────┼────────┼────────┼──────────────┤
│ Col. 9 │ Col. 10 │ Col. 11 │ Col. 12 │ Col. 13│ Col. 14│ Col. 15" │
└───────────┴─────────────────┴─────────┴─────────┴────────┴────────┴──────────────┘
┌─────┬───────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│"4^1.│Data convertirii │Data la care unitãţile de fond ale participantului au fost convertite în │
│ │unitãţilor de fond │lichiditãţi" │
│ │în lichiditãţi │ │
└─────┴───────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────┬────────┬──────────────────────────────────────────────────────┬────────┬────────┬────────┐
│ │ │ │Valoare │Valoarea│ Suma │
│ │ │ │de achi-│actuali-│în curs │
│Nr. │Codul │ │ ziţie │ zatã │de de- │
│crt.│elemen- │ Denumirea elementului │(pentru │(pentru │contare,│
│ │tului │ │elemen- │elemen- │ net │
│ │ │ │tele cu │tele cu │ (+/-) │
│ │ │ │indica- │indica- │(pentru │
│ │ │ │tivul A)│tivul A)│elemen- │
│ │ │ │/ Suma │/Suma │tele cu │
│ │ │ │plãtitã │datoratã│indica- │
│ │ │ │(pentru │(pentru │tivul A)│
│ │ │ │elemen- │elemen- │ │
│ │ │ │tele cu │tele cu │ │
│ │ │ │indica- │indica- │ │
│ │ │ │tivul B)│tivul B)│ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 1 │AC000000│Total active, din care: │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 2 │AC100000│România, din care: │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 3 │AC110000│Instrumente ale pieţei monetare, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 4 │AP111000│Conturi curente (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 5 │AP112000│Depozite în lei şi valutã convertibilã (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 6 │AP113000│Titluri de stat cu scadenţa mai micã de 1 an (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 7 │AP114000│Reverse repo (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 8 │AC120000│Valori mobiliare tranzacţionate, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 9 │AP121000│Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 10 │AP122000│Obligaţiuni emise de administraţia publicã localã (RO)│ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 11 │AC123000│Obligaţiuni corporative tranzacţionate, din care: (RO)│ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 12 │AP123100│Obligatiuni corporative tranzacţionate, cu garanţia │ │ │ │
│ │ │integralã a statului (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 13 │AP123200│Obligatiuni corporative tranzacţionate, fãrã garanţia │ │ │ │
│ │ │integralã a statului (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 14 │AC124000│Acţiuni, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 15 │AP124100│Acţiuni tranzacţionate (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 16 │AP124200│Acţiunile suspendate de la tranzacţionare conform art.│ │ │ │
│ │ │48 alin. (1) din Norma nr. 11/2011 (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 17 │AP124300│Acţiuni retrase de la tranzacţionare (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 18 │AP124400│Acţiuni aferente majorãrilor de capital social (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 19 │AP124500│Drepturi (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 20 │AP125000│Alte obligaţiuni emise de organisme strãine │ │ │ │
│ │ │neguvernamentale (investment grade) (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 21 │AC130000│Organisme de plasament colectiv, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 22 │AC131000│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, │ │ │ │
│ │ │din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 23 │AP131100│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare │ │ │ │
│ │ │clasificate ca fiind monetare (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 24 │AP131200│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare │ │ │ │
│ │ │clasificate ca fiind obligaţiuni (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 25 │AP131300│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, │ │ │ │
│ │ │altele decât cele clasificate ca fiind monetare sau de│ │ │ │
│ │ │obligaţiuni (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 26 │AP132000│OPCVM tranzacţionabile - ETF (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 27 │AP133000│Alte organisme de plasament colectiv - AOPC (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 28 │AC160000│Instrumente de acoperire a riscului, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 29 │AC161000│Futures, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 30 │AP161100│Pentru acoperire risc valutar (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 31 │AP161200│Pentru acoperire risc de dobândã (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 32 │AP161300│Pentru acoperire risc de piaţã (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 33 │AC162000│Opţiuni, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 34 │AP162110│CALL Pentru acoperire risc valutar (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 35 │AP162120│PUT Pentru acoperire risc valutar (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 36 │AP162210│CALL Pentru acoperire risc de dobândã (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 37 │AP162220│PUT Pentru acoperire risc de dobândã (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 38 │AP162310│CALL Pentru acoperire risc de piaţã (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 39 │AP162320│PUT Pentru acoperire risc de piaţã (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 40 │AC163000│Swap, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 41 │AP163100│Pentru acoperire risc valutar (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 42 │AP163200│Pentru acoperire risc de dobândã (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 43 │AP163300│Cross-currency swap (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 44 │AC164000│Forward, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 45 │AP164100│Pentru acoperire risc valutar (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 46 │AP164200│Pentru acoperire risc de dobândã (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 47 │AC170000│Investiţii private de capital - private equity, │ │ │ │
│ │ │din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 48 │AP171000│Acţiuni (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 49 │AP172000│Fonduri de private equity (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 50 │AC180000│Infrastructurã, din care: (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 51 │AP181000│Obligaţiuni (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 52 │AP182000│Acţiuni (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 53 │AP183000│Titluri de participare (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 54 │AP190000│Alte instrumente financiare (RO) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 55 │AC200000│UE şi Spaţiul Economic European, din care: │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 56 │AC210000│Instrumente ale pieţei monetare, din care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 57 │AP211000│Conturi curente (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 58 │AP212000│Depozite în lei şi valutã convertibilã (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 59 │AP213000│Titluri de stat cu scadenţa mai micã de 1 an (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 60 │AP214000│Reverse repo (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 61 │AC220000│Valori mobiliare tranzacţionate, din care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 62 │AP221000│Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 63 │AP222000│Obligaţiuni emise de administraţia publicã localã (UE)│ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 64 │AC223000│Obligaţiuni corporative tranzacţionate, din care: (UE)│ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 65 │AP223100│Obligaţiuni corporative tranzacţionate, cu garanţia │ │ │ │
│ │ │integralã a statului (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 66 │AP223200│Obligaţiuni corporative tranzactionate, fãrã garanţia │ │ │ │
│ │ │integralã a statului (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 67 │AC224000│Acţiuni, din care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 68 │AP224100│Acţiuni tranzacţionate (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 69 │AP224200│Acţiunile suspendate de la tranzacţionare (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 70 │AP224300│Acţiuni retrase de la tranzacţionare (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 71 │AP224400│Acţiuni aferente majorãrilor de capital social (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 72 │AP224500│Drepturi (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 73 │AP225000│Alte obligaţiuni emise de organisme strãine │ │ │ │
│ │ │neguvernamentale (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 74 │AC230000│Organisme de plasament colectiv, din care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 75 │AC231000│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, │ │ │ │
│ │ │din care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 76 │AP231100│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare │ │ │ │
│ │ │clasificate ca fiind monetare (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 77 │AP231200│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare │ │ │ │
│ │ │clasificate ca fiind de obligaţiuni (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 78 │AP231300│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, │ │ │ │
│ │ │altele decât cele clasificate ca fiind monetare sau de│ │ │ │
│ │ │obligaţiuni (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 79 │AP232000│OPCVM tranzacţionabile - ETF (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 80 │AP233000│Alte organisme de plasament colectiv - AOPC (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 81 │AC260000│Instrumente de acoperire a riscului, din care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 82 │AC261000│Futures, din care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 83 │AP261100│Pentru acoperire risc valutar (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 84 │AP261200│Pentru acoperire risc de dobândã (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 85 │AP261300│Pentru acoperire risc de piaţã (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 86 │AC262000│Opţiuni, din care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 87 │AP262110│CALL Pentru acoperire risc valutar (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 88 │AP262120│PUT Pentru acoperire risc valutar (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 89 │AP262210│CALL Pentru acoperire risc de dobândã (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 90 │AP262220│PUT Pentru acoperire risc de dobândã (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 91 │AP262310│CALL Pentru acoperire risc de piaţã (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 92 │AP262320│PUT Pentru acoperire risc de piaţã (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 93 │AC263000│Swap, din care:(UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 94 │AP263100│Pentru acoperire risc valutar (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 95 │AP263200│Pentru acoperire risc de dobândã (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 96 │AP263300│Cross-currency swap (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 97 │AC264000│Forward, din care:(UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 98 │AP264100│Pentru acoperire risc valutar (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│ 99 │AP264200│Pentru acoperire risc de dobândã (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│100 │AC270000│Investiţii private de capital - private equity, din │ │ │ │
│ │ │care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│101 │AP271000│Acţiuni (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│102 │AP272000│Fonduri de private equity (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│103 │AC280000│Infrastructurã, din care: (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│104 │AP281000│Obligaţiuni (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│105 │AP282000│Acţiuni (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│106 │AP283000│Titluri de participare (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│107 │AP290000│Alte instrumente financiare (UE) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│108 │AC300000│State terţe, din care: │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│109 │AC320000│Valori mobiliare tranzacţionate, din care: (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│110 │AC321000│Titluri de stat, din care: (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│111 │AP321300│Titluri de stat cu scadenţa mai micã de 1 an (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│112 │AP321400│Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│113 │AP322000│Obligaţiuni emise de administraţia publicã localã (ST)│ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│114 │AP325000│Alte obligaţiuni emise de organisme strãine │ │ │ │
│ │ │neguvernamentale (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│115 │AC330000│Organisme de plasament colectiv, din care: (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│116 │AC331000│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, │ │ │ │
│ │ │din care: (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│117 │AP331100│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare │ │ │ │
│ │ │clasificate ca fiind monetare (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│118 │AP331200│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare │ │ │ │
│ │ │clasificate ca fiind de obligaţiuni (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│119 │AP331300│Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, │ │ │ │
│ │ │altele decât cele clasificate ca fiind monetare sau │ │ │ │
│ │ │de obligaţiuni (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│120 │AP332000│OPCVM tranzacţionabile - ETF (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│121 │AC360000│Instrumente de acoperire a riscului, din care: (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│122 │AC361000│Futures, din care: (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│123 │AP361100│Pentru acoperire risc valutar (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│124 │AP361200│Pentru acoperire risc de dobândã (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│125 │AP361300│Pentru acoperire risc de piaţã (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│126 │AC362000│Opţiuni, din care: (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│127 │AP362110│CALL Pentru acoperire risc valutar (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│128 │AP362120│PUT Pentru acoperire risc valutar (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│129 │AP362210│CALL Pentru acoperire risc de dobândã (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│130 │AP362220│PUT Pentru acoperire risc de dobândã (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│131 │AP362310│CALL Pentru acoperire risc de piaţã (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│132 │AP362320│PUT Pentru acoperire risc de piaţã (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│133 │AC363000│Swap, din care: (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│134 │AP363100│Pentru acoperire risc valutar (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│135 │AP363200│Pentru acoperire risc dobândã (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│136 │AP363300│Cross-currency swap (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│137 │AC364000│Forward, din care: (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│138 │AP364100│Pentru acoperire risc valutar (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│139 │AP364200│Pentru acoperire risc de dobândã (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│140 │AP390000│Alte instrumente financiare (ST) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│141 │AP400000│Obligaţiuni BERD, BEI, BM │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│142 │AC500000│Alte active, din care: │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│143 │AC510000│Sume în tranzit, din care: │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│144 │AP511000│Sume în tranzit la bãnci │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│145 │AP512000│Sume în tranzit la intermediari │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│146 │AP520000│Sume în curs de rezolvare │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│147 │AC530000│Sume în curs de decontare, din care: │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│148 │AP531000│Dividende de încasat │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│149 │AP532000│Principal şi cupoane de încasat │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│150 │AP533000│Alte sume │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│151 │AC600000│Metale preţioase şi mãrfuri, din care: │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│152 │AP610000│Metale preţioase │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│153 │AP620000│Mãrfuri │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│154 │AP630000│Fonduri de metale preţioase (exclusiv) │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│155 │AP640000│Fonduri de metale preţioase şi de mãrfuri │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│156 │BC500000│Total obligaţii, din care: │ │ │ │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│157 │BC510000│Comisioane, din care: │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│158 │BP511000│Comision de administrare din activ net │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│159 │BP512000│Comision de depozitare şi custodie │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│160 │BP513000│Comision de tranzacţionare │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│161 │BC520000│Taxe, din care: │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│162 │BP521000│Taxa de auditare │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│163 │BC530000│Obligaţii din decontãri cu participantii, din care: │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│164 │BP531000│Transferuri │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│165 │BP532000│Decese │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│166 │BP533000│Invaliditate │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│167 │BP534000│Plata activ personal net ca urmare a deschiderii │ │ │ │
│ │ │dreptului la pensie │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│168 │BP539000│Alte obligaţii de decontare cu participanţii │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│169 │BP590000│Alte obligaţii │ │ │ X │
├────┼────────┼──────────────────────────────────────────────────────┼────────┼────────┼────────┤
│170 │GR │Gradul de risc asociat fondului de pensii privat (%) │ │ X │ X │
└────┴────────┴──────────────────────────────────────────────────────┴────────┴────────┴────────┘
┌────┬─────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Nr. │ Denumire câmpului │ Descriere câmpului │
│crt.│ │ │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1 │Codul de comandã │Codul comenzii va avea una din urmãtoarele valori: │
│ │ │1 = raportare iniţialã; 5 = raportare rectificativã │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 2 │Codul elementului │Codurile elementelor de activ şi de obligaţii │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3 │Denumirea elementului │Denumirea elementului de activ/obligaţie │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4 │Valoare de achiziţie (pentru │Pentru elementele cu indicativul A se completeazã "valoare de │
│ │elementele cu indicativul A) │achiziţie". Se utilizeazã douã poziţii zecimale, iar ca separator se│
│ │ │foloseşte punctul. Pentru instrumentele financiare exprimate în │
│ │ │valutã se utilizeazã cursul valutei respective de la data decontãrii│
│ │ │acestora. │
│ │ │a) Pentru instrumentele cu venit fix, valoarea de achiziţie │
│ │ │reprezintã preţul brut de achiziţie al acestora, preţ care include │
│ │ │dobânda aferentã perioadei cuprinse între ultima încasare a │
│ │ │cuponului şi data achiziţiei, conform documentelor de achiziţie. │
│ │ │Aceastã valoare exprimatã în lei nu se va modifica pe durata │
│ │ │existenţei în portofoliu a instrumentului cu venit fix, chiar dacã │
│ │ │în perioadã se vor încasa cupoane pentru instrumentul respectiv. │
│ │ │b) Pentru depozitele bancare, valoarea de achiziţie reprezintã │
│ │ │valoarea de constituire a acestora, conform contractelor de depozit.│
│ │ │Aceastã valoare este exprimatã în lei. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5 │Suma plãtitã (pentru │Pentru elementele cu indicativul B se completeazã "suma plãtitã" │
│ │elementele cu indicativul B) │numai la data efectuãrii plãţii, cu contravaloarea efectivã a │
│ │ │acesteia. Se utilizeazã douã poziţii zecimale, iar ca separator se │
│ │ │foloseşte punctul. Aceastã valoare este exprimatã în lei. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 6 │Valoarea actualizatã (pentru │Pentru elementele cu indicativul A se completeazã "valoare │
│ │elementele cu indicativul A)/│actualizatã", iar pentru elementele cu indicativul B se completeazã │
│ │Suma datoratã (pentru │"suma datoratã". Se utilizeazã douã poziţii zecimale, iar ca │
│ │elementele cu indicativul B) │separator se foloseşte punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei.│
│ │ │Pentru "Gradul de risc asociat fondului de pensii privat", │
│ │ │administratorul are obligaţia de a completa gradul de risc asociat │
│ │ │fondului de pensii private, în conformitate cu art. 50 şi 51 din │
│ │ │Norma nr. 11/2011 privind investirea şi evaluarea activelor │
│ │ │fondurilor de pensii private, aprobatã prin Hotãrârea Comisiei de │
│ │ │Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011. Aceastã │
│ │ │valoare se exprimã în procente, cu douã poziţii zecimale. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 7 │Suma în curs de decontare, │Valoarea activelor din portofoliul fondului, aflate în curs de │
│ │net (+/-) (pentru elementele │decontare (cumpãrare/vânzare), în valoare netã (sume de încasat - │
│ │cu indicativul A) │sume de platã), cu plus sau cu minus. Se completeazã pentru toate │
│ │ │elementele de activ (cele care încep cu codul A, cu excepţia │
│ │ │celulelor marcate cu X. Se utilizeazã douã poziţii zecimale, iar ca │
│ │ │separator se foloseşte punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei.│
│ │ │Suma acestor elemente, exprimate în lei, trebuie sã fie egalã cu │
│ │ │valoarea raportatã la cod AP533000 în coloana "Valoare actualizatã".│
└────┴─────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────┬────────┬────────┬─────────┬──────┬──────┬────────┬──────┬─────────┬───────┬─────────┬────────┐
│Codul │Codul │Codul │Data │Codul │Denu- │Tipul │ ISIN │Simbol │ CUI │Denumirea│Codul │
│de │fondului│adminis-│evaluarii│acti- │mirea │acţiunii│ │piaţã │emitent│emitentu-│ţãrii │
│comandã│ │tratoru-│ │vului │acti- │ │ │evaluare/│ │lui/con- │emiten- │
│ │ │lui │ │ │vului │ │ │sursã │ │traparti-│tului/ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │evaluare │ │dei │contra- │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │partidei│
├───────┼────────┼────────┼─────────┼──────┼──────┼────────┼──────┼─────────┼───────┼─────────┼────────┤
│Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │Col. 5│Col. 6│ Col.7 │Col. 8│ Col. 9 │Col. 10│ Col. 11 │Col. 12 │
└───────┴────────┴────────┴─────────┴──────┴──────┴────────┴──────┴─────────┴───────┴─────────┴────────┘
┌─────────┬─────────┬───────────┬────────┬─────────┬────────┬────────────┬───────────┬─────────┬───────┐
│Codul │Valoarea │Valoarea │Cantita-│Unitatea │Preţ │Codul │Valoarea │Valoarea │Dobândã│
│monedei │la zi a │echivalentã│tea │de mãsurã│unitar │monedei │totalã de │nominalã/│curentã│
│în care │activului│în lei a │ │ │de │în care │achiziţie/ │marjã/ │ │
│este emis│în moneda│activului │ │ │evaluare│este │constituire│colateral│ │
│/evaluat │în care │ │ │ │ │achizitionat│ │ │ │
│activul │aceasta │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │este │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │emis/ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │evaluat │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────┼────────────┼───────────┼─────────┼───────┤
│ Col. 13 │ Col. 14 │ Col. 15 │Col. 16 │ Col. 17 │Col. 18 │ Col. 19 │ Col. 20 │ Col. 21 │Col. 22│
└─────────┴─────────┴───────────┴────────┴─────────┴────────┴────────────┴───────────┴─────────┴───────┘
┌────────┬─────────┬───────────┬────────────┬─────────────┬────────────┬─────────┬──────────┬──────────┐
│Rata │Data │Data │Activ-suport│Multiplicator│Tipul │Discount/│Data │Data │
│dobanzii│emisiunii│maturitãţii│ │ │contractului│Primã │achiziţiei│decontãrii│
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼─────────┼───────────┼────────────┼─────────────┼────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤
│Col. 23 │ Col. 24 │ Col. 25 │ Col. 26 │ Col. 27 │ Col. 28 │ Col. 29 │ Col. 30 │ Col. 31 │
└────────┴─────────┴───────────┴────────────┴─────────────┴────────────┴─────────┴──────────┴──────────┘
┌──────────┬─────────┬───────────┬─────────────────┬─────────────┬─────────────┬─────────┬─────────────┐
│Investment│Pondere │Valoarea │Valoarea ajustatã│Noţional fond│Cod monedã │Noaţional│Cod monedã │
│grade │aplicatã │activului │la risc │ │noţional fond│copartidã│noţional │
│ │activului│ajustatã cu│ │ │ │ │contrapartidã│
│ │ (%) │valoarea │ │ │ │ │ │
│ │ │derivatului│ │ │ │ │ │
├──────────┼─────────┼───────────┼─────────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┤
│ Col. 32 │ Col. 33 │ Col. 34 │ Col. 35 │ Col. 36 │ Col. 37 │ Col. 38 │ Col. 39 │
└──────────┴─────────┴───────────┴─────────────────┴─────────────┴─────────────┴─────────┴─────────────┘
┌──────────────────────┬──────────────────┬──────────────────┬──────────────────┐
│Noţionalul schimbat la│Obligaţii de platã│Obligaţii de platã│Tip decontare │
│iniţiere/maturitate │fond conform │contrapartidã │contracte derivate│
│ │contract derivat │conform contract │ │
│ │ │derivat │ │
├──────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼──────────────────┤
│ Col. 40 │ Col. 41 │ Col. 42 │ Col. 43 │
└──────────────────────┴──────────────────┴──────────────────┴──────────────────┘
┌────┬─────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Nr. │ Denumire câmpului │ Descriere câmpului │
│crt.│ │ │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1 │Codul de comandã │Codul comenzii va avea una din urmãtoarele valori: │
│ │ │1 = raportare iniţialã; 5 = raportare rectificativã │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 2 │Codul fondului │Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul CSSPP │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3 │Codul administratorului │Codul entitãţii raportoare, aşa cum este înregistratã în Registrul │
│ │ │CSSPP │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4 │Data evaluãrii │Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de referinţã a│
│ │ │raportãrii. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 5 │Cod activ │Se va completa pentru toate codurile de activ cu codul de activ │
│ │ │conform anexei nr. 2. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 6 │Denumirea activului │Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea activului│
│ │ │aferent codului de activ conform anexei nr. 2. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 7 │Tipul acţiunii │Se va completa cu "C" pentru tipul de acţiune ordinarã/comunã sau cu│
│ │ │"P" pentru tipul de acţiune preferenţialã. Se va completa pentru │
│ │ │activele AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP171000, AP172000 │
│ │ │(dupã caz)1, AP182000, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, │
│ │ │AP271000, AP272000 (dupã caz), AP282000. │
│ │ │----- │
│ │ │1) Dupã caz - se completeazã dacã este aplicabil; în caz contrar, │
│ │ │câmpul nu se completeazã. Se referã la toate situaţiile în care în │
│ │ │instrucţiunea de completare a anexei nr. 4 apare sintagma "dupã │
│ │ │caz". │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 8 │ISIN │Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar. Se va│
│ │ │completa pentru codurile de activ: AP113000, AP121000, AP122000, │
│ │ │AP123100, AP123200, AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, │
│ │ │AP124500, AP125000, AP131100 (dupã caz), AP131200 (dupã caz), │
│ │ │AP131300 (dupã caz), AP132000, AP133000 (dupã caz), AP172000 (dupã │
│ │ │caz), AP181000 (dupã caz), AP182000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz),│
│ │ │AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, │
│ │ │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500, AP225000│
│ │ │AP231100 (dupã caz), AP231200 (dupã caz), AP231300 (dupã caz), │
│ │ │AP232000, AP233000 (dupã caz), AP272000 (dupã caz), AP281000 (dupã │
│ │ │caz), AP282000 (dupã caz), AP283000 (dupã caz), AP290000 (dupã caz),│
│ │ │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP331100 (dupã caz), │
│ │ │AP331200 (dupã caz), AP331300 (dupã caz), AP332000, AP390000 (dupã │
│ │ │caz), AP400000, AP630000. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 9 │Simbol piaţã evaluare/sursã │Simbolul pieţei de la care se foloseşte preţul pentru evaluarea │
│ │evaluare │activelor. Simbolul MIC, conform Standardului ISO 10383 al pieţei │
│ │ │reglementate pe care este tranzacţionat activul fondului. Se va │
│ │ │completa pentru AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │
│ │ │AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP132000│
│ │ │AP133000 (dupã caz), AP161100, AP161200, AP161300, AP162110 (dupã │
│ │ │caz), AP162120 (dupã caz), AP162210 (dupã caz), AP162220 (dupã caz),│
│ │ │AP162310 (dupã caz), AP162320 (dupã caz), AP172000 (dupã caz), │
│ │ │AP181000 (dupã caz), AP182000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz), │
│ │ │AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, │
│ │ │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500, │
│ │ │AP225000, AP232000, AP233000 (dupã caz), AP261100, AP261200, │
│ │ │AP261300, AP262110 (dupã caz), AP262120 (dupã caz), AP262210 (dupã │
│ │ │caz), AP262220 (dupã caz), AP262310 (dupã caz), AP262320 (dupã caz),│
│ │ │AP272000 (dupã caz), AP281000 (dupã caz), AP282000 (dupã caz), │
│ │ │AP283000 (dupã caz), AP290000 (dupã caz), AP321300, AP321400, │
│ │ │AP322000, AP325000, AP332000, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110│
│ │ │(dupã caz), AP362120 (dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã│
│ │ │caz), AP362310 (dupã caz), AP362320 (dupã caz), AP390000 (dupã caz).│
│ │ │Pentru activele achiziţionate în ofertã publicã primarã şi care nu │
│ │ │sunt încã tranzacţionate se va completa cu IPO. Pentru activele │
│ │ │evaluate conform cotaţiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se │
│ │ │va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor │
│ │ │furnizate de Thomson Reuters S.A. se va completa cu REUT. Pentru │
│ │ │activele evaluate în funcţie de o cotaţie furnizatã de o │
│ │ │contrapartidã se va completa cu OTC. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 10 │CUI emitent │Se va completa cu codul de identificare fiscalã din ţara emitentului│
│ │ │instrumentului financiar sau contrapartidei, dupã caz. Pentru │
│ │ │activele AP111000, AP112000, AP211000, AP212000, AP511000 se va │
│ │ │completa cu codul de identificare fiscalã al sediului central al │
│ │ │sucursalei bancare din ţara respectivã. Pentru activele AP114000, │
│ │ │AP162110 (dupã caz), AP162120 (dupã caz), AP162210 (dupã caz), │
│ │ │AP162220 (dupã caz), AP162310 (dupã caz), AP162320 (dupã caz), │
│ │ │AP163100, AP163200, AP163300 AP164100, AP164200, AP214000, AP262110 │
│ │ │(dupã caz), AP262120 (dupã caz), AP262210 (dupã caz), AP262220 │
│ │ │(dupã caz), AP262310 (dupã caz), AP262320 (dupã caz), AP263100, │
│ │ │AP263200, AP263300 AP264100, AP264200, AP362110 (dupã caz), AP362120│
│ │ │(dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã caz), AP362310 (dupã│
│ │ │caz), AP362320 (dupã caz), AP363100, AP363200, AP364100, AP364200, │
│ │ │AP314000, AP362110 (dupã caz), AP362120 (dupã caz), AP362210 (dupã │
│ │ │caz), AP362220 (dupã caz), AP362310 (dupã caz), AP362320 (dupã caz),│
│ │ │AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200, AP512000 se va │
│ │ │completa cu codul de identificare fiscalã al contrapartidei cu care │
│ │ │este încheiatã tranzacţia respectivã. Pentru activele AP131100, │
│ │ │AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP172000 (dupã caz), │
│ │ │AP183000 (dupã caz), AP231100, AP231200, AP231300, AP232000, │
│ │ │AP233000, AP272000 (dupã caz), AP283000 (dupã caz), AP331100, │
│ │ │AP331200, AP331300, AP332000, AP630000 se va completa cu codul de │
│ │ │identificare fiscalã al societãţii care administreazã fondul │
│ │ │respectiv. Nu se va completa pentru activele AP533000, AP610000 şi │
│ │ │AP620000. Pentru toate celelalte active se va completa cu codul de │
│ │ │identificare fiscalã al emitentului. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 11 │Denumirea emitentului/ │Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor│
│ │contrapartidei │aplica regulile de completare de la coloana "cui_emitent" şi se va │
│ │ │completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei, dupã caz. │
│ │ │Excepţie fac activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, │
│ │ │AP133000, AP172000 (dupã caz), AP183000 (dupã caz), AP231100, │
│ │ │AP231200, AP231300, AP232000, AP233000, AP272000 (dupã caz), │
│ │ │AP283000 (dupã caz), AP331100, AP331200, AP331300, AP332000, │
│ │ │AP630000, pentru care se va completa atât denumirea fondului, cât │
│ │ │şi denumirea societãţii de administrare a activelor fondului │
│ │ │respectiv sub formatul: "denumire fond/denumire societate de │
│ │ │administrare". │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 12 │Codul ţarii emitentului/ │Se va completa cu codul ISO al ţãrii în care este localizat sediul │
│ │contrapartidei │social al emitentului/contrapartidei, conform Alpha-2, Standardul │
│ │ │ISO 3166-1. Se va completa pentru toate activele, cu excepţia │
│ │ │AP533000, AP610000 şi AP620000. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 13 │Codul monedei în care este │Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat activul, │
│ │emis/evaluat activul │conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru toate activele │
│ │ │cu codul monedei în care este emis acel activ/încheiatã acea │
│ │ │tranzacţie. Fac excepţie activele care sunt tranzacţionate pe mai │
│ │ │multe pieţe, unde se va trece codul monedei în care este evaluat │
│ │ │activul, indiferent de moneda de achiziţie. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 14 │Valoarea la zi a activului în│Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în care │
│ │moneda în care acesta este │acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la coloana │
│ │emis/evaluat │nr. 11 "Codul monedei în care este emis/evaluat activul". Se va │
│ │ │completa pentru toate activele. Pentru activele AP161100, AP161200, │
│ │ │AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320│
│ │ │AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200│
│ │ │AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320│
│ │ │AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200│
│ │ │AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320│
│ │ │AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu │
│ │ │valoarea la zi a contractelor respective, inclusiv valoarea marjei │
│ │ │şi/sau a colateralului. Valoarea câmpului va fi egalã cu valoarea │
│ │ │câmpului "Cantitatea" înmulţitã cu valoarea câmpului "Preţul unitar │
│ │ │de evaluare". │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 15 │Valoarea echivalentã în lei a│Se va completa cu valoarea echivalentã în lei a coloanei "Valoarea │
│ │activului │la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat", │
│ │ │calculatã conform Normei nr. 11/2011 privind investirea şi evaluarea│
│ │ │activelor fondurilor de pensii private, aprobatã prin Hotãrârea │
│ │ │Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011 │
│ │ │(Norma nr. 11/2011). Se va completa pentru toate activele. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 16 │Cantitatea │Se va completa cu numãrul de unitãţi deţinute din activul respectiv.│
│ │ │Nu se va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP114000, │
│ │ │AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP211000, AP212000│
│ │ │AP214000, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP363100│
│ │ │AP363200, AP363300, AP364100, AP364200, AP511000, AP512000, AP520000│
│ │ │AP531000, AP532000, AP533000. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 17 │Unitatea de mãsurã │Se va completa cu unitatea de mãsura a activului respectiv. Se va │
│ │ │completa pentru activele AP610000 şi AP620000. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 18 │Preţul unitar de evaluare │Se va completa cu preţul de evaluare a activului în unitatea de │
│ │ │monedã exprimatã în coloana "Codul monedei în care este emis/evaluat│
│ │ │activul", pentru o unitate de mãsurã. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 19 │Codul monedei în care este │Se va completa cu codul monedei în care este achiziţionat activul, │
│ │achiziţionat │conform Standardului ISO 4217, indiferent de codul monedei în care │
│ │ │este evaluat acesta. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 20 │Valoarea totalã de │Se va completa cu valoarea totalã de achiziţie/constituire a │
│ │achiziţie/constituire │activului respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000, AP120000, │
│ │ │AP214000 se va completa cu valoarea de constituire. Pentru activele │
│ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP124200│
│ │ │AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP131100, AP131200, AP131300│
│ │ │AP132000, AP133000, AP171000, AP172000, AP181000, AP182000, AP183000│
│ │ │AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, │
│ │ │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500, AP225000│
│ │ │AP231100, AP231200, AP231300, AP232000, AP233000, AP271000, AP272000│
│ │ │AP281000, AP282000, AP283000, AP290000 (dupã caz), AP321300, │
│ │ │AP321400, AP322000, AP325000, AP331100, AP331200, AP331300, AP332000│
│ │ │AP390000, AP400000, AP610000, AP620000, AP630000 se va completa cu │
│ │ │valoarea totalã de achiziţie. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 21 │Valoarea nominalã/marjã/ │Se va completa cu valoarea nominalã a unei unitãţi de activ sau cu │
│ │colateral │valoarea totalã a marjei/colateralului, dupã caz. Pentru activele │
│ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP124200│
│ │ │AP124300, AP124400, AP125000, AP171000, AP172000 (dupã caz), │
│ │ │AP181000, AP182000, AP190000 (dupã caz), AP213000, AP221000, │
│ │ │AP222000, AP223100, AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400│
│ │ │AP225000, AP271000, AP272000 (dupã caz), AP281000, AP282000, │
│ │ │AP290000 (dupã caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, │
│ │ │AP400000 se va completa cu valoarea nominalã a unei unitãţi de activ│
│ │ │Pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, │
│ │ │AP162210, AP162220, AP162130, AP162320, AP163100, AP163200, AP163300│
│ │ │AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120│
│ │ │AP262210, AP262220, AP262130, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300│
│ │ │AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120│
│ │ │AP362210, AP362220, AP362130, AP362320, AP363100, AP363200, AP363300│
│ │ │AP364100, AP364200 se va completa cu valoarea marjei/colateralului │
│ │ │aferentã contractului respectiv. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 22 │Dobânda curentã │Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru activul │
│ │ │respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000, AP212000 şi AP214000 │
│ │ │se va completa cu valoarea dobânzii acumulate de zi minus orice sume│
│ │ │primite ca dobândã în avans pentru activul respectiv. Pentru │
│ │ │activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000,│
│ │ │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321400│
│ │ │AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu valoarea dobânzii │
│ │ │acumulate aferente cuponului curent. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 23 │Rata dobânzii │Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferentã activului │
│ │ │respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000, AP212000 şi AP214000 │
│ │ │se va completa cu rata dobânzii aferente. Pentru activele AP121000, │
│ │ │AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP221000, │
│ │ │AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321400, AP322000│
│ │ │AP325000, AP400000 se va completa cu cuponul activului respectiv. În│
│ │ │cazul activelor cu rata dobânzii/cuponul variabil se va trece │
│ │ │formula dupã care se calculeazã dobânda/cuponul. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 24 │Data emisiunii │Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. Pentru │
│ │ │activele AP112000, AP212000 se va completa cu data constituirii │
│ │ │depozitului. Pentru activele AP114000, AP214000 se va completa cu │
│ │ │data încheierii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, │
│ │ │AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP213000, AP221000│
│ │ │AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321300, AP321400│
│ │ │AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu data iniţialã a │
│ │ │emisiunii pentru activul respectiv. Pentru activele AP161100, │
│ │ │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310│
│ │ │AP162320, AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100│
│ │ │AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310│
│ │ │AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100│
│ │ │AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310│
│ │ │AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va │
│ │ │completa cu data începerii contractului respectiv (inclusiv la │
│ │ │achiziţii ulterioare). │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 25 │Data maturitãţii │Se va completa cu data maturitãţii/scadenţei activului respectiv. │
│ │ │Pentru activele AP112000, AP212000 se va completa cu data │
│ │ │maturitãţii depozitului. Pentru activele AP114000, AP214000 se va │
│ │ │completa cu data închiderii acordului. Pentru activele AP113000, │
│ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP213000│
│ │ │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321300│
│ │ │AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu data │
│ │ │maturitãţii activului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP161300,│
│ │ │AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100│
│ │ │AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300│
│ │ │AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100│
│ │ │AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300│
│ │ │AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100│
│ │ │AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu data │
│ │ │maturitãţii contractului respectiv (inclusiv la achiziţii │
│ │ │ulterioare). │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 26 │Activ-suport │Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. În cazul în care │
│ │ │activul-suport nu are ISIN se va trece denumirea acestuia. Pentru │
│ │ │activele AP114000, AP214000 se va completa cu ISIN-ul titlurilor de │
│ │ │stat acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele │
│ │ │AP161100, AP162110, AP162120, AP163100, AP163300, AP164100, AP261100│
│ │ │AP262110, AP262120, AP263100, AP264100, AP361100, AP362110, AP362120│
│ │ │AP363100, AP364100 se va completa cu perechea valutarã pentru care │
│ │ │se încheie contractul. Pentru activele AP161200, AP162210, AP162220,│
│ │ │AP163200, AP164200, AP261200, AP262210, AP262220, AP263200, AP263300│
│ │ │AP264200, AP361200, AP362210, AP362220, AP363200, AP363300, AP364200│
│ │ │se va completa cu ISIN-ul activului-suport. Pentru activele AP161300│
│ │ │AP162310, AP162320, AP261300, AP262310, AP262320, AP361300, AP362310│
│ │ │AP362320 se va completa cu ISIN-ul activului suport, iar pentru │
│ │ │cazurile în care nu este aplicabil se va completa cu │
│ │ │simbolul/denumirea activului-suport. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 27 │Multiplicator │Se va completa cu multiplicatorul activului suport. Pentru activele │
│ │ │AP114000, AP214000 se va completa cu numãrul de unitãţi de │
│ │ │activ-suport acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru │
│ │ │activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210,│
│ │ │AP162220, AP162310, AP162320, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│ │ │P262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP361100, AP361200,│
│ │ │AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320│
│ │ │se va completa cu numãrul de unitãţi de activ-suport aferente unui │
│ │ │contract încheiat. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 28 │Tipul contractului │Se va completa cu poziţia fondului de pensii private pe respectivul │
│ │ │contract (se va completa cu cumpãrare-long sau vânzare-short). Se va│
│ │ │completa pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, │
│ │ │AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100, AP163200│
│ │ │AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│ │ │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200│
│ │ │AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110│
│ │ │AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100, AP363200│
│ │ │AP363300, AP364100, AP364200, se va completa cu "C" pentru poziţiile│
│ │ │long (de cumpãrare) şi cu "V" pentru poziţiile short (de vânzare). │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 29 │Discount/Primã │Se va completa cu valoarea discountului/primei calculat/calculate şi│
│ │ │se reprezintã ca sumã totalã pe tranzacţie. Se completeazã pentru │
│ │ │activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP181000,│
│ │ │AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000, AP321300│
│ │ │AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 cu valoarea totalã a │
│ │ │discontului/primei la data încheierii tranzacţiei, conform │
│ │ │documentelor de achiziţie. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 30 │Data achiziţiei │Se va completa cu data de achiziţie a activului. Se completeazã │
│ │ │pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │
│ │ │AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000│
│ │ │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 31 │Data decontãrii │Se va completa cu data de decontare a activului. Se completeazã │
│ │ │pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │
│ │ │AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000│
│ │ │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 32 │Investment grade │Se va completa cu "DA" sau "NU" în funcţie de îndeplinirea │
│ │ │condiţiilor de investment grade prevãzute în Norma nr. 11/2011. Se │
│ │ │va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP211000, AP212000 │
│ │ │în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de │
│ │ │instituţia bancarã unde este constituit activul; în cazul în care │
│ │ │instituţia bancarã nu are rating de la nicio agenţie de rating │
│ │ │dintre cele prevãzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va │
│ │ │completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul societãţii-mamã │
│ │ │a instituţiei de credit respective. Pentru activele AP113000, │
│ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP213000, │
│ │ │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP321300, AP321400│
│ │ │AP322000, AP325000, AP400000 se va completa în funcţie de │
│ │ │îndeplinirea condiţiilor de investment grade de activul respectiv; │
│ │ │în cazul în care activul nu are rating de la nicio agenţie de rating│
│ │ │dintre cele prevãzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va │
│ │ │completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul emitentului │
│ │ │activului. Pentru activele AP162110 (dupã caz), AP162120 (dupã caz),│
│ │ │AP162210 (dupã caz), AP162220 (dupã caz), AP162310 (dupã caz), │
│ │ │AP162320 (dupã caz), AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, │
│ │ │AP164200, AP262110 (dupã caz), AP262120 (dupã caz), AP262210 (dupã │
│ │ │caz), AP262220 (dupã caz), AP262310 (dupã caz), AP262320 (dupã caz),│
│ │ │AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP362110 (dupã │
│ │ │caz), AP362120 (dupã caz), AP362210 (dupã caz), AP362220 (dupã caz),│
│ │ │AP362310 (dupã caz), AP362320 (dupã caz), AP363100, AP363200, │
│ │ │AP363300, AP364100, AP364200 se va completa în funcţie de │
│ │ │îndeplinirea condiţiilor de investment grade de instituţia bancarã │
│ │ │ce acţioneazã drept contrapartidã; în cazul în care instituţia │
│ │ │bancarã nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele │
│ │ │prevãzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va completa cu │
│ │ │"DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul societãţii-mamã a │
│ │ │instituţiei de credit respective. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 33 │Ponderea aplicatã activului │Se va completa cu gradul de ajustare al activului respectiv. Se va │
│ │(%) │completa pentru toate activele. Pentru activele AP113000, AP121000, │
│ │ │AP123100 se va completa cu "100". Pentru activele AP114000, │
│ │ │AP131100, AP214000, AP231100, AP331100 se va completa cu "75". │
│ │ │Pentru activele AP131200, AP231200, AP331200 se va completa cu "50".│
│ │ │Pentru activele AP124100, AP131300, AP132000, AP133000, AP224100, │
│ │ │AP231300, AP232000, AP23300 AP331300, AP332000, AP610000, AP630000 │
│ │ │se va completa cu "25". Pentru activele AP125000, AP213000, │
│ │ │AP221000, AP223100, AP225000, AP321300, AP321400, AP325000, AP400000│
│ │ │se va completa cu "0" dacã valoarea din coloana "IG" este "NU" sau │
│ │ │cu "100" dacã valoarea din coloana "IG" este "DA". Pentru activele │
│ │ │AP111000, AP112000, AP122000, AP211000, AP212000, AP222000, AP322000│
│ │ │se va completa cu "0" dacã valoarea din coloana "IG" este "NU" sau │
│ │ │cu "75" dacã valoarea din coloana "IG" este "DA". Pentru activele │
│ │ │AP123200, AP223200 se va completa cu "0" dacã valoarea din coloana │
│ │ │"IG" este "NU" sau cu "50" dacã valoarea din coloana "IG" este "DA".│
│ │ │Pentru toate celelalte active se va completa cu "0". │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 34 │Valoarea activului ajustatã │Se va completa cu valoarea activului cumulatã cu valoarea │
│ │cu valoarea derivatului │instrumentului derivat (exclusiv valoarea marjei şi/sau a │
│ │ │colateralului) pentru acoperirea riscului de dobândã şi/sau riscului│
│ │ │de piaţã a activului respectiv. Se va completa pentru activele │
│ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP125000│
│ │ │AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP224100│
│ │ │AP225000, AP281000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000│
│ │ │AP610000, AP620000. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 35 │Valoarea ajustatã la risc │Se va completa cu valoarea ajustatã în funcţie de gradul de risc. │
│ │ │Valoarea va fi obţinutã prin înmulţirea valorii din coloana │
│ │ │"Valoarea activului ajustatã cu valoarea derivatului" cu ponderea │
│ │ │din coloana "Ponderea aplicatã activului". Se va completa pentru │
│ │ │toate activele. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 36 │Noţional fond │Se va completa cu valoarea noţionalã folositã la calculul plãţilor │
│ │ │în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, │
│ │ │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310│
│ │ │AP162320, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│ │ │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP264100, AP264200│
│ │ │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220│
│ │ │AP362310, AP362320, AP364100, AP364200 se va completa cu valoarea │
│ │ │noţionalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100,│
│ │ │AP163200, AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200│
│ │ │AP363300 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plãţilor │
│ │ │efectuate de fond în cadrul contractului. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 37 │Cod monedã noţional fond │Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul │
│ │ │plãţilor efectuate de fond în cadrul contractului, conform │
│ │ │Standardului ISO 4217. Se va completa pentru activele AP161100, │
│ │ │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, │
│ │ │AP162310, AP162320, AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200│
│ │ │AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220│
│ │ │AP262310, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200│
│ │ │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220│
│ │ │AP362310, AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200│
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 38 │Noţional contrapartidã │Se va completa cu valoarea noţionalã folositã la calculul plãţilor │
│ │ │în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP163100, │
│ │ │AP163200, AP163300 AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200,│
│ │ │AP363300 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plãţilor │
│ │ │efectuate de contrapartidã în cadrul contractului. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 39 │Cod monedã noţional │Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul │
│ │contrapartidã derivat │plãţilor efectuate de contrapartidã în cadrul contractului financiar│
│ │ │derivat, conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru │
│ │ │activele AP163100, AP163200, AP163300, AP263100, AP263200, AP263300,│
│ │ │AP363100, AP363200, AP363300. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 40 │Noţionalul schimbat la │Se va completa cu "DD" în cazul în care noţionalul se schimbã între │
│ │iniţiere/maturitate │participanţii la contract atât la iniţierea contractului, cât şi la │
│ │ │maturitatea acestuia, se completeazã cu "ND" în cazul în care │
│ │ │noţionalul se schimbã între participanţii la contract doar la │
│ │ │maturitate şi se completeazã cu "NN" în cazul în care noţionalul nu │
│ │ │se schimbã între participanţii la contract nici la iniţiere, nici la│
│ │ │maturitate. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200, │
│ │ │AP163300, AP164100, AP164200, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100│
│ │ │AP264200, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 41 │Obligaţii de platã fond │Se va completa cu cotaţia (curs valutar/ratã dobândã/preţ) aplicatã │
│ │conform contract derivat │noţionalului folositã la calculul plãţilor în cadrul contractului │
│ │ │financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, │
│ │ │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310│
│ │ │AP162320, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│ │ │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP264100, AP264200│
│ │ │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220│
│ │ │AP362310, AP362320, AP364100, AP364200 cu cotaţia aferentã │
│ │ │contractului. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200, │
│ │ │AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200, AP363300│
│ │ │cu cotaţia aplicatã noţionalului în baza cãruia fondul de pensii │
│ │ │private efectueazã plãţile. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 42 │Obligaţii de platã │Se va completa cu cotaţia (curs valutar/ratã dobândã/preţ) aplicatã │
│ │contrapartidã conform │noţionalului folositã la calculul plãţilor în cadrul contractului │
│ │contract derivat │financiar derivat. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200│
│ │ │AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200, AP363300│
│ │ │cu cotaţia aplicatã noţionalului în baza cãruia contrapartida │
│ │ │efectueazã plãţile. │
├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 43 │Tip decontare contracte │Se va completa cu modalitatea de decontare a contractelor financiare│
│ │derivate │derivate. Pentru contractele financiare derivate cu decontare în │
│ │ │fonduri se va completa cu "F", iar pentru contractele financiare │
│ │ │derivate cu decontare cu livrare se va completa cu "L". Se va │
│ │ │completa pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, │
│ │ │AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100, AP163200│
│ │ │AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│
│ │ │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200│
│ │ │AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110│
│ │ │AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100, AP363200│
│ │ │AP363300, AP364100, AP364200. │
└────┴─────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
