Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X
INSTRUCTIUNILE Nr. 2 din 18 mai 1994 privind inregistrarea, transferul si plata aferente operatiunilor cu certificate de trezorerie
ART. 1 În conformitatea cu prevederile art. 29 şi 30 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Bãncii Naţionale a României şi ale art. 9 şi 17 din Convenţia privind regimul emisiunii, vinzarii şi rãscumpãrãrii titlurilor de stat *) încheiatã între Ministerul Finanţelor şi Banca Nationala a României, activitatea de înregistrare, transfer şi plata referitoare la operaţiunile cu certificate de trezorerie se va efectua potrivit prezentelor instrucţiuni. ----------------------- *) Convenţia a fost publicatã în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 59 din 7 martie 1994.
ART. 2 În înţelesul prezentelor instrucţiuni, termenii şi expresiile de mai jos au urmãtoarele semnificatii: - certificate de trezorerie reprezintã titlurile de stat emise de Ministerul Finanţelor cu scadenta de pînã la un an, aflate în circulaţie în forma dematerializatã şi evidentiate în Registrul certificatelor de trezorerie şi care, în lipsa unei prevederi contrare, dau naştere la drepturi şi obligaţii identice dacã au aceeaşi data a scadentei; - participant este orice persoana juridicã care subscrie şi tranzactioneaza, în mod direct, certificate de trezorerie, în baza prezentelor instrucţiuni, fie în nume şi pe cont propriu, fie în nume propriu şi pe contul unui deţinãtor înregistrat; - deţinãtor înregistrat este orice persoana sau entitate pe al carei nume sînt înregistrate certificate de trezorerie şi care a desemnat un participant, dacã este cazul, pentru a acţiona pe contul sau în operaţiunile cu certificate de trezorerie; - Registrul certificatelor de trezorerie se referã la facilitatea, oferitã centralizat de Banca Nationala a României, prin care se asigura, în conformitate cu instrucţiunile primite de la participanţi, pãstrarea şi menţinerea evidentei deţinãtorilor înregistraţi, efectuarea transferurilor certificatelor de trezorerie, precum şi furnizarea de date necesare în vederea rãscumpãrãrii certificatelor de trezorerie; - contul certificatelor de trezorerie este contul deschis pe numele unui deţinãtor înregistrat, precum şi pe numele Ministerului Finanţelor, în calitate de emitent, în Registrul certificatelor de trezorerie; - contul de numerar este contul curent deschis de cãtre participant la Banca Nationala a României; - plata este serviciul efectuat de Banca Nationala a României în scopul plãţii aferente obligaţiilor participanţilor, rezultate în urma operaţiunilor cu certificate de trezorerie; - procedurile de lucru reprezintã toate modalitãţile de efectuare a înregistrãrii, transferului şi plãţii referitoare la operaţiunile cu certificate de trezorerie, emise de Banca Nationala a României în aplicarea prezentelor instrucţiuni. ART. 3 (1) Subscrierea şi tranzacţionarea, în mod direct, a certificatelor de trezorerie se pot realiza numai de cãtre persoanele juridice care au calitatea de participant. Aceasta se obţine în baza cererii depuse în acest sens la Direcţia credit şi operaţiuni de piata din cadrul Bãncii Naţionale a României. (2) În vederea dobîndirii şi menţinerii calitãţii de participant, acesta va trebui: a) sa menţinã un cont de numerar deschis la Banca Nationala a României; b) sa aibã capacitatea financiarã de a-şi îndeplini obligaţiile referitoare la tranzacţiile cu certificate de trezorerie; c) sa aibã suficient personal calificat şi sa dispunã de facilitãţi adecvate pentru menţinerea evidentelor în vederea respectãrii angajamentelor sale şi a cerinţelor precizate în instrucţiuni; d) sa plãteascã Bãncii Naţionale a României, în termen de 14 zile de la facturare, costul aferent utilizãrii facilitãţilor oferite, în conformitate cu comisioanele stabilite de cãtre Banca Nationala a României; e) sa rãspundã fata de Banca Nationala a României şi fata de ceilalţi participanţi pentru utilizarea, de cãtre el, a facilitãţilor oferite în baza prezentelor instrucţiuni în folosul oricãrei persoane care nu are aceasta calitate; f) sa informeze Banca Nationala a României cu privire la încetarea îndeplinirii condiţiilor, precum şi cu privire la intimpinarea sau anticiparea oricãror dificultãţi financiare; g) sa furnizeze Bãncii Naţionale a României orice informaţie, documente sau registre pe care aceasta le poate solicita în legatura cu tranzacţiile referitoare la certificate de trezorerie; h) sa respecte prevederile prezentelor instrucţiuni şi procedurile de lucru emise în aplicarea lor. ART. 4 (1) Persoanele care nu au calitatea de participant şi care doresc sa ia parte la operaţiunile cu certificate de trezorerie vor încheia un contract în acest sens cu un participant, în baza cãruia acesta acţioneazã în nume propriu şi pe contul acestora. (2) Conţinutul minim al unui astfel de contract este prevãzut în anexa, care face parte integrantã din prezentele instrucţiuni. ART. 5 În efectuarea operaţiunilor cu certificate de trezorerie, participantul va asigura: a) transmiterea cãtre Banca Nationala a României de informaţii şi instrucţiuni corecte şi autorizate corespunzãtor; b) existenta unei împuterniciri corespunzãtoare din partea deţinãtorilor înregistraţi, cînd acţioneazã pe contul acestora; c) suficiente fonduri şi certificate de trezorerie care sa le permitã încheierea tuturor tranzacţiilor specificate în instrucţiunile lor. ART. 6 (1) Participantul va depunã la Banca Nationala a României specimenele de semnãturi ale persoanelor care sînt autorizate, de cãtre conducerea sa, sa semneze orice formular, sa dea sau sa primeascã orice instrucţiune, anunţ sau corespondenta la/sau de la Banca Nationala a României, în condiţiile prezentelor instrucţiuni. (2) Semnãturile persoanelor autorizate conform alineatului precedent sînt valabile pînã la data depunerii unor noi specimene de semnãturi sau pînã la data suspendãrii, respectiv încetãrii, calitãţii de participant. ART. 7 (1) Fiecare deţinãtor înregistrat va avea deschis un cont al certificatelor de trezorerie la Banca Nationala a României, prin intermediul unui participant, dacã este cazul, care este împuternicit sa efectueze operaţiuni în acest cont. (2) Contul certificatelor de trezorerie deschis pe numele deţinãtorilor înregistraţi evidenţiazã în debit certificatele de trezorerie aflate în proprietatea acestora, iar în credit, certificatele de trezorerie transferate. (3) Banca Nationala a României va deschide un cont al certificatelor de trezorerie pe numele Ministerului Finanţelor, în calitate de emitent, care evidenţiazã în debit certificatele de trezorerie emise, iar în credit, certificatele de trezorerie vîndute deţinãtorilor înregistraţi. ART. 8 Înregistrarea este o operaţiune efectuatã de Banca Nationala a României în Registrul certificatelor de trezorerie, în baza instrucţiunilor participanţilor şi a procedurilor de lucru, prin înscrierea de menţiuni cu privire la: a) titularii dreptului de proprietate asupra certificatelor de trezorerie; b) transferurile dreptului de proprietate asupra certificatelor de trezorerie; c) stingerea dreptului de proprietate asupra certificatelor de trezorerie prin plata valorii nominale a acestora la data rãscumpãrãrii. ART. 9 (1) Tranzacţiile cu certificate de trezorerie sînt raportate Bãncii Naţionale a României de cãtre participantul care vinde, dupã ce în prealabil acesta a obţinut confirmarea participantului care cumpara, în conformitate cu procedurile de lucru. (2) Banca Nationala a României, în baza prevederilor contractului de tranzactionare, identifica drepturile şi obligaţiile participanţilor, de livrare sau primire a unui numãr de certificate de trezorerie şi de plata sau de încasare a unei anumite sume de bani. (3) Contractul de tranzactionare încheiat între pãrţi şi efectele acestuia nu pot fi afectate de prevederile altui contract sau angajament, indiferent de locul şi de momentul în care intervine acesta din urma. ART. 10 (1) Transferul certificatelor de trezorerie se realizeazã de cãtre Banca Nationala a României, conform cererilor de subscriere aprobate sau contractelor de tranzactionare, prin operarea modificãrilor în conturile certificatelor de trezorerie. Aceste modificãri au loc prin creditarea contului certificatelor de trezorerie al Ministerului Finanţelor, în calitate de emitent, sau al deţinãtorului înregistrat care livreaza, dupã caz, şi prin debitarea contului certificatelor de trezorerie al deţinãtorului înregistrat care primeşte. (2) Plata sumelor datorate este efectuatã prin Banca Nationala a României, prin înregistrarea operaţiunilor corespunzãtoare în conturile de numerar ale Ministerului Finanţelor şi/sau ale participanţilor, dupã caz, conform cererilor de subscriere aprobate, contractului de tranzactionare şi instrucţiunilor de plata privind rãscumpãrarea. ART. 11 Transferurile de certificate de trezorerie, precum şi plãţile devin efective dupã înregistrarea de cãtre Banca Nationala a României în conturile certificatelor de trezorerie ale deţinãtorilor înregistraţi şi în conturile de numerar ale participanţilor. ART. 12 Dreptul de proprietate asupra certificatelor de trezorerie este evidenţiat prin înregistrãrile în conturile certificatelor de trezorerie deschise la Banca Nationala a României. ART. 13 (1) Banca Nationala a României are dreptul sa corecteze înregistrãrile în contul certificatelor de trezorerie, prin: a) înregistrarea oricãrei tranzacţii omise; b) înlocuirea unei înregistrãri incorecte; c) corectarea ori anularea unei înregistrãri. (2) Banca Nationala a României notifica participantului corectiile efectuate în contul certificatelor de trezorerie al acestuia şi/sau al deţinãtorului înregistrat pentru care respectivul participant are împuternicirea sa acţioneze. (3) Participantul este singurul rãspunzãtor pentru orice obligaţii rezultate din aceste corectii. ART. 14 (1) În cazul solicitãrii de cãtre deţinãtorul înregistrat a modificãrii informaţiilor referitoare la elementele sale de identificare conţinute în Registrul certificatelor de trezorerie, acesta trebuie sa completeze şi sa transmitã, conform procedurilor de lucru, în mod direct sau prin participantul sau, o instrucţiune specifica în acest sens. (2) Aceasta instrucţiune certificatã de participant, dacã este cazul, va fi transmisã Bãncii Naţionale a României. (3) Certificarea instrucţiunii de cãtre participant garanteazã Bãncii Naţionale a României ca la momentul semnãrii instrucţiunii de cãtre deţinãtorul înregistrat sau de reprezentantul acestuia: a) semnatarul are capacitatea legalã de a încheia actul juridic; b) semnatura este originala. (4) Banca Nationala a României verifica identitatea deţinãtorului înregistrat şi modifica datele din Registrul certificatelor de trezorerie în concordanta cu instrucţiunile de modificare primite, fãrã a fi rãspunzãtoare fata de deţinãtorul înregistrat sau fata de participant pentru operarea modificãrilor solicitate. ART. 15 (1) Forma, conţinutul şi frecventa raportarilor care vor fi transmise participanţilor de cãtre Banca Nationala a României vor fi stabilite în procedurile de lucru. (2) Participantul are obligaţia de a verifica toate raportarile transmise de cãtre Banca Nationala a României în baza prezentelor instrucţiuni şi de a comunica acesteia în cel mult 3 zile de la primire orice neconcordanta. Dupã expirarea acestui termen, datele se considera însuşite de cãtre participant şi nici o corectie ulterioara nu mai poate avea loc. ART. 16 Banca Nationala a României asigura confidenţialitatea tuturor informaţiilor referitoare la operaţiunile cu certificate de trezorerie care nu sînt destinate publicului. ART. 17 (1) Banca Nationala a României poate obţine, utiliza şi furniza Ministerului Finanţelor orice informaţii cu privire la un participant sau la un deţinãtor înregistrat, în scopul îndeplinirii funcţiei sale de agent al acestuia şi poate difuza informaţii cãtre: a) cenzorii altui participant, asupra tranzacţiilor sale cu participantul respectiv, în cadrul limitelor activitãţii acestora; b) o instanta judecãtoreascã, un organ de supraveghere al deţinãtorului înregistrat sau un organ administrativ cãruia acesta i se subordoneazã, în baza unei cereri a acestora. (2) De asemenea, pot fi furnizate informaţii în situaţia în care acestea se configureaza sub forma unor date statistice, iar participantul sau deţinãtorul înregistrat nu este identificat sau identificabil. ART. 18 (1) Orice notificare va fi facuta sub luare de semnatura, în forma unei scrisori recomandate cu confirmare de primire sau sub forma unui telex (testat pentru verificarea autenticitatii mesajelor). (2) În cazul în care notificarea este facuta sub forma unei scrisori recomandate cu confirmare de primire, expedierea cãtre participant se face la adresa comunicatã de acesta, iar expedierea cãtre Banca Nationala a României se face la sediul central, cu precizarea persoanei în atenţia cãreia aceasta este trimisa. ART. 19 (1) Banca Nationala a României poate suspenda sau întrerupe orice activitate desfasurata în legatura cu certificatele de trezorerie sau poate modifica procedurile de lucru. (2) În acest caz, Banca Nationala a României va anunta prompt şi în scris pe participanţi despre orice astfel de suspendare sau întrerupere. ART. 20 (1) Banca Nationala a României poate suspenda sau interzice desfãşurarea de cãtre un participant a activitãţilor prevãzute de prezentele instrucţiuni în cazul: a) insolvabilitatii acestuia; b) nerespectãrii dispoziţiilor prezentelor instrucţiuni şi a procedurilor de lucru, în funcţie de gravitatea faptei şi de consecinţele acesteia. (2) Banca Nationala a României va determina, în cazul aplicãrii sancţiunilor prevãzute la alineatul precedent, mãsurile care vor fi luate cu privire la tranzacţiile care sînt în curs de efectuare, rãspunderea pentru derularea acestora raminind în întregime participantului. ART. 21 În baza prezentelor instrucţiuni, Banca Nationala a României va elabora procedurile de lucru, care vor fi transmise fiecãrui participant.
Guvernatorul Bãncii Naţionale a României, Mugur Isarescu
ANEXA 1
CONTRACT Prezentul contract se încheie între: ............................., cu sediul social în localitatea ..........., str. ................ nr........, telefon ............., fax ....., deţinãtoare a contului bancar nr. ............., deschis la ..............., societatea comercialã înmatriculatã în Registrul comerţului al municipiului ............... cu nr. ..................., ce are codul fiscal ................., reprezentatã prin domnii ..............................................................., în calitate de participanţi, în conformitate cu Instrucţiunile Bãncii Naţionale a României privind înregistrarea, transferul şi plata aferente operaţiunilor cu certificate de trezorerie şi A sau B A. .........................., cu sediul social în localitatea ..........., str..................... nr......, telefon .........., fax ......., deţinãtoare a contului bancar nr............., deschis la ..........., societatea comercialã înmatriculatã în Registrul comerţului al municipiului .......................... cu nr........., ce are codul fiscal ................., reprezentatã prin domnii ............................................................................... ....................................., în calitate de deţinãtor înregistrat, B. Nume ....................... prenume .........................., adresa: localitatea .................., str.............. nr........., bl......., sc... ..., ap..........., judeţul .............., telefon ..............., posesor al actului de identitate .................. seria ........... nr................., eliberat de ................ la data de ......................, în calitate de deţinãtor înregistrat. Termenii şi condiţiile asupra cãrora pãrţile convin sînt: Art. 1. - Obiectul contractului Efectuarea de operaţiuni în legatura cu certificatele de trezorerie de cãtre participant în nume propriu şi pe contul deţinãtorului înregistrat. Art. 2. - Obligaţiile participantului (1) În baza prezentului contract, participantul va deschide, va opera şi va menţine în evidentele sale, pentru şi pe numele deţinãtorului înregistrat, un cont de numerar în vederea efectuãrii plãţilor şi încasãrilor aferente operaţiunilor cu certificate de trezorerie şi va asigura deschiderea, operarea şi menţinerea, pentru şi pe numele deţinãtorului înregistrat, a unui cont al certificatelor de trezorerie la Banca Nationala a României, în vederea înregistrãrii şi transferului certificatelor de trezorerie, existente într-o forma dematerializatã. (2) Participantul tine, extracontabil, o evidenta a miscarilor din contul certificatelor de trezorerie al deţinãtorului înregistrat, precum şi a soldului acestuia în baza comunicãrilor primite de la Banca Nationala a României şi asigura transmiterea instrucţiunilor necesare Bãncii Naţionale a României pentru înscrierea în Registrul certificatelor de trezorerie a tuturor operaţiunilor efectuate pe contul deţinãtorului înregistrat. (3) Participantul crediteaza contul de numerar al deţinãtorului înregistrat cu sumele primite în legatura cu certificatele de trezorerie deţinute în cont şi cu cele primite ca urmare a tranzactionarii acestora, dispusã de deţinãtorul înregistrat, şi debiteaza contul deţinãtorului înregistrat cu sumele datorate de acesta. (4) Participantul este obligat sa plãteascã la cerere deţinãtorului înregistrat sumele de bani deţinute în numele acestuia din urma. (5) Participantul va dispune operarea în conturile deţinãtorului înregistrat numai în baza instrucţiunilor acestuia. (6) Participantul este dator deţinãtorului înregistrat pentru orice cheltuiala, dobinda şi pierdere datoratã evoluţiei pieţei, rezultind din neexecutarea de cãtre acesta a ordinelor deţinãtorului înregistrat. (7) Participantul se obliga sa pãstreze confidenţialitatea operaţiunilor sale cu deţinãtorul înregistrat; dezvaluirea informaţiilor referitoare la acestea va avea loc numai în concordanta cu reglementãrile Bãncii Naţionale a României şi ale legislaţiei în vigoare. (8) Participantul are obligaţia de a asigura posibilitatea consultãrii de cãtre deţinãtorul înregistrat a instrucţiunilor şi procedurilor Bãncii Naţionale a României în legatura cu certificatele de trezorerie la sediul sau, în timpul orelor de program, şi de a pune la dispoziţie acestuia, contra cost, copii ale acestora. Art. 3. - Obligaţiile deţinãtorului înregistrat (1) Deţinãtorul înregistrat se obliga sa plãteascã în întregime şi la timp participantului sumele pe care acesta le datoreazã potrivit fiecãrei tranzacţii cu certificate de trezorerie. (2) Deţinãtorul înregistrat se obliga sa plãteascã participantului toate comisioanele şi spezele în legatura cu fiecare tranzacţie şi cu administrarea contului certificatelor de trezorerie. (3) Deţinãtorul înregistrat datoreazã participantului orice cheltuiala, dobinda sau pierdere curenta, la valoarea de piata, rezultind din neplata la timp cãtre participant a sumelor datorate acestuia. (4) Prin instrucţiunile sale date participantului, deţinãtorul înregistrat garanteazã acestuia şi Bãncii Naţionale a României ca: a) are capacitatea legalã pentru a iniţia instrucţiunea; b) nu cunoaşte nici un fapt care ar putea afecta valabilitatea deţinerii certificatelor de trezorerie; c) are suficiente fonduri şi certificate de trezorerie sa-şi achite obligaţiile la timp. (5) Deţinãtorul înregistrat are obligaţia de a verifica toate confirmãrile, extrasele sau orice alte comunicãri primite de la participant în baza prezentului contract şi de a comunica participantului în cel mult 48 de ore de la data primirii acestora orice neconcordanta. Dupã expirarea acestui termen, datele se considera însuşite de cãtre deţinãtorul înregistrat şi nici o corectie ulterioara nu mai poate avea loc. (6) Deţinãtorul înregistrat dispune la cerere întocmirea oricãror certificate de trezorerie care nu pot fi înregistrate sau transferate corespunzãtor sau al cãror transfer sau înregistrare este gresita. Art. 4. - Neefectuarea plãţilor Participantul are dreptul sa dispunã de certificatele de trezorerie cumpãrate şi transferate în contul deţinãtorului înregistrat, dacã acesta nu face plata la timp şi în întregime. Art. 5. - Notificãri (1) Orice notificare este consideratã a fi îndeplinitã în momentul comunicãrii ei fie sub luare de semnatura, fie sub forma unei scrisori recomandate cu confirmare de primire sau sub forma de telex (testat pentru verificarea autenticitatii mesajelor). (2) În cazul în care notificarea este facuta sub forma unei scrisori recomandate cu confirmare de primire, expedierea se face la adresele menţionate în prezentul contract. Art. 6. - Alte clauze (1) Deţinãtorul înregistrat este de acord ca certificatele de trezorerie sînt emise într-o forma dematerializatã şi nu pot fi obţinute într-o forma fizica. (2) Deţinãtorul înregistrat este de acord ca toate cererile cãtre şi informaţiile venite de la Banca Nationala a României vor fi transmise exclusiv prin participant, în modul şi forma prevãzute de Banca Nationala a României. (3) Participantul poate deţine sumele de bani ale deţinãtorului înregistrat în orice loc sau instituţie unde acesta îşi pãstreazã disponibilitãţile bãneşti, iar obligaţiile lui sînt limitate la cele pe care le are cu privire la pãstrarea acestor disponibilitati. (4) Sumele de bani deţinute de participant în numele deţinãtorului înregistrat pot fi folosite de participant în activitatea sa curenta. (5) Deţinãtorul înregistrat exonereaza de rãspundere atît pe participant, cît şi Banca Nationala a României de orice pretentie a unei terţe pãrţi care poate surveni ca urmare a instrucţiunilor sale referitoare la certificatele de trezorerie deţinute. Art. 7 - Dispoziţii finale (1) Toate operaţiunile efectuate cu certificate de trezorerie în baza prezentului contract vor respecta dispoziţiile Instrucţiunilor privind înregistrarea, transferul şi plata aferente operaţiunilor cu certificate de trezorerie şi ale procedurilor de lucru, precum şi legislaţia în vigoare. (2) Legea aplicabilã prezentului contract este legea romana. (3) Orice neînţelegere aparuta între participant şi deţinãtorul înregistrat în legatura cu interpretarea şi executarea prezentului contract se soluţioneazã pe cale amiabila. (4) Litigiile dintre pãrţi în legatura cu interpretarea şi executarea prezentului contract se pot soluţiona pe cale arbitrarã sau judecãtoreascã, la alegerea pãrţilor. Încheiat astãzi, ................ în ..... exemplare, din care s-a inminat un exemplar fiecãrei pãrţi. Numele deţinãtorului înregistrat ............................................
