Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
ART. 1
Operaţiunilor valutare de capital care sunt supuse autorizãrii Bãncii Naţionale a României sunt numai cele prevãzute la art. 2 alin. (1).
ART. 2
(1) În vederea autorizãrii operaţiunilor valutare de capital, solicitanţii vor depune la registratura Bãncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţã o cerere de autorizare semnatã de persoane împuternicite prin actul constitutiv sã reprezinte societatea ori de persoane care pot dovedi cu acte cã au fost mandatate în mod expres sã reprezinte societatea în relaţia cu Banca Naţionalã a României, în care se vor specifica instituţia de credit rezidentã prin care urmeazã sã se efectueze operaţiunea respectivã, precum şi instituţia de credit nerezidentã şi numãrul contului în care se va face transferul, dupã caz, însoţitã de documentaţia corespunzãtoare (specificatã în lista prevãzutã în anexa nr. 3.A). Operaţiunile valutare de capital supuse autorizãrii Bãncii Naţionale a României şi documentele necesare în vederea autorizãrii sunt urmãtoarele:
a) operaţiuni cu instrumente financiare tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetarã, prevãzute la art. 4 pct. 4.4 lit. a)-d) din regulament:
a1) admiterea instrumentelor financiare româneşti pe o piaţã monetarã strãinã, prevãzute la lit. a): pct. D1-D3 şi D5;
a2) admiterea instrumentelor financiare strãine pe piaţa monetarã româneascã, prevãzute la lit. b): pct. D1-D3 şi D5;
a3) tranzacţii (achiziţionare) ale nerezidenţilor cu instrumente financiare româneşti pe piaţa monetarã, prevãzute la lit. c): pct. D1-D3 şi D5;
a4) tranzacţii (achiziţionare) ale rezidenţilor cu instrumente financiare strãine pe piaţa monetarã, prevãzute la lit. d): pct. D1-D3 şi D5, precum şi D4 în cazul când operaţiunile sunt de natura datoriei private externe pe termen mediu sau lung;
b) operaţiuni în conturi curente, prevãzute la art. 4 pct. 4.9 lit. b) şi, respectiv, pct. 4.10 lit. b) din regulament: în conformitate cu prevederile anexei nr. 4 - Instrucţiuni privind autorizarea deschiderii şi funcţionãrii conturilor în strãinãtate ale rezidenţilor;
c) operaţiuni în conturi de depozit deschise de nerezidenţi în România la instituţii de credit - în monedã naţionalã, prevãzute la art. 4 pct. 4.10 lit. a1) din regulament: pct. D1, D2 şi D5.
(2) Pânã cel târziu la data aderãrii României la Uniunea Europeanã, operaţiunile valutare de capital prevãzute la alin. (1) lit. a) şi b) nu vor mai fi supuse autorizãrii de cãtre Banca Naţionalã a României.
(3) Operaţiunile valutare de capital prevãzute la alin. (1) lit. c) nu vor mai fi supuse autorizãrii de cãtre Banca Naţionalã a României la un an de la data intrãrii în vigoare a regulamentului.
ART. 3
În termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentaţiei complete, Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare va remite solicitantului autorizaţia sau va comunica în scris respingerea autorizãrii operaţiunii respective, cu menţionarea motivelor care au stat la baza respingerii cererii.
ART. 4
Contractele şi alte înţelegeri externe din care decurg operaţiuni valutare de capital supuse autorizãrii Bãncii Naţionale a României devin operaţionale din punct de vedere valutar numai dupã obţinerea autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii respective.
ART. 5
Fac excepţie de la prevederile de autorizare de mai sus instituţiile de credit, pentru urmãtoarele operaţiuni efectuate în nume şi în cont propriu:
a) tranzacţii (achiziţionare) cu instrumente financiare strãine pe piaţa monetarã, prevãzute la art. 2 alin. (1) lit. a4);
b) operaţiuni în conturi curente şi de depozit în valutã, deschise în strãinãtate, prevãzute la art. 2 alin. (1) lit. b).
ANEXA 3.A
LISTA
documentelor*) necesare obţinerii autorizaţiei Bãncii Naţionale a României
D1 - a) extrasul din registrul comerţului, în urma cãruia nu au mai intervenit modificãri, şi certificatul de înregistrare emis de cãtre oficiul registrului comerţului ori certificatul emis de cãtre Registrul naţional al persoanelor juridice fãrã scop patrimonial - asociaţii, fundaţii şi federaţii sau orice alt act de înregistrare la autoritãţile abilitate, dupã caz;
b) pentru nerezidenţi: documentul de înregistrare la autoritãţile abilitate din ţara de origine;
c) pentru persoanele fizice: documentul de identitate;
D2 - hotãrârea adunãrii generale a asociaţilor ori acţionarilor/consiliului de administraţie al solicitantului sau organului de conducere abilitat legal, dupã caz, pentru efectuarea operaţiunii respective;
D3 - documentele referitoare la admiterea instrumentelor financiare pe piaţa monetarã, cum ar fi: autorizaţie/aviz pentru introducerea la bursã, prospectul de emisiune, contracte/convenţii încheiate cu intermediarii pe piaţa monetarã, semnate bilateral, avizul/autorizaţia emisã de Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare (CNVM), în situaţiile în care reglementãrile acesteia prevãd obligativitatea emiterii unui act individual de acest tip sau alte documente specifice fiecãrei operaţiuni, dupã caz; de asemenea, sunt admise documente în format electronic, emise în condiţiile respectãrii prevederilor legale;
D4 - formularele prevãzute de reglementãrile emise de Banca Naţionalã a României în vederea înregistrãrii în Registrul datoriei private externe;
D5 - orice alte documente solicitate de cãtre Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare.
----------
*) Documentele vor fi prezentate în original sau în copie, dupã caz.
-------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
