Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 913 din 5 noiembrie 2010 privind sanctionarea cu retragerea aprobarii domnului Dinu Teodoreanu, director executiv la Societatea Comerciala "Nord Asig Broker de Asigurare" - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 17 noiembrie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 28 septembrie 2010, în cadrul cãreia a fost analizatã Nota nr. X.1.358 din 23 septembrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercialã "Nord Asig Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în municipiul Braşov, Str. 15 Noiembrie nr. 102, sc. A, ap. 3, judeţul Braşov, J24/1117/22.07.2004, RBK-225/24.09.2004, reprezentatã legal prin domnul Dinu Teodoreanu, director executiv, şi doamna Marcela Aldea, administrator,
a constatat urmãtoarele:
1. Societatea Comercialã "Nord Asig Broker de Asigurare" - S.R.L. nu îşi desfãşoarã activitatea la adresa sediului social şi nici la punctul de lucru.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. Situaţiile financiare aferente anului 2009 au fost transmise cu întârziere şi incomplet.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale pct. 3 lit. d) şi e) şi pct. 12 alin. (1) lit. e), f) şi h) din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societãţile din domeniul asigurãrilor, aprobate prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 1/2010.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. Raportãrile aferente semestrului I 2010 au fost transmise cu întârziere în format letric.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale lit. A pct. 3 din Sistemul de raportare contabilã la 30 iunie 2010 a societãţilor comerciale de asigurare, de asigurare-reasigurare şi de reasigurare, precum şi a brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare, aprobat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 9/2010.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
4. Raportãrile trimestriale aferente trimestrului II 2009 au fost transmise cu întârziere în format letric, cele aferente trimestrului III 2009 au fost transmise cu întârziere în format letric şi nu au fost transmise în format electronic, cele aferente trimestrului IV 2009 au fost transmise cu întârziere în format letric şi completate greşit, cele aferente trimestrului I 2010 au fost transmise cu întârziere şi completate greşit, iar cele aferente trimestrului II 2010 au fost transmise cu întârziere în format letric.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (3) şi art. 3 pct. III din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
5. Normele şi procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare de bani şi finanţare a actelor de terorism, au fost transmise cu întârziere şi incomplete.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 5 alin. (3) şi (10) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii drepturilor asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România,
Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) şi <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu retragerea aprobãrii acordate domnul Dinu Teodoreanu, director executiv la Societatea Comercialã "Nord Asig Broker de Asigurare" - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Braşov, str. Alexandru cel Bun nr. 5, bl. E2, sc. B, ap. 1, judeţul Braşov, CNP 1480922080078, BI seria BV nr. 347382, eliberat la data de 3 iunie 2004 de P.M. Braşov.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii domnul Dinu Teodoreanu poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de
Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 5 noiembrie 2010.
Nr. 913.
-----------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
