Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
Email RSS Trimite prin Yahoo Messenger pagina:   DECIZIE nr. 1.426 din 10 noiembrie 2011  pentru aprobarea Normelor privind mecanismul de transmitere catre Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor a rapoartelor prevazute la art. 18 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale, precum si a Formularului pentru raportarea persoanelor, entitatilor desemnate si a operatiunilor care implica bunuri in sensul Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale    Twitter Facebook
Cautare document

DECIZIE nr. 1.426 din 10 noiembrie 2011 pentru aprobarea Normelor privind mecanismul de transmitere catre Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor a rapoartelor prevazute la art. 18 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale, precum si a Formularului pentru raportarea persoanelor, entitatilor desemnate si a operatiunilor care implica bunuri in sensul Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale

EMITENT: OFICIUL NATIONAL DE PREVENIRE SI COMBATERE A SPALARII BANILOR
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 849 din 30 noiembrie 2011

    În temeiul art. 4 alin. (2) din Normele privind supravegherea de cãtre Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spãlãrii Banilor a modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobate prin Hotãrârea Guvernului nr. 603/2011,

    Plenul Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spãlãrii Banilor decide:

    ART. 1
    Se aprobã Normele privind mecanismul de transmitere cãtre Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spãlãrii Banilor a rapoartelor prevãzute la art. 18 din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobatã cu modificãri prin Legea nr. 217/2009, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, prevãzute în anexa nr. 1, precum şi Formularul pentru raportarea persoanelor, entitãţilor desemnate şi a operaţiunilor care implicã bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, prevãzut în anexa nr. 2.
    ART. 2
    Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantã din prezenta decizie.
    ART. 3
    Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I.


               Preşedintele Oficiului Naţional
         de Prevenire şi Combatere a Spãlãrii Banilor,
                       Adrian Cucu


    Bucureşti, 10 noiembrie 2011.
    Nr. 1.426.


    ANEXA 1

                                  NORME
     privind mecanismul de transmitere cãtre Oficiul Naţional de Prevenire şi
        Combatere a Spãlãrii Banilor a rapoartelor prevãzute la art. 18 din
         Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea
                   în aplicare a sancţiunilor internaţionale

    ART. 1
    (1) Prezentele norme reglementeazã mecanismul de transmitere cãtre Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spãlãrii Banilor, denumit în continuare Oficiul, a rapoartelor prevãzute la art. 18 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobatã cu modificãri prin Legea nr. 217/2009, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
    (2) Rapoartele prevãzute la alin. (1) se transmit de cãtre persoanele fizice şi juridice prevãzute la art. 2 din Normele privind supravegherea de cãtre Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spãlãrii Banilor a modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobate prin Hotãrârea Guvernului nr. 603/2011, denumite în continuare entitãţi raportoare.
    (3) Forma şi conţinutul raportului prevãzut la alin. (1) sunt prevãzute în anexa nr. 2 la decizie.
    ART. 2
    (1) Rapoartele se transmit de îndatã, în format tipãrit, pe suport hârtie sau electronic.
    (2) Transmiterea rapoartelor se realizeazã pe urmãtoarele cãi:
    a) depunerea la registratura Oficiului;
    b) prin intermediul serviciilor poştale sau de curierat, cu confirmare de primire;
    c) prin intermediul sistemului de raportare on-line, la adresa http://www.raportare.onpcsb.ro
    (3) Este interzisã transmiterea rapoartelor prin fax sau e-mail nesecurizat.
    ART. 3
    (1) În condiţiile identificãrii unor omisiuni sau erori în raportul iniţial transmis Oficiului, entitãţile raportoare întocmesc de îndatã un raport rectificativ care înlocuieşte raportul iniţial şi care conţine la rubrica "Observaţii" urmãtoarele:
    a) datele de identificare ale raportului iniţial şi expunerea motivelor care fac necesarã întocmirea noului raport, în situaţia unor omisiuni;
    b) datele de identificare ale raportului iniţial şi operaţiunile corectate, în situaţia unor erori. În aceastã situaţie, raportul va conţine şi înregistrãrile care erau corecte în versiunea iniţialã.
    (2) Transmiterea raportului rectificativ se va realiza conform dispoziţiilor art. 2.


    ANEXA 2

                                 FORMULAR*1)
    pentru raportarea persoanelor, entitãţilor desemnate şi a operaţiunilor
        care implicã bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţã a Guvernului
   nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale
__________
    *1) Completarea rubricilor se face dupã caz.

   CAPITOLUL I
    Informaţii generale de identificare a entitãţii raportoare

    I.1. Informaţii generale


┌──────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Data întocmirii ..................... │Numãrul de înregistrare la emitent │
│ │.............................. │
├──────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┤
│Tipul entitãţii raportoare .................................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Actul normativ prin care s-a instituit sancţiunea ........................... │
│............................................................................. │
│............................................................................. │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    I.2. Entitate raportoare
    Date de identificare:


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea ................................................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridicã de organizare .............................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Numãrul de ordine în registrul comerţului ................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod unic de înregistrare │
│(CUI) ..................................................................... │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod de identificare fiscalã (CIF) ......................................... │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    Sediul social:


┌──────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Judeţul ........................... │Localitatea ......................... │
├─────────────────────────────┬────────┴─────────────┬─────────────────────────┤
│Strada ......................│Nr. ................. │Sectorul ............... │
└─────────────────────────────┴──────────────────────┴─────────────────────────┘



    Subunitatea unde a avut loc tranzacţia raportatã:


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea .................................................................. │
├────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┤
│Judeţul .............................. │Localitatea ....................... │
└────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┘



   CAPITOLUL II
    Date de identificare ale persoanelor desemnate

    II. A. Persoana juridicã
    Date de identificare:


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea ................................................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridicã de organizare .............................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Numãrul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor │
│şi fundaţiilor ............................................................. │
│............................................................................ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod unic de înregistrare (CUI) ............................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod de identificare fiscalã (CIF) .......................................... │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    Locul înregistrãrii - pentru persoane juridice strãine:


┌──────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Ţara ................................ │Localitatea .......................... │
└──────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘



    Sediul social:


┌───────────────────────┬──────────────────────┬───────────────────────────────┐
│Ţara ................. │Judeţul ..............│Localitatea .................. │
├───────────────────────┴─────────────┬────────┴──────┬────────────────────────┤
│Strada ..............................│Nr. ...........│Sector ................ │
└─────────────────────────────────────┴───────────────┴────────────────────────┘



    Date de identificare ale reprezentantului legal:


┌───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┐
│Numele ................................│Prenumele ............................│
├───────────────────────────────────────┴──────────┬─────────────┬─────────────┤
│Tipul documentului de identitate ................ │Seria .......│ Nr. ........│
├────────────────────────────────────┬─────────────┴─────────────┴─────────────┤
│Emis la data de ................... │Autoritatea emitentã ................... │
├────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal ........................................................ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    II.B. Persoana fizicã
    Date de identificare:


┌───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┐
│Numele ................................│Prenumele ........................... │
├─────────────────────────────────┬─────┴──────────────────────────────────────┤
│Data naşterii ...................│Locul naşterii ............................ │
├─────────────────────────────────┴────┬───────────────────────────────────────┤
│Cetãţenia ........................... │Rezident/Nerezident .................. │
├──────────────────────────────────────┴───────────┬──────────────┬────────────┤
│Tipul documentului de identitate .................│Seria ........│Nr. ....... │
├───────────────────────────────────┬──────────────┴──────────────┴────────────┤
│Emis la data de ...................│Autoritatea emitentã .................... │
├───────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal ........................................................ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    Domiciliul sau reşedinţa:


┌───────────────────────┬──────────────────────┬───────────────────────────────┐
│Ţara ................. │Judeţul ..............│Localitatea .................. │
├───────────────────────┴─────────────┬────────┴──────┬────────────────────────┤
│Strada ..............................│Nr. ...........│Sector ................ │
└─────────────────────────────────────┴───────────────┴────────────────────────┘



   CAPITOLUL III
    Informaţii despre contracte/tranzacţii care fac obiectul raportãrii


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Tipul contractului/tranzacţiei .............................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Numãrul de înregistrare şi data încheierii contractului/tranzacţiei ......... │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Pãrţile contractului/tranzacţiei ............................................ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Valoarea totalã a contractului/tranzacţiei (în cifre şi litere) ............. │
│............................................................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Valabilitatea contractului .................................................. │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



   CAPITOLUL IV
    Informaţii despre conturile şi subconturile care fac obiectul raportãrii


┌──────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────┐
│Tipul conturilor ............................. │Nr. total conturi .........│
│.............................................. │ │
│.............................................. │ │
│.............................................. │ │
└──────────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────┘



    Detalii despre conturi şi subconturi:


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Conturi ................................................................. │
│......................................................................... │
│......................................................................... │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Subconturi .............................................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Valute .................................................................. │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



   CAPITOLUL V
    Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicatã la cap. II

    V.1. Persoanã juridicã
    Date de identificare:


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea ................................................................ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridicã de organizare ............................................. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Numãrul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor │
│şi fundaţiilor ........................................................... │
│.......................................................................... │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod unic de înregistrare (CUI) ........................................... │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod de identificare fiscalã (CIF) ........................................ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    Sediul:


┌───────────────────────┬──────────────────────┬───────────────────────────────┐
│Ţara ................. │Judeţul ..............│Localitatea .................. │
├───────────────────────┴─────────────┬────────┴──────┬────────────────────────┤
│Strada ..............................│Nr. ...........│Sector ................ │
└─────────────────────────────────────┴───────────────┴────────────────────────┘


    V.2. Persoanã fizicã
    Date de identificare:


┌───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┐
│Numele ................................│Prenumele ........................... │
├───────────────────────────────────────┴──────────┬──────────────┬────────────┤
│Tipul documentului de identitate .................│Seria ........│Nr. ....... │
├───────────────────────────────────┬──────────────┴──────────────┴────────────┤
│Emis la data de ...................│Autoritatea emitentã .................... │
├───────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal ........................................................ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



    Domiciliul:


┌───────────────────────┬──────────────────────┬───────────────────────────────┐
│Ţara ................. │Judeţul ..............│Localitatea .................. │
├───────────────────────┴─────────────┬────────┴──────┬────────────────────────┤
│Strada ..............................│Nr. ...........│Sector ................ │
└─────────────────────────────────────┴───────────────┴────────────────────────┘



   CAPITOLUL VI
    Informaţii privind bunurile care fac obiectul raportãrii


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Tipul de legãturã .......................................................... │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Valoarea totalã a bunurilor ................................................ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Valuta ..................................................................... │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



   CAPITOLUL VII
    Descrierea circumstanţelor relevante


┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Descrierea oricãror circumstanţe relevante ................................ │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘


   CAPITOLUL VIII
    Semnãturi


                      ┌────────────────────────────────────────────────────┐
                      │ Semnãtura autorizatã │
                      │ ....................................... │
                      │ (numele, prenumele şi funcţia) │
                      │ │
                      │ Ştampila │
                      │ ................... │
                      ├────────────────────────────────────────────────────┤
                      │ Întocmit │
                      │ ────────── │
                      │ ................................ │
                      │ (numele, prenumele şi telefonul) │
                      └────────────────────────────────────────────────────┘



    NOTĂ
    privind unele aspecte referitoare la completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entitãţilor desemnate şi a operaţiunilor care implicã bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale

    1. Completarea de cãtre entitãţile raportoare a rubricilor Formularului pentru raportarea persoanelor, entitãţilor desemnate şi a operaţiunilor care implicã bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobatã cu modificãri prin Legea nr. 217/2009, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se face dupã caz.
    2. La cap. II, sintagma "persoane desemnate" este folositã în sensul dispoziţiilor art. 2 lit. b) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008, aprobatã cu modificãri prin Legea nr. 217/2009, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, reprezentând guvernele statelor, entitãţile nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sancţiuni internaţionale.
    3. La cap. VI:
    a) prin "bun" se înţelege: orice tehnologie sau produs purtãtor de valoare economicã sau destinat satisfacerii unui anumit scop, corporal ori necorporal, care aparţine sau este deţinut ori se aflã sub controlul unor persoane sau entitãţi desemnate ori care este interzis la import sau export din şi cãtre o anumitã destinaţie; sunt asimilate definiţiei bunurilor fondurile, resursele economice şi produsele sau tehnologiile cu dublã utilizare, aşa cum noţiunea este definitã prin dispoziţiile art. 2 lit. c) din Ordonanţa de urgenţã a Guvernului nr. 202/2008, aprobatã cu modificãri prin Legea nr. 217/2009, cu modificãrile şi completãrile ulterioare;
    b) la rubrica "Tipul de legãturã" se fac precizãri în ceea ce priveşte dreptul de proprietate, posesia, folosinţa sau dreptul de dispoziţie asupra bunului ce face obiectul raportãrii.
    4. La cap. VIII, prin sintagma "semnãturã autorizatã" se înţelege semnãtura/semnãturile persoanei/persoanelor învestite, conform legislaţiei incidente, cu autoritatea de a reprezenta oficial entitatea raportoare în relaţiile cu terţii.

                 _____________
Da, vreau sa primesc newsletterul zilnic cu stiri, noutati, articole, dezbateri pe teme juridice

Comentarii


Maximum 3000 caractere.
Da, doresc sa primesc informatii despre produsele, serviciile etc. oferite de Rentrop & Straton.

Cod de securitate


Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
Rentrop & Straton
Banner5

Atentie, Juristi!

5 modele de Contracte, Cereri si Notificari modificate conform GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele de Contracte, Cereri si Notificari modificate conform GDPR"


Da, vreau sa primesc newsletterul zilnic cu stiri, noutati, articole, dezbateri pe teme juridice