Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 1.098 din 7 septembrie 2021 privind sancţionarea cu interzicerea temporară a exercitării activităţii de distribuţie a companiei de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., precum şi stabilirea unei obligaţii în sarcina acesteia
EMITENT: Autoritatea de Supraveghere Financiară PUBLICAT: Monitorul Oficial nr. 901 din 20 septembrie 2021
Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în Bucureşti, Splaiul Independenţei nr. 15, sectorul 5, cod de înregistrare fiscală 31588130, cu respectarea prevederilor art. 13 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. b), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2) şi art. 21^2 alin. (4) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în baza prevederilor art. 4 alin. (3), (4) şi (38) şi ale art. 28 alin. (1) lit. a) şi alin. (3) lit. a) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare,
ca urmare a hotărârii Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară, adoptată în şedinţa din data de 18.08.2021, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. 5.967 din 28.07.2021 privind concluziile şi propunerile cu privire la aspectele constatate în urma controlului permanent efectuat la compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., denumită în continuare „compania de brokeraj“, cu sediul social în municipiul Bucureşti, Aleea Textiliştilor nr. 1, bl. MY1, subsol, camera 5,
sectorul 3, înregistrată la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului cu nr. J40/2522 din 10.03.2010, cod unic de înregistrare 26630867 din 10.03.2010 şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare al Autorităţii de Supraveghere Financiară cu numărul RBK-635 din 8.06.2010, reprezentată de către domnul Stan Florin Petru, în calitate de conducător executiv,
a constatat următoarele:
Prin Decizia Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 271 din 25.02.2021, compania de brokeraj a fost sancţionată cu amendă în cuantum de 5.000 lei şi s-a stabilit în sarcina acesteia obligaţia de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară, în termen de 90 de zile de la data primirii deciziei, dovada care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională de către domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al acesteia.
Ca urmare a procesului de monitorizare şi supraveghere sau control permanent efectuat de direcţia de specialitate, în baza prevederilor art. 4 alin. (3), (4) şi (38) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 32 din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2021 privind activitatea de control desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările şi completările ulterioare, s-a constatat faptul că societatea nu a respectat prevederile art. 2 din Decizia nr. 271 din 25.02.2021, potrivit cărora aceasta avea obligaţia ca, în termen de 90 de zile, să transmită dovada care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională a domnului Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al societăţii.
Prin Raportul de control permanent SA-DG nr. 4.997 din 25.06.2021, compania de brokeraj a fost notificată cu privire nerespectarea prevederilor art. 2 din Decizia Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 271 din 25.02.2021, potrivit cărora „În termen de 90 de zile de la data primirii prezentei decizii, compania de brokeraj are obligaţia de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară dovada care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională a domnului Stan Florin Petru, în calitate de conducător executiv al acesteia, potrivit normelor legale în vigoare“.
Raportul de control permanent a fost restituit Autorităţii de Supraveghere Financiară în data de 9.07.2021 cu menţiunea oficiului poştal „destinatar lipsă domiciliu - expirat termen de păstrare“, acesta fiind retransmis, în format electronic (scanat) atât pe adresa de e-mail a conducătorului executiv (stan.petru@gmail.com.), cât şi pe adresa de e-mail a companiei de brokeraj (soko.broker@gmail.com).
Compania de brokeraj nu a transmis niciun mesaj de confirmare/răspuns.
Prin nerespectarea de către compania de brokeraj a obligaţiei de a transmite la Autoritatea de Supraveghere Financiară, în termen de 90 de zile de la primirea deciziei, dovada care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv al companiei de brokeraj, au fost încălcate prevederile art. 2 din Decizia Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 271 din 25.02.2021, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 28 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare.
Fapta se sancţionează cu interzicerea temporară a exercitării activităţii de distribuţie a companiei de brokeraj, până la data transmiterii dovezii care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională pentru conducătorul executiv, conform prevederilor art. 28 alin. (3) lit. a) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare.
Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următoarea decizie:
ART. 1
Se sancţionează cu interzicerea temporară a exercitării activităţii de distribuţie compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul social în municipiul Bucureşti, Aleea Textiliştilor nr. 1, bl. MY1, subsol, camera 5, sectorul 3, înregistrată la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului cu nr. J40/2522 din 10.03.2010, cod unic de înregistrare 26630867 din 10.03.2010 şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare al Autorităţii de Supraveghere Financiară cu numărul RBK-635 din 8.06.2010, reprezentată de către domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv.
ART. 2
În termen de 60 de zile de la data comunicării prezentei decizii, compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. are obligaţia să transmită la Autoritatea de Supraveghere Financiară dovada care atestă îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională pentru domnul Stan Florin Petru în calitate de conducător executiv.
ART. 3
(1) Împotriva prezentei decizii, compania de brokeraj SOKO - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. poate formula contestaţie la Curtea de Apel Bucureşti - Secţia contencios administrativ şi fiscal, în termen de 30 de zile de la data comunicării deciziei, conform art. 31 alin. (2) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia de asigurări, cu completările ulterioare.
(2) Contestaţia adresată Curţii de Apel Bucureşti - Secţia contencios administrativ şi fiscal nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, măsura dispusă de Autoritatea de Supraveghere Financiară, conform art. 31 alin. (3) din aceeaşi lege.
ART. 4
Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi produce efecte începând cu data publicării.
Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Bucureşti, 7 septembrie 2021.
Nr. 1.098.
----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
