Cel mai bun serviciu de monitorizare a actelor publicate in Monitorul Oficial
DPE
┌─────────────────────────────┐
DISPOZIŢIE/DECLARAŢIE DE PLATĂ EXTERNĂ │Se va completa de cãtre bancã│
├─────────────────────────────┤
│Referinţa │
│bancarã │
└─────────────────────────────┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Ordonator [ ] Cod unic
de înregistrare ...................
Denumire/Nume şi prenume ............................... [ ] CU CNP
Cod CAEN........... Localitate ....................... Str. ...................................
Nr. ...... Telefon ................. Fax ..................... e-mail .........................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
2. Banca ordonatorului
Denumire ......................................................................................
Sucursala/Agenţia/... ....................... Cod ............................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
3. Suma ordonatã sau plãtitã
.......................... ........................... Valutã*) ..............
(în cifre) (în litere)
din care, plãţi pe tipuri de tranzacţii:
────┬───────────┬──────────┬────────────────────────────────────────┬────────┬─────────────────
Nr. │ Valoarea │ Cod │ Descrierea tranzacţiei pentru │ Data │Nr. din Registrul
crt.│tranzacţiei│tranzacţie│ care se dispune/efectueazã plata │livrãrii│datoriei externe
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┴───────────┴──────────┴────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────
În cazul în care numãrul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini
suplimentare.
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
4. INSTRUCŢIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA
[ ] spot [ ] SWIFT/telegrafic [ ] numerar [ ] cec [ ] incasso
[ ] urgent [ ] confirmare a instrucţiunii [ ] ordin de platã [ ] acreditiv
telefonice/electronice
nr. ..........................
Documente:
[ ] contracte ........................... Plata din cont nr.
[ ] facturi ............................. .....................................
[ ] DVI .................................
[ ] Anexã conţinând lista altor documente Comisioane şi speze: [ ] OUR [ ] BEN [ ] SHA
necesare efectuãrii plãţii
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
*) Se completeazã RON în cazul tranzacţiilor în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi.
──────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────
5. Banca beneficiarului │6. Beneficiar
Denumire .....................................│Nr. cont ......................................
│Denumire/
Adresa .......................................│Nume
│
│Adresa .........................................
Ţara │
│Ţara
──────────────────────────────────────────────┤Mesaj pentru beneficiar
7. Ţara partenerului din contractul extern │
..............................................│
──────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────
8. Informaţiile completate pe acest formular │9. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA ORDONATORULUI
sunt reale şi complete. │
│
Semnãtura autorizatã ........................ │Data valutei .........................
a ordonatorului │
│
Data .............. Ştampila ordonatorului │Data ................. Semnãtura şi ştampila
│ lucrãtorului bancar
│
──────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────
DIE
┌─────────────────────────────┐
DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ │Se va completa de cãtre bancã│
├─────────────────────────────┤
│Referinţa │
│bancarã │
└─────────────────────────────┘
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
1. Beneficiar [] Cod unic
de înregistrare
Denumire/Nume şi prenume ............................... [] CNP ............................
Cod CAEN ............ Localitate ....................... Str. .................................
Nr. ...... Telefon ................. Fax ..................... e-mail .........................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
2. Banca beneficiarului
Denumire ......................................................................................
Sucursala/Agenţia/... ........................................ Cod ............................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
3. Suma încasatã
.......................... ........................... Valutã*) ..............
(în cifre) (în litere)
din care, încasãri pe tipuri de tranzacţii:
────┬───────────┬──────────┬────────────────────────────────────────┬────────┬─────────────────
Nr. │ Valoarea │ Cod │ Descrierea tranzacţiei pentru │ Data │Nr. din Registrul
crt.│tranzacţiei│tranzacţie│ care s-a încasat suma │livrãrii│datoriei externe
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┼───────────┼──────────┼────────────────────────────────────────┼────────┼─────────────────
────┴───────────┴──────────┴────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────
În cazul în care numãrul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini
suplimentare.
─────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────
4. Ţara ordonatorului plãţii │5. Ţara partenerului din contractul extern
......................................... │ .............................................
─────────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────
6. Informaţiile completate pe acest formular │7. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA BENEFICIARULUI
sunt reale şi complete. │
│
│Data valutei .......................
Semnãtura autorizatã │
a beneficiarului │
│
Data .............. Ştampila beneficiarului │Data ............... Semnãtura şi ştampila
│ lucrãtorului bancar
─────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────
---------
*) Se completeazã RON pentru tranzacţiile în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi.
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B1 │
│ │
│ Bunuri şi servicii │
│ tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit │
│ raportoare în relaţia cu nerezidenţii │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬──────────┬─────────┤
│ │ │ │ Ţara │ │ │
│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│ Încasãri │ Plãţi │
│ │ │ │ nerezident │ │ │
├────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼──────────┼─────────┤
│Exporturi de bunuri │A00│ │ │ │xxxxxxxxx│
│Importuri de bunuri │A00│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Servicii financiare │F50│ │ │ │ │
│Servicii de informaticã şi calculatoare │G00│ │ │ │ │
│Servicii juridice │H10│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Servicii contabile şi de audit │H11│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Servicii de consultanţã în afaceri sau │H15│ │ │ │ │
│management şi relaţii publice │ │ │ │ │ │
│Publicitate şi servicii de marketing │H20│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Servicii de arhitecturã şi alte servicii tehnice│H40│ │ │ │ │
│înrudite │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Alte servicii profesionale, tehnice şi de │H60│ │ │ │ │
│afaceri │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Servicii între instituţia de credit raportoare │H70│ │ │ │ │
│şi sucursalele şi filialele ei │ │ │ │ │ │
│Servicii comerciale │H00│ │ │ │ │
│Servicii poştale şi de curierat │D00│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Servicii de telecomunicaţii │D10│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Servicii de construcţii │E03│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Prime brute pentru asigurarea transportului de │F10│ │ │ │ │
│valori │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Prime brute pentru asigurãri de bunuri │F20│ │ │ │ │
│(imobilizãri corporale) │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Despãgubiri din asigurarea transportului de │L40│ │ │ │ │
│valori │ │ │ │ │xxxxxxxxx│
│Despãgubiri din asigurãri de bunuri (imobilizãri│L41│ │ │ │ │
│corporale) │ │ │ │ │xxxxxxxxx│
│Licenţe şi drepturi de autor │G60│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Deplasãri oficiale (plãţi în numerar) │C00│ │ │xxxxxxxxxx│ │
└────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴──────────┴─────────┘
Lista B1
Bunuri şi servicii
Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare
în relaţia cu nerezidenţii
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│A00│Exporturi de bunuri - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile pentru exportul de bunuri│
│ │efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu, în cazul în care existã astfel│
│ │de operaţiuni (ex. se executã un gaj, iar bunul gajat se exportã). │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│A00│Importuri de bunuri - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile pentru importurile efectuate│
│ │de instituţia de credit în nume şi cont propriu. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│F50│Servicii financiare - se referã, în general, la comisioanele obţinute din activitatea │
│ │bancarã în relaţia cu nerezidenţii; la aceastã poziţie vor fi însumate încasãrile, │
│ │respectiv plãţile pe monede şi pe ţãri pentru: │
│ │ ● comisioane percepute pentru deschiderea de acreditive, acordarea de linii de credit,│
│ │ încheierea unui contract de leasing financiar, accepturile bancare, operaţiunile de │
│ │ factoring, tranzacţiile cu instrumente financiare derivate, utilizarea cãrţilor de │
│ │ credit etc., │
│ │ ● alte comisioane legate de efectuarea de tranzacţii cu valori mobiliare (referitoare │
│ │ la consultanţa financiarã, custodia activelor financiare). │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│G00│Servicii de informaticã şi calculatoare - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, │
│ │respectiv plãţile referitoare la dezvoltãri de baze de date, procesãri de date, │
│ │consultanţã hardware şi software, proiectare, dezvoltare, actualizare de aplicaţii │
│ │informatice, operaţiuni de întreţinere a calculatoarelor şi a perifericelor, precum şi │
│ │alte servicii înrudite. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│H10│Servicii juridice - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile efectuate de instituţia de │
│ │credit raportoare în favoarea nerezidenţilor reprezentând servicii juridice (consultanţã │
│ │şi reprezentare juridicã, elaborare de documentaţii juridice, servicii de certificare │
│ │notarialã etc.). │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│H11│Servicii contabile şi de audit - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile efectuate de │
│ │instituţia de credit pentru servicii de expertizã contabilã, consultanţã şi planificare │
│ │fiscalã, activitate de audit etc. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│H15│Servicii de consultanţã în afaceri/management şi relaţii publice - însumeazã pe monede şi│
│ │pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii │
│ │de consultanţã în afaceri, management şi relaţii publice. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│H20│Publicitate şi servicii de marketing - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile referitoare│
│ │la: serviciile de publicitate furnizate de agenţii nerezidente de publicitate, precum şi │
│ │cumpãrarea de spaţii publicitare, servicii expoziţionale, promovarea produselor în │
│ │strãinãtate, studiul pieţei, telemarketing, sondarea opiniei publice etc. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│H40│Servicii de arhitecturã şi alte servicii tehnice înrudite - însumeazã pe monede şi pe │
│ │ţãri plãţile aferente realizãrii de proiecte de arhitecturã şi alte dezvoltãri. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│H60│Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │plãţile efectuate de instituţia de credit pentru alte servicii, ca de exemplu: servicii │
│ │privind resursele umane, servicii de securitate a muncii, servicii fotografice, curãţare │
│ │clãdiri etc. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│H70│Servicii între instituţia de credit raportoare şi sucursalele şi filialele ei - însumeazã│
│ │pe monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile, referitoare la tranzacţiile între │
│ │instituţiile de credit rezidente şi sucursalele şi filialele nerezidente ale acestora, │
│ │reprezentând: contribuţiile la costurile generale de administrare, rambursarea │
│ │cheltuielilor efectuate direct de cãtre instituţia de credit mamã, plãţile între aceste │
│ │instituţii de credit pentru servicii ce nu pot fi clasificate în altã categorie de │
│ │servicii etc.; asemenea tranzacţii vor fi raportate şi de cãtre sucursalele şi filialele │
│ │din România ale instituţiilor de credit strãine pentru relaţia cu instituţia mamã, precum│
│ │şi cu celelalte sucursale, respectiv filiale, ale instituţiei mamã din strãinãtate. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│H00│Servicii comerciale - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile │
│ │referitoare la comisioanele rezultate din serviciile comerciale de vânzare en-gross sau │
│ │en-detail (comisioane din vânzãri de bunuri prin licitaţie, comisioane plãtite │
│ │comercianţilor etc.). │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│D00│Servicii poştale şi de curierat - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile reprezentând │
│ │contravaloarea serviciilor de manipulare, transport şi livrare a corespondenţei │
│ │(scrisori, ziare, periodice, broşuri etc.). │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│D10│Servicii de telecomunicaţii - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile referitoare la │
│ │serviciile de telecomunicaţii; acestea cuprind taxele pentru închirierea reţelelor de │
│ │comunicaţii de telefonie fixã, telefonie mobilã, telex, telegraf, transmisii radio-TV │
│ │prin cablu, satelit, serviciile de internet şi poşta electronicã etc. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│E03│Servicii de construcţii - însumeazã pe monede şi pe ţãri, plãţile aferente serviciilor de│
│ │construcţii furnizate instituţiei de credit de cãtre firmele de construcţii nerezidente │
│ │în cazul construirii unei clãdiri, modernizãrii clãdirii existente etc. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│F10│Prime brute pentru asigurarea transportului de valori - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │plãţile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinãtoare de│
│ │poliţe) cãtre firme nerezidente de asigurãri, pentru acoperirea riscurilor ce pot apãrea │
│ │pe timpul transportului de valori. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│F20│Prime brute pentru asigurãri de bunuri (imobilizãri corporale) - însumeazã pe monede şi │
│ │pe ţãri plãţile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituţia de credit │
│ │(deţinãtoare de poliţe) cãtre firme nerezidente de asigurãri, pentru acoperirea │
│ │riscurilor, altele decât cele de viaţã, cum ar fi: asigurarea mijloacelor de transport │
│ │deţinute de instituţia de credit, asigurarea clãdirii în care funcţioneazã instituţia de │
│ │credit, asigurarea creditelor acordate şi a cãrţilor de credit emise de instituţia de │
│ │credit etc. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L40│Despãgubiri din asigurarea transportului de valori - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │încasãrile din despãgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la F10. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L41│Despãgubiri din asigurãri de bunuri (imobilizãri corporale) - însumeazã pe monede şi pe │
│ │ţãri încasãrile din despãgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la F20. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│G60│Licenţe şi drepturi de autor - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile referitoare la │
│ │folosirea activelor nemateriale, nefinanciare şi a drepturilor de proprietate, cum sunt: │
│ │drepturile de autor, licenţe, copyright etc. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│C00│Deplasãri oficiale - însumeazã pe monede şi pe ţãri, plãţile fãcute de instituţia de │
│ │credit, în numerar, reprezentând avans pentru deplasãrile angajaţilor instituţiei de │
│ │credit efectuate în interesul serviciului, care se diminueazã cu sumele returnate de cei │
│ │care au beneficiat de avansurile respective. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B2 │
│ │
│ Venituri din investiţii de portofoliu şi din "alte investiţii" │
│ tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├───────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬──────────┬──────────┤
│ │ │ │ Ţara │ │ │
│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│ Încasãri │ Plãţi │
│ │ │ │ nerezident │ │ │
├───────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼──────────┼──────────┤
│Active │ │ │ │ │ │
│Dividende la acţiuni emise de nerezidenţi şi │K39│ │ │ │ │
│deţinute de instituţia de credit │ │ │ │ │xxxxxxxxxx│
│Dobânzi la valori mobiliare de natura │K62│ │ │ │ │
│obligaţiunilor emise de nerezidenţi şi deţinute│ │ │ │ │ │
│de instituţia de credit │ │ │ │ │xxxxxxxxxx│
│Dobânzi la titluri de valoare ale pieţelor │K72│ │ │ │ │
│monetare externe deţinute de instituţia de │ │ │ │ │ │
│credit │ │ │ │ │xxxxxxxxxx│
│Dobânzi încasate din credite acordate şi │K79│ │ │ │ │
│depozite plasate │ │ │ │ │xxxxxxxxxx│
│Pasive │ │ │ │ │ │
│Dividende la acţiuni emise de instituţia de │K39│ │ │ │ │
│credit │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Dobânzi la valori mobiliare de natura │K62│ │ │ │ │
│obligaţiunilor emise de instituţia de credit │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Dobânzi la titluri de valoare emise de │K72│ │ │ │ │
│instituţia de credit pe pieţele monetare │ │ │ │ │ │
│externe │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Dobânzi la împrumuturi primite şi la depozitele│K79│ │ │ │ │
│atrase │ │ │ │xxxxxxxxxx│ │
└───────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴──────────┴──────────┘
Lista B2
Venituri din investiţii de portofoliu şi din "alte investiţii"
tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare
în relaţia cu nerezidenţii
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│K39│Dividende la acţiuni deţinute/emise de instituţia de credit - însumeazã pe monede şi pe │
│ │ţãri încasãrile referitoare la dividende rezultate din deţinerile de cãtre instituţia de │
│ │credit de valori mobiliare de natura acţiunilor externe, precum şi plãţile de dividende │
│ │în favoarea nerezidenţilor deţinãtori de acţiuni emise de instituţia de credit. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│K62│Dobânzi la obligaţiuni deţinute/emise de instituţia de credit - însumeazã pe monede şi pe│
│ │ţãri încasãrile de dobânzi la obligaţiunile emise de nerezidenţi pe pieţele externe şi │
│ │deţinute de instituţia de credit, precum şi plãţile de dobânzi în favoarea nerezidenţilor│
│ │deţinãtori de obligaţiuni emise de instituţia de credit. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│K72│Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare deţinute/emise de instituţia de credit - │
│ │însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile de dobânzi la titlurile de valoare ale pieţelor│
│ │monetare emise de nerezidenţi pe pieţele externe şi deţinute de instituţia de credit, │
│ │precum şi plãţile de dobânzi în favoarea nerezidenţilor deţinãtori ai unor asemenea │
│ │titluri de valoare emise de instituţia de credit. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│K79│Dobânzi la depozite şi credite ale instituţiilor de credit - însumeazã pe monede şi pe │
│ │ţãri încasãrile de dobânzi la împrumuturile acordate de instituţia de credit │
│ │nerezidenţilor şi la depozitele plasate de aceasta, respectiv plãţile de dobânzi pentru │
│ │creditele primite în nume şi cont propriu de la nerezidenţi, precum şi la depozitele │
│ │atrase de la nerezidenţi. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B3 │
│ │
│ Investiţii directe şi de portofoliu │
│ tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu*) în relaţia cu nerezidenţii │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├───────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬──────────┬──────────┤
│ │ │ │ Ţara │ │ │
│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│ Încasãri │ Plãţi │
│ │ │ │ nerezident │ │ │
├───────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼──────────┼──────────┤
│Investiţii directe │ │ │ │ │ │
│Investiţii ale instituţiei de credit în │ │ │ │ │ │
│strãinãtate (active) │ │ │ │ │ │
│Participaţii ale instituţiei de credit la │M10│ │ │ │ │
│capitalul social al unor companii nerezidente │ │ │ │ │ │
│Credite subordonate acordate │M20│ │ │ │ │
│Investiţii imobiliare │M25│ │ │ │ │
│Venituri din participaţii la capital │J10│ │ │ │xxxxxxxxxx│
│Venituri din alte capitaluri (dobânzi) │J40│ │ │ │xxxxxxxxxx│
│Venituri din investiţii imobiliare │J50│ │ │ │xxxxxxxxxx│
│Investiţii ale nerezidenţilor în instituţia, de│ │ │ │ │ │
│credit raportoare (pasive) │ │ │ │ │ │
│Participaţii ale nerezidenţilor la capitalul │M50│ │ │ │ │
│social al instituţiei de credit raportoare │ │ │ │ │ │
│Împrumuturi subordonate primite │M60│ │ │ │ │
│Venituri din participaţii la capital │J60│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Venituri din alte capitaluri (dobânzi) │J90│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│Investiţii de portofoliu. │ │ │ │ │ │
│OPERAŢIUNI ÎN NUME ŞI CONT PROPRIU │ │ │ │ │ │
│Valori mobiliare externe (active) │ │ │ │ │ │
│Cumpãrãri/vânzãri de valori mobiliare de natura│N03│ │ │ │ │
│acţiunilor de pe/pe pieţele externe │ │ │ │ │ │
│Cumpãrãri/vânzãri de valori mobiliare de natura│N07│ │ │ │ │
│obligaţiunilor de pe/pe pieţele externe │ │ │ │ │ │
│Cumpãrãri/vânzãri de instrumente financiare ale│N11│ │ │ │ │
│pieţelor monetare externe │ │ │ │ │ │
│Valori mobiliare emise de instituţia de credit │ │ │ │ │ │
│(pasive) │ │ │ │ │ │
│Vânzãri/rãscumpãrãri de valori mobiliare de │N30│ │ │ │ │
│natura acţiunilor emise de instituţia de credit│ │ │ │ │ │
│Vânzãri/rãscumpãrãri de valori mobiliare de │N32│ │ │ │ │
│natura obligaţiunilor emise de instituţia de │ │ │ │ │ │
│credit │ │ │ │ │ │
│Vânzãri/rãscumpãrãri de instrumente ale pieţei │N37│ │ │ │ │
│monetare emise de instituţia de credit │ │ │ │ │ │
│OPERAŢIUNI ÎN NUMELE ŞI CONTUL CLIENŢILOR │ │ │ │ │ │
│Valori mobiliare pe termen scurt │ │ │ │ │ │
│Vânzãri/cumpãrãri de titluri de stat pe termen │N42│ │ │ │ │
│scurt emise de Ministerul Finanţelor Publice │ │ │ │ │ │
│Vânzãri/cumpãrãri de valori mobiliare de natura│N43│ │ │ │ │
│obligaţiunilor emise de administraţia publicã │ │ │ │ │ │
│localã pe termen scurt │ │ │ │ │ │
│Vânzãri/cumpãrãri de valori mobiliare de natura│N44│ │ │ │ │
│obligaţiunilor emise de agenţi economici pe │ │ │ │ │ │
│termen scurt │ │ │ │ │ │
└───────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴──────────┴──────────┘
----------
*) Investiţiile de portofoliu includ şi operaţiuni în numele şi contul clienţilor.
Lista B3
Investiţii directe şi de portofoliu
tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare
în relaţia cu nerezidenţii
Investiţii directe
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│M10│Participaţii la capitalul social - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile aferente │
│ │participaţiilor instituţiei de credit la capitalul unor societãţi nerezidente │
│ │(participaţii de 10% şi peste), la capitalul de dotare al sucursalelor, precum şi │
│ │încasãrile reprezentând diminuarea investiţiei. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│M20│Credite subordonate acordate - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile aferente creditelor│
│ │subordonate acordate de instituţia de credit nerezidenţilor la care aceasta deţine cel │
│ │puţin 10% din capital, precum şi încasãrile aferente recuperãrii creditelor subordonate │
│ │acordate; nu se includ dobânzile şi comisioanele corespunzãtoare creditelor acordate. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│M25│Investiţii imobiliare - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile efectuate de instituţia de│
│ │credit pentru achiziţionarea de clãdiri în strãinãtate (reprezentând investiţiile │
│ │imobiliare ale instituţiei de credit în strãinãtate), precum şi încasãrile aferente │
│ │vânzãrii clãdirilor respective. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│M50│Participaţii ale nerezidenţilor la capitalul social al instituţiei de credit raportoare -│
│ │însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile rezultate din vânzarea acţiunilor instituţiei │
│ │de credit prin tranzacţii directe cu nerezidenţii, operaţiune prin care aceştia ajung sã │
│ │deţinã cel puţin 10% din capitalul instituţiei de credit, sau îşi mãresc participaţia │
│ │deţinutã anterior. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│M60│Împrumuturi subordonate primite - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile (trageri) din│
│ │împrumuturi subordonate primite de instituţia de credit de la nerezidenţii care deţin cel│
│ │puţin 10% din capitalul instituţiei de credit, precum şi plãţile reprezentând rambursarea│
│ │împrumuturilor respective; nu se includ dobânzile şi comisioanele corespunzãtoare │
│ │împrumuturilor primite. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│J10│Venituri din participaţii la capital (dividende) - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │încasãrile de dividende rezultate din participaţiile instituţiei de credit la capitalul │
│ │unor societãţi nerezidente precum şi repatrieri de profit. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│J40│Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - cumuleazã pe monede şi pe ţãri încasãrile de │
│ │dobânzi provenite din creditele subordonate acordate societãţilor nerezidente la care │
│ │instituţia de credit este investitor direct. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│J50│Venituri din investiţii imobiliare - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile rezultate │
│ │din investiţiile imobiliare ale instituţiei de credit în strãinãtate reprezentând chirii,│
│ │rente, etc. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│J60│Venituri din participaţii la capital (dividende) - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile│
│ │aferente participaţiilor strãine la capitalul instituţiei de credit (de 10% şi peste) │
│ │reprezentând dividende corespunzãtoare procentului deţinut în capital. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│J90│Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile de │
│ │dobânzi pentru împrumuturile subordonate primite de la investitorul strãin direct. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Investiţii de portofoliu
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N03│Cumpãrãri/vânzãri de valori mobiliare de natura acţiunilor de pe/pe pieţele externe de │
│ │capital - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile, respectiv încasãrile, reprezentând │
│ │cumpãrãri/vânzãri de valori mobiliare de natura acţiunilor emise de nerezidenţi pe │
│ │pieţele externe de capital, tranzacţii efectuate de instituţia de credit în nume şi cont │
│ │propriu. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N07│Cumpãrãri/vânzãri de valori mobiliare de natura obligaţiunilor de pe/pe pieţele externe │
│ │de capital - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile, respectiv încasãrile, reprezentând │
│ │cumpãrãri/vânzãri de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi pe │
│ │pieţele externe de capital, tranzacţii efectuate de instituţia de credit raportoare în │
│ │nume şi cont propriu. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N11│Cumpãrãri/vânzãri de instrumente financiare ale pieţelor monetare externe - însumeazã pe │
│ │monede şi pe ţãri plãţile, respectiv încasãrile, reprezentând cumpãrãri/vânzãri de │
│ │instrumente ale pieţelor monetare externe emise de nerezidenţi (bonuri de trezorerie, │
│ │cambii, certificate de depozit negociabile cu scadenţa pânã într-un an, bilete la ordin │
│ │etc.). │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N30│Vânzãri/rãscumpãrãri de valori mobiliare de natura acţiunilor emise de instituţia de │
│ │credit pe/de pe pieţele externe de capital - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile │
│ │rezultate din vânzarea pe pieţele externe de capital a acţiunilor emise de instituţia de │
│ │credit raportoare. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N32│Vânzãri/rãscumpãrãri de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de instituţia de │
│ │credit pe pieţele externe de capital - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile │
│ │rezultate din vânzarea pe pieţele externe de capital a obligaţiunilor emise de instituţia│
│ │de credit raportoare, precum şi plãţile aferente rãscumpãrãrii obligaţiunilor. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N37│Vânzãri/rãscumpãrãri de instrumente ale pieţelor monetare pe pieţele externe - însumeazã │
│ │pe monede şi pe ţãri încasãrile aferente vânzãrilor de instrumente ale pieţei monetare │
│ │emise de instituţia de credit şi plãţile aferente rãscumpãrãrilor. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N42│Vânzãri/cumpãrãri de titluri de stat pe termen scurt emise de Ministerul Finanţelor │
│ │Publice - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile efectuate de │
│ │instituţia de credit în numele şi contul clienţilor nerezidenţi, reprezentând vânzãrile │
│ │respectiv cumpãrãrile pe/de pe piaţa internã de titluri de stat, cu scadenţa de pânã │
│ │într-un an, emise de Ministerul Finanţelor Publice. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N43│Vânzãri/cumpãrãri de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de administraţia │
│ │publicã localã pe termen scurt - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv │
│ │plãţile efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor nerezidenţi, │
│ │reprezentând vânzãrile respectiv cumpãrãrile pe/de pe piaţa internã de capital de valori │
│ │mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa de pânã într-un an, emise de │
│ │administraţia publicã localã. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N44│Vânzãri/cumpãrãri de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de agenţi economici │
│ │pe termen scurt - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile efectuate │
│ │de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor nerezidenţi, reprezentând │
│ │vânzãrile, respectiv cumpãrãrile pe/de pe piaţa internã de capital de valori mobiliare de│
│ │natura obligaţiunilor, cu scadenţa de pânã într-un an, emise de agenţi economici. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B4 │
│ │
│ Alte intervenţii pe termen mediu şi lung │
│ tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├──────────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬────────┬─────┤
│ │ │ │ Ţara │ │ │
│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│Încasãri│Plãţi│
│ │ │ │ nerezident │ │ │
├──────────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────┤
│ACTIVE │ │ │ │ │ │
│Credite pe termen mediu şi lung acordate │P26│ │ │ │ │
│nerezidenţilor │ │ │ │ │ │
│Credite acordate în cadrul acordurilor de rãscumpãrare│P45│ │ │ │ │
│("repo") pe termen mediu şi lung │ │ │ │ │ │
│Alte active pe termen mediu şi lung │P52│ │ │ │ │
│PASIVE │ │ │ │ │ │
│Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la │ │ │ │ │ │
│nerezidenţi: │ │ │ │ │ │
│ - BERD │P40│ │ │ │ │
│ - BEI │P70│ │ │ │ │
│ - CFI │P71│ │ │ │ │
│ - Alţi creditori │P39│ │ │ │ │
│Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în cadrul │P47│ │ │ │ │
│acordurilor de rãscumpãrare ("repo") │ │ │ │ │ │
│Alte pasive pe termen mediu şi lung │P60│ │ │ │ │
└──────────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴────────┴─────┘
Lista B4
Alte investiţii pe termen mediu şi lung
tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare
în relaţia cu nerezidenţii
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P26│Credite pe termen mediu şi lung acordate nerezidenţilor - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │încasãrile, respectiv plãţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu,│
│ │în perioada de raportare; încasãrile se referã la rambursarea creditelor, iar plãţile la │
│ │acordarea creditelor. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P45│Credite acordate în cadrul acordurilor de rãscumpãrare ("repo") pe termen mediu şi lung -│
│ │însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile efectuate de instituţia de │
│ │credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasãrile se referã la │
│ │rambursarea creditelor, iar plãţile la acordarea de astfel de credite. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P52│Alte active pe termen mediu şi lung - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, │
│ │respectiv plãţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada│
│ │de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse toate activele care nu au fost │
│ │înregistrate la credite, cum ar fi: depozite pe termen mediu şi lung ale instituţiei de │
│ │credit raportoare la instituţii de credit nerezidente, arierate rãmase neîncasate mai │
│ │mult de un an, conturi îngheţate, contribuţii la organisme internaţionale nemonetare etc.│
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P39│Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la nerezidenţi (altele decât de la BERD, │
│ │BEI şi CEI) - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile efectuate de │
│ │instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare (exclusiv BERD, │
│ │BEI şi CFI); încasãrile reprezintã primirea unor astfel de împrumuturi, iar plãţile │
│ │rambursarea acestora. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P40│Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BERD - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │încasãrile, respectiv plãţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu,│
│ │în perioada de raportare; încasãrile se referã la primirea de împrumuturi pe termen mediu│
│ │şi lung de la BERD, iar plãţile la rambursarea acestora. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P70│Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BEI - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │încasãrile, respectiv plãţile efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în │
│ │perioada de raportare; încasãrile se referã la primirea de împrumuturi pe termen mediu şi│
│ │lung de la BEI, iar plãţile la rambursarea acestora. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P71│Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la CFI - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │încasãrile respectiv, plãţile efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în │
│ │perioada de raportare; încasãrile se referã la primirea de împrumuturi pe termen mediu şi│
│ │lung de la CFI, iar plãţile la rambursarea acestora. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P47│Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în cadrul acordurilor de rãscumpãrare │
│ │("repo") - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile efectuate de │
│ │instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasãrile se │
│ │referã la primirea de astfel de împrumuturi de la nerezidenţi, iar plãţile la rambursarea│
│ │acestora. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P60│Alte pasive pe termen mediu şi lung - însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, │
│ │respectiv plãţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada│
│ │de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse depozitele pe termen mediu şi lung ale │
│ │instituţiilor de credit nerezidente şi ale clienţilor nebancari nerezidenţi precum şi │
│ │alte pasive care nu au fost înregistrate la credite cum ar fi: arierate rãmase neîncasate│
│ │mai mult de un an, conturi îngheţate, etc. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B5 │
│ │
│ Instrumente financiare derivate │
│ tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu │
│ şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├───────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬────────┬────────┤
│ │ │ │ Ţara │ │ │
│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│Încasãri│ Plãţi │
│ │ │ │ nerezident │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼────────┤
│Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente│Q15│ │ │ │ │
│financiare derivate efectuate în nume şi cont │ │ │ │ │ │
│propriu pe pieţele externe reglementate şi │ │ │ │ │ │
│nereglementate │ │ │ │ │xxxxxxxx│
│Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente│Q20│ │ │ │ │
│financiare derivate efectuate în numele şi contul │ │ │ │ │ │
│clienţilor pe pieţele externe reglementate şi │ │ │ │ │ │
│nereglementate │ │ │ │ │xxxxxxxx│
│Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente │Q45│ │ │ │ │
│financiare derivate efectuate în nume şi cont │ │ │ │ │ │
│propriu pe pieţele externe reglementate şi │ │ │ │ │ │
│nereglementate │ │ │ │xxxxxxxx│ │
│Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente │Q50│ │ │ │ │
│financiare derivate în numele şi contul clienţilor │ │ │ │ │ │
│pe pieţele externe reglementate şi nereglementate │ │ │ │xxxxxxxx│ │
└───────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴────────┴────────┘
Lista B5
Instrumente financiare derivate
tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Q15│Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume│
│ │şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumeazã pe monede │
│ │şi pe ţãri câştigurile (evidenţiate la încasãri) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente│
│ │financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Q20│Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în │
│ │numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumeazã│
│ │pe monede şi pe ţãri, câştigurile (evidenţiate la încasãri) la scadenţa operaţiunilor cu │
│ │instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în numele şi contul │
│ │clienţilor. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Q45│Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume │
│ │şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumeazã pe monede │
│ │şi pe ţãri pierderile (evidenţiate la plãţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente │
│ │financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Q50│Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în │
│ │numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumeazã│
│ │pe monede şi pe ţãri pierderile (evidenţiate la plãţi) la scadenţa operaţiunilor cu │
│ │instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în numele şi contul │
│ │clienţilor. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B6 │
│ │
│ Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├───────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬────────┬────────┤
│ │ │ │ Ţara │ Sold │ Sold │
│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│început │sfârşit │
│ │ │ │ nerezident │perioadã│perioadã│
├───────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼────────┤
│Soldul conturilor NOSTRO │N01│ │ │ │ │
│Soldul creditelor pe termen scurt acordate de cãtre│P22│ │ │ │ │
│instituţia de credit nerezidenţilor │ │ │ │ │ │
│Soldul acordurilor de rãscumpãrare ("repo") pe │P44│ │ │ │ │
│termen scurt - creanţe externe │ │ │ │ │ │
│Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei │S05│ │ │ │ │
│de credit raportoare la instituţii de credit │ │ │ │ │ │
│nerezidente │ │ │ │ │ │
│Soldul altor active pe termen scurt │P53│ │ │ │ │
└───────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴────────┴────────┘
Lista B6
Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N01│Soldul conturilor NOSTRO - însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile la începutul şi │
│ │sfârşitul perioadei de raportare, ale conturilor NOSTRO, respectiv ale conturilor │
│ │deţinute în strãinãtate de instituţia de credit raportoare la instituţii bancare şi alte │
│ │instituţii financiare nerezidente. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P22│Soldul creditelor pe termen scurt acordate de instituţia de credit nerezidenţilor - │
│ │însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de │
│ │raportare ale creditelor pe termen scurt acordate de instituţia de credit raportoare, │
│ │instituţiilor de credit nerezidente precum şi altor nerezidenţi. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P44│Soldul acordurilor de rãscumpãrare ("repo") pe termen scurt - creanţe externe - │
│ │însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de │
│ │raportare ale creditelor pe termen scurt în cadrul acordurilor "repo" acordate │
│ │nerezidenţilor de instituţia de credit raportoare. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│S05│Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei de credit raportoare la instituţii de │
│ │credit nerezidente - însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile la începutul, respectiv │
│ │sfârşitul perioadei de raportare, ale depozitelor pe termen scurt plasate de instituţia │
│ │de credit raportoare la instituţii de credit nerezidente. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P53│Sold alte active pe termen scurt - însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile la începutul │
│ │respectiv, sfârşitul perioadei de raportare ale altor active pe termen scurt; în │
│ │categoria acestora se includ toate celelalte active pe termen scurt care nu se regãsesc │
│ │la poziţiile de mai sus. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B7 │
│ │
│ Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├───────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬────────┬────────┤
│ │ │ │Ţara │Sold │Sold │
│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│început │sfârşit │
│ │ │ │nerezident │perioadã│perioadã│
├───────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼────────┤
│Soldul conturilor LORO │L01│ │ │ │ │
│Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de │P30│ │ │ │ │
│instituţia de credit de la nerezidenţi │ │ │ │ │ │
│Soldul acordurilor de rãscumpãrare ("repo") pe │P46│ │ │ │ │
│termen scurt - angajamente externe │ │ │ │ │ │
│Soldul depozitelor pe termen scurt ale │S08│ │ │ │ │
│nerezidenţilor la instituţia de credit raportoare │ │ │ │ │ │
│Soldul altor pasive pe termen scurt │P61│ │ │ │ │
└───────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴────────┴────────┘
Lista B7
Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L01│Soldul conturilor LORO - însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile, la începutul şi │
│ │sfârşitul perioadei de raportare, ale conturilor LORO, respectiv ale conturilor deţinute │
│ │de instituţii de credit nerezidente sau de nerezidenţi nebancari la instituţia de credit │
│ │raportoare (din raţiuni care ţin de modul de evidenţiere a conturilor deţinute de │
│ │nerezidenţi, toate aceste conturi se asimileazã conturilor LORO şi se raporteazã ca │
│ │atare). │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P30│Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit de la nerezidenţi -│
│ │însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de │
│ │raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit raportoare │
│ │de la instituţii de credit (inclusiv de la bãnci centrale) nerezidente sau de la alţi │
│ │nerezidenţi. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P46│Soldul acordurilor de rãscumpãrare ("repo") pe termen scurt - angajamente externe - │
│ │însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de │
│ │raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit raportoare │
│ │de la nerezidenţi. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│S08│Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenţilor la instituţia de credit │
│ │raportoare - însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile la începutul, respectiv la │
│ │sfârşitul perioadei de raportare ale depozitelor pe termen scurt plasate de nerezidenţi │
│ │la instituţia de credit raportoare. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P61│Soldul altor pasive pe termen scurt - însumeazã pe monede şi pe ţãri soldurile, la │
│ │începutul şi sfârşitul perioadei de raportare, ale altor pasive pe termen scurt; în │
│ │categoria acestora se includ toate celelalte pasive care nu se regãsesc la poziţiile de │
│ │mai sus. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B8 │
│ │
│ Alte tipuri de decontãri │
│ tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi │
│ contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├──────────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬────────┬─────┤
│ │ │ │ Ţara de │ │ │
│ Denumire indicator │Cod│Moneda│provenienţã/│Încasãri│Plãţi│
│ │ │ │ destinaţie │ │ │
├──────────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼────────┼─────┤
│Tranzacţii cu decontare prin carduri │C06│ │ xxxxxxxxxx │ │ │
│Tranzacţii cu cecuri de cãlãtorie │C05│ │ xxxxxxxxxx │ │ │
│Transferuri rapide (Western Union, Money Gram şi alte │L12│ │ │ │ │
│asemenea mijloace de transfer rapid) │ │ │ │ │ │
│Transferuri prin mandate poştale │L11│ │ │ │ │
│Transferuri derulate în baza unor convenţii bancare, │K90│ │ │ │ │
│privind veniturile din muncã obţinute de cetãţenii │ │ │ │ │ │
│români care lucreazã în strãinãtate precum şi alte │ │ │ │ │ │
│drepturi │ │ │ │ │ │
└──────────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴────────┴─────┘
Lista B8
Alte tipuri de decontãri
tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii
Ca regulã generalã, tranzacţiile dintre rezidenţi nu fac obiectul balanţei de plãţi.
Existã unele excepţii, ca de exemplu, rezidenţii aflaţi temporar în strãinãtate şi care
transferã sume de bani în economia de origine.
Transferurile care fac obiectul listei B8 se raporteazã centralizat de cãtre instituţiile
de credit, nemaifiind necesarã completarea DIE/DPE de cãtre clienţii acestora pentru fiecare
tranzacţie individualã.
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│C06│Tranzacţii cu decontare prin carduri - se vor evidenţia cumulat pe monede încasãrile │
│ │provenite din utilizarea pe teritoriul României a cardurilor emise în strãinãtate │
│ │(încasãri la comercianţii acceptanţi ai instituţiei de credit raportoare) şi plãţile │
│ │efectuate în strãinãtate prin carduri emise de instituţia de credit raportoare. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│C05│Tranzacţii cu cecuri de cãlãtorie - se vor evidenţia cumulat pe monede încasãrile, │
│ │respectiv plãţile efectuate de instituţia de credit în perioada de raportare; încasãrile │
│ │se referã la decontarea cecurilor de cãlãtorie ale nerezidenţilor, iar plãţile la │
│ │decontarea cecurilor de cãlãtorie utilizate de rezidenţi în strãinãtate, cu emitenţii │
│ │cecurilor. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L12│Transferuri rapide - se va evidenţia cumulat pe monede şi pe ţãri de │
│ │destinaţie/provenienţã încasãrile, respectiv plãţile, independent de rezidenţa │
│ │utilizatorilor serviciilor de transferuri rapide; în cazul Swift-ului se vor cumula şi │
│ │încasãrile din transferuri individuale pentru care rezidentul primitor nu are cont │
│ │deschis la instituţia de credit raportoare. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L11│Transferuri prin mandate poştale - instituţiile de credit care deruleazã astfel de │
│ │operaţiuni vor completa aceastã poziţie cu valoarea cumulatã pe monede şi pe ţãri de │
│ │destinaţie/provenienţã a încasãrilor, respectiv a plãţilor efectuate de instituţia de │
│ │credit prin mandate poştale; încasãrile se referã la sumele primite de rezidenţi din │
│ │strãinãtate prin mandate poştale, iar plãţile la sumele trimise de rezidenţi în │
│ │strãinãtate. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│K90│Transferuri derulate în baza unor convenţii bancare, privind veniturile din muncã │
│ │obţinute de cetãţenii români care lucreazã în strãinãtate precum şi alte drepturi - se │
│ │vor evidenţia, cumulat pe monede şi pe ţãri de provenienţã încasãrile, efectuate în baza │
│ │unor convenţii între instituţia de credit şi beneficiarii acestora. Se vor include, pe │
│ │ţãri de destinaţie, plãţile de pensii ale foştilor rezidenţi, în actualele ţãri de │
│ │rezidenţã. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista B9 │
│ │
│ Soldul numerarului din contul casa │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├──────────────────────────────────────────────────┬───────┬────────┬────────────┬────────────┤
│ Denumire indicator │ Cod │ Moneda │Sold început│Sold sfârşit│
│ │ │ │ perioadã │ perioadã │
├──────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────┼────────────┼────────────┤
│Soldul numerarului deţinut de instituţia de credit│ S03 │ │ │ │
│în contul casa │ │ │ │ │
└──────────────────────────────────────────────────┴───────┴────────┴────────────┴────────────┘
Lista B9
Soldul numerarului din contul casa
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│S03│Soldul numerarului deţinut de instituţia de credit în contul casa - însumeazã pe fiecare │
│ │monedã (exclusiv lei) soldul contului casa, la începutul, respectiv sfârşitul perioadei │
│ │de raportare. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista V1 │
│ │
│ Transferuri neutre │
│ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┬──────┬────────┬─────┤
│ Denumire indicator │Indicator│Moneda│Încasãri│Plãţi│
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼────────┼─────┤
│Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit │ │ │ │ │
│raportoare │ │ │ │ │
│Tranzacţii în valutã între instituţia de credit raportoare şi│ TN1 │ │ │ │
│BNR │ │ │ │ │
│Tranzacţii în valutã între instituţia de credit raportoare şi│ TN2 │ │ │ │
│o altã instituţie de credit rezidentã │ │ │ │ │
│Vânzãri/cumpãrãri de valutã între instituţia de credit │ TN3 │ │ │ │
│raportoare şi instituţii de credit nerezidente │ │ │ │ │
│Tranzacţii în numele şi contul clienţilor │ │ │ │ │
│Tranzacţii în valutã între doi clienţi rezidenţi ce au │ TN4 │ │ │ │
│conturi la douã instituţii de credit rezidente (inclusiv │ │ │ │ │
│între douã conturi ale aceluiaşi rezident, la douã bãnci │ │ │ │ │
│rezidente) │ │ │ │ │
│Tranzacţii în valutã între doi clienţi nerezidenţi ce au │ TN5 │ │ │ │
│conturi la douã instituţii de credit rezidente (inclusiv │ │ │ │ │
│între douã conturi ale aceluiaşi nerezident, la douã bãnci │ │ │ │ │
│rezidente) │ │ │ │ │
│Vânzãri/cumpãrãri de valutã între instituţia de credit │ TN6 │ │ │ │
│raportoare şi rezidenţi sau nerezidenţi nebancari*) │ │ │ │ │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┴──────┴────────┴─────┘
---------
*) Nu se includ operaţiuni de schimb valutar în numerar efectuate cu persoane fizice
Lista V1
Transferuri neutre
┌───────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Cod │ Descriere indicator │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│TN1-TN3│Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare - însumeazã │
│ │pe monede toate încasãrile, respectiv toate plãţile instituţiilor de credit │
│ │reprezentând tranzacţii în nume propriu, cu efect neutru asupra balanţei de plãţi, │
│ │dar care genereazã mişcãri în conturile Nostro şi Loro, în perioada de raportare; │
│ │pentru indicatorul TN3 se vor lua în considerare şi sumele reprezentând decontarea │
│ │operaţiunilor de arbitraj valutar între instituţia de credit raportoare şi │
│ │nerezidenţi bancari. │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│TN4-TN6│Tranzacţii în numele şi contul clienţilor - însumeazã pe monede toate încasãrile, │
│ │respectiv toate plãţile efectuate de instituţiile de credit raportoare în numele │
│ │clienţilor reprezentând tranzacţii cu efect neutru asupra balanţei de plãţi, dar care│
│ │genereazã mişcãri în conturile Nostro şi Loro, în perioada de raportare; pot fi │
│ │tranzacţii rezident - rezident, nerezident - nerezident sau instituţie de credit │
│ │rezidentã - client nebancar rezident sau nerezident. │
└───────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista V2 │
│ │
│ Indicatori de verificare │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┬──────┬────────┬─────┤
│ Denumire indicator │Indicator│Moneda│Încasãri│Plãţi│
├─────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┼──────┼────────┼─────┤
│Valoarea totalã a tranzacţiilor individuale ale clienţilor, │ REC │ │ │ │
│raportate de instituţiile de credit la BNR, prin formularele │ │ │ │ │
│DIE (încasãri), respectiv DPE (plãţi) │ │ │ │ │
│Valoarea tranzacţiilor individuale ale clienţilor efectuate │ SNR │ │ │ │
│în luna de raportare, dar neraportate la BNR, prin │ │ │ │ │
│formularele DIE (încasãri), respectiv DPE (plãţi) │ │ │ │ │
│Valoarea totalã a tranzacţiilor individuale ale clienţilor, │ SPG │ │ │ │
│în sumã mai micã decât 12500 euro (sau echivalent) la data │ │ │ │ │
│tranzacţiei │ │ │ │ │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┴──────┴────────┴─────┘
Lista V2
Indicatori de verificare
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│REC│Valoarea totalã a tranzacţiilor individuale ale clienţilor raportate de instituţiile de │
│ │credit la BNR, prin formularele DIE (încasãri), respectiv DPE (plãţi) - însumeazã pe │
│ │monede încasãrile respectiv plãţile clienţilor rezidenţi, în sumã mai mare decât 12500 │
│ │euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, care au fost raportate de cãtre instituţia de │
│ │credit la BNR; sunt incluse şi tranzacţiile raportate cu întârziere. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│SNR│Valoarea tranzacţiilor individuale ale clienţilor efectuate în luna de raportare, dar │
│ │neraportate la BNR, prin formularele DIE (încasãri), respectiv DPE (plãţi) - însumeazã pe│
│ │monede încasãrile respectiv plãţile, în sumã egalã sau mai mare decât 12500 euro (sau │
│ │echivalent) la data tranzacţiei, derulate de clienţii rezidenţi cu nerezidenţii în │
│ │perioada de raportare, dar nu sunt raportate la BNR potrivit art. 6 (1) a). │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│SPG│Valoarea totalã a tranzacţiilor individuale ale clienţilor, în sumã mai micã decât 12500 │
│ │euro (sau echivalent) la data tranzacţiei - însumeazã pe monede sumele individuale, mai │
│ │mici de 12500 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, încasate respectiv plãtite de │
│ │clienţii rezidenţi de la/cãtre nerezidenţi, în perioada de raportare. │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista C1 │
│ │
│ Indicatori transmişi de CNVM │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ mii lei│
├─────────────────────────────────────────┬────┬────────────┬──────┬───────────┬──────────┬─────────┬─────────┤
│ │ │ Ţara │Codul │ Sold │ Vânzãri │Cumpãrãri│ Sold │
│ Denumire indicator │Cod │partenerului│clasei│ iniţial │(încasãri)│(plãţi) │ final │
│ │ │ nerezident │CAEN*)│ │ │ │ │
├─────────────────────────────────────────┼────┼────────────┼──────┼───────────┼──────────┼─────────┼─────────┤
│Investiţii de portofoliu în relaţia cu │ │ │ │ │ │ │ │
│nerezidenţii (emisiuni ale rezidenţilor) │ │ │ │ │ │ │ │
│Valori mobiliare de natura acţiunilor │VMNA│ │ │xxxxxxxxxxx│ │ │xxxxxxxxx│
│emise de rezidenţi │ │ │ │ │ │ │ │
│Valori mobiliare de natura │VMNO│ │ │xxxxxxxxxxx│ │ │xxxxxxxxx│
│obligaţiunilor, cu scadenţa mai mare de │ │ │ │ │ │ │ │
│un an, emise de rezidenţi │ │ │ │ │ │ │ │
│Investiţii de portofoliu în relaţia cu │ │ │ │ │ │ │ │
│nerezidenţii (emisiuni ale nerezidenţilor│ │ │ │ │ │ │ │
│şi deţinute de rezidenţi) │ │ │ │ │ │ │ │
│Valori mobiliare de natura acţiunilor │VMAA│ │ │ │ │ │ │
│emise de nerezidenţi pe piaţa internã │ │ │ │ │ │ │ │
│Valori mobiliare de natura obligaţiunilor│VMOA│ │ │ │ │ │ │
│emise de nerezidenţi pe piaţa internã │ │ │ │ │ │ │ │
└─────────────────────────────────────────┴────┴────────────┴──────┴───────────┴──────────┴─────────┴─────────┘
--------
*) În cazul investiţiilor de portofoliu emise de rezidenţi clasa CAEN se referã la sectorul
emitentului iar în cazul emisiunii nerezidenţilor se referã la sectorul deţinãtorului.
Lista C1
Indicatori transmişi de CNVM
Investiţii de portofoliu în relaţia cu nerezidenţii
┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod │ Descriere indicator │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│VMNA│Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de rezidenţi - însumeazã pe ţãri şi pe │
│ │sectoare rezidente emitente, vânzãrile, respectiv cumpãrãrile de valori mobiliare de │
│ │natura acţiunilor efectuate de SSIF în numele clienţilor nerezidenţi pe/de pe piaţa │
│ │internã de capital. │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│VMNO│Valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa mai mare de un an, emise de │
│ │rezidenţi - însumeazã pe ţãri şi pe sectoare rezidente emitente, vânzãrile, respectiv │
│ │cumpãrãrile de valori mobiliare de natura obligaţiunilor cu scadenţa de peste un an, │
│ │efectuate de SSIF în numele clienţilor nerezidenţi pe/de pe piaţa internã de capital. │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│VMAA│Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de nerezidenţi pe piaţa internã - însumeazã │
│ │pe ţãri şi sectoare ale deţinãtorilor rezidenţi vânzãrile, respectiv cumpãrãrile de │
│ │valori mobiliare de natura acţiunilor efectuate pe/de pe piaţa internã de capital, │
│ │precum şi soldul acestora la începutul/sfârşitul lunii de raportare. │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│VMOA│Valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi pe piaţa internã - │
│ │însumeazã pe ţãri şi sectoare ale deţinãtorilor rezidenţi vânzãrile, respectiv │
│ │cumpãrãrile de valori mobiliare de natura obligaţiunilor efectuate pe/de pe piaţa │
│ │internã de capital, precum şi soldul acestora la începutul/sfârşitul lunii de raportare.│
└────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
SSIF = Societãţi pentru Servicii de Investiţii Financiare
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista C2 │
│ │
│ Indicatori transmişi de CNVM │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ mii lei│
├───────────────────────────────────────────────────────────┬────┬────────────┬──────┬────────┤
│ │ │ Ţara │ │ │
│ Denumire indicator │Cod │partenerului│Câştig│Pierdere│
│ │ │ nerezident │ │ │
├───────────────────────────────────────────────────────────┼────┼────────────┼──────┼────────┤
│Instrumente financiare derivate în relaţia cu nerezidenţii │ │ │ │ │
│Rezultatele operaţiunilor cu instrumente financiare │RIFD│ │ │ │
│derivate efectuate pe piaţa internã │ │ │ │ │
└───────────────────────────────────────────────────────────┴────┴────────────┴──────┴────────┘
Lista C2
Indicatori transmişi de CNVM
Instrumente financiare derivate în relaţia cu nerezidenţii
┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod │ Descriere indicator │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│RIFD│Rezultatele operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piaţa │
│ │internã - însumeazã pe ţãri câştigurile sau pierderile la scadenţa instrumentelor │
│ │financiare derivate efectuate pe piaţa internã. │
└────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista MFP1 │
│ │
│ Indicatori transmişi de MFP │
├─────────────────────────────────────────────────┬───┬──────┬────────────┬──────────┬────────┤
│ │ │ │ Ţara │ │ │
│ Denumire indicator │Cod│Moneda│partenerului│ Încasãri │ Plãţi │
│ │ │ │ nerezident │ │ │
├─────────────────────────────────────────────────┼───┼──────┼────────────┼──────────┼────────┤
│Transferuri interguvernamentale în scopul │L00│ │ │ │ │
│finanţãrii cheltuielilor bugetare, contribuţii │ │ │ │ │ │
│guvernamentale la bugetele administrative ale │ │ │ │ │ │
│organizaţiilor internaţionale, compensaţii │ │ │ │ │ │
│(reparaţii) impuse prin tratate de pace │ │ │ │ │ │
│Transferuri interguvernamentale aferente │L04│ │ │ │ │
│salariilor personalului care acordã asistenţã │ │ │ │ │ │
│tehnicã │ │ │ │ │ │
│Finanţãri externe nerambursabile ale │L07│ │ │ │ │
│administraţiei publice centrale - asistenţã │ │ │ │ │ │
│tehnicã │ │ │ │ │ │
│Finanţãri externe nerambursabile ale │L26│ │ │ │ │
│administraţiei publice centrale - echipamente │ │ │ │ │ │
│Iertarea de platã a ratelor de capital aferente │L20│ │ │ │xxxxxxxx│
│datoriei publice şi public garantate acordatã de │ │ │ │ │ │
│un creditor nerezident │ │ │ │ │ │
│Iertarea de platã a dobânzilor aferente datoriei │L21│ │ │ │xxxxxxxx│
│publice şi public garantate acordatã de un │ │ │ │ │ │
│creditor nerezident │ │ │ │ │ │
│Iertarea de cãtre MFP a plãţii ratelor de capital│L20│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│aferente datoriei nerezidenţilor │ │ │ │ │ │
│Iertarea de cãtre MFP a plãţii dobânzilor │L21│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│aferente datoriei nerezidenţilor │ │ │ │ │ │
│Vânzãri/cumpãrãri, de cãtre MFP, de acţiuni emise│N02│ │ │ │ │
│de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe │ │ │ │ │ │
│Dividende încasate la acţiunile deţinute de MFP │K38│ │ │ │xxxxxxxx│
│Vânzãri/cumpãrãri, de cãtre MFP, de obligaţiuni │N06│ │ │ │ │
│emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe │ │ │ │ │ │
│Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de│K61│ │ │ │xxxxxxxx│
│MFI │ │ │ │ │ │
│Vânzãri/cumpãrãri de obligaţiuni emise de MFP │N41│ │ │ │ │
│pe/de pe pieţele externe │ │ │ │ │ │
│Dobânzi plãtite de MFP la obligaţiunile emise pe │K61│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│pieţele externe │ │ │ │ │ │
│Vânzãri/cumpãrãri de instrumente ale pieţei │N39│ │ │ │ │
│monetare emise de MFP pe pieţele externe │ │ │ │ │ │
│Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare emise │K71│ │ │xxxxxxxxxx│ │
│de MFP │ │ │ │ │ │
│Acordãri/recuperãri, de cãtre MFP, de credite pe │P25│ │ │ │ │
│termen lung │ │ │ │ │ │
│Credite comerciale guvernamentale pe termen mediu│P38│ │ │ │ │
│şi lung reprezentând creanţe externe │ │ │ │ │ │
└─────────────────────────────────────────────────┴───┴──────┴────────────┴──────────┴────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Lista MFP2 │
│ │
│ Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │
├───────────────────────────────────────────────────────────┬───┬────┬──────┬────────┬────────┤
│ │ │ │ │ Sold │ Sold │
│ Denumire indicator │Cod│Ţara│Moneda│început │sfârşit │
│ │ │ │ │perioadã│perioadã│
├───────────────────────────────────────────────────────────┼───┼────┼──────┼────────┼────────┤
│Credite guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând│P38│ │ │ │ │
│creanţe externe │ │ │ │ │ │
│ ......... │ │ │ │ │ │
│ ......... │ │ │ │ │ │
│ ......... │ │ │ │ │ │
└───────────────────────────────────────────────────────────┴───┴────┴──────┴────────┴────────┘
Lista MFP
Indicatori ce vor fi completaţi de Ministerul Finanţelor Publice
┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Cod│ Descriere indicator │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L00│Transferuri interguvernamentale în scopul finanţãrii cheltuielilor bugetare, contribuţii │
│ │guvernamentale la bugetele administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii │
│ │(reparaţii) impuse prin tratate de pace - însumeazã încasãrile, respectiv plãţile pe │
│ │monede şi pe ţãri aferente primirii respectiv acordãrii de astfel de transferuri. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L04│Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului care acordã asistenţã │
│ │tehnicã - însumeazã încasãrile, respectiv plãţile pe monede şi pe ţãri aferente primirii,│
│ │respectiv acordãrii de astfel de transferuri. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L07│Finanţãri externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale-asistenţã tehnicã - │
│ │însumeazã încasãrile, respectiv plãţile pe monede şi pe ţãri aferente asistenţei tehnice │
│ │nerambursabile primite/acordate sub formã de consultanţã tehnicã, instruire, etc. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L26│Finanţãri externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale-echipamente - │
│ │însumeazã încasãrile, respectiv plãţile pe monede şi pe ţãri aferente asistenţei tehnice │
│ │nerambursabile primite/acordate destinatã achiziţionãrii de echipamente. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L20│Iertarea de plata ratelor de capital aferente datoriei publice şi public garantate, │
│ │acordatã de un creditor nerezident - însumeazã pe monede şi pe ţãri valoarea ratelor de │
│ │capital nerambursate ce fac obiectul iertãrii de datorie. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L21│Iertarea de plata dobânzilor aferente datoriei publice şi public garantate, acordatã de │
│ │un creditor nerezident - însumeazã pe monede şi pe ţãri valoarea dobânzilor aferente │
│ │ratelor de capital nerambursate care fac obiectul iertãrii de datorie. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L20│Iertarea de cãtre MFP a plãţii ratelor de capital aferente datoriei nerezidenţilor - │
│ │însumeazã pe monede şi pe ţãri valoarea ratelor de capital neîncasate care fac obiectul │
│ │iertãrii de datorie. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│L21│Iertarea de cãtre MFP a plãţii dobânzilor aferente datoriei nerezidenţilor - însumeazã pe│
│ │monede şi pe ţãri valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital neîncasate care fac │
│ │obiectul iertãrii de datorie. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N02│Vânzãri/cumpãrãri, de cãtre MFP, de acţiuni emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele │
│ │externe - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile, respectiv încasãrile rezultate din │
│ │vânzarea/cumpãrarea de pe/pe pieţele externe de capital a valorilor mobiliare de natura │
│ │acţiunilor. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│K38│Dividende încasate la acţiunile deţinute de MFP - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │încasãrile de dividende rezultate din remunerarea acţiunilor emise de nerezidenţi şi │
│ │deţinute de MFP. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N06│Vânzãri/cumpãrãri de cãtre MFP de obligaţiuni emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele │
│ │externe - însumeazã pe monede şi pe ţãri plãţile, respectiv încasãrile rezultate din │
│ │vânzarea/cumpãrarea pe/de pe pieţele externe de capital a valorilor mobiliare de natura │
│ │obligaţiunilor. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│K61│Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de MFP - însumeazã pe monede şi pe ţãri │
│ │încasãrile de dobânzi rezultate din remunerarea obligaţiunilor emise de nerezidenţi şi │
│ │deţinute de MFP. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N41│Vânzãri/cumpãrãri de obligaţiuni emise de MFP pe/de pe pieţele externe - însumeazã pe │
│ │monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile rezultate din vânzarea │
│ │(emisiunea)/cumpãrarea (rãscumpãrarea) valorilor mobiliare de natura obligaţiunilor (euro│
│ │obligaţiunilor) emise de MFP pe pieţele externe de capital. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│K61│Dobânzi plãtite de MFP la obligaţiunile emise pe pieţele externe - însumeazã pe monede şi│
│ │pe ţãri plãţile de dobânzi rezultate din remunerarea obligaţiunilor emise de MFP pe │
│ │pieţele externe. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│N39│Vânzãri/cumpãrãri de instrumente ale pieţei monetare emise de MFP pe pieţele externe - │
│ │însumeazã pe monede şi pe ţãri încasãrile, respectiv plãţile rezultate din vânzarea │
│ │(emisiunea)/cumpãrarea (rãscumpãrarea) valorilor mobiliare de natura instrumentelor │
│ │pieţelor monetare emise de MFP pe pieţele monetare externe. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│K71│Dobânzi plãtite la instrumente ale pieţei monetare emise de MFP - însumeazã pe monede şi │
│ │pe ţãri plãţile de dobânzi rezultate din remunerarea instrumentelor pieţei monetare emise│
│ │de MFP pe pieţele externe. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P25│Acordãri/recuperãri de cãtre MFP de credite pe termen lung - însumeazã pe monede şi pe │
│ │ţãri încasãrile (recuperãri), respectiv plãţile (acordãri) în contul creditelor │
│ │financiare guvernamentale pe termen mediu şi lung. │
├───┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│P38│Acordãri/recuperãri de cãtre MFP de credite comerciale pe termen lung - însumeazã pe │
│ │monede şi pe ţãri încasãrile (recuperãri), respectiv plãţile (acordãri) în contul │
│ │creditelor comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe │
│ │externe; acestea se vor detalia în "Lista creanţelor guvernamentale externe din credite │
│ │pe termen mediu şi lung" (Lista MFP2). │
└───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────┐
NEMO │Referinţã: ..........│
OPERAŢIUNI NEMONETARE │(Atribuitã de B.N.R.)│
└─────────────────────┘
Un exemplar va fi transmis la Banca Naţionalã a României - Direcţia Statisticã,
Str. Lipscani nr. 25, Sector 3, Bucureşti, cod poştal 030031
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│I. Denumire .................................................................................│
│ Cod unic de înregistrare ......................... Cod CAEN ..............................│
│ Judeţ ........................... Localitate .............................................│
│ Str. ............................. Nr. ....... Bl. .... Sc. .... Ap. .... Sector .........│
│ Cod poştal ........... Telefon ............. Fax .............. E-mail ...................│
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│II. Perioada de raportare: luna .......................... anul ............... │
│ Frecvenţa operaţiunilor: sistematicã [ ] ocazionalã [ ] │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Moneda: ................ Sold iniţial: ............................................ │
│ (soldul negativ va fi precedat de semnul '-') │
│ │
│Încasãri: │
│ │
│ Nr. Descrierea tranzacţiei │ Ţara │ Suma │ Data │
│ crt. │ nerezidentului │ │ tranzacţiei │
│ ───────────────────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │
│ 1. │ │ │ │
│ ───────────────────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │
│ ───────────────────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │
│ ───────────────────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │
│ ───────────────────────────────────┴──────────────────┴──────────────────┴───────────────── │
│ │
│Plãţi: │
│ │
│ Nr. Descrierea tranzacţiei │ Ţara │ Suma │ Data │
│ crt. │ nerezidentului │ │ tranzacţiei │
│ ───────────────────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │
│ 1. │ │ │ │
│ ───────────────────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │
│ ───────────────────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │
│ ───────────────────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │
│ ───────────────────┬───────────────┼──────────────────┼──────────────────┼───────────────── │
│ Transfer bancar │ │ │ │ │
│ pentru │[ ] încasare │ │ │ │
│ lichidare sold │[ ] platã │ │ │ │
│ ───────────────────┴───────────────┴──────────────────┴──────────────────┴───────────────── │
│ Sold final: ............................................. │
│ (soldul negativ va fi precedat de semnul '-') │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Semnãtura autorizatã Numele şi prenumele Data .../.../...
(inclusiv ştampila) Funcţia (zz/ll/aa)
┌────┬──────────────────────────────┬────────────┬─────────────┬─────────────┬─────────────┐
│Nr. │ │Cumpãrãri de│Cumpãrãri de │Vânzãri cãtre│Vânzãri cãtre│
│crt.│ Felul valutei │la persoane │la instituţii│ persoane │instituţii de│
│ │ │ fizice │ de credit │ fizice │ credit │
├────┼──────────────────────────────┼────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┤
│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├────┼──────────────────────────────┼────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┤
│ 1 │EURO │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────┼────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┤
│ 2 │Dolari S.U.A. │ │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────┼────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┤
│ 3 │Total alte valute │ │ │ │ │
│ │(în echivalent EURO*) │ │ │ │ │
└────┴──────────────────────────────┴────────────┴─────────────┴─────────────┴─────────────┘
┌─────┬─────────────────────────────────────────────┬────────────────────────┬─────────────┐
│Nr. │ Denumire tranzacţie │ Monedã │ Valoare │
│crt. │ │ │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ A │CUMPĂRĂRI DE VALUTĂ │ │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ 1 │Sume în valutã cumpãrate - total │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ │din care: │ │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ 1.1 │de la instituţii de credit │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ 1.2 │de la persoane fizice rezidente │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ 1.3 │de la nerezidenţi - total │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ │din care, pe ţara de domiciliu: │ │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│1.3.1│ţara 1 │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ ... │... │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│1.3.n│ţara n │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ B │VÂNZĂRI DE VALUTĂ │ │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ 2 │Sume în valutã vândute - total │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ │din care: │ │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ 2.1 │instituţiilor de credit │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ 2.2 │persoanelor fizice rezidente │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ 2.3 │nerezidenţilor - total │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ │din care, pe ţara de domiciliu: │ │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│2.3.1│ţara 1 │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│ ... │... │ în echivalent EURO │ │
├─────┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼─────────────┤
│2.3.m│ţara m │ în echivalent EURO │ │
└─────┴─────────────────────────────────────────────┴────────────────────────┴─────────────┘
CRS ┌────────────────────┐
RAPORTAREA STATISTICĂ A OPERAŢIUNILOR DERULATE │Referinţã: .........│
PRIN CONTURI DESCHISE ÎN STRĂINĂTATE │(Atribuitã de B.N.R)│
pentru luna ................... anul ............. └────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ I. DATE DE IDENTIFICARE REZIDENT │
│ Denumire .............................................................................│
│ Cod unic de înregistrare .............. Cod CAEN .....................................│
│ Judeţ .................. Localitate ..................... Str. .......................│
│ Nr. ..... Bl. ..... Sc. ..... Ap. ..... Sector ...... Cod poştal .....................│
│ Telefon ..................... Fax .................... E-mail ........................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│II. OPERAŢIUNI DERULATE │
│1. Soldul conturilor în strãinãtate │
│ la începutul lunii de raportare: ....................... în moneda ...................│
│2. Tranzacţii: │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Încasãri │
├────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────────────┤
│Nr. │ Descrierea tranzacţiei │ Ţara de provenienţã │ Suma │
│crt.│ │ a încasãrii │ │
├────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────────┤
├────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────────┤
├────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────────┤
├────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────────┤
├────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────────────┤
│ În cazul în care numãrul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini │
│suplimentare. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Plãţi │
├────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────────────┤
│Nr. │ Descrierea tranzacţiei │ Ţara de destinaţie │ Suma │
│crt.│ │ a plãţii │ │
├────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────────┤
├────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────────┤
├────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────────┤
├────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────┼─────────────────────┤
├────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────┴─────────────────────┤
│ În cazul în care numãrul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini │
│suplimentare. │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3. Soldul conturilor în strãinãtate la sfârşitul lunii de raportare: .....................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
IDRS
NOTIFICARE PRIVIND INVESTIŢIILE DIRECTE ALE REZIDENŢILOR
ÎN STRĂINĂTATE
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│I. REZIDENT (investitor direct în strãinãtate) │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│DATE DE IDENTIFICARE │
├─┬────────────────────────────────┬─┬──────────────────────────────┬─┬───────────────────────┤
│1│ Denumire companie/Nume: │2│ Cod unic de înregistrare: │3│ Forma juridicã: │
├─┘ ├─┘ Cod numeric personal: ├─┘ │
├─┬───────────────────┬─┬──────────┴────────────────────────────────┴───┬─┬───────────────────┤
│4│ Localitate: │6│ Stradã/nr./bloc/sc./ap.: │7│ Judeţ: │
├─┘ ├─┘ ├─┘ │
├─┬───────────────────┤ │ │
│5│ Cod poştal: │ │ │
├─┘ │ │ │
├─┬───────────────────┴─────────┬─┬──────────────────────────┬──┬───────┴─────────────────────┤
│8│ Numãr telefon: │9│ Numãr fax: │10│ E-mail: │
├─┘ ├─┘ ├──┘ │
├───────────────────────────────┴────────────────────────────┴────────────────────────────────┤
│CARACTERISTICI ALE FIRMEI REZIDENTE │
├───────────┬──┬──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ACTIVITATE │11│ Clasã │Cod: │
│ECONOMICĂ ├──┘ CAEN ├───────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│PRINCIPALĂ │ │Denumire: │
├───────────┼──┬──────────┴─────────────┬──┬──────────────────────────┬──┬────────────────────┤
│MĂRIME │12│ Capital social subscris│13│ Cifrã de afaceri │14│ Numãr mediu de │
│FIRMĂ ├──┘ (mii Lei): ├──┘ (mii Lei): ├──┘ salariaţi: │
└───────────┴───────────────────────────┴─────────────────────────────┴───────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│II. FIRMA NEREZIDENTĂ (obiect al investiţiei directe) │
├─┬──────────────────────────────────────────┬─┬──────────────────────────────────────────────┤
│1│ Denumire: │2│ Ţara: │
├─┘ ├─┘ │
├─┬────────────────┬─┬───────────────────────┴──────┬─┬───────────────────────────────────────┤
│3│ Participaţia │4│ Valoarea participaţiei │5│ Sector de activitate (se completeazã │
├─┘ la capitalul ├─┘ (în valutã): ├─┘ asimilat unei diviziuni CAEN): │
│ subscris al │ │ │
│ firmei (%): │ │ │
└──────────────────┴────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR │
├─┬──────────────────────────────────────────┬─┬──────────────────────────────────────────────┤
│1│ Nume şi prenume: │2│ Funcţie: │
├─┘ ├─┘ │
├─┬─────────────────────────┬─┬──────────────┴──────────────┬─┬───────────────────────────────┤
│3│ Numãr telefon: │4│ Numãr fax: │5│ E-mail: │
├─┘ ├─┘ ├─┘ │
└───────────────────────────┴───────────────────────────────┴─────────────────────────────────┘
Data: [__][__][____] Semnãturã autorizatã şi ştampilã
ZZ LL AAAA ................................
───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
