Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!
X
NORMA nr. 5 din 21 decembrie 2001 privind documentatia necesara in vederea autorizarii operatiunilor financiar-bancare, prevazute de Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001
Având în vedere prevederile <>art. 6 şi 8 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea şi combaterea utilizãrii sistemului financiar-bancar în scopul finanţãrii de acte de terorism, în temeiul prevederilor <>art. 50 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Bãncii Naţionale a României, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
Banca Nationala a României emite prezentele norme.
ART. 1 Prezentele norme se aplica bãncilor, persoane juridice romane, sucursalelor bãncilor strãine, organizaţiilor cooperatiste de credit, caselor de schimb valutar şi societãţilor comerciale care deţin în administrare unitãţi hoteliere în care sunt organizate ghisee de schimb valutar, autorizate de Banca Nationala a României, şi au în vedere toate operaţiunile bancare prevãzute la <>art. 1 alin. (1) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea şi combaterea utiizarii sistemului financiar-bancar în scopul finanţãrii de acte de erorism, denumita în continuare ordonanta, în care sunt implicate persoanele nominalizate în lista întocmitã în conformitate cu prevederile art. 5 din ordonanta. ART. 2 În vederea autorizãrii prealabile a operaţiunilor prevãzute la art. 6 din ordonanta, persoanele juridice menţionate la art. 1 vor transmite/depune la registratura Bãncii Naţionale a României, sub semnatura conducerii acestora sau a persoanelor împuternicite, documentaţia necesarã în vederea autorizãrii operaţiunii, însoţitã de o solicitare de autorizare a operaţiunii respective, în care se vor mentiona documentele de autorizare anexate la solicitare, o descriere a operaţiunii, precum şi orice informaţie relevanta. Solicitarea de autorizare va purta în mod obligatoriu menţiunea "În baza <>art. 6 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001 ", înscrisã în preambulul solicitãrii. ART. 3 Documentaţia va fi prezentatã în fotocopie certificatã pentru conformitate cu originalul de cãtre persoanele juridice menţionate la art. 1. Documentele redactate într-o limba strãinã vor fi însoţite şi de traducerea legalizatã a acestora. ART. 4 Documentaţia necesarã pentru obţinerea autorizari este cea cuprinsã în anexa care face parte integrantã din prezentele norme. Persoanele juridice menţionate la art. 1, prin intermediul cãrora urmeazã sa se efectueze operaţiunea, vor solicita pentru/de la persoanele înscrise în lista prevãzutã la art. 5 din ordonanta documentaţia necesarã, dupã cum urmeazã: a) pentru operaţiunile de cont curent: D1-D4 şi D6 din anexa; b) pentru operaţiunile de cont de capital: D1-D6 din anexa; c) pentru operaţiuni de schimb valutar, în funcţie de natura operaţiunii în vederea cãreia se efectueazã schimbul valutar documentele prevãzute la lit. a) ori b). Pentru situaţiile în care documentele care stau la baza operaţiunii sunt redactate în format electronic, acestea vor fi acceptate dacã sunt emise în condiţiile respectãrii prevederilor legale în materie. ART. 5 În termen de 5 zile de la primirea documentaţie complete prevãzute de prezentele norme Banca Nationala a României va autoriza operaţiunea solicitatã sau va refuza emiterea autorizaţiei. Termenul prevãzut la alin. 1 se poate prelungi cu 10 zile în situaţia în care Banca Nationala a României considera necesarã confirmarea identitãţii persoanelor implicate în operaţiune. ART. 6 Prevederile prezentelor norme se aplica şi în cazul celorlalte solicitãri de autorizare/raportare prezentate Bãncii Naţionale a României în baza altor reglementãri, în situaţiile în care sunt implicate persoane înscrise în lista prevãzutã la art. 5 din ordonanta.
PREŞEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE AL BĂNCII NAŢIONALE A ROMÂNIEI, MUGUR CONSTANTIN ISARESCU
ANEXA 1
DOCUMENTELE necesare în vederea obţinerii autorizaţiei Bãncii Naţionale a României pentru persoanele prevãzute la art. 5 din ordonanta
D1 - actul constitutiv ori alte documente privind înfiinţarea entitatii şi, dacã este cazul, documentele care atesta autorizarea activitãţii în condiţiile legii sau, dupã caz, carte de identitate ori alt document de identitate emis în condiţiile legii de organele abilitate egal pentru persoanele fizice D2 - certificatele emise de oficiul registrului comerţului, de direcţia generalã a finanţelor publice judeteana sau a municipiului Bucureşti, de Registrul asociaţiilor sau fundaţiilor ori alt act de înregistrare la organele abilitate, în cazul rezidenţilor; actul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidentilor D3 - documentele care atesta sursa activelor implicate în operaţiunea respectiva: de cont curent, de cont de capital, de schimb valutar D4 - factura externa definitiva/pro-forma, contract de livrare de mãrfuri/executãri de lucrãri/prestãri de servicii, declaraţie vamalã de import, declaraţie vamalã de export, alte documente care stau la baza operaţiunii, dupã caz D5 - documente pentru operaţiuni de capital: a) pentru investiţii directe - actul constitutiv/proiectul actului constitutiv al societãţii la care urmeazã a se face investiţia actul de subscriere/cesiune/vânzare-cumpãrare de acţiuni sau alte titluri de natura participativa ori alte documente care stau la baza operaţiunii, dupã caz; b) pentru investiţii imobiliare - contractul/antecontractul de vânzare-cumpãrare sau alt document de achizitionare a bunului imobil, dupã caz; c) pentru investiţii pe piata monetara şi pe piata de capital inclusiv în unitãţi ale organismelor de plasament colectiv documente referitoare la admiterea valorilor mobiliare pe piata de capital, cum ar fi: autorizarea/avizul privind introducerea la bursa, prospectul de emisiune, contracte/convenţii încheiate cu intermediarii autorizaţi pe piata monetara şi de capital, semnate bilateral, sau alte documente specifice fiecãrei operaţiuni dupã caz, contracte de intermediere, administrare etc.; d) pentru credite/împrumuturi legate de comerţul internaţional şi financiare - contractele semnate bilateral; e) pentru deschiderea de conturi curente şi de depozit la bãnci şi la alte entitãţi autorizate sa desfãşoare activitate bancarã - proiectul contractului de deschidere de cont, extrasul de cont care atesta existenta disponibilitãţilor în valuta sau în lei în vederea constituirii depozitului, document de schimb valutar, dupã caz; f) pentru transferul de capital decurgând din contracte de asigurare de viata şi de credite - poliţe de asigurare/contracte de reasigurare şi orice alte documente specifice; g) pentru garanţii - contracte de garanţie încheiate în formele prevãzute de lege şi documentul care certifica înregistrarea acestora potrivit legii ori alte documente care atesta constituirea garanţiei, dupã caz; h) pentru transferurile cu caracter personal - contracte de vânzare-cumpãrare/împrumut/donaţie, certificat de moştenitor, hotãrâri/sentinţe/decizii emise de organele abilitate în aces sens şi alte documente din care sa rezulte suma pentru care se solicita transferul; i) pentru alte miscari de capital - documentele care atesta necesitatea operaţiunii şi sumele aferente acesteia D6 - autorizaţia/avizul instituţiilor cu atribuţii de supraveghere şi control, precum Ministerul Finanţelor Publice, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor etc., dupã caz, precum şi al instituţiilor similare din strãinãtate D7 - orice documente solicitate de Banca Nationala a României ulterior depunerii documentaţiei, necesare pentru analizarea operaţiunii respective.
───────────────
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
