Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
În baza <>art. 10 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Bãncii Naţionale a României şi a <>art. 7 din Regulamentul Bãncii Naţionale a României nr. 4/2005 privind regimul valutar,
în temeiul <>art. 48 din Legea nr. 312/2004 ,
Banca Naţionalã a României emite prezenta normã.
CAP. I
Categorii de operaţiuni supuse autorizãrii
ART. 1
(1) Sunt supuse autorizãrii de cãtre Banca Naţionalã a României urmãtoarele operaţiuni, dacã acestea nu sunt de natura datoriei publice externe:
a) operaţiuni cu instrumente financiare tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetarã, prevãzute la art. 3 pct. 3.4 lit. a)-d) din Nomenclatorul prevãzut în anexa nr. 1 la <>Regulamentul Bãncii Naţionale a României nr. 4/2005 privind regimul valutar:
a1) admiterea instrumentelor financiare româneşti pe o piaţã monetarã strãinã;
a2) admiterea instrumentelor financiare strãine pe piaţa monetarã româneascã;
a3) tranzacţii privind achiziţionarea de cãtre nerezidenţi de instrumente financiare româneşti pe piaţa monetarã;
a4) tranzacţii privind achiziţionarea de cãtre rezidenţi de instrumente financiare strãine pe piaţa monetarã;
b) operaţiuni în conturi curente şi în conturi de depozit, deschise de rezidenţi în strãinãtate la instituţii de credit şi alte instituţii asimilate acestora, prevãzute la art. 3 pct. 3.9 lit. b) şi, respectiv, art. 3 pct. 3.10 lit. b) din Nomenclatorul prevãzut în anexa nr. 1 la <>Regulamentul Bãncii Naţionale a României nr. 4/2005 , cu excepţia operaţiunilor prevãzute la art. 6.
(2) Fac excepţie de la prevederile de autorizare prevãzute la alin. (1) instituţiile de credit, pentru urmãtoarele operaţiuni, efectuate în nume şi în cont propriu:
a) tranzacţii privind achiziţionarea de instrumente financiare strãine pe piaţa monetarã, prevãzute la alin. (1) lit. a4);
b) operaţiuni în conturi curente şi de depozit în valutã, deschise în strãinãtate, prevãzute la alin. (1) lit. b).
(3) Operaţiunile valutare de capital prevãzute la alin. (1) lit. a) şi b) vor fi liberalizate prin ordin al Bãncii Naţionale a României, pânã la data de 1 septembrie 2006.
ART. 2
(1) La autorizarea operaţiunilor valutare prevãzute la art. 1 alin. (1) se vor avea în vedere urmãtoarele condiţii:
a) autorizarea trebuie solicitatã şi obţinutã anterior începerii derulãrii operaţiunii;
b) autorizarea se referã atât la iniţierea, cât şi la derularea operaţiunii (prin plãţi, încasãri, alte transferuri, inclusiv în naturã);
c) aplicabilitatea tuturor celorlalte dispoziţii legale privind operaţiunile respective;
d) orice modificare a datelor şi/sau a documentelor care au stat la baza acordãrii autorizaţiei, dupã caz, va fi comunicatã în termen de 5 zile bancare la Banca Naţionalã a României.
(2) Autorizaţia se acordã din punct de vedere al regimului valutar şi nu se referã la eficienţa, oportunitatea şi necesitatea angajãrii operaţiunii respective.
ART. 3
În vederea autorizãrii operaţiunilor valutare prevãzute la art. 1 alin. (1), solicitanţii vor depune la registratura Bãncii Naţionale a României sau vor transmite prin corespondenţã o cerere de autorizare, însoţitã de documentaţia necesarã, conform cap. II şi III. În cazul persoanelor juridice şi al altor entitãţi, cererea de autorizare va fi semnatã de persoane împuternicite prin actul constitutiv sã reprezinte societatea sau de persoane care pot dovedi cu acte cã au fost mandatate în mod expres sã reprezinte societatea în relaţia cu Banca Naţionalã a României.
CAP. II
Autorizarea operaţiunilor cu instrumente financiare tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetarã
ART. 4
Cererea de autorizare, în care se vor specifica instituţia de credit rezidentã prin care urmeazã sã se efectueze operaţiunea respectivã, precum şi instituţia de credit nerezidentã şi codurile conturilor din/în care se va face transferul, dupã caz, va fi însoţitã de documentaţia corespunzãtoare (conform anexei nr. 1): D1-D3.
CAP. III
Autorizarea operaţiunilor în conturi curente şi în conturi de depozit în valutã şi în moneda naţionalã (leu) deschise de rezidenţi în strãinãtate, la instituţii de credit şi la alte instituţii asimilate acestora
ART. 5
Cererea de autorizare, completatã conform anexei nr. 2, va fi însoţitã de documentaţia corespunzãtoare (conform anexei nr. 1): D1, D3-D9.
ART. 6
Fac excepţie de la obligaţia de autorizare:
a) conturile în moneda naţionalã (leu) deschise în ţãri cu care România are aranjamente de convertibilitate regionalã;
b) instituţiile de credit, pentru activitãţile desfãşurate în baza autorizaţiei de funcţionare;
c) ambasadele, consulatele sau alte reprezentanţe şi misiuni permanente ale României în strãinãtate, pentru sumele necesare desfãşurãrii activitãţii specifice;
d) persoanele fizice, pentru veniturile realizate pe perioada şederii în strãinãtate; aceastã excepţie se referã la menţinerea conturilor şi dupã încheierea activitãţii/şederii în strãinãtate, dar fãrã a avea ca sursã orice alte alimentãri din ţarã, indiferent de modalitatea de efectuare a acestora (transferuri şi/sau exportul fizic de instrumente de platã sub formã de numerar);
e) rezidenţii care deţin proprietãţi imobiliare, astfel cum sunt definite la art. 4 pct. 4.10 din anexa nr. 1 la <>Regulamentul Bãncii Naţionale a României nr. 4/2005 , pentru veniturile aferente acestor proprietãţi/sumele transferate care sunt necesare acoperirii taxelor şi cheltuielilor pentru întreţinerea şi administrarea proprietãţii pe perioada deţinerii de drept;
f) rezidenţii, pentru sumele a cãror repatriere este obstrucţionatã temporar în baza unor prevederi legale în vigoare în ţara respectivã.
CAP. IV
Dispoziţii comune
ART. 7
Rezidenţii şi nerezidenţii care dispun efectuarea de operaţiuni valutare sau solicitã autorizarea unor astfel de operaţiuni din partea Bãncii Naţionale a României rãspund de autenticitatea şi corectitudinea documentelor prezentate în acest scop.
ART. 8
În termen de 30 de zile calendaristice de la data depunerii documentaţiei complete, Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare va remite solicitantului autorizaţia sau va comunica în scris respingerea autorizãrii operaţiunii respective, cu menţionarea motivelor care au stat la baza respingerii cererii.
ART. 9
Banca Naţionalã a României poate refuza emiterea autorizaţiilor din considerente ce ţin de obiectivele politicii monetare şi valutare şi de situaţia balanţei de plãţi sau când operaţiunile valutare contravin prevederilor legale în vigoare.
ART. 10
Pentru situaţii care excedeazã cadrului reglementat de <>Regulamentul Bãncii Naţionale a României nr. 4/2005 , pe bazã de fundamentare, cu aprobarea conducerii executive, Banca Naţionalã a României poate da soluţii privind derularea operaţiunilor valutare în conformitate cu principiile stabilite prin regulament şi prin celelalte dispoziţii legale aplicabile.
ART. 11
În situaţia în care persoana autorizatã sesizeazã Bãncii Naţionale a României pierderea, furtul sau deteriorarea autorizaţiei, va solicita în scris eliberarea unui duplicat al acesteia. Cererea scrisã va fi însoţitã de autorizaţia deterioratã sau, dupã caz, de dovada publicãrii dispariţiei autorizaţiei. Duplicatul va fi emis în condiţiile stabilite de Banca Naţionalã a României.
CAP. V
Dispoziţii tranzitorii şi finale
ART. 12
Autorizaţiile emise în baza prevederilor <>Regulamentului Bãncii Naţionale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, îşi menţin valabilitatea.
ART. 13
Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantã din prezenta normã.
ART. 14
Prezenta normã intrã în vigoare la data de 11 aprilie 2005.
Preşedintele Consiliului de administraţie al Bãncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isãrescu
Bucureşti, 1 aprilie 2005.
Nr. 5.
ANEXA 1
la normã
LISTA
documentelor necesare obţinerii autorizaţiei Bãncii Naţionale a României
D1:
a) certificatul constatator/extrasul din registrul comerţului, în urma cãruia nu au mai intervenit modificãri, şi certificatul de înregistrare emis de oficiul registrului comerţului ori certificatul emis de Registrul naţional al persoanelor juridice fãrã scop patrimonial - asociaţii, fundaţii şi federaţii sau orice alt act de înregistrare la autoritãţile abilitate, dupã caz;
b) pentru nerezidenţi: documentul de înregistrare la autoritãţile abilitate din ţara de origine;
c) pentru persoanele fizice: documentul de identitate;
D2 - documente referitoare la admiterea instrumentelor financiare pe piaţa monetarã, cum ar fi: autorizaţie/aviz pentru introducerea la bursã, prospectul de emisiune, contracte/convenţii încheiate cu intermediarii pe piaţa monetarã semnate bilateral, avizul/autorizaţia emis/emisã de Comisia Naţionalã a Valorilor Mobiliare (CNVM), în situaţiile în care reglementãrile CNVM prevãd obligativitatea emiterii unui act individual de acest tip sau alte documente specifice fiecãrei operaţiuni, dupã caz; de asemenea, sunt admise documente în format electronic, emise în condiţiile respectãrii prevederilor legale;
D3 - actul de înregistrare a sucursalelor sau altor sedii secundare înfiinţate ulterior în strãinãtate, în baza legislaţiei române, dupã caz;
D4 - aprobarea de contingent necesarã pentru trimiterea de personal român în strãinãtate, eliberatã de Ministerul Muncii, Solidaritãţii Sociale şi Familiei, dupã caz;
D5 - actul doveditor al înmatriculãrii sucursalelor sau altor sedii secundare din strãinãtate, din care sã rezulte statutul juridic al celorlalte sedii secundare ale firmei româneşti în strãinãtate; în lipsa actului doveditor al înmatriculãrii celorlalte sedii secundare în strãinãtate, declaraţia pe propria rãspundere a solicitantului cã sediul secundar respectiv nu este persoanã juridicã strãinã;
D6 - documente care stau la baza efectuãrii acestor operaţiuni (contracte, convenţii, protocoale, programe etc.);
D7 - declaraţia pe propria rãspundere a solicitantului privind totalitatea conturilor deţinute de acesta în strãinãtate;
D8 - autorizaţia de funcţionare emisã de autoritãţile abilitate, dupã caz;
D9 - orice acte ori documente justificative ale operaţiunii sau stipulate de alte prevederi legale ori solicitate în mod expres de Banca Naţionalã a României - Direcţia reglementare şi autorizare, ulterior depunerii sau remiterii documentaţiei.
ANEXA 2
la normã
Referinţa solicitantului ................
Nr. .......... Data .....................
CERERE DE AUTORIZARE
pentru deschiderea şi funcţionarea unui cont în strãinãtate
Denumirea/Numele şi prenumele .........................................................................
Sediul/Adresa: judeţul ..............., localitatea .............., sectorul ...., str. ........... nr...., bl......, sc....., ap....., cod poştal.........., tel. ............, fax ............
Codul unic de înregistrare/Codul numeric personal .....................................................
Nr. de înregistrare la autoritãţile abilitate .............................. Codul CAEN ...............
Conturi deja deschise în strãinãtate DA/NU
Felul activitãţii derulate prin contul solicitat a fi autorizat .......................................
Ţara............................................................
Instituţia de credit din strãinãtate ..................................................................
Nr. contului*) ........................................................................................
Tipul contului*) ......................................................................................
Valuta ................................................................................................
Justificarea cererii de deschidere a contului **) ..........................................................................................................................................................................................................................
Alimentarea contului se va face cu .......................................................................................................................................................................................................................
Plãţile din cont reprezintã ......................................................................................................................................................................................................................
Numele şi prenumele
Semnãtura autorizatã
L.S.
---------
*) În situaţia în care instituţia de credit strãinã nu pune la dispoziţie solicitantului informaţiile respective înainte de deschiderea contului în strãinãtate, acestea vor fi comunicate Bãncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare, în termen de 15 zile calendaristice de la data deschiderii contului.
**) Justificarea trebuie sã conţinã cel puţin plafonul valoric maxim al contului şi termenul pânã la care acesta va fi deschis în strãinãtate.
--------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
