Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro

Trimite prin Yahoo Messenger pagina: MEMORANDUM DE FINANTARE din 2 august 2002 convenit intre Guvernul Romaniei si Comisia Europeana privind asistenta financiara nerambursabila acordata prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru masura

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Cautare document

Termen: Tipul actului: Anul publicarii actului:

Copierea de continut din prezentul site este supusa regulilor precizate in Termeni si conditii! Click aici.
Prin utilizarea siteului sunteti de acord, in mod implicit cu Termenii si conditiile! Orice abatere de la acestea constituie incalcarea dreptului nostru de autor si va angajeaza raspunderea!

MEMORANDUM DE FINANTARE din 2 august 2002 convenit intre Guvernul Romaniei si Comisia Europeana privind asistenta financiara nerambursabila acordata prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru masura "Asistenta tehnica pentru intarirea capacitatii agentiilor de implementare ISPA privind implementarea masurilor ISPA - Etapa I pentru remedierea deficientelor in Romania"*)

EMITENT: PARLAMENTUL
PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 328 din 15 mai 2003

Comenteaza legea

─────────
*) Traducere.

Comisia Europeanã, denumita în continuare Comisia, actionand pentru şi în numele Comunitãţii Europene, denumita în continuare Comunitatea, reprezentatã de cãtre comisarul pentru politica regionala, domnul Michel Barnier, pe de o parte, şi Guvernul României, reprezentat de doamna Hildegard Carola Puwak, ministrul integrãrii europene, denumit în continuare Beneficiarul, pe de alta parte,
au convenit urmãtoarele:

ART. 1
Mãsura la care se face referire în art. 2 va fi implementata şi finanţatã din resursele bugetare ale Comunitãţii, în conformitate cu prevederile cuprinse în prezentul memorandum. Mãsura la care se face referire în art. 2 va fi implementata cu respectarea Condiţiilor generale prevãzute în anexa la acordul-cadru semnat între Comisie şi Beneficiar, completat cu prevederile prezentului memorandum şi ale anexelor la acesta.
ART. 2
Identificarea mãsurii
Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare va contribui, prin acordarea unui grant, la finanţarea urmãtoarei mãsuri, asa cum este descrisã în anexa nr. I:
Numãrul mãsurii: 2001/RO/16/P/PA/009
Denumirea mãsurii: Asistenta tehnica pentru întãrirea capacitãţii agentiilor de implementare ISPA privind implementarea mãsurilor ISPA - Etapa I pentru remedierea deficienţelor în România
Durata: - data începerii: data semnãrii memorandumului de finanţare de cãtre Comisie
- data încheierii: 31 decembrie 2003
Localizare: Bucureşti, România
Grup: N/A
ART. 3
Angajamentul
1. Cheltuiala publica sau echivalenta maxima care va fi luatã în considerare pentru calcularea asistenţei va fi de 605.000 euro.
2. Ponderea asistenţei acordate de Comunitate pentru aceasta mãsura este stabilitã la 100% din cheltuielile publice totale sau echivalente, conform celor indicate în Planul de finanţare prezentat în anexa nr. II.
3. Valoarea maxima a asistenţei acordate prin ISPA este stabilitã la 605.000 euro.
4. O suma de 484.000 euro este angajata din bugetul pe anul 2002, din linia bugetarã B7-020. Angajamentele privind tranşele ulterioare se vor baza pe planul de finanţare iniţial sau revizuit pentru proiectul respectiv, în funcţie de stadiul implementarii proiectului şi de disponibilitãţile bugetare.
ART. 4
Plãţile
1. Asistenta Comunitãţii va acoperi plãţile referitoare la mãsura pentru care s-au fãcut angajamente valabile din punct de vedere juridic de cãtre Beneficiar şi pentru care s-a alocat în mod specific finanţarea necesarã. Aceste plati trebuie sa fie în legatura cu lucrãrile descrise în anexa nr. I.
2. Plãţile efectuate înainte de data semnãrii memorandumului de finanţare de cãtre Comisie nu sunt eligibile pentru asistenta prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare.
3. Mãsura descrisã în anexa nr. I şi plãţile efectuate de autoritatea responsabilã cu implementarea acestei mãsuri se vor încheia nu mai târziu de data de 31 decembrie 2003.
4. Raportul solicitat pentru efectuarea plãţii finale va fi înaintat în termen de maximum 6 luni de la aceasta data.
5. Plata în avans este stabilitã la 121.000 euro şi va fi transferata dupã cum urmeazã:
- suma de 60.500 euro va fi plãtitã dupã semnarea prezentului memorandum de cãtre beneficiar;
- plata pentru suma rãmasã se va efectua dupã semnarea primului contract major de lucrãri ce se va conveni între Beneficiar şi Comisie şi dupã îndeplinirea condiţiilor specificate la art. 8.
ART. 5
Respectarea legilor şi politicii Comunitãţii
Mãsura se va realiza cu respectarea prevederilor relevante stabilite în acordurile europene şi va contribui la punerea în aplicare a politicilor comunitare.
În ceea ce priveşte formalizarea procedurilor şi specializarea pentru licitaţii şi contractari, trebuie sa se ţinã seama de prevederile relevante stipulate în titlul IX al Regulamentului financiar al Comisiei Europene din 21 decembrie 1997, aplicabile bugetului general al Comunitãţilor Europene, şi în Ghidul practic privind procedurile de contractare PHARE, ISPA şi SAPARD (PRAG).
ART. 6
Proprietatea intelectualã
Beneficiarul şi autoritãţile responsabile cu implementarea, stipulate la pct. 3 din anexa nr. I, se vor asigura ca deţin dreptul legal de proprietate intelectualã asupra tuturor studiilor, desenelor, planşelor, publicitãţii şi altor materiale elaborate în legatura cu planificarea, implementarea, monitorizarea şi evaluarea proiectului. Sus-numitii vor garanta accesul liber şi dreptul de utilizare a documentaţiilor de cãtre Comisie sau de orice instituţie ori persoana delegatã de cãtre aceasta. Comisia va utiliza aceste materiale doar în scopuri proprii.
ART. 7
Permise şi autorizaţii
Orice tipuri de permise şi/sau autorizaţii necesare pentru implementarea mãsurii trebuie sa fie eliberate de cãtre autoritãţile competente ale Beneficiarului la timp şi în conformitate cu legislaţia nationala.
ART. 8
Condiţii specifice referitoare la mãsura
Termenii finali ai notificãrii aplicatiilor individuale pentru asistenta tehnica, precum şi orice abatere de la aranjamentele indicative ale mãsurilor descrise în anexa nr. I trebuie sa fie aprobate de Comisie. Trebuie sa se asigure faptul ca aceşti termeni de referinta nu sunt un duplicat al studiilor echivalente deja realizate prin programul PHARE.
ART. 9
Prevederile privind implementarea, cuprinse în anexele la prezentul memorandum de finanţare, fac parte integrantã din acesta.
Nerespectarea condiţiilor şi a prevederilor privind implementarea va fi tratata de Comisie conform procedurii stipulate în secţiunea a VIII-a din anexa nr. III.1.
ART. 10
Textul autentic al acestui memorandum de finanţare este prezentul document semnat mai jos.

Semnat la Bucureşti la 2 august 2002.
Pentru beneficiar,
Hildegard Carola Puwak,
ministrul integrãrii europene,
coordonatorul naţional ISPA

Semnat la Bruxelles la 17 iunie 2002.
Pentru Comunitate,
Guy Crauser,
director general pentru politica regionala

Lista de anexe
Anexa nr. I "Descrierea mãsurii"
Anexa nr. Ia "Planul de achiziţii provizoriu"
Anexa nr. Ib "Termeni finali indicativi"
Anexa nr. II "Plan de finanţare"
Anexa nr. III:
- Anexa nr. III.1 "Prevederi financiare privind implementarea ISPA"
- Anexa nr. III.2 "Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru mãsurile finanţate prin ISPA"
- Anexa nr. III.3 "Model de cerere de plata pentru raportarea progresului financiar şi fizic şi pentru solicitarea de modificãri"
- Anexa nr. III.4 "Acord privind cerinţele minime de control financiar aplicabile mãsurilor finanţate prin ISPA"
- Anexa nr. III.5 "Acord cu privire la nereguli şi la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA"
- Anexa nr. III.6 "Cerinţe privind informarea şi publicitatea"

ANEXA 1

DESCRIEREA MĂSURII
"Asistenta tehnica pentru întãrirea capacitãţii agentiilor de implementare ISPA privind implementarea mãsurilor ISPA - Etapa I pentru remedierea deficienţelor în România

Codul mãsurii: 2001/RO/16/P/PA/009
1. Denumirea mãsurii: Asistenta tehnica pentru întãrirea capacitãţii agentiilor de implementare ISPA privind implementarea mãsurilor ISPA - Etapa I pentru remedierea deficienţelor în România
2. Autoritatea care prezintã cererea (coordonatorul naţional ISPA)
2.1. Numele: Hildegard Carola Puwak, ministrul integrãrii europene


    2.2. Adresa: Ministerul Integrãrii Europene
                 Direcţia coordonarea programelor ISPA şi SAPARD
                 Eugen Teodorovici, director
                 Str. Apolodor nr. 17, latura Nord, sectorul 5,
                 Bucureşti
    Telefon: + 40-1-301 16 23
    Fax:     + 40-1-301 16 26
    E-mail:  eugen.teodorovici@mie.ro

3. Autoritatea responsabilã cu implementarea (conform celor definite la pct. 2 din secţiunea a II-a din anexa nr. III.2):


    3.1. Denumirea: Fondul Naţional 
                    Ministerul Finanţelor Publice
    3.2. Adresa:    Str. Apolodor nr. 17, sectorul 5, 
                    Bucureşti - România

4. Beneficiarul final (în cazul în care acesta este un alt organism decât autoritatea menţionatã la pct. 3): ca mai sus
4.1. Sectorul protecţiei mediului:


    4.1.1. Denumirea: Oficiul de Plati şi Contractare PHARE (OPCP)
                      Ministerul Finanţelor Publice
    Adresa:           Bd. Magheru nr. 6-8, et. V, sectorul 1,
                      Bucureşti - România
    4.1.2. Denumirea: Ministerul Apelor şi Protecţiei
                      Mediului (MAPM)
                      Unitatea de coordonare ISPA
    Adresa:           Bd. Libertãţii nr. 12, sectorul 5,
                      Bucureşti - România
    4.2. Sectorul transportului:
    4.2.1. Denumirea: Ministerul lucrãrilor Publice, 
                      Transporturilor şi Locuinţei
    Adresa:           Bd. Dinicu Golescu nr. 38, sectorul 1,
                      Bucureşti - România
    4.2.2. Denumirea: Administraţia Nationala a Drumurilor
    Adresa:           Bd. Dinicu Golescu nr. 38, sectorul 1, 
                      Bucureşti - România
    4.2.3. Denumirea: Compania Nationala de Cai Ferate
                      (C.F.R. - S.A.)
    Adresa:           Bd. Dinicu Golescu nr. 38, sectorul 1,
                      Bucureşti - România

5. Localizare:
5.1. Ţara beneficiara: România
5.2. Regiunea: Bucureşti
6. Descriere
În vederea asigurãrii unei implementari eficiente şi efective a Programului ISPA, România a stabilit cadrul institutional necesar sectoarelor transport şi mediu, precum şi Fondul Naţional şi coordonatorul naţional ISPA.
Datoritã numãrului şi nivelului mãsurilor ISPA aprobate, precum şi datoritã complexitatii procedurilor şi implicarii mai multor instituţii, asistenta tehnica este necesarã pentru ca agenţiile de implementare sa gestioneze eficient fondurile ISPA pentru România, dar şi pentru implementarea adecvatã a mãsurilor ISPA aprobate.
Aceasta mãsura ISPA constituie etapa I a unui pachet de servicii de asistenta mult mai cuprinzator pentru remedierea deficienţelor în contextul pregãtirii României pentru trecerea la EDIS.
Etapa I a planului EDIS, analiza deficienţelor, are loc în prezent şi se va finaliza la începutul anului 2002. Ca urmare a acestei analize, în anul 2002 va fi pregatita o asistenta tehnica mai cuprinzatoare.
Mãsura ISPA se concentreaza într-adevãr asupra celor mai stringente nevoi care sa fie îndeplinite prin asistenta tehnica pe termen scurt, în special în vederea accelerarii procesului de licitaţii şi contractari pentru mãsurile ISPA aprobate, prin îmbunãtãţirea calitãţii documentelor de licitaţii, precum şi pentru elaborarea unui manual de proceduri şi de perfecţionare a personalului. Conţinutul acestei prime etape este în concordanta cu rezultatele preliminare ale evaluãrii deficienţelor.
Au fost luate urmãtoarele mãsuri:
6.1. Sectorul de mediu
Responsabilitatea primara pentru implementarea Programului ISPA în domeniul mediului îi revine OPCP, care este autoritatea contractantã pentru majoritatea contractelor prevãzute în mãsurile ISPA aprobate. OPCP, localizat în cadrul Ministerului Finanţelor Publice, colaboreazã cu unitatea de coordonare ISPA din cadrul Ministerului Apelor şi Protecţiei Mediului. Prin aceasta mãsura vor fi suportate urmãtoarele:
a) angajarea unor ingineri consultanţi internationali pentru a verifica/revizui documentele de licitaţii pentru contractarea lucrãrilor (OPCP);
b) angajarea unor ingineri consultanţi internationali independenţi cu drept de vot în cadrul comitetelor de evaluare a ofertelor (OPCP);
c) prevederi în legatura cu pregãtirea personalului ISPA din cadrul OPCP şi al Ministerului Apelor şi Protecţiei Mediului (majoritatea personalului a fost recrutat recent sau este în curs de recrutare) prin includerea acestuia în:
- managementul general al proiectelor;
- managementul contractelor FIDIC (accentul fiind pus asupra caietelor roşii şi galbene FIDIC);
d) completarea procedurilor scrise operationale ISPA pentru implementarea sectorului protecţiei mediului pe baza diferitelor documente pregãtite deja pentru OPCP şi Ministerul Apelor şi Protecţiei Mediului;
e) achiziţionarea unui software profesional pentru verificarea şi analizarea facturilor cantitative în cadrul evaluãrilor ofertelor de lucru (OPCP).
6.2. Sectorul de transport
Pentru sectorul de transport sunt trei beneficiari finali: Unitatea de coordonare ISPA din cadrul Ministerului Apelor şi Protecţiei Mediului şi unitãţile de management ISPA din cadrul Administraţiei Naţionale a Drumurilor şi C.F.R. - S.A., care au în vedere urmãtoarele:
a) pregãtirea Ghidului de management financiar ISPA;
b) pregãtirea Ghidului de monitorizare şi raportare ISPA;
c) pregãtirea personalului din cadrul unitãţilor ISPA necesita evaluarea;
d) organizarea de seminarii pentru personalul unitãţilor ISPA în:
- managementul contractelor FIDIC (cartea roşie);
- managementul general al proiectelor;
- managementul financiar al ISPA, monitorizarea şi raportarea;
- intrarea în vigoare a planului de publicitate ISPA;
e) dezvoltarea şi asigurarea securitãţii sistemului IT de monitorizare şi raportare.
Termenii finali ai fiecãrei sarcini individuale sunt supuşi aprobãrii Comisiei. Sarcinile trebuie sa fie realizate în deplina consonanta cu procedurile Comisiei Europene în ceea ce priveşte procedurile de licitare şi contractare - titlul IX al Regulamentului financiar al Comisiei Europene şi Ghidul practic privind procedurile de contractare PHARE, ISPA şi SAPARD.
Comisia va primi rapoarte asupra implementarii sarcinilor individuale cel puţin la fiecare doua luni.
7. Obiective
Principalul obiectiv al acestei mãsuri îl reprezintã asigurarea asistenţei pe termen scurt agentiilor de implementare ISPA, pentru a îmbunãtãţi şi accelera calitatea implementarii. Mai concret:
1. asigurarea unei implementari durabile a mãsurilor ISPA pentru protecţia mediului (OPCP şi MAPM), prin:
- asigurarea unei înalte calitãţi a documentaţiei pentru licitaţiile serviciilor şi contractelor de lucru;
- asigurarea calitãţii şi corectitudinii evaluãrilor licitaţiilor;
- asigurarea de cursuri de perfecţionare în domeniul managementului proiectelor de investiţii a personalului implicat în managementul ISPA (inclusiv managementul general al proiectelor şi FIDIC);
- completarea Manualului operational de proceduri privind implementarea mãsurilor ISPA de mediu;
2. asigurarea unei implementari solide a mãsurilor ISPA de transport (MLPTL, AND, C.F.R. S.A., prin:
- asigurarea calitãţii documentelor de licitaţii;
- elaborarea/îmbunãtãţirea sistemului de management şi raportare pentru o implementare adecvatã a mãsurilor ISPA în domeniul transportului;
- asigurarea MLPTL şi agentiilor de implementare a ISPA în domeniul transportului (AND, C.F.R. - S.A.) de specializãri în domeniul managementului proiectelor de investiţii (inclusiv PCM şi FIDIC).
7.1. Indicatori de performanta
- toate serviciile de contracte ale mãsurilor ISPA aprobate în 2000, 2001 şi 2002 vor fi licitate şi contractate.
- 80% din totalul contractelor mãsurilor ISPA aprobate în 2000 şi 2001, precum şi 60% din cele aprobate în 2002 vor fi licitate şi contractate.
- pana la 31 decembrie 2002 vor fi disponibile manuale operationale de procedura în ceea ce priveşte managementul financiar şi monitorizarea/raportarea proiectelor IPSA.
- pana la 31 decembrie 2002 vor fi elaborate materiale de perfecţionare.
8. Pregãtirea proiectului: programare orientativa


─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
            Mãsura                              Data                 Data
                                              începerii           finalizarii
─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Agenţii de implementare în sectorul de mediu
 Verificarea/revizuirea partii tehnice a 
 dosarului de licitaţie şi participarea în
 comitetele de evaluare a ofertelor pentru 
 mãsurile ISPA de mediu                         iunie 2002  31 decembrie 2003
 Finalizarea procedurilor pentru managementul
 operational                                    iunie 2002  31 decembrie 2003
 Pregãtire privind managementul proiectului
 şi proceduri FIDIC                             iunie 2002  31 decembrie 2003
 Furnizarea de software pentru evaluarea 
 lucrãrilor (liste de preţuri)                  aprilie 2002
 Agenţii de implementare în sectorul
 transporturi
 Contract global de servicii                    iunie 2002  31 decembrie 2003
─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

    9. Costuri şi asistenta (în euro)
    Detalierea orientativa a costurilor pe fiecare tip de cheltuiala
─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
                                                              Costuri totale
                              Componenta                          eligibile
                                                                    (euro)
─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 Asistenta acordatã OPCP pentru licitaţii şi contractare            200.000
 Pregãtire privind managementul proiectului şi proceduri
 FIDIC pentru OPCP/MAPM                                             200.000
 Achiziţia de software pentru evaluarea lucrãrilor                    5.000
 Asistenta acordatã sectorului transporturi pentru 
 licitaţii şi contractare                                           200.000
─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 TOTAL:                                                             605.000
─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
              Contribuţia                Costuri                     Rata
 Cost total   sectorului     Costuri      totale     Asistenta    asistenţei
                privat      neeligibile  eligibile      ISPA          (%)
─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
  605.000         0             0          605.000    605.000         100
─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

10. Condiţii specifice referitoare la mãsura
Termenii de referinta privind asistenta tehnica pentru fiecare dintre componente, precum şi orice abatere de la forma iniţialã orientativa a mãsurii descrise în prezenta anexa trebuie sa fie aprobatã de Comisia Europeanã.
11. Planul de achiziţii
Vezi anexa nr. I.a.

ANEXA 1a

PLAN DE ACHIZIŢII PROVIZORIU


──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
Lici-  Descrierea lucrãrilor   Tipul contrac-  Luna estimatã      Rata de
tatia  şi serviciilor care     tului (lucrãri, de lansare a     rambursare a
 nr.      urmeazã a fi         achiziţii       licitaţiei        facturilor
            licitate           sau servicii)   (luna, anul)      pentru   
                                                                 respectivul
                                                                 contract  
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    Agenţia de implementare -
    sectorul de mediu
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 1. Verificarea/revizuirea 
    partii tehnice a dosarului
    de licitaţie şi participarea
    în comitetele de evaluare a 
    ofertelor pentru mãsurile 
    ISPA de mediu                servicii       martie 2002            100%
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 2. Finalizarea procedurilor 
    pentru managementul 
    operational                  servicii       martie 2002            100%
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 3. Pregãtire privind 
    managementul proiectului 
    şi proceduri FIDIC           servicii       martie 2002            100%
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 4. Software pentru evaluarea    achiziţii      Acord direct           100%
    lucrãrilor (liste de preţuri)               (sub 5.000 euro)
                                                martie 2002
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
    Agenţia de implementare -
    sectorul de transporturi
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
 5. Asistenta pentru management
    şi procesele de licitare
    şi contractare               servicii       martie 2002            100%
──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

ANEXA 1b

Asistenta tehnica pentru întãrirea capacitãţii
instituţionale a agenţiei de implementare ISPA
în sectorul de mediu pentru implementarea mãsurilor ISPA

TERMENI FINALI INDICATIVI

1. Istoric
ISPA (Instrument pentru Politici Structurale de Preaderare) este un instrument financiar nerambursabil al Comisiei Europene pentru asistarea ţãrilor candidate din Europa Centrala şi de Est în procesul de pregãtire pentru aderarea la Uniunea Europeanã. Programul opereazã în 10 tari aplicante, începând cu data de 1 ianuarie 2000, şi finanţeazã numai proiecte de infrastructura în domeniul transportului şi mediului. Alocaţia financiarã pentru proiectele de infrastructura se preconizeaza a fi egal împãrţitã între proiectele de mediu şi de transport.
În România condiţiile de implementare referitoare la mãsurile ISPA în sectorul de mediu implica câteva instituţii, cum ar fi: Ministerul Integrãrii Europene, care activeazã în calitate de coordonator naţional ISPA, de exemplu organismul coordonator central din cadrul Guvernului României pentru ISPA şi principalul punct de contact pentru Comisia Europeanã; Ministerul Apelor şi Protecţiei Mediului (MAPM), care activeazã ca autoritate de implementare, şi Oficiul de Plati şi Contractare PHARE (OPCP) din cadrul Ministerului de Finanţe, care este agenţia de implementare şi care se ocupa de licitarea/contractarea şi de implementarea proiectelor.
Ca agenţie de implementare pentru mãsurile de mediu Oficiul de Plati şi Contractare PHARE este responsabil pentru toate procedurile de licitare şi contractare, cum ar fi: lansarea invitaţiilor la licitaţie, semnarea contractelor şi urmãrirea implementarii, inclusiv rolul de agenţie de plati. Oficiul de Plati şi Contractare PHARE este autoritatea contractantã pentru majoritatea proiectelor.
Acest proiect are ca scop întãrirea capacitãţii instituţionale a Oficiului de Plati şi Contractare PHARE pentru a-şi putea îndeplini responsabilitãţile în ceea ce priveşte implementarea. Pana acum Comisia a aprobat 15 mãsuri ISPA în sectorul de mediu, pentru un cost total eligibil de aproximativ 525 milioane euro.
Urmãtoarele trei sarcini vor fi incluse în cadrul acestei mãsuri de asistenta tehnica. Datoritã abilitãţilor speciale cerute consultantului, intenţia este de a se licita şi de a se contracta aceste sarcini separat.
A. Asistenta pentru îmbunãtãţirea procesului de licitare şi contractare
Licitaţiile de lucrãri pentru cele 10 mãsuri ISPA aprobate în sectorul de mediu vor fi lansate în prima jumãtate a anului 2002. Oficiul de Plati şi Contractare PHARE cere asistenta unor consultanţi în domeniul construcţiilor civile, cu sarcini pe termen scurt:
- verificarea/revizuirea dosarelor de licitaţie înaintea lansãrii acestora;
- participarea, în numele Oficiului de Plati şi Contractare PHARE, ca evaluatori independenţi în comisiile de evaluare pentru aceste licitaţii.
A.1. Descrierea sarcinii
A.1.2. Beneficiarul:
Beneficiarul direct al acestei componente este Oficiul de Plati şi Contractare PHARE.
A.1.3. Obiective:
Principalul obiectiv al acestei componente de asistenta tehnica este întãrirea institutionala a Oficiului de Plati şi Contractare PHARE, cu asistenta tehnica pe termen scurt, pentru a beneficia de ajutorul calificat al inginerilor consultanţi, pentru revizuirea documentelor de licitaţie şi pentru a participa ca evaluatori independenţi, în scopul asigurãrii calitãţii şi corectitudinii procesului de evaluare a contractelor de lucrãri care vor fi lansate.
A.1.4. Servicii cerute:
11.1.1. Sarcina 1. Asigurarea experţilor tehnici care sa acţioneze ca evaluatori independenţi în cadrul comitetelor de evaluare ale proiectelor ISPA
Prin intermediul acestei componente Oficiul de Plati şi Contractare PHARE va realiza/obţine serviciile unor evaluatori independenţi care sa acţioneze în numele sau în cadrul comitetelor de evaluare pentru licitaţiile de lucrãri ale mãsurilor ISPA, care se vor tine pana la finalul anului 2003. La notificarea Oficiului de Plati şi Contractare PHARE contractorul va asigura experţi din Uniunea Europeanã care sa acţioneze ca evaluatori independenţi în cadrul comitetelor de evaluare pentru licitaţiile de lucrãri ale proiectelor ISPA. Contractorul va fi anuntat de cãtre Oficiul de Plati şi Contractare PHARE, printr-o nota, cu cel puţin 3 sãptãmâni înainte de data evaluãrii. Pentru a evita un potenţial conflict de interese, Oficiul de Plati şi Contractare PHARE va inainta împreunã cu scrisoarea de notificare o lista a companiilor/consortiilor care au cumpãrat dosarul de licitaţie. Contractorul ar trebui sa confirme în scris, cu maximum doua sãptãmâni înainte de începutul evaluãrii, disponibilitatea experţilor care vor fi numiţi evaluatori independenţi.
În cazul în care, dupã deschiderea licitaţiilor, expertul propus de contractor se afla într-o poziţie care ar genera un conflict de interese, contractorul trebuie sa înlocuiascã, pe cheltuiala sa, expertul ales greşit, cu un alt expert care sa aibã cel puţin aceeaşi calificare. De aceea, în scopul evaluãrii, contractorul trebuie sa înainteze împreunã cu propunerea sa doua CV-uri adiţionale, ca rezerva pentru experţii principali prezentaţi în oferta.
Durata medie a sarcinii este de 10 zile, dar experţii ar trebui sa fie pregatiti sa petreaca mai mult timp în România, dacã procesul de evaluare o cere. Totuşi, dacã onorariul şi diurna celor doi experţi prezentaţi în oferta sunt aceleaşi, este permis sa se realoce om-zi şi, de asemenea, diurne între cei doi experţi propuşi în oferta ca evaluatori. Totuşi, sarcina generalã 1 nu trebuie sa depãşeascã 200 de om-zile, din care 150 de zile trebuie petrecute în România şi 50 de zile în biroul de consultanţa.
Sarcina 2. Revizuirea dosarelor de licitaţie
În completarea evaluãrii contractelor de lucrãri, experţii trebuie sa asiste Oficiul de Plati şi Contractare PHARE în elaborarea/revizuirea dosarului de licitaţie pentru lucrãri. Asistenta va consta în principal în revizuirea dosarului de licitaţie şi în gãsirea/regasirea principalelor condiţii speciale ale contractului.
A.2. Profilul experţilor
A.2.1. Pregãtirea, experienta şi categoria de experţi
Doi experţi din Uniunea Europeanã, de categoria a II-a, care au urmãtoarea experienta:
● ingineri civili cu experienta relevanta în proiectare, supervizare şi construcţie a facilitãţilor de mediu, cum ar fi: staţii de tratare, staţii de epurare şi reabilitarea sistemului de ape uzate, de canalizare şi infrastructura deşeuri solide;
● experienta bogata în FIDIC (FIDIC roşu şi galben) şi proceduri PHARE (noul Ghid practic privind procedurile de contractare PHARE, ISPA şi SAPARD);
● experienta referitoare la lucrãrile civile, în managementul de proiect.
Un expert din Uniunea Europeanã, de categoria a II-a, care are urmãtoarea experienta:
● inginer civil cu experienta relevanta în contractarea şi evaluarea proiectelor de lucrãri;
● experienta bogata în FIDIC (FIDIC roşu şi galben) şi proceduri PHARE (noul Ghid practic privind procedurile de contractare PHARE, ISPA şi SAPARD);
● cunoştinţe de limba engleza excelente - vorbit, scris şi aptitudini de prezentare;
● experienta buna în managementul de proiect.
Toţi experţii trebuie sa aibã studii superioare.
A.2.3. Limba de lucru: engleza.
● Toţi experţii de categoria a II-a trebuie sa aibã cunoştinţe temeinice de limba engleza.
A.3. Locul de desfãşurare, durata şi bugetul
A.3.1. Data de începere: aprilie 2002
A.3.2. Data de finalizare a sarcinii: decembrie 2003
A.3.3. Programul şi numãrul de zile prevãzute pentru fiecare expert:
Un expert de categoria a II-a dintre experţii Uniunii Europene (evaluator independent): 130 de zile calendaristice, dintre care 100 de zile vor fi petrecute în România şi 30 de zile în biroul de consultanţa.
Un expert de categoria a II-a dintre experţii Uniunii Europene (evaluator independent): 70 de zile calendaristice, dintre care 50 de zile vor fi petrecute în România şi 20 de zile în biroul de consultanţa.
Un expert de categoria a II-a dintre experţii Uniunii Europene (evaluator independent/revizuitor): 50 de zile calendaristice, dintre care 30 de zile vor fi petrecute în România şi 20 de zile în biroul de consultanţa.
A.3.4. Locul de desfãşurare a sarcinii: România, precum şi în biroul de consultanţa (asa cum a fost precizat mai sus).
A.4. Raportarea
A.4.1. Conţinut, limba de prezentare, formatul şi numãrul de rapoarte
Raporturile misiunii sunt solicitate pentru fiecare sarcina din cadrul sarcinii 1.
Rapoartele misiunii trebuie sa prezinte analizele procesului de evaluare şi recomandãrile experţilor. Acestea vor fi depuse în acelaşi timp, în doua copii, la Oficiul de Plati şi Contractare PHARE şi la Delegaţia Comisiei Europene şi în format electronic (semnat de cãtre expert, cu initialele respective, pe fiecare pagina).
A.4.2. Data depunerii
Rapoartele misiunii corespunzãtoare fiecãrei sarcini din cadrul sarcinii 1 trebuie sa fie depuse în termen de 3 zile dupã finalizarea procesului de evaluare.
B. Finalizarea manualului operational de proceduri
B.1. Descrierea sarcinii
Sarcina 3. Pregãtirea manualului de proceduri operationale
Experţilor li se va cere sa asiste Oficiul de Plati şi Contractare PHARE pentru pregãtirea manualului de implementare a mãsurilor de mediu ISPA. Acest manual va constitui baza de implementare a mãsurilor ISPA şi va descrie toţi pasii care vor fi intreprinsi de cãtre personalul Oficiului de Plati şi Contractare PHARE implicat în ISPA (de la amândouã departamentele de contractare şi financiare), din momentul lansãrii licitaţiei pana la definitivarea contractului şi a mãsurii ISPA (schita dosarului de licitaţie, licitaţie şi evaluare, negocierea contractului, monitorizarea şi evaluarea proiectului în timpul implementarii, plati, închidere etc.).
Pentru elaborarea manualului experţii vor revizui atât schita ISPA referitoare la implementarea proiectelor, pregatita în prealabil de Oficiul de Plati şi Contractare PHARE, cat şi materialul iniţial pregãtit de KPMG pentru înfiinţarea agenţiei de implementare pentru sectorul de mediu în cadrul Ministerului Apelor şi Protecţiei Mediului din anul 2000, dar şi evaluarea rezultatelor activitãţii implementate deja în acest sens de cãtre Oficiul de Plati şi Contractare PHARE. Consultantul trebuie sa implice tot personalul Oficiului de Plati şi Contractare PHARE în mãsurile de implementare ISPA, în vederea îndeplinirii sarcinii. Expertul va recomanda, de asemenea, soluţiile de management pentru îmbunãtãţirea eficientei unitãţii ISPA stabilite în cadrul Oficiului de Plati şi Contractare PHARE.
Trebuie sa se ia în considerare în totalitate exerciţiul de evaluare a lipsurilor fãcut de PriceWaterhouseCoopers.
Sarcina 4. Realizarea atelierelor de lucru
Bazându-se pe manualul de implementare a proiectelor ISPA aprobate, consultantul va organiza patru ateliere de lucru. Doua ateliere de lucru, a câte doua zile fiecare, asupra manualului de implementare a proiectelor ISPA vor avea loc în afarã oraşului Bucureşti şi vor implica şi beneficiarii finali ai mãsurilor ISPA de mediu. Tot personalul Oficiului de Plati şi Contractare PHARE-ISPA va participa la acest atelier de lucru.
B.1.2. Rezultate asteptate
La terminarea sarcinii 3 expertul va inainta un raport referitor la sarcini, care va include manualul de implementare a proiectelor ISPA, împreunã cu recomandãrile consultantului referitoare la structura organizatoricã a colectivului ISPA din cadrul Oficiului de Plati şi Contractare PHARE. Acest raport va fi supus aprobãrii Oficiului de Plati şi Contractare PHARE.
B.2. Profilul experţilor
B.2.1. Studii, experienta şi categorii de experţi
Doi experţi ai Uniunii Europene, avînd categoria a II-a şi urmãtoarea experienta:
● consultanţi de audit/management, cu o experienta relevanta în pregãtirea manualului de proceduri operationale pentru implementarea proiectelor de infrastructura;
● experienta în managementul de proiect în construcţii civile;
● cunoştinţe excelente de limba engleza - vorbit, scris şi aptitudini de prezentare.
Toţi experţii trebuie sa aibã studii superioare.
B.2.2. Limba de lucru: engleza.
● Toţi experţii Uniunii Europene, de categoria a II-a, ar trebui sa aibã cunoştinţe foarte bune de limba engleza.
B.3. Locul de desfãşurare, durata şi bugetul
B.3.1. Data de începere: aprilie 2002
B.3.2. Data finalizarii: decembrie 2002
B.3.3. Programul şi numãrul de zile prevãzute pentru fiecare expert
Un expert al Uniunii Europene, de categoria a II-a: 60 de zile calendaristice, dintre care 40 de zile în România şi 20 de zile la biroul central al consultantului.
Un expert al Uniunii Europene, de categoria a II-a: 60 de zile calendaristice, dintre care 20 de zile în România şi 40 de zile la biroul central al consultantului.
B.3.4. Locul de desfãşurare: România, precum şi biroul central al consultantului (dupã cum a fost menţionat mai sus).
B.4. Raportarea
B.4.1. Conţinut, limbaj, formatul şi numãrul rapoartelor
La sfârşitul sarcinii 3 expertul va preda un raport care va include manualul de implementare a proiectului ISPA, precum şi recomandãrile consultantului cu privire la structura organizatoricã a echipei ISPA în cadrul Oficiului de Plati şi Contractare PHARE. Acest raport va fi aprobat de Oficiul de Plati şi Contractare PHARE.
Raportul şi manualul de implementare vor fi înaintate în doua copii tipãrite, în limba engleza, plus o copie în format electronic.
B.4.2. Data inaintarii
Schita manualului de proceduri operationale va fi înaintatã în termen de 3 luni de la data semnãrii contractului. Forma finala a manualului de proceduri operationale va fi livrata cel târziu la sfârşitul lunii decembrie 2002.
C. Pregãtire în managementul general al proiectului şi FIDIC
Personalul unitãţii Oficiului de Plati şi Contractare PHARE - unitatea ISPA, precum şi Unitatea de coordonare ISPA din cadrul Ministerului Apelor şi Protecţiei Mediului necesita pregãtirea personalului atât în procedurile FIDIC, cat şi în cele ale Uniunii Europene pentru achiziţii şi pentru dezvoltarea capacitãţilor de supervizare necesare pentru monitorizarea proiectelor de lucrãri, în contextul noilor proceduri stabilite prin procedurile contractuale din noul Ghid practic privind procedurile de contractare PHARE, ISPA şi SAPARD. De asemenea, pentru o mai buna pregãtire şi evaluare a proiectelor care vor fi finanţate prin instrumentul ISPA, este necesarã pregãtirea în managementul general al proiectului.
C.1. Descrierea sarcinii
C.1.2. Beneficiarul
Beneficiarii direcţi ai acestei subcomponente sunt Oficiul de Plati şi Contractare PHARE şi unitãţile ISPA ale celorlalte pãrţi implicate în faza de monitorizare ISPA, de exemplu: Ministerul Apelor şi Protecţiei Mediului (MAPM).
C.1.3. Obiective
Obiectivul general al acestui proiect este de a dezvolta şi a de mari capacitatea Oficiului de Plati şi Contractare PHARE şi a Ministerului Apelor şi Protecţiei Mediului în dezvoltarea, implementarea, monitorizarea şi evaluarea proiectelor de lucrãri finanţate prin intermediul programelor.
Obiectivul specific este de a instrui personalul Oficiului de Plati şi Contractare PHARE, precum şi personalul Unitãţii de coordonare ISPA din cadrul Ministerului Apelor şi Protecţiei Mediului în FIDIC şi procedurile Comisiei Europene pentru achiziţiile de lucrãri, managementul general al proiectului şi tehnologiile de mediu utilizate la nivel european în domeniul calitãţii apei, managementului deşeurilor şi calitãţii aerului. În plus, pregãtirea trebuie sa stimuleze crearea la nivelul Oficiului de Plati şi Contractare PHARE de materiale de pregãtire pentru a sprijini diferiţii beneficiari ai mãsurilor ISPA în proiectarea, implementarea şi supervizarea proiectelor ISPA.
C.1.4. Necesar de servicii
11.1.2. Sarcina 5. Analiza necesarului de pregãtire şi dezvoltare a programului de instruire
Consultantul trebuie sa realizeze o analiza a nevoilor de pregãtire a Oficiului de Plati şi Contractare PHARE în FIDIC şi în procedurile PRAG pentru lucrãri, precum şi nevoile de pregãtire în managementul general. Pe baza acestei analize consultantul trebuie sa pregãteascã un plan de acţiune, prezentând orarul de implementare a programului de pregãtire, incluzând seminarii şi ateliere de lucru, şi sa propunã programe de instruire pentru seminar şi atelier.
Trebuie sa fie pregãtit un raport care sa indice domeniile în care pregãtirea este necesarã, acţiunile de pregãtire propuse şi programul de instruire. Aceasta sarcina trebuie sa fie înaintatã spre aprobare cãtre Oficiul de Plati şi Contractare PHARE.
Sarcina 6. Furnizarea instruirii
Pe baza programului de pregãtire aprobat şi pe baza programului de instruire, consultantul trebuie sa organizeze 4 seminarii cu durata de 5 zile fiecare: doua seminarii despre managementul general şi doua seminarii concentrate pe condiţiile de contractare pentru lucrãri FIDIC şi PRAG.
Toate seminariile de pregãtire trebuie sa fie susţinute de un instructor U.E. (expertul U.E. nominalizat în oferta) şi de un instructor local (expertul local nominalizat în oferta). Fiecare sesiune de pregãtire va fi urmatã de minimum 20 de cursanţi numiţi de Oficiul de Plati şi Contractare PHARE şi comunicaţi consultantului cu o saptamana înainte de data seminarului (dupã cum este stabilit în raportul privind sarcina 1).
La sfârşitul seminarului vor fi organizate doua ateliere de lucru cu durata de doua zile fiecare. Primul atelier de lucru va fi concentrat pe schimbul de experienta între toate pãrţile implicate în implementarea ISPA. Al doilea atelier de lucru va avea ca scop publicitatea proiectelor ISPA.
Persoanele care vor participa la seminarii vor fi numite de Oficiul de Plati şi Contractare PHARE şi comunicate consultantului cu o saptamana înainte de data de organizare a atelierului de lucru (dupã cum este stabilit în raportul privind sarcina 1).
C.1.5. Rezultate preconizate
Rezultatele preconizate ale proiectului sunt dezvoltarea abilitãţilor şi cunoştinţelor personalului Oficiului de Plati şi Contractare PHARE şi Unitãţii de coordonare ISPA din cadrul Ministerului Apelor şi Protecţiei Mediului cu privire la FIDIC şi procedurile de contractare referitoare la contractele de lucrãri din noul Ghid practic privind procedurile de contractare PHARE, ISPA şi SAPARD.
De asemenea, ca rezultat al cursului de instruire privind ciclul de management al proiectelor, se asteapta sa fie sporitã capacitatea celor instruiti în evaluarea proiectelor propuse de beneficiar pentru a fi finanţate prin Programul ISPA.
C.2. Profilul experţilor
C.2.1. Nivel de pregãtire, experienta şi categoria de experţi
Patru experţi de categoria a II-a, dintre care 2 trebuie sa fie experţi ai Uniunii Europene, având experienta descrisã mai jos:
● un expert al Uniunii Europene, cu experienta în managementul general al proiectului, şi
● un expert în FIDIC şi procedurile Comisiei (noul Ghid practic privind procedurile de contractare PHARE, ISPA şi SAPARD)
Ceilalţi 2 experţi trebuie sa fie locali. Unul dintre aceştia trebuie sa fie un specialist în lucrãri şi sa detina experienta în supervizarea contractelor de lucrãri în România. Cel de-al doilea expert local trebuie sa fie experimentat în managementul proiectelor.
Toţi experţii trebuie sa fie absolvenţi de învãţãmânt superior şi sa aibã experienta relevanta în utilizarea procedurilor Comisiei Europene.
C.2.2. Limba de lucru: engleza
● Expertul Uniunii Europene de categoria a II-a trebuie sa cunoascã foarte bine limba engleza.
● Experţii locali de categoria a II-a trebuie sa cunoascã bine atât limba engleza, cat şi limba romana. Experţii locali pentru lucrãri şi FIDIC trebuie sa aibã cunoştinţe tehnice temeinice pentru a putea facilita traducerea termenilor tehnici în limba romana, dacã cei instruiti solicita acest lucru.
C.3. Locul de desfãşurare, durata şi bugetul
C.3.1. Data de începere: februarie 2002
C.3.2. Data de finalizare a sarcinii: sfârşitul lunii iunie 2002
C.3.3. Programul şi numãrul de zile prevãzute pentru fiecare expert
Doi experţi de categoria a II-a ai Uniunii Europene (unul pentru FIDIC şi lucrãri şi unul pentru managementul general al proiectelor): 30 de zile calendaristice, dintre care 15 zile vor fi petrecute în România şi 15 zile în biroul de consultanţa.
Doi experţi de categoria a II-a ai Uniunii Europene (unul pentru FIDIC şi lucrãri şi unul pentru managementul general al proiectelor): 30 de zile calendaristice, dintre care 15 zile vor fi petrecute în afarã oraşului Bucureşti şi 15 zile în biroul de consultanţa.
C.3.4. Locul de desfãşurare a sarcinii: Bucureşti şi în afarã oraşului Bucureşti, România, precum şi în biroul de consultanţa (asa cum s-a precizat mai sus).
C.4. Raportarea
C.4.1. Conţinut, limba de prezentare, formatul şi numãrul de rapoarte
● Raportul sarcinii este solicitat pentru sarcina 5. Raportul sarcinii 5 trebuie sa includã analizele asupra necesitãţilor de instruire şi planul propus de acţiune al instruirii, precum şi agenda propusã.
Se solicita, de asemenea, un raport final (la încheierea sarcinii 6), pentru raportarea rezultatelor întregului proiect, care trebuie sa conţinã şi recomandãri pentru alt curs sau urmãtorul curs de instruire identificat de consultant.
Toate rapoartele trebuie sa fie aprobate de Oficiul de Plati şi Contractare PHARE.
Toate rapoartele menţionate mai sus trebuie sa fie depuse în doua exemplare în limba engleza, plus un exemplar în format electronic.
C.4.2. Data depunerii
● Raportul pentru sarcina 5 trebuie sa fie depus în termen de 2 sãptãmâni dupã începerea lucrãrilor.
● Prima forma a raportului final trebuie sa fie depusa pana la sfârşitul lunii iunie 2002.

ANEXA 2

PLAN DE FINANŢARE
(bazat pe angajarile din bugetul Uniunii Europene)

Titlul mãsurii: "Asistenta tehnica pentru întãrirea capacitãţii agentiilor de implementare ISPA privind implementarea mãsurilor ISPA - Etapa I pentru remedierea deficienţelor în România"
ISPA Nr.: 2001/RO/16/P/PA/009


                                                                     - euro -
┌────┬────────┬────────┬─────────────────────────────────────┬─────────────────┐
│    │Cost    │ Cos-   │               Costuri eligibile     │                 │
│    │total   │ turi   ├─────────────┬─────────────┬─────────┤                 │
│    │        │ nee-   │             │             │Autori-  │    Împrumut     │
│    │        │ ligi-  │             │             │tatile   │      de la      │
│    │        │ bile   │             │             │naţionale│  instituţiile   │
│    │        │        │             │             ├─────────┤   financiare    │
│Anul│        │        │   Total     │    ISPA     │Autorita-│  internaţionale │
│    │        │        │             │             │tea      │                 │
│    │        │        │             │             │localã   │                 │
│    ├────────┼────────┼─────────┬───┼─────────┬───┼─────────┼────────┬────────┤
│    │1 = 2+3 │   2    │3 = 5 + 7│4= │    5    │6= │         │        │        │
│    │        │        │         │3/1│         │5/3│     7   │   8    │9 = 8/1 │
│    │        │        │         │(%)│         │(%)│         │        │  (%)   │
│────┼────────┼────────┼─────────┼───┼─────────┼───┼─────────┼────────┼────────┤
│────┼────────┼────────┼─────────┼───┼─────────┼───┼─────────┼────────┼────────┤
│2000│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │       -│    -   │
│2001│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │       -│    -   │
│2002│ 484.000│   -    │  484.000│100│  484.000│100│       - │       -│    -   │
│2003│ 121.000│   -    │  121.000│100│  121.000│100│       - │       -│    -   │
│2004│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │       -│    -   │
│2005│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │       -│    -   │
│2006│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │        │    -   │
│ne- │        │        │         │   │         │   │         │        │        │
│anu-│        │        │         │   │         │   │         │        │        │
│ali-│        │        │         │   │         │   │         │        │        │
│zate│     -  │   -    │       - │ - │     -   │ - │       - │        │    -   │
├────┼────────┼────────┼─────────┼───┼─────────┼───┼─────────┼────────┼────────┤
│TO- │        │        │         │   │         │   │         │        │        │
│TAL │ 605.000│   -    │  605.000│100│  605.000│100│       - │       -│    -   │
└────┴────────┴────────┴─────────┴───┴─────────┴───┴─────────┴────────┴────────┘

ANEXA 3.1

PREVEDERI FINANCIARE
privind implementarea ISPA

SECŢIUNEA I
Forme şi rate de asistenta
(1) Asistenta Comunitãţii prin ISPA poate fi sub forma de asistenta nerambursabila directa, de asistenta rambursabila sau orice alta forma de asistenta.
Asistenta rambursata cãtre autoritatea de management sau cãtre alta autoritate publica va fi refolosita în acelaşi scop.
(2) Rata asistenţei din partea Comunitãţii, acordatã prin ISPA, poate fi de pana la 75% din cheltuiala publica sau echivalenta, inclusiv cheltuielile fãcute de organismele ale cãror activitãţi se încadreazã într-un cadru legal sau administrativ care face ca acestea sa fie privite ca echivalente ale unor organisme publice. Comisia poate propune creşterea acestei rate pana la 85%, în special acolo unde considera ca o rata mai mare de 75% este necesarã pentru îndeplinirea unor mãsuri esenţiale pentru atingerea obiectivelor generale ale ISPA.
Rata asistenţei şi suma maxima a asistenţei financiare nerambursabile ISPA vor fi specificate în memorandumul de finanţare aferent mãsurii respective.
În cazul asistenţei rambursabile sau în cazul în care exista un interes special al Comunitãţii, rata de asistenta trebuie redusã ţinându-se seama de:
a) disponibilitatea cofinanţãrii;
b) capacitatea mãsurii de a genera venituri; şi
c) aplicarea corespunzãtoare a principiului "poluatorul plãteşte".
(3) Mãsurile care genereazã venituri în conformitate cu paragraful (2) b) sunt cele care privesc:
a) infrastructura a carei folosinta implica taxe provenite de la utilizatori;
b) investiţii productive în sectorul de mediu.
Comisia a elaborat recomandãri privind aplicarea principiului "poluatorul plãteşte".
(4) Mãsurile privind studiile preliminare şi asistenta tehnica pot fi finanţate în mod excepţional în proporţie de 100% din costurile totale.
(5) Mãsurile acoperite de un memorandum de finanţare vor fi implementate de ţara beneficiara în strânsã colaborare cu Comisia, care îşi va pãstra responsabilitatea pentru utilizarea fondurilor alocate.

SECŢIUNEA a II-a
Angajamente
(1) Comisia implementeaza cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiarã aplicabilã bugetului general al Comunitãţii Europene, pe baza memorandumului de finanţare care va fi încheiat între Comisie şi ţara beneficiara.
Totuşi angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenta acordatã mãsurilor vor fi efectuate în unul dintre urmãtoarele doua moduri:
a) Angajamentele pentru mãsurile finanţate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regula generalã şi sub rezerva pct. b), sa fie efectuate în rate anuale.
Angajamentele pentru prima rata anuala vor fi fãcute de Comisie la semnarea memorandumului de finanţare referitor la mãsura.
Acest angajament nu va depãşi totalul plãţii în avans, prevãzutã la paragraful (2) din secţiunea a III-a de mai jos, şi al asistenţei financiare nerambursabile pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanţare.
Angajamentele pentru ratele anuale urmãtoare trebuie sa se bazeze pe planul de finanţare iniţial sau revizuit al mãsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecãrui an financiar, dar nu mai târziu de data de 1 aprilie a anului în discuţie, cu condiţia ca cheltuielile preconizate pentru anul urmãtor sa le justifice şi ca progresul lucrãrilor sa demonstreze ca proiectul avanseaza satisfãcãtor cãtre finalizare şi sub rezerva disponibilitatii resurselor bugetare.
b) Pentru mãsurile cu o durata mai mica de 2 ani şi pentru care asistenta Comunitãţii nu depãşeşte 20 milioane euro un prim angajament de pana la 80% din totalul asistenţei acordate poate fi fãcut când Comisia semneazã memorandumul de finanţare referitor la mãsura.
Diferenţa va fi angajata în condiţiile în care progresul lucrãrilor demonstreaza ca proiectul înainteazã satisfãcãtor cãtre finalizare şi sub rezerva disponibilitatii resurselor bugetare.
(2) Cu excepţia cazurilor deplin justificate, asistenta angajata pentru o mãsura la care lucrãrile fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnãrii de cãtre Comisie a memorandumului de finanţare referitor la mãsura va fi anulatã.
În orice caz Comisia trebuie sa informeze în timp util ţara beneficiara şi autoritatea desemnatã atunci când exista riscul unei anulari.

SECŢIUNEA a III-a
Plati
(1) Plãţile pot avea forma fie a unui avans, fie a unor plati intermediare sau a diferenţei finale.
Plãţile intermediare şi plata diferenţei finale trebuie sa se refere la cheltuieli certificate şi plãtite, care trebuie susţinute de facturi primite sau de documente contabile cu valoare probativa echivalenta.
(2) Plãţile în avans
Ca regula generalã, un avans de pana la 20% din totalul asistenţei acordate prin ISPA, asa cum a fost iniţial decis, va fi plãtit autoritãţii desemnate, astfel cum este definitã la paragraful (9).
Avansul este, ca regula generalã, transferat în urmãtoarele moduri:
- o prima transa de pana la jumãtate din valoarea avansului este plãtitã când ţara beneficiara semneazã memorandumul de finanţare;
- diferenţa este plãtitã dupã semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrãri.
Abaterile de la aceasta regula generalã trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în memorandumul de finanţare referitor la mãsura.
Întregul avans sau pãrţi din acesta trebuie returnate de autoritatea desemnatã, menţionatã în paragraful (2), dacã nici o cerere de plata nu a fost transmisã Comisiei în termen de 12 luni de la data la care a fost plãtit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilitã de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plãtite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenţei acordate de Comunitate.
(3) Plãţile intermediare
Plãţile intermediare sunt efectuate de Comisie cãtre autoritatea desemnatã, la cererea acesteia, dacã mãsura progreseaza satisfãcãtor cãtre finalizare, şi vor fi fãcute pentru a se rambursa cheltuielile efectuate şi certificate, sub rezerva urmãtoarelor condiţii:
- ţara beneficiara a înaintat un raport care sa descrie progresul mãsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici şi financiari şi conformitatea acesteia cu memorandumul de finanţare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiţii specifice referitoare la asistenta;
- s-au luat mãsuri în sensul îndeplinirii observaţiilor şi recomandãrilor autoritãţilor de inspecţie naţionale şi/sau comunitare;
- au fost indicate mãsurile luate pentru corectarea oricãror probleme tehnice, financiare şi legale care au apãrut;
- a fost analizata orice îndepãrtare de la planul de finanţare iniţial;
- au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea mãsurii.
Ţara beneficiara va fi informatã de Comisie dacã nu a îndeplinit una dintre condiţiile stipulate mai sus.
Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plata şi pentru rapoartele de progres fizic şi financiar.
(4) Ţãrile beneficiare trebuie sa se asigure ca cererile de plata sunt înaintate Comisiei, ca regula generalã, de 3 ori pe an, pana la 1 martie, 1 iulie şi 1 noiembrie cel mai târziu.
(5) Suma totalã a plãţilor efectuate conform paragrafelor (2) şi (3) nu trebuie sa depãşeascã 80% din totalul asistenţei acordate. Comisia poate mari acest procent pana la 90% în cazuri justificate.
(6) Plata diferenţei finale din asistenta acordatã de Comunitate
Plata diferenţei finale din asistenta acordatã de Comunitate, calculatã pe baza cheltuielilor certificate şi într-adevãr efectuate, va fi facuta dacã:
- mãsura a fost realizatã în conformitate cu obiectivele sale;
- mãsura a îndeplinit condiţiile sale specifice, astfel cum sunt menţionate în memorandumul de finanţare;
- raportul final menţionat în secţiunea a V-a a fost înaintat Comisiei;
- autoritatea desemnatã sau organismul menţionat în paragraful (2) a înaintat Comisiei o cerere de plata, în termen de 6 luni de la data limita de finalizare a lucrãrii, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanţare;
- ţara beneficiara certifica Comisiei ca informaţiile furnizate în cererea de plata şi în raport sunt corecte;
- ţara beneficiara a transmis Comisiei declaraţia menţionatã în apendicele B la anexa nr. III.4;
- toate mãsurile de informare şi publicitate stabilite de Comisie, prevãzute în anexa nr. III.6, au fost implementate;
- când managementul asistenţei acordate pentru o mãsura este conferit agentiilor de implementare din ţãrile beneficiare în sistem descentralizat, ţãrile beneficiare furnizeazã Comisiei toate informaţiile necesare pentru a verifica dacã regulile Comunitãţii privind achiziţiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunţurilor de licitaţie şi transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor şi de adjudecare a contractului, şi dacã au fost respectate toate condiţiile specificate în memorandumul de finanţare.
(7) Dacã raportul final menţionat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data de finalizare a lucrãrilor şi de efectuare a plãţilor, astfel cum este specificatã în memorandumul de finanţare, partea de asistenta care reprezintã diferenţa finala pentru acea mãsura va fi anulatã.
(8) Cererile pentru plãţile intermediare şi pentru plata finala prezentate de ţara beneficiara sunt însoţite de o declaraţie a responsabilului naţional cu autorizarea, care specifica numai plãţile legate de cheltuielile susţinute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativa şi care sunt conforme prevederilor care guverneazã eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele finanţate prin ISPA, astfel cum sunt specificate în anexa nr. III.2.
(9) Toate plãţile pentru asistenta acordatã de Comisie prin acest memorandum de finanţare vor fi fãcute cãtre o entitate centrala, Fondul Naţional, desemnatã de ţara beneficiara sa primeascã asemenea plati. Ca regula generalã, plãţile trebuie fãcute de Comisie într-un singur cont bancar desemnat de ţara beneficiara, nu mai târziu de doua luni de la primirea unei cereri valide şi complete de plata. Acest termen limita nu se aplica pentru plata avansului. Fondul Naţional trebuie sa transfere cat de repede posibil şi în totalitate contribuţia ISPA cãtre organismele responsabile cu implementarea.
(10) Fondul Naţional, condus de responsabilul naţional cu autorizarea (RNA), va avea intreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor în cadrul tarii beneficiare. RNA va fi, de asemenea, responsabil pentru returnarea cãtre Comisie a oricãror fonduri plãtite în plus sau nejustificat.
Responsabilitãţile responsabilului naţional cu autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înţelegere încheiat între Comisie şi ţãrile beneficiare.

SECŢIUNEA a IV-a
Folosirea euro
(1) Sumele cuprinse în aplicatiile pentru asistenta împreunã cu planul de finanţare relevant vor fi prezentate în euro.
(2) Sumele privind asistenta şi planurile de finanţare aprobate de Comisie vor fi exprimate în euro.
(3) Declaraţiile de cheltuieli care justifica cererile de plata corespunzãtoare trebuie exprimate în euro.
Rata de schimb care va fi folositã trebuie sa fie rata financiarã contabila a Comisiei, aplicabilã pentru luna în care declaraţia de cheltuieli a fost înregistratã în documentele contabile ale autoritãţilor responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunarã de schimb este fixatã conform prevederilor art. 1 (2) din Reglementarea Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3.418/93 care stabileşte regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Reglementãrii financiare din 21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrãtoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autoritãţile responsabile cu privire la aceasta rata*1).
(4) Plãţile asistenţei financiare acordate de Comisie trebuie fãcute în euro cãtre autoritatea desemnatã de ţara beneficiara în acest sens.

────────────
*1) http://europa.eu.int/comm/dg19/infoeuro/fr/index.htm

SECŢIUNEA a V-a
Raportul final
Autoritatea sau organismul responsabil cu implementarea mãsurii trebuie sa transmitã Comisiei un raport final în termen de cel mult 6 luni de la finalizarea mãsurii. Raportul final va conţine urmãtoarele:
a) descrierea lucrãrilor efectuate, însoţitã de indicatori fizici, cuantificari ale cheltuielilor pe categorii de lucrãri şi mãsurile luate cu privire la clauzele specifice conţinute în decizia de acordare a asistenţei financiare nerambursabile;
b) certificatul de conformitate a lucrãrilor cu decizia de acordare a asistenţei financiare nerambursabile;
c) o prima evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelor prevãzute, mai ales cu privire la:
- data efectivã de implementare a mãsurii;
- indicarea modului în care mãsura va fi administratã dupã finalizare;
- confirmarea, dacã este necesar, a previziunilor financiare, în special a celor legate de costurile de operare şi veniturile asteptate;
- confirmarea previziunilor socioeconomice, în special a costurilor şi beneficiilor asteptate;
- indicarea acţiunilor luate pentru a se asigura protecţia mediului şi costurile acestora, inclusiv concordanta cu principiul "poluatorul plãteşte";
- data la care mãsura finanţatã devine operationala;
d) informaţii referitoare la acţiunile de publicitate.

SECŢIUNEA a VI-a
Amendamente la memorandumul de finanţare
(1) Dacã cheltuiala publica sau echivalenta într-adevãr efectuatã diferã de cheltuiala planificata iniţial, asistenta acordatã de Comunitate va fi modificatã luându-se în calcul aceasta, dar nu trebuie sa depãşeascã suma maxima stabilitã în memorandumul de finanţare.
O schimbare a ratei asistenţei Comunitãţii fata de rata acordatã iniţial sau fata de asistenta financiarã nerambursabila maxima va necesita o modificare a memorandumului de finanţare conform procedurilor descrise în paragraful (3).
(2) Dacã, atunci când planul de finanţare a unui proiect este amendat, angajamentele şi/sau plãţile Comunitãţii depãşesc deja sumele menţionate în planul de finanţare amendat, Comisia va opera ajustarile necesare ţinând seama de suma suprngajata sau supraplatita, când autorizeaza prima operaţiune financiarã (angajare sau plata) dupã acel amendament.
(3) Orice amendament la memorandumul de finanţare se va face în conformitate cu urmãtoarele proceduri:
a) amendamentele care impun o modificare substantiala a obiectivelor sau a caracteristicilor proiectului ori o schimbare substantiala în planul de finanţare sau în programul cheltuielilor trebuie fãcute printr-un memorandum de finanţare, ca rãspuns la solicitarea tarii beneficiare sau la initiativa Comisiei dupã consultarea cu ţara beneficiara. Definitia modificãrii "substanţiale" este data în prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor;
b) în cazul altor amendamente ţara beneficiara va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia va face observaţiile necesare sau îşi va transmite acordul în termen de cel mult 20 de zile lucrãtoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat dupã ce Comisia şi-a dat acordul. Comitetul de management ISPA va fi informat despre aceste amendamente;
c) nici o modificare în cheltuiala anuala, mai mica de 25% din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect, nu va fi consideratã o modificare substantiala a planului de finanţare şi a programului de cheltuieli.

SECŢIUNEA a VII-a
Controlul financiar
(1) Un audit financiar corespunzãtor, intern şi extern, va fi îndeplinit, în conformitate cu standardele de audit internaţionale acceptate, de cãtre autoritãţile naţionale competente de control financiar, care trebuie sa fie independente pentru a-şi putea desfasura funcţia. În fiecare an un plan de audit şi un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi puse la dispoziţie Comisiei.
(2) Fãrã a prejudicia verificãrile efectuate de ţãrile beneficiare, serviciile Comisiei şi Curtea Auditorilor pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanţi autorizaţi corespunzãtor, sa efectueze pe teren audituri tehnice şi financiare, inclusiv verificãri prin sondaj şi audituri finale.
(3) Ţara beneficiara trebuie sa se asigure ca, atunci când personalul Comisiei sau reprezentanţii ei corespunzãtor autorizaţi şi/sau Curtea Auditorilor efectueazã verificãri, aceste persoane au dreptul sa inspecteze pe loc toate documentaţiile relevante şi care au legatura cu elementele finanţate prin memorandumul de finanţare. Ţãrile beneficiare trebuie sa sprijine serviciile Comisiei şi Curtea Auditorilor sa îşi efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA.
(4) Implementarea detaliatã a prevederilor principiilor controlului financiar, împreunã cu înţelegerile privind cooperarea şi coordonarea programãrii şi metodologiei controlului, dintre Comisie şi ţãrile beneficiare, sunt specificate în anexa nr. III.4.

SECŢIUNEA a VIII-a
Recuperarea plãţilor necuvenite
(1) Dacã implementarea unei mãsuri nu justifica fie o parte, fie toatã asistenta alocata, Comisia va conduce o examinare completa a cazului, în special cerând tarii beneficiare sa îşi facã cunoscute observaţiile într-un interval specificat de timp şi sa corecteze orice neregula.
(2) Ca urmare a examinãrii menţionate la paragraful (1) Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistenta referitoare la mãsura în cauza, dacã examinarea dezvaluie nereguli, o combinare necorespunzãtoare a fondurilor sau neîndeplinirea uneia dintre condiţiile specificate în memorandumul de finanţare şi în special orice modificare semnificativã care afecteazã natura sau condiţiile de implementare a mãsurii şi pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenţei implica recuperarea sumelor plãtite.
(3) Când Comisia considera ca o neregularitate nu a fost corectatã sau ca o parte ori intreaga operaţiune nu justifica fie numai o parte, fie intreaga asistenta acordatã acesteia, Comisia trebuie sa examineze corespunzãtor cazul şi sa solicite tarii beneficiare sa îşi înainteze observaţiile într-o perioada specificatã. Dupã examinare, dacã ţara beneficiara nu a luat mãsurile corective necesare, Comisia poate:
a) sa reducã sau sa anuleze orice avans;
b) sa anuleze o parte sau intreaga asistenta acordatã mãsurii.
Comisia va hotãrî mãsura corectoare ţinând seama de natura neregulii şi de existenta oricãror deficiente în sistemele de management şi control.
(4) Orice suma plãtitã greşit trebuie returnatã Comisiei de autoritatea definitã la paragraful (9) din secţiunea a III-a. Dacã aceasta autoritate nu returneazã suma datoratã Comisiei, ţara beneficiara trebuie sa ramburseze aceasta suma Comisiei. Dobanda aplicatã conturilor pentru întârzierile de plata trebuie aplicatã sumelor nereturnate, în conformitate cu regulile specificate în Reglementarea financiarã care guverneazã bugetul Comunitãţii.

SECŢIUNEA a IX-a
Managementul
(1) Comisia trebuie sa ceara ţãrilor beneficiare:
a) sa stabileascã începând cu data de 1 ianuarie 2000, dar în orice caz nu mai târziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management şi control care asigura:
- implementarea corespunzãtoare a asistenţei acordate prin acest memorandum de finanţare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid;
- separarea funcţiilor de management şi control;
- ca declaraţiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte şi provin dintr-un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare;
b) sa verifice regulat ca mãsurile finanţate de Comunitate au fost corect realizate;
c) sa previnã neregulile şi sa ia mãsuri impotriva acestora;
d) sa recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijentei.
(2) Sistemele de management şi control ale ţãrilor beneficiare trebuie sa furnizeze un sistem corespunzãtor de audituri, astfel cum este definit în apendicele A la anexa nr. III.4, pentru a permite în special:
- regularizarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrãrile contabile şi cu documentele justificative de la diferitele niveluri administrative;
- verificarea transferurilor fondurilor comunitare disponibile şi ale altor fonduri;
- examinarea planurilor tehnice şi de finanţare ale proiectului, a rapoartelor de progres, procedurilor de licitaţie şi contractare la diferite niveluri administrative.

SECŢIUNEA a X-a
Monitorizarea
Ţãrile beneficiare şi Comisia vor asigura implementarea şi monitorizarea în conformitate cu urmãtoarele prevederi:
(1) Înfiinţarea comitetelor de monitorizare trebuie sa aibã loc în urma unei înţelegeri între ţãrile beneficiare implicate şi Comisie. Autoritãţile şi organismele desemnate de ţara beneficiara, Comisie şi, unde este cazul, de B.E.I. şi/sau alte instituţii cofinantatoare vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în astfel de comitete şi autoritãţile regionale sau locale şi societãţile private, în cazul în care acestea au competenta necesarã pentru executarea unui proiect şi dacã sunt direct implicate în acest proiect.
(2) Monitorizarea va fi facuta pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, de verificare prin sondaj şi, dacã este necesar, prin înfiinţarea unor comitete ad-hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului şi la obiectivele acestuia. Aceştia vor fi stabiliţi astfel încât sa arate stadiul atins în executarea mãsurii în relatie cu planul şi cu obiectivele propuse iniţial şi progresul realizat în domeniul managementului şi în alte probleme legate de acesta.
(3) a) Pentru fiecare mãsura coordonatorul naţional ISPA trebuie sa înainteze Comisiei rapoarte de progres în ultimele 3 luni pana la sfârşitul fiecãrui an întreg de implementare.
b) Pentru intalnirile comitetelor de monitorizare coordonatorul naţional ISPA trebuie sa înainteze rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie sa între în posesia Comisiei cu 15 zile lucrãtoare înaintea intalnirii programate.
(4) Pe baza rezultatelor monitorizarii şi ţinând seama de observaţiile comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele şi condiţiile de acordare a asistenţei aprobate iniţial, precum şi planul de finanţare prevãzut, dacã este necesar, la propunerea ţãrilor beneficiare.
Comisia va întocmi aranjamentele corespunzãtoare pentru aceste modificãri, în funcţie de natura şi de importanta lor.

SECŢIUNEA a XI-a
Transparenta în adjudecarea contractelor
(1) Procedura care trebuie urmatã pentru acordarea contractelor de lucrãri, achiziţii sau servicii va respecta principiile-cheie stabilite în titlul IX din Reglementarea financiarã aplicabilã bugetului general al Uniunii Europene.
(2) a) Participarea la procedurile de licitaţie trebuie sa fie deschisã şi pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul şi tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţãrile beneficiare ISPA.
Prin urmare, se va cere ofertanţilor sa îşi declare naţionalitatea şi sa prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislaţie.
b) În cazurile justificate corespunzãtor, cum ar fi cofinantarea de la instituţii financiare internaţionale, şi dupã o examinare facuta din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naţionalilor unor terţe tari sa participe la licitaţia pentru contracte.
(3) a) Ţãrile beneficiare vor lua toate mãsurile necesare pentru a asigura o participare cat mai mare. Pentru aceasta şi când valoarea contractelor o cere, ele trebuie sa asigure publicarea în avans a invitatiei de participare la licitaţie în Jurnalul Oficial al Comunitãţii Europene şi în "Monitorul Oficial" din ţãrile beneficiare.
b) Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii şi specificaţii tehnice care pot sa limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţãrile membre sau din ţãrile beneficiare.
c) În plus informaţia trebuie lansata pe Internet într-o forma transparenta.
(4) Procedurile detaliate privind licitaţiile şi contractele sunt stabilite în Sistemul descentralizat de implementare (DIS), manual înfiinţat pentru programul PHARE.

SECŢIUNEA a XII-a
Transparenta în contabilitate şi în rapoartele proiectelor
Ţara beneficiara trebuie sa se asigure ca pentru mãsura la care se referã memorandumul de finanţare toate organismele publice sau private implicate în managementul şi în implementarea operaţiunilor au fie un sistem separat de contabilitate, fie o codificare contabila adecvatã a tuturor tranzacţiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de cãtre Comisie şi de cãtre autoritãţile naţionale de control a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie sa se asigure ca toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauza.
Autoritãţile responsabile vor asigura accesul la toate documentele justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect, pe o perioada de 5 ani dupã efectuarea ultimei plati pentru proiectul respectiv.

SECŢIUNEA a XIII-a
Evaluarea ex-post
Prin evaluarea ex-post se vor analiza atât utilizarea resurselor, cat şi randamentul şi eficienta asistenţei şi a impactului sau, precum şi factorii ce contribuie la succesul sau esecul implementarii mãsurilor, realizarilor şi rezultatelor.
Dupã finalizarea mãsurilor Comisia şi ţãrile beneficiare vor evalua modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv randamentul şi eficienta utilizãrii resurselor. Evaluarea va cuprinde şi impactul real al implementarii lor, pentru a se stabili dacã obiectivele iniţiale au fost atinse. Printre altele, aceasta evaluare se va referi şi la contribuţia mãsurilor la implementarea politicilor Comunitãţii în domeniul mediului sau contribuţia acestora la politicile privind reţeaua transeuropeana extinsã şi transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua şi impactul mãsurilor asupra mediului.

ANEXA 3.2

PREVEDERI
privind eligibilitatea cheltuielilor pentru mãsurile
finanţate prin ISPA

SECŢIUNEA I
Domeniul cheltuielilor
ISPA acorda asistenta pentru urmãtoarele mãsuri:
1. proiecte de mediu care dau posibilitatea ţãrilor beneficiare sa se alinieze la cerinţele legilor Comunitãţii privind protecţia mediului şi la obiectivele Parteneriatului de Aderare;
2. proiectele de infrastructura în transport, care promoveazã o mobilitate susţinutã, şi, în particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor Deciziei C.E. nr. 1.692/96*2) şi cele care permit ţãrilor beneficiare sa se conformeze obiectivelor Parteneriatului de Aderare; acesta include interconectarea şi interoperabilitatea reţelelor naţionale la reţelele transeuropene şi accesul la aceste reţele;
3. studii preliminare, evaluãri şi mãsuri de asistenta tehnica, inclusiv acţiunile de informare şi publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea includ asistenta tehnica şi administrativã în beneficiul mutual al Comisiei şi al ţãrilor beneficiare, care nu sunt în mod normal în sarcina administraţiei publice naţionale, acoperind identificarea, pregãtirea, managementul, monitorizarea, auditul şi supervizarea proiectelor.
Regulile specificate în secţiunile II-XII de mai jos, referitoare la proiectele menţionate la pct. 1 şi 2 de mai sus, sunt totuşi aplicate prin analogie şi deciziilor pentru proiectele menţionate la pct. 3.

────────
*2) Decizia C.E. nr. 1.692/96 a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunitãţii pentru dezvoltarea reţelei de transport transeuropean.

SECŢIUNEA a II-a
Definiţii şi concepte de baza
1. Conceptul de proiect, etape ale proiectului şi grupurile de proiecte
În scopul prevãzut de acest document se vor aplica urmãtoarele definiţii:
a) un proiect reprezintã o serie de lucrãri indivizibile economic în scopul atingerii unei funcţii tehnice precise şi cu un scop clar identificat;
b) o etapa independenta tehnic şi financiar reprezintã o etapa care poate fi identificata ca operationala în întregul sau.
O etapa poate acoperi, de asemenea, studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect;
c) pot fi grupate proiectele care îndeplinesc urmãtoarele condiţii:
- trebuie sa fie localizate pe acelaşi curs de apa sau în aceeaşi arie de captare ori sa fie situate de-a lungul aceluiaşi coridor de transport;
- trebuie cuprinse în acelaşi plan global privind cursul de apa sau aria de captare ori coridorul, în scopuri bine identificate;
- trebuie supervizate de un organism responsabil cu coordonarea şi monitorizarea grupului de proiecte, în cazurile în care proiectele sunt derulate de autoritãţi competente diferite.
2. Organismul responsabil cu implementarea
a) Pentru proiectele finanţate prin ISPA organismul responsabil cu implementarea este organismul responsabil cu licitaţiile şi contractãrile. Acest organism este specificat în pct. 3 din anexa nr. I la memorandumul de finanţare.
Ca o consecinta, orice schimbare a organismului responsabil cu implementarea unui proiect trebuie sa fie aprobatã de Comisie printr-un memorandum de finanţare.
b) În mod normal prin acest organism se înţelege beneficiarul final al asistenţei acordate prin ISPA. Numai acest organism efectueazã cheltuieli eligibile.
c) Totuşi acest organism poate delega implementarea altui organism care poate, de asemenea, sa efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri Comisia trebuie informatã despre tipul delegarilor propuse şi trebuie sa primeascã o copie de pe documentele relevante.
3. Conceptul de administraţie publica
Administraţia publica poate cuprinde urmãtoarele trei niveluri de guvernamant:
- organisme de guvernamant centrale (nivel naţional);
- organisme de guvernamant regionale;
- organisme de guvernamant locale.
În plus, acest concept poate include şi organismele a cãror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ, în virtutea faptului ca sunt privite ca echivalent al unor organisme publice.
4. Implementarea şi perioada de implementare a unui proiect
a) Implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminarã (incluzând studiul variantelor) pana la finalizarea proiectului aprobat şi pana la mãsurile de publicitate pentru un proiect finanţat.
b) Memorandumul de finanţare se poate aplica uneia sau mai multor etape menţionate mai sus.
c) Perioada de implementare a proiectului reprezintã, ca regula generalã, perioada necesarã pentru finalizarea etapelor sus-menţionate, pana în momentul în care proiectul devine complet operational şi obiectivul fizic descris în memorandumul de finanţare a fost finalizat/definitivat.
5. Evidenta documentelor şi transparenta
Orice cheltuiala declarata Comisiei trebuie sa se bazeze pe înţelegeri legale obligatorii şi/sau pe documente. Este imperativa existenta unei evidente documentare corespunzãtoare.
În scopul maximizarii transparenţei şi pentru a permite controlul Comisiei şi/sau al autoritãţii naţionale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare ţara beneficiara trebuie sa se asigure ca orice organism implicat în managementul şi implementarea proiectelor a stabilit o evidenta contabila separatã referitoare la proiectul descris în memorandumul de finanţare.
6. Cheltuieli
Cheltuielile trebuie raportate la plãţile certificate şi fãcute efectiv de organismul responsabil cu implementarea, susţinute de facturi plãtite sau de documente contabile cu valoare probativa echivalenta.
Documentul contabil cu valoare probativa echivalenta reprezintã orice document transmis de autoritatea definitã la pct. 2 din aceasta secţiune pentru a demonstra ca intrãrile contabile oferã o imagine adevarata şi corecta a tranzacţiilor reale implicate, în concordanta cu practicile contabile standard. Este necesarã o aprobare prealabilã a Comisiei atunci când se folosesc documente contabile cu valoare probativa echivalenta.

SECŢIUNEA a III-a
Principalele categorii de cheltuieli eligibile
Ca regula generalã, cheltuielile legate de:
- studiile de fezabilitate;
- planificare şi proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra mediului;
- pregãtirea terenului;
- construcţii;
- utilaje şi instalaţii implicate permanent în proiect;
- testare şi instruire;
- managementul proiectului;
- mãsurile compensatorii şi de reducere a impactului asupra mediului;
- alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanţare;
- mãsurile luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt subiecte eligibile pentru competentele prezentate mai jos.

SECŢIUNEA a IV-a
Studii de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectului
1. Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectelor
a) Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare, incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect şi proiectarea proiectelor sunt, ca regula generalã, eligibile, cu condiţia ca aceste cheltuieli sa fie direct legate de unul sau mai multe proiecte şi sa fie aprobate în mod special printr-un memorandum de finanţare.
b) În cazurile în care mai multe proiecte se deruleazã prin acelaşi contract sau când organismul responsabil cu implementarea exercita funcţiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu, cu ajutorul sistemului de alocare a timpului).
2. Implicarea administraţiei publice
În cazurile în care functionarii din administraţia publica sunt implicaţi în activitãţile menţionate la pct. 1 a) din aceasta secţiune, cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de cãtre Comisie în cazuri clar justificate şi în concordanta cu urmãtoarele criterii:
- funcţionarul a renunţat temporar la statutul sau de funcţionar în administraţia publica;
- cheltuielile trebuie sa aibã la baza un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate; în cazul în care un contract se referã la mai multe proiecte, costurile trebuie sa fie alocate într-un mod transparent (de exemplu, cu ajutorul programarilor în timp);
- cheltuielile trebuie sa fie direct legate de unul sau de mai multe proiecte individuale avute în vedere;
- contractul trebuie sa fie limitat în timp şi nu trebuie sa depãşeascã data limita stabilitã pentru finalizarea proiectului;
- sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie sa acopere atribuţii administrative generale, cum sunt cele specificate la pct. 1 din secţiunea a VIII-a;
- dispoziţiile nu trebuie sa fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziţii publice ale Comunitãţii.

SECŢIUNEA a V-a
Pregãtirea terenului şi construcţiile
a) În cazurile în care organismul responsabil cu implementarea executa pregãtirea terenului şi lucrãrile de construcţie sau pãrţi din acestea pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativa echivalenta.
În cazul în care sunt implicaţi funcţionari ai administraţiei publice, se aplica prevederile specificate la pct. 2 din secţiunea a IV-a.
b) Costurile eligibile trebuie sa includã doar costurile reale apãrute dupã datele specificate la pct. 1 din secţiunea a X-a şi legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele dintre urmãtoarele categorii:
- costuri privind munca (salarii brute şi nete);
- cheltuieli pentru utilizarea durabila a echipamentelor pe perioada construcţiilor;
- costuri de producţie folosite pentru implementarea proiectului;
- costuri de funcţionare şi alte categorii de cheltuieli, dacã sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordanta cu standardele contabile general recunoscute;
- cheltuielile de funcţionare impuse nu sunt eligibile în cazul în care organismul menţionat la pct. a) de mai sus este inclus în administraţia publica.
c) Ca regula generalã, costurile trebuie sa fie evaluate la preţul pieţei.

SECŢIUNEA a VI-a
Achiziţii, închirieri de echipamente şi active necorporale (licenţe, software etc.)
1. Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului
a) Cheltuielile privind achiziţiile sau producţia de utilaje şi echipamente care vor fi permanent instalate şi fixate în proiect sunt eligibile dacã sunt cuprinse în inventarul echipamentului durabil de cãtre organismul specificat la pct. 2 din secţiunea a II-a şi sunt considerate ca fiind cheltuieli de capital, în concordanta cu convenţiile standard de contabilitate.
b) Fãrã a prejudicia prevederile pct. 3 din secţiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este consideratã ca parte a costurilor de operare şi este neeligibila.
2. Achiziţiile de active necorporale
Achiziţiile şi utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacã sunt necesare pentru implementarea proiectului.
3. Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului
a) În cazul în care organismul responsabil cu implementarea executa pregãtirea terenului şi lucrãrile de construcţie sau o parte din acestea pe cont propriu, cheltuielile privind achiziţiile sau producţia echipamentelor care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului nu sunt eligibile.
b) Echipamentele durabile, care sunt în mod expres achiziţionate sau produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile dacã acestea sunt fãrã valoare economicã ori sunt distruse dupã folosinta şi dacã sunt specificate în memorandumul de finanţare.
4. Echipamentele durabile utilizate de administraţia publica
a) Cheltuielile privind achiziţia sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administraţia publica nu sunt eligibile.
b) Fãrã a prejudicia prevederile pct. 2 sau 3 din secţiunea a VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administraţia publica ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea şi supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei.

SECŢIUNEA a VII-a
Achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adãugatã
Cheltuielile cu achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adãugatã (T.V.A.) nu sunt eligibile.

SECŢIUNEA a VIII-a
Cheltuieli administrative
1. Principii generale
Ca regula generalã, cheltuielile administraţiei publice, inclusiv salariile funcţionarilor de la nivel naţional, regional şi local, nu sunt eligibile pentru asistenta (inclusiv asistenta tehnica), cu excepţia cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligaţiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizarea financiarã şi fizica, evaluarea şi prevenirea neregulilor şi a cheltuielilor care intra sub incidenta obligaţiilor de recuperare a sumelor pierdute.
Cu excepţia Fondului Naţional, costurile care includ salariile legate de angajarea temporarã, la initiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcţionari publici, fie proveniţi din sectorul privat, pentru lucrãri privind managementul, urmãrirea, evaluarea şi controlul sunt eligibile prin mãsuri de asistenta tehnica, astfel cum sunt definite la pct. 3 din secţiunea I.
Echipamentul pentru monitorizare poate fi eligibil dacã acest lucru este permis în mod specific printr-o mãsura de asistenta tehnica menţionatã în memorandumul de finanţare.
2. Comitetul de organizare şi monitorizare
a) Fãrã a prejudicia prevederile pct. 1 de mai sus, cheltuielile apãrute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative.
b) Ca regula generalã, costurile permise includ una sau mai multe dintre urmãtoarele categorii:
- servicii de traducere;
- închirierea de sali de conferinţe şi aranjamentele auxiliare;
- închirierea de echipamente audio-video şi alte echipamente electronice necesare;
- procurarea documentaţiei şi a facilitãţilor aferente;
- taxe pentru participarea experţilor;
- cheltuieli pentru cãlãtorii.
c) Salariile şi alocaţiile pentru functionarii din administraţia publica, intervenite în acest context, nu sunt eligibile.
3. Intalniri la cererea Comisiei
Regulile prevãzute la pct. 2 de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de intalniri ad-hoc la cererea Comisiei.

SECŢIUNEA a IX-a
Alte tipuri de cheltuieli
1. Managementul şi supervizarea proiectului
Cheltuielile referitoare la managementul şi supervizarea proiectului sunt, ca regula generalã, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate la pct. 1 şi 2 din secţiunea a IV-a.
2. Costuri financiare
Nici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este eligibil; acestea privesc în particular dobânzile pentru finanţarea intermediara, comisioane bancare, comisioane de garanţie etc.
Garanţiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanţarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.
3. Tehnici financiare care nu implica un transfer imediat al acti- velor proprii
Fãrã a prejudicia prevederile pct. 2, tehnicile financiare care nu necesita implicarea imediata a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile dacã sunt justificate şi aprobate în memorandumul de finanţare.
Ţãrile beneficiare trebuie sa demonstreze printr-o analiza a riscurilor ca tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziţionarea directa a unor bunuri.
4. Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finanţate
a) Nici un tip de costuri de operare apãrute dupã finalizarea proiectului nu este eligibil.
b) Ca excepţie de la prevederile pct. a) de mai sus, cheltuielile pentru pregãtirea personalului pentru operare şi testarea proiectului şi a echipamentelor pot fi luate în considerare ca fiind cheltuieli eligibile pentru o anumitã perioada definitã în memorandumul de finanţare.
c) Principiile definite la pct. a) şi b) de mai sus sunt valabile, de asemenea, pentru o componenta individualã completa a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar şi în cazul în care întregul proiect nu a fost încã finalizat.
5. Mãsuri de publicitate şi informare
Cheltuielile pentru mãsurile luate în conformitate cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt eligibile.

SECŢIUNEA a X-a
Perioada de eligibilitate
1. Limita iniţialã de timp privind eligibilitatea
Limita iniţialã de timp privind eligibilitatea este evaluatã diferenţiat, în conformitate cu urmãtoarele situaţii:
a) Când selecţia proiectului, licitaţia şi contractarea de cãtre ţãrile beneficiare fac obiectul aprobãrii ex-ante a Comisiei*3), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenta de la data la care memorandumul de finanţare a proiectului este semnat de Comisie.
În caz excepţional, când finanţarea proiectului este realizatã printr-o combinatie fie de la B.E.I., fie de la alta instituţie finanţatoare şi asistenta financiarã nerambursabila ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenta de la data încheierii acordului cu B.E.I. sau cu alta instituţie finanţatoare, pentru fiecare proiect. Ca regula generalã, aceasta data nu trebuie sa fie mai devreme de 6 luni de la data menţionatã la primul subparagraf. Sunt necesare în mod obligatoriu urmãtoarele condiţii:
- lucrãrile şi contractele pentru care se aplica prevederile trebuie sa fie identificate în memorandumul de finanţare;
- B.E.I. sau alta instituţie finanţatoare certifica respectarea prevederilor art. 108 (2), 109 (2) şi (3), 114 (1), 115, 117 şi 118 din Reglementarea financiarã aplicabilã bugetului general al Comisiei Europene.
În cazurile de mai sus, ca regula generalã, Comisia dispune aplicarea, dupã examinarea de cãtre Comitetul de management ISPA, a prevederilor art. 114 (2) din Reglementarea financiarã aplicabilã bugetului general al Comisiei Europene.
b) Dupã decizia Comisiei de a acorda sprijin agentiilor de implementare ale ţãrilor candidate pe baze descentralizate*4), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenta de la data la care cererea ajunge la Comisie (serviciul ISPA), cu condiţia ca cererea sa poatã fi consideratã completa.
Plãţile fãcute înainte de data specificatã la pct. a) şi b) de mai sus sunt neeligibile.

────────
*3) Vezi art. 12 (1) din Reglementarea Consiliului (C.E.) nr. 1.266/99 din 21 iunie 1999.
*4) Vezi art. 12 (2) din Reglementarea Consiliului (C.E.) nr. 1.266/99 din 21 iunie 1999.

2. Modificãri ale proiectelor
a) Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egala cu sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie consideratã o modificare substantiala a proiectului. Modificãrile majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimba natura acestuia sunt, de asemenea, tratate ca fiind "substanţiale".
Regulile stabilite la paragraful 1 se aplica şi pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificãrile de mai sus.
b) Pentru orice alta modificare a proiectului cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primitã de Comisie (serviciul ISPA).
c) Cererea pentru modificãri şi informaţiile relevante anexate la aceasta pot fi prezentate Comitetului de monitorizare. Înregistrarea cererii şi a materialelor depuse trebuie sa fie facuta în minuta intalnirii.
3. Timpul limita final privind eligibilitatea
a) Data finala a eligibilitãţii este specificatã, ca regula generalã, în art. 4 paragraful (3) din memorandumul de finanţare.
b) Data finala depinde de plãţile fãcute de organismul responsabil cu implementarea.
c) Data finala a eligibilitãţii este prevãzutã în memorandumul de finanţare respectiv. Dupã ce aceasta data a expirat beneficiarul dispune de o perioada de 6 luni pentru a supune Comisiei cererea de plata finala împreunã cu raportul final şi o notificare, astfel cum este prevãzut în paragraful (6) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1 şi în apendicele B la anexa nr. III.4 la memorandumul de finanţare.
d) Comisia nu poate extinde aceasta perioada de 6 luni.

SECŢIUNEA a XI-a
Cererile de plata
Cererile de plata prezentate Comisiei de ţãrile beneficiare au la baza facturile deja plãtite, astfel cum sunt definite la pct. 6 din secţiunea a II-a.
În cazul lucrãrilor angajate de un concesionar sau de un organism echivalent autoritatea guvernamentalã responsabilã trebuie sa certifice corectitudinea cheltuielilor. Cererile de plata trebuie sa fie înregistrate şi certificate de responsabilul naţional cu autorizarea. Cererile sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegaţiei Comisiei.

SECŢIUNEA a XII-a
Alte elemente specificate în detaliu
(1) Orice întrebãri apãrute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanţate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strãdui sa rãspundã intrebarilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii şi cu referire la principiile stabilite pentru fondurile de coeziune.
(2) În cazul conflictelor dintre aceste principii şi regulile naţionale de eligibilitate principiile prezentate mai sus trebuie sa primeze.


     ANEXA 3.3a)


                   Model de cerere de plata pentru raportarea
                         progresului financiar şi fizic

        INSTRUMENTUL PENTRU POLITICI STRUCTURALE DE PREADERARE - ISPA

                                CERERE DE PLATA

    A. Tipul plãţii
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Plati peste 80%      []            Plati intermediare              []        │
│                                   Plati ale balanţei finale       []        │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    B. Fondul Naţional / Identificarea contului
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Numele:                                                                      │
│Adresa:                                                                      │
│Persoana de contact:                                                         │
│Telefon:                        Fax:                                         │
│E-mail:                                                                      │
│Denumirea bãncii:                                                            │
│Sediul bãncii:                                                               │
│Codul poştal:                   Oraş:                                        │
│Numãrul contului:               Codul scurt:                                 │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    C. Mãsuri
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Titlul mãsurii:                                                               │
│Codul mãsurii ISPA:                             Codul naţional de referinta:  │
│Numãrul memorandumului de finanţare curent:                                   │
│Data:                                                                         │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    D. Autoritatea responsabilã cu implementarea
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea:                                                                    │
│Sediul:                                                                       │
│Cod poştal:                      Oraş:                                        │
│Persoana de contact:                                                          │
│Telefon:                                                                      │
│E-mail:                                                                       │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    E. Cheltuieli intervenite şi plati ISPA
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│a) Cheltuieli eligibile confirmate la data:                                   │
│b) În aceasta cerere de plata:                                                │
│c) =a)+b) cheltuieli cumulative la data:                                      │
│d) Plati cerute de aceasta cerere:                                            │
│e) =d)/b) % din cheltuielile confirmate:                                      │
│Totalul plãţilor ISPA primite de Fondul Naţional (NF) pana la data:           │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

   F. Cheltuielile eligibile curente pe categorii (moneda: euro)
┌──────────────────────┬───────────┬────────┬──────────┬───────────┬───────────┐
│                      │Cheltuieli │Cheltu- │Cheltuieli│  Totalul  │ Rata de   │
│                      │în memo-   │tuieli  │confirmate│cheltu-    │ execuţie  │
│                      │randumul de│confir- │în aceasta│ielilor    │ financiarã│
│  Categorii de        │finanţare  │mate    │cerere de │confirmate │           │
│    cheltuieli*)      │curent     │anterior│plata pana│           │           │
│                      │           │        │la data   │           │           │
│                      │           │        │ .........│           │           │
├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
│                      │    (1)    │   (2)  │    (3)   │(4)=(2)+(3)│(5)=(4)/(1)│
├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
│Taxe de proiectare    │           │        │          │           │           │
├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
│Pregãtirea terenului  │           │        │          │           │           │
├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
│Principalele lucrãri  │           │        │          │           │           │
├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
│Utilaje şi echipamente│           │        │          │           │           │
├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
│Asistenta tehnica     │           │        │          │           │           │
├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
│Supervizare           │           │        │          │           │           │
├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
│Altele                │           │        │          │           │           │
├──────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┼───────────┼───────────┤
│Total:                │           │        │          │           │           │
└──────────────────────┴───────────┴────────┴──────────┴───────────┴───────────┘

    O lista suplimentarã la contract poate fi potrivita.

──────────
    *) Astfel cum se precizeazã în tabelul 9.1 din formularul aplicatiei pentru
       asistenta sau asa cum specifica modificãrile acestuia.

    G. Indicatorii fizici ai execuţiei
┌───────────┬───────────────────┬────────┬──────────────┬─────────────┬────────┐
│   Tipul   │Indicatori fizici*)│Execuţia│Pana la (data)│Pana la (data│  Rata  │
│ lucrãrii*)├────────┬──────────┤fizica  ├──────────────┼─────────────┤ execu- │
│           │        │          │pana la │   Execuţia   │  Execuţia   │tiei fi-│
│           │        │          │data    │fizica referi-│fizica refe- │zice    │
│           │Unitatea│Cantitatea│plãţilor│ toare la     │ritoare la   │  (%)   │
│           │        │          │anteri- │aceasta cerere│solicitarea  │        │
│           │        │          │oare    │  de plata    │totalã inain-│        │
│           │        │          │        │              │tata         │        │
│           │        ├──────────┼────────├──────────────┼─────────────┼────────┤
│           │        │   (1)    │   (2)  │     (3)      │(4)=(2)+(3)  │(5)=(4)/│
│           │        │          │        │              │             │(1)     │
├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤
└───────────┴────────┴──────────┴────────┴──────────────┴─────────────┴────────┘

──────────────
    *) Astfel cum se precizeazã în tabelul 15.1 din formularul aplicatiei
       pentru asistenta sau asa cum specifica modificãrile acestuia.

    O lista suplimentarã la contract poate fi potrivita.

    H. Scurta descriere a lucrãrilor efectuate
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                                                              │
│                                                                              │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    I. Condiţii specifice referitoare la mãsura (art. 8 din memorandumul
       de finanţare)
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Referitor la condiţii specifice, dacã acestea exista, şi modul în care        │
│acestea au fost îndeplinite.                                                  │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    J. Observaţii şi recomandãri ale autoritãţilor de inspecţie naţionale sau
       comunitare (anexa nr. III.1 la memorandumul de finanţare)
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Precizati câteva observaţii şi recomandãri sumare, dacã exista (cu referiri   │
│complete la sursa acestora), şi modul în care acestea au fost îndeplinite.    │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    K. Probleme tehnice, financiare şi legislative (anexa nr. III.1 la
       memorandumul de finanţare)
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Referitor la orice probleme care pot aparea în implementarea mãsurilor,       │
│incluzând devieri de la planul de finanţare original şi explicaţii cu privire │
│la acţiunile întreprinse pentru corectare.                                    │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    L. Mãsuri adoptate în scopul informãrii cu privire la asistenta oferitã
       de Comunitate
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Panouri ridicate la locul execuţiei?         Da   []            Nu     []     │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Mijloacele folosite pentru informarea                                         │
│publicului asupra mãsurilor în cauza:                                         │
│     Presa  []                       Televiziune  []        Radio  []         │
│     Alte mijloace audiovizuale                                               │
│     Tipul documentaţiei scrise, disponibilã pentru public                    │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    M. Confirmarea responsabilului naţional cu autorizarea
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    Prin prezenta declar ca cheltuielile eligibile confirmate se referã       │
│la articolele deja plãtite pentru realizarea investiţiilor aprobate şi ca nu  │
│sunt rezultat al schimbãrii proiectului sau al lucrãrilor efectuate în afarã  │
│celor prevãzute în cadrul descrierii mãsurii şi ca documentele originale      │
│privind plãţile indicate în listele anexate sunt pãstrate de Fondul           │
│Naţional sau de autoritatea responsabilã cu implementarea, stampilate şi      │
│disponibile în vederea consultãrii şi verificãrii.                            │
│                                                                              │
│        Data:             Semnatura şi autentificarea                         │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘


                       ANEXA LA CEREREA DE PLATA

    Facturi*)
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Titlul mãsurii:                                                               │
│Codul ISPA:                                Codul naţional:                    │
│Memorandum de finanţare nr.:               Data:                              │
├───────────┬───────────────┬────┬────────────────┬──────┬─────────┬───────────┤
│Furnizor   │               │    │                │      │         │           │
│şi contract│Factura nr. ...│Data│Chitanţa nr. ...│ Data │Valoarea │Observaţii │
├───────────┼───────────────┼────┼────────────────┼──────┼─────────┼───────────┤
│           │               │    │                │      │         │           │
│           │               │    │                │      │         │           │
│           │               │    │                │      │         │           │
│           │               │    │                │      │         │           │
├───────────┼───────────────┼────┼────────────────┼──────┼─────────┼───────────┤
│ Total:    │               │    │                │      │         │           │
└───────────┴───────────────┴────┴────────────────┴──────┴─────────┴───────────┘

──────────
  *) Copii stampilate corect de pe evidentele contabile referitoare la
     cheltuieli trebuie anexate la copia de pe cererea de plata transmisã
     responsabilului naţional cu autorizarea.

    Verificãri şi controale efectuate (anexa nr. III.1 la memorandumul
    de finanţare)
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Controlul fizic al lucrãrilor  Data:         Instituţia responsabilã:         │
│                               Concluzii:                                     │
│                               Data:         Instituţia responsabilã:         │
│                               Concluzii:                                     │
│                               Data:         Instituţia responsabilã:         │
│                               Concluzii:                                     │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Controlul financiar            Data:         Instituţia responsabilã:         │
│                               Concluzii:                                     │
│                               Data:         Instituţia responsabilã:         │
│                               Concluzii:                                     │
│                               Data:         Instituţia responsabilã:         │
│                               Concluzii:                                     │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘



     ANEXA 3.3b)

                  Model pentru formularul care va fi înaintat
                          Comitetului de monitorizare

                         FORMULAR DE MONITORIZARE ISPA

    A. Identificarea mãsurii
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea mãsurii:                                                            │
│Autoritatea responsabilã cu implementarea:                                    │
│Codul ISPA al mãsurii:                                                        │
│Memorandum de finanţare nr.:                          Data:                   │
│Contribuţia asistenţei ISPA:                                                  │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    B. Execuţia financiarã                Planul de plati
┌────┬─────────────┬───────────────┬──────────────┬────────────┬──────────────┐
│    │Total costuri│Plati efectuate│Cheltuieli    │Total chel- │Diferenţe/cost│
│    │   eligibile │               │viitoare      │tuieli      │  total (%)   │
│    ├───────┬─────┼───────┬───────┼──────┬───────┼───────┬────┤              │
│    │Estima-│Esti-│(pana  │ (%)   │(de la│  (%)  │       │(%) │              │
│Anul│rea    │marea│în pre-│       │data) │       │       │    │              │
│    │accep- │accep│zent)  │       │      │       │       │    │              │
│    │tata   │tata │       │       │      │       │       │    │              │
│    │iniţial│în   │       │       │      │       │       │    │              │
│    │       │pre- │       │       │      │       │       │    │              │
│    │       │zent │       │       │      │       │       │    │              │
│    ├───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤
│    │  (1)  │ (2) │  (3)  │(4)=(3)│  (5) │(6)=(5)│(7)=(3)│(8)=│(9)=[(7)-(2)]/│
│    │       │     │       │/(2)   │      │/(2)   │+(5)   │(7)/│total(2)      │
│    │       │     │       │       │      │       │       │(2) │              │
├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤
│2000│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
│2001│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
│2002│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
│2003│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
│2004│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
│2005│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
│2006│       │     │       │       │      │       │       │    │              │
├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤
│To- │       │     │       │       │      │       │       │    │              │
│tal │       │     │       │       │      │       │       │    │              │
├────┴───────┴─────┴───────┴───────┴──────┴───────┴───────┴────┴──────────────┤
│Schimbare propusã în planul de finanţare:          Da []  Nu []              │
│Transmisã deja Comisiei Europene la data de:                                 │
│Urmeazã sa fie transmisã Comisiei Europene în data de:                       │
│                                                                             │
│Va fi prezentatã Comitetului de monitorizare (anexati planul şi motivele     │
│modificãrii lui)                                                             │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    C. Execuţia pe categorii de cheltuieli
┌──────────────┬───────┬───────────────┬───────────────┬───────────────────────┐
│Categoria de  │Decizia│Plati efectuate│  Cheltuieli   │   Total cheltuieli    │
│cheltuieli (ca│curenta│               │   viitoare    │                       │
│în cererea de │       ├────┬──────────┼───┬───────────┼───────────┬───────────┤
│plata)*)      │       │(pa-│          │(de│           │           │           │
│              │       │na  │          │la │           │           │           │
│              │       │în  │   (%)    │da-│   (%)     │           │    (%)    │
│              │       │pre-│          │ta)│           │           │           │
│              │       │zent│          │   │           │           │           │
│              ├───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
│              │  (1)  │(2) │3)=(2)/(1)│(4)│(5)=(4)/(1)│(6)=(2)+(4)│(7)=(6)/(1)│
├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
│Proiectare    │       │    │          │   │           │           │           │
├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
│Organizare de │       │    │          │   │           │           │           │
│şantier       │       │    │          │   │           │           │           │
├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
│Lucrãri       │       │    │          │   │           │           │           │
├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
│Utilaje şi    │       │    │          │   │           │           │           │
│echipamente   │       │    │          │   │           │           │           │
├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
│Asistenta     │       │    │          │   │           │           │           │
│tehnica       │       │    │          │   │           │           │           │
├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
│Supervizare   │       │    │          │   │           │           │           │
├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
│Altele        │       │    │          │   │           │           │           │
│(specificari) │       │    │          │   │           │           │           │
├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤
│Total:        │       │    │          │   │           │           │           │
└──────────────┴───────┴────┴──────────┴───┴───────────┴───────────┴───────────┘

──────────
    *) Este de dorit şi o defalcare pe contract.

     D. Execuţia fizica
┌───────┬──────────┬────────┬────────┬────────────┬────────────────┬───────────┐
│Tipul  │Indicatori│Execuţia│Progres │Execuţia    │Procentul de    │Execuţia   │
│lucra- │   fizici │fizica  │în exe- │fizica tota-│execuţie fizica │fizica pana│
│rilor*)├───┬──────┤pana la │cutia   │la pana la  │     (%)        │    la     │
│       │Ti-│Canti-│data    │fizica  │Comitetul de│                │încheierea │
│       │pul│tatea │Comite- │de la   │monitorizare│                │mãsurii    │
│       │   │      │tului de│Comite- │actual      │                │           │
│       │   │      │monito- │tul de  │            │                │           │
│       │   │      │rizare  │monito- │            │                │           │
│       │   │      │anterior│rizare  │            │                │           │
│       │   │      │        │anterior│            │                │           │
│       │   ├──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
│       │   │  (1) │   (2)  │   (3)  │ (4)=(2)+(3)│  (5)=(4)/(1)   │     (6)   │
├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤
└───────┴───┴──────┴────────┴────────┴────────────┴────────────────┴───────────┘

──────────
    *) Este de dorit şi o defalcare pe contract.

    E. Motive pentru întârziere şi diferenţe
 ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │                                                                            │
 │                                                                            │
 └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

     F. Data prevãzutã pentru finalizare
 ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │ În memorandumul de finanţare iniţial:                                      │
 │ În memorandumul de finanţare actual:                                       │
 │ Data prevãzutã pentru finalizare:                                          │
 │ Data modificatã ce urmeazã sa fie propusã Comitetului de monitorizare:     │
 └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    De anexat, dacã este necesar, informaţii referitoare la:
    ● adjudecarea contractelor;
    ● aspecte legate de protecţia mediului;
    ● condiţii stabilite în memorandumul de finanţare;
    ● probleme apãrute pe parcurs.



     ANEXA 3.3c)

                   Model pentru solicitarea de modificãri

                        PROPUNERE DE MODIFICARE ISPA

    Autoritatea responsabilã cu implementarea:

    1. Identificarea mãsurii
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea mãsurii:                                                           │
│Autoritatea responsabilã cu implementarea:                                   │
│Codul ISPA al mãsurii:                                                       │
│Memorandum de finanţare nr.:                        Data:                    │
│Contribuţia asistenţei ISPA:                                                 │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    2. Schimbarea datei de finalizare a mãsurii
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Data curenta:                 Data propusã pentru finalizare:               │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    3. Schimbãri propuse în planul de finanţare*)
                                                                    - euro -
 ┌───────────┬────────────────────────────────┬───────────────────────────────┐
 │           │ Cheltuieli eligibile totale    │      Cheltuieli eligibile     │
 │   Anul    │ conform memorandumului         │    efectuate sau previziuni   │
 │           │ de finanţare în vigoare        │   pentru cheltuielile totale  │
 ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
 │   2000    │                                │                               │
 ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
 │   2001    │                                │                               │
 ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
 │   2002    │                                │                               │
 ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
 │   2003    │                                │                               │
 ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
 │   2004    │                                │                               │
 ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
 │   2005    │                                │                               │
 ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
 │   2006    │                                │                               │
 ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
 │   Total:  │                                │                               │
 ├───────────┴────────────────────────────────┴───────────────────────────────┤
 │                                                                            │
 │ Solicitare de creştere a asistenţei          Da []     Nu []               │
 │ Suma solicitatã drept creştere (euro)                                      │
 └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

───────────
    *) De anexat planul de finanţare modificat.

    4. Modificãri în costurile eligibile ale mãsurii
 ┌───────────────────────┬──────────────────┬───────────────────────┬─────────┐
 │Categoria cheltuielii*)│ Costuri totale   │Modificarea solicitatã │ Costuri │
 │                       │eligibile curente │                       │ totale  │
 │                       │                  │                       │eligibile│
 │                       │                  │                       │ propuse │
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 │ Proiectare            │                  │                       │         │
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 │ Organizare de şantier │                  │                       │         │
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 │ Lucrãri               │                  │                       │         │
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 │Utilaje şi echipamente │                  │                       │         │
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 │Asistenta tehnica      │                  │                       │         │
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 │Supervizare            │                  │                       │         │
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 │Altele (specificari)   │                  │                       │         │
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 │ Total:                │                  │                       │         │
 └───────────────────────┴──────────────────┴───────────────────────┴─────────┘

──────────
    *) Este de dorit şi o defalcare pe contract.

    5. Modificãri ale indicatorilor fizici
 ┌───────────────────────┬──────────────────┬───────────────────────┬─────────┐
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤
 └───────────────────────┴──────────────────┴───────────────────────┴─────────┘

     6. Modificãri ale caracteristicilor mãsurii
 ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │                                                                            │
 │                                                                            │
 └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    7. Motive pentru modificãrile propuse
 ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │                                                                            │
 │                                                                            │
 └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

    Propunerea de modificare:
    Data inaintarii solicitãrii de modificare:
    Semnatura coordonatorului naţional ISPA

ANEXA 3.4

ACORD
privind cerinţele minime de control financiar aplicabile mãsurilor finanţate prin ISPA

SECŢIUNEA 1
Acordul privind cerinţele minime de control financiar aplicabile mãsurilor finanţate prin ISPA, denumit în continuare CMCF, se aplica asistenţei financiare furnizate în baza prezentului memorandum de finanţare şi implementate de administraţia tarii beneficiare.

SECŢIUNEA a 2-a
1. Sistemele de control şi management ale tarii beneficiare trebuie:
a) sa asigure implementarea corespunzãtoare a asistenţei în concordanta cu obiectivele managementului financiar adecvat;
b) sa furnizeze o certificare corespunzãtoare a validitãţii solicitãrilor pentru plãţile intermediare şi plata finala, bazatã pe cheltuielile efectuate;
c) sa furnizeze un sistem de audit corespunzãtor;
d) sa specifice instituţiile şi responsabilitãţile şi, în particular, controlul efectuat la diferite niveluri pentru a asigura validitatea certificãrii;
e) sa faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot aparea în executarea acţiunilor şi a proiectelor;
f) sa stabileascã mãsurile corective necesare pentru eliminarea punctelor slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuţiei proiectului, în particular în ceea ce priveşte managementul financiar.
2. Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzãtor este cel care îndeplineşte cerinţele menţionate în apendicele A.

SECŢIUNEA a 3-a
1. Ţãrile beneficiare trebuie sa organizeze controale periodice sau finale ale mãsurilor şi proiectelor, denumite în continuare controale, efectuate în particular pentru:
a) a verifica eficienta sistemelor de management şi control în vigoare;
b) a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declaraţiile de cheltuieli de la diferitele niveluri implicate.
2. Ţãrile beneficiare trebuie sa organizeze o distribuţie egala a controalelor pe parcursul perioadei în cauza.
3. La selecţia mãsurilor şi proiectelor ce vor face obiectul controalelor se vor avea în vedere:
a) controlul unui esalon reprezentativ de proiecte în ceea ce priveşte tipul şi mãrimea lor;
b) factorii de risc identificati de controalele naţionale sau ale Comunitãţii;
c) concentrarea proiectelor sub tutela unor autoritãţi de implementare sau beneficiari finali, astfel încât principalele autoritãţi de implementare şi beneficiarii finali sa fie subiectul aceluiaşi tip de control înainte de finalizarea fiecãrui proiect.

SECŢIUNEA a 4-a
Pe parcursul controalelor ţãrile beneficiare trebuie sa urmãreascã verificarea urmãtoarelor:
a) aplicarea practica şi eficacitatea sistemelor de management şi control;
b) corespondenta dintre înregistrãri şi documentele justificative la nivelul beneficiarului final şi al autoritãţilor intermediare, pentru un numãr adecvat de documente contabile;
c) existenta unui sistem de audit adecvat;
d) natura şi calendarul cheltuielilor relevante (angajamente şi plati) pentru un numãr adecvat de cheltuieli, corespunzãtor cerinţelor Comunitãţii, în ceea ce priveşte caracteristicile fizice aprobate ale proiectului şi ale lucrãrilor executate;
e) utilizarea proiectului este în concordanta cu cea descrisã în solicitarea de cofinantare din partea Comunitãţii;
f) contribuţiile financiare sunt în limitele stipulate în memorandumul de finanţare şi sunt plãtite beneficiarului final fãrã nici un fel de reducere sau întârziere nejustificatã;
g) a fost facuta disponibilã cofinantarea nationala corespunzãtoare;
h) mãsurile cofinantate au fost implementate în concordanta cu prevederile memorandumului de finanţare corespunzãtor mãsurii finanţate.

SECŢIUNEA a 5-a
Controalele trebuie sa stabileascã dacã anumite probleme apãrute au un caracter sistematic sau prezintã un risc pentru alţii; trebuie, de asemenea, sa identifice cauzele unor astfel de situaţii, orice examinari ulterioare şi acţiunile corective şi preventive care sunt necesare.

SECŢIUNEA a 6-a
Fiecare ţara beneficiara şi Comisia trebuie sa se consulte cel puţin o data pe an în vederea coordonãrii programelor de control, pentru a se putea maximiza efectele benefice ale tuturor resurselor alocate pentru control la nivel naţional şi comunitar. Aceste consultãri trebuie sa se refere la tehnicile de analiza a riscului care vor fi aplicate şi trebuie sa ţinã seama de controalele recente, de rapoartele şi comunicãrile autoritãţilor naţionale, ale Comisiei şi Curţii Europene de Conturi.

SECŢIUNEA a 7-a
1. Ţãrile beneficiare trebuie sa asigure investigarea şi soluţionarea corespunzãtoare a neregulilor evidente raportate în urma controalelor naţionale sau comunitare.
2. Dacã o neregula evidenta nu a fost soluţionatã în mod corespunzãtor în termen de 6 luni din momentul în care a fost raportatã autoritãţii de implementare în cauza, ţara beneficiara trebuie sa informeze Comisia, în cazul în care nu a informat-o în condiţiile prevãzute în anexa nr. III.5.
3. Pentru paragrafele 1 şi 2, soluţionat corespunzãtor înseamnã prezentarea de dovezi suficiente care sa demonstreze ca neregula nu a existat sau a fost corectatã de beneficiarul final ori de autoritatea de implementare în fata persoanei sau a organizaţiei adecvate, responsabilã pentru control în ţara beneficiara.
Dacã o anumitã neregula are un caracter sistematic, soluţionat corespunzãtor înseamnã adoptarea acţiunilor necesare pentru corectarea cazurilor care nu au fost identificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a se preveni repetarea lor.
4. Dovezile la care se face referire în paragraful 3 pot consta în copii de pe înregistrãrile contabile şi de pe documentele relevante sau de pe orice alt document necesar.

SECŢIUNEA a 8-a
1. Ţara beneficiara va prezenta Comisiei o declaraţie elaborata de o persoana sau de o organizaţie independenta de serviciul de implementare, al carei model indicativ este prezentat în apendicele B, nu mai târziu de data solicitãrii plãţii finale referitoare la mãsura finanţatã. Declaraţia va cuprinde concluziile controalelor efectuate în anii precedenti şi va furniza concluzii referitoare la validitatea solicitãrii efectuãrii plãţii finale, a legalitãţii şi regularitatii operaţiunilor, cu evidentierea declaraţiei finale privind cheltuielile.
2. În cazul în care exista puncte slabe importante în ceea ce priveşte managementul şi controlul sau frecventa ridicatã a neregulilor înregistrate nu permite furnizarea unei asigurãri de ansamblu pentru validitatea solicitãrii efectuãrii plãţii finale, declaraţia trebuie sa se refere la aceste circumstanţe şi sa furnizeze o evaluare a dimensiunii problemelor şi a impactului financiar.
În asemenea cazuri Comisia poate solicita efectuarea unui control în vederea identificarii şi rectificarii neregulilor într-o perioada specificatã.

SECŢIUNEA a 9-a
Ţãrile beneficiare vor informa Comisia pana la data de 30 iunie a fiecãrui an, iar pentru prima oara pana la data de 30 iunie 2002 cel târziu, în ceea ce priveşte aplicarea CMCF în anul calendaristic precedent, cu referire specialã la cerinţele secţiunii a 2-a şi incluzând orice completãri sau actualizari necesare ale descrierii sistemelor de management şi control, cerute în secţiunea a IX-a din anexa nr. III.1.

SECŢIUNEA a 10-a
Comisia şi ţara beneficiara trebuie sa lucreze împreunã pentru a se asigura ca obiectivele acestui acord sunt îndeplinite în cadrul aranjamentelor administrative din fiecare ţara beneficiara.

SECŢIUNEA a 11-a
1. Persoanele şi organizaţiile responsabile cu implementarea operaţiunilor cofinantate de Comunitate trebuie sa se asigure ca toate documentele şi evidentele contabile necesare pentru control sunt furnizate oficialilor responsabili de efectuarea controlului sau persoanelor împuternicite pentru aceasta.
2. Oficialii responsabili de efectuarea controlului sau persoanele împuternicite pentru aceasta pot solicita sa le fie furnizate extrase sau copii de pe documentele ori evidentele contabile menţionate în paragraful 1.

SECŢIUNEA a 12-a
Informaţiile colectate pe parcursul controalelor trebuie sa fie protejate de secretul profesional, în concordanta cu prevederile relevante ale legislaţiei naţionale şi comunitare. Aceste informaţii nu pot fi comunicate altor persoane decât celor care, conform atribuţiilor lor în cadrul tarii beneficiare sau în cadrul instituţiilor comunitare, trebuie sa între în posesia acestora pentru îndeplinirea atribuţiilor respective.

SECŢIUNEA a 13-a
Oficialii Comisiei Europene trebuie sa aibã acces la toate documentele elaborate în scopul efectuãrii controlului în cadrul CMCF sau la cele referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informaţiile stocate în sistemele de procesare a datelor.

SECŢIUNEA a 14-a
Prevederile acestui acord nu impiedica ţãrile beneficiare sa aplice proceduri naţionale de control mai riguroase decât cele descrise aici.

Apendicele A


    ────────────

                        DESCRIEREA SUCCINTĂ
a cerinţelor referitoare la informaţiile necesare pentru un sistem de audit corespunzãtor

    Un sistem de audit corespunzãtor, descris în secţiunea a 2-a c), este îndeplinit pentru o anumitã forma de asistenta când:
    1. Evidentele contabile ţinute la nivelul de management corespunzãtor furnizeazã informaţii detaliate despre plãţile fãcute beneficiarilor finali pentru fiecare proiect cofinantat, inclusiv data înregistrãrii contabile, suma fiecãrei cheltuieli, identificarea documentului justificativ, data şi metoda de plata; înregistrãrile vor fi susţinute de documentele justificative necesare (de exemplu, facturi).
    2. În cazul cheltuielilor care au doar parţial legatura cu operaţiunile cofinantate de Comunitate, exista justificãri suficiente care sa demonstreze corectitudinea alocãrii sumelor între cele cofinantate de Comunitate şi celelalte operaţiuni. Justificãri similare exista, de asemenea, pentru toate tipurile de cheltuieli care sunt recunoscute ca fiind eligibile ca valoare sau în raport cu celelalte costuri.
    3. Planurile tehnice şi de finanţare ale proiectelor, rapoartele de progres, documentele privind aprobarea asistenţei financiare nerambursabile, procedurile de licitaţie şi contractare etc. sunt pãstrate disponibile la nivelul de management adecvat.
    4. La raportarea plãţilor cãtre o autoritate intermediara informaţiile menţionate în paragraful 1 sunt incluse într-o declaraţie de cheltuieli detaliatã care precizeazã, pentru fiecare proiect cofinantat de Comunitate, fiecare cheltuiala individualã, în vederea întocmirii sumei totale certificate. Aceste declaraţii detaliate de cheltuieli constituie documentele de baza pentru înregistrãrile contabile ale autoritãţilor intermediare.
    5. Autoritãţile intermediare vor tine înregistrãri contabile pentru fiecare proiect şi pentru sumele cheltuielilor certificate de fiecare data de beneficiarii finali. La raportarea cãtre ofiţerul financiar menţionat în paragraful (9) din secţiunea a III-a din anexa nr. III autoritãţile intermediare vor prezenta o lista cuprinzând proiectele aprobate în cadrul fiecãrei forme de asistenta, împreunã cu informaţiile pentru fiecare proiect, cuprinzând cel puţin o identificare completa a proiectului şi a beneficiarului final, data aprobãrii asistenţei financiare nerambursabile, sumele alocate şi plãtite, perioada acoperitã de cheltuieli şi suma cheltuielilor pe mãsuri şi subprograme. Aceste informaţii constituie documentaţia justificativã a înregistrãrilor contabile fãcute de autoritãţile desemnate şi baza pentru pregãtirea declaraţiilor de cheltuieli care vor fi prezentate Comisiei.
    6. În cazul în care beneficiarii finali raporteazã direct autoritãţii desemnate, declaraţiile detaliate de cheltuieli, menţionate în paragraful 4, constituie documentaţia justificativã pentru înregistrãrile contabile ale autoritãţii desemnate care este responsabilã cu întocmirea listei cuprinzând proiectele, menţionatã în paragraful 5.
    7. În cazurile în care una sau mai multe autoritãţi intermediare intervin între beneficiarul final şi autoritãţile desemnate, fiecare autoritate intermediara solicita, pentru aria sa de responsabilitate, declaraţii detaliate privind sumele cheltuite procesate la un nivel inferior, pentru a fi folosite ca documentaţie justificativã pentru propriile înregistrãri contabile, raportand instituţiilor superioare un rezumat al sumelor cheltuite pentru fiecare proiect.
    8. În cazul altor moduri de organizare a procedurilor de management şi de informare, inclusiv al transferurilor computerizate de date, toate autoritãţile implicate vor obţine suficiente informaţii de la nivelul inferior pentru a-şi justifica propriile înregistrãri contabile şi sumele raportate la nivel superior, asigurând în acest fel un sistem de audit corespunzãtor al rezumatelor sumelor raportate Comisiei pentru fiecare cheltuiala şi pentru documentele justificative la nivelul beneficiarului final.

    Apendicele B
    ────────────

                       MODEL INDICATIV AL DECLARAŢIEI
                care trebuie anexatã la cererea finala de plata

    Cãtre Comisia Europeanã
    Directoratul General
    REGIO

    Subiect: <Mãsura finanţatã prin ISPA - numãrul şi localizarea>

    1. Subsemnatul, ........./(Se specifica numele, funcţia şi serviciul.)...... am examinat declaraţia finala de plata pentru ......../(Se indica mãsura finanţatã prin ISPA şi perioada acoperitã.)......., împreunã cu cererea cãtre Comisie pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara.
    Scopul controlului
    2. Am condus controlul în concordanta cu prevederile CMCF, am planificat şi am executat controlul în vederea obţinerii unei asigurãri rezonabile ca declaraţia finala de cheltuieli şi cererea de plata a sumelor provenite din asistenta comunitara nu conţin declaraţii false ...../(Se descriu pe scurt etapele practice de executare a controlului.) ..... .
    Observaţii
    3. Scopul controlului a fost îngrãdit de urmãtoarele:
    a) ....................................................................;
    b) ....................................................................;
    c) ......./(Se vor indica limitarile controlului, de exemplu, probleme sistemice, deficiente de management, lipsa unui audit constant, lipsa documentaţiei ajutatoare, cazurile aflate în proceduri legale etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitãri şi asistenta comunitara corespunzãtoare acestora.)......... etc.
    4. Controlul împreunã cu concluziile oricãrui alt control naţional sau din partea Comunitãţii la care am avut acces au dezvaluit o frecventa scãzutã/ridicatã (se va indica corespunzãtor; dacã este ridicatã, se va explica) a erorilor/neregulilor. Toate erorile/neregulile au fost rezolvate în mod satisfãcãtor de autoritãţile de management şi nu par sa afecteze suma provenitã din asistenta comunitara, cu urmãtoarele excepţii:
    a) ....................................................................;
    b) ....................................................................;
    c) ......../(Se indica erorile/neregulile care nu au fost rezolvate corespunzãtor şi, pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora, extinderea problemelor şi mãrimea sumelor provenite din asistenta comunitara, care par sa fie afectate de acestea.)............... etc.
    Concluzii
    În cazul în care nu exista limitãri ale controlului, iar frecventa erorilor depistate este redusã şi toate problemele au fost rezolvate în mod satisfãcãtor:
    5. a) În urma controlului şi a concluziilor oricãrui control naţional sau din partea Comunitãţii, la care am avut acces, opinia mea este ca declaraţia finala de cheltuieli prezintã corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile fãcute în concordanta cu reglementãrile şi cu prevederile programului, şi solicitarea facuta Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara pare sa fie valida.
    În cazul în care exista unele limitãri ale controlului, dar frecventa erorilor nu este ridicatã, sau dacã exista probleme care nu au fost rezolvate în mod satisfãcãtor:
    5. b) Cu excepţia problemelor la care s-a fãcut referire la pct. 3 şi/sau a erorilor/neregulilor care par ca nu au fost rezolvate în mod satisfãcãtor şi la care s-a fãcut referire la pct. 4, opinia mea, bazatã pe controlul efectuat şi pe concluziile oricãrui control naţional sau din partea Comunitãţii, la care am avut acces, este ca declaraţia finala de cheltuieli prezintã corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile fãcute în concordanta cu reglementãrile şi prevederile programului, şi solicitarea facuta Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara pare sa fie valida.
    În cazul în care exista limitãri majore ale controlului sau frecventa erorilor depistate este ridicatã, chiar dacã erorile/neregulile au fost rezolvate în mod satisfãcãtor:
    5. c) Din cauza problemelor la care s-a fãcut referire la pct. 3 şi/sau a frecvenţei ridicate a erorilor menţionate la pct. 4, nu sunt în poziţia de a exprima o opinie asupra declaraţiei finale de cheltuieli şi asupra solicitãrii fãcute Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenta comunitara.

     ANEXA 3.5

                                   ACORD
cu privire la nereguli şi la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA

    SECŢIUNEA 1
    Acest acord nu trebuie sa afecteze aplicarea în ţara beneficiara a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciarã dintre ţãrile beneficiare ori dintre Comisie şi ţãrile beneficiare cu privire la problemele penale.

    SECŢIUNEA a 2-a
    (1) Ţãrile beneficiare trebuie sa comunice Comisiei în termen de 3 luni de la data intrãrii în vigoare a memorandumului de finanţare:
    - prevederile stabilite de lege, reglementãrile sau acţiunile administrative pentru aplicarea mãsurilor finanţate prin ISPA;
    - lista cuprinzând autoritãţile şi organismele responsabile cu aplicarea mãsurii, principalele prevederi referitoare la rolul şi funcţionarea acestor autoritãţi şi organisme şi la procedurile pentru aplicarea cãrora sunt responsabile.
    (2) Ţãrile beneficiare trebuie sa comunice imediat Comisiei orice amendamente la informaţiile furnizate prin îndeplinirea cerinţelor paragrafului (1).
    (3) Comisia trebuie sa studieze comunicãrile fãcute de ţãrile beneficiare şi trebuie sa le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie sa rãmânã în contact cu ţãrile beneficiare atât timp cat este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secţiuni.

    SECŢIUNEA a 3-a
    Neregula înseamnã orice încãlcare a prevederilor memorandumului de finanţare, rezultând dintr-o acţiune sau omisiune a unui operator economic, care are ori a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunitãţii şi/sau a legilor naţionale relevante ori o grupa de cheltuiala nejustificatã.

    SECŢIUNEA a 4-a
    (1) În timpul celor doua luni dupã sfârşitul fiecãrui trimestru, ţãrile beneficiare trebuie sa raporteze Comisiei, Oficiului European Antifrauda orice nereguli care au constituit subiectul initierii unor investigaţii administrative sau judiciare.
    Pentru aceasta trebuie, pe cat posibil, sa dea detalii privind:
    - mãsura finanţatã prin ISPA;
    - prevederile care au fost incalcate, natura şi suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s-a efectuat nici o plata, sumele care ar fi fost plãtite greşit dacã nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepţia cazurilor în care eroarea sau neglijenţa este descoperitã înaintea plãţii şi nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;
    - suma totalã şi distribuţia acesteia între diferitele surse de finanţare;
    - perioada în care sau momentul în care neregula a fost comisã;
    - practicile folosite pentru comiterea neregulii;
    - felul în care a fost descoperitã neregula;
    - autoritãţile naţionale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli;
    - consecinţele financiare, suspendarea, dacã este cazul, a plãţilor şi posibilitãţile de recuperare;
    - data şi sursa primei informaţii care a dus la suspiciunea ca se comite o neregula, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula şi, dacã este cazul, ţara beneficiara şi tertele tari implicate;
    - identitatea oricãror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care asemenea informaţii nu au relevanta în combaterea neregulilor din cauza caracterului neregulilor în cauza.
    (2) Dacã unele dintre informaţiile menţionate la paragraful (1) şi, în particular, cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor şi maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, ţãrile beneficiare trebuie, pe cat posibil, sa furnizeze informaţiile lipsa, atunci când înainteazã Comisiei urmãtoarele rapoarte trimestriale privind neregulile.
    (3) Dacã reglementãrile naţionale prevãd confidenţialitatea investigatiilor, comunicarea informaţiilor trebuie sa fie subiectul unei autorizari din partea unei instanţe judecãtoreşti competente.

    SECŢIUNEA a 5-a
    Fiecare ţara beneficiara trebuie sa raporteze Comisiei şi, dacã este necesar, statelor membre implicate orice nereguli descoperite sau presupuse ca au existat, atunci când exista temerea ca:
    - acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afarã teritoriului sau; şi/sau
    - arata ca un nou mal praxix a fost implicat (folosit).

    SECŢIUNEA a 6-a
    În timpul celor doua luni dupã sfârşitul fiecãrui trimestru, ţãrile beneficiare trebuie sa informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit conform prevederilor secţiunii a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior şi a schimbãrilor importante care rezulta din acestea, incluzând:
    - sumele care au fost sau se asteapta sa fie recuperate;
    - mãsurile interimare luate de ţara beneficiara pentru asigurarea recuperãrii sumelor plãtite greşit;
    - procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperãrii sumelor plãtite greşit şi pentru impunerea sancţiunilor;
    - motivele în cazul suspendãrii procedurilor de recuperare; pe cat posibil, Comisia trebuie notificatã înainte de luarea deciziei;
    - orice suspendãri ale acuzarilor judiciare.
    Ţãrile beneficiare trebuie sa notifice Comisiei deciziile administrative sau judiciare ori principalele motive privind suspendarea acestor proceduri.

    SECŢIUNEA a 7-a
    Dacã nu exista nereguli de raportat în perioada de referinta, ţãrile beneficiare trebuie sa informeze Comisia despre acest lucru în aceeaşi limita de timp stabilitã în paragraful (1) din secţiunea a 4-a.

    SECŢIUNEA a 8-a
    Atunci când autoritãţile competente din ţara beneficiara decid, la cererea expresã a Comisiei, sa initieze sau sa continue procedurile legale în vederea recuperãrii sumelor plãtite greşit, Comisia poate sa decidã sa ramburseze tarii beneficiare, total sau parţial, costurile legale şi costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacã procedurile nu au avut succes.

    SECŢIUNEA a 9-a
    (1) Comisia trebuie sa pãstreze contacte corespunzãtoare cu ţara beneficiara în scopul suplimentarii informaţiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în secţiunea a 4-a, despre procedurile menţionate în secţiunea a 6-a şi, în particular, despre posibilitatea de recuperare.
    (2) Independent de contactele menţionate în paragraful (1), Comisia trebuie sa informeze ţãrile beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea maniera încât sugereaza ca practici similare sau identice pot aparea în alte tari beneficiare.
    (3) Comisia trebuie sa organizeze pentru reprezentanţii ţãrilor beneficiare intalniri de informare la nivelul Comunitãţii, pentru a examina împreunã cu aceştia informaţiile obţinute conform secţiunilor 4, 5 şi 6 şi paragrafului (1) din aceasta secţiune, în special cu privire la invatamintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la mãsurile de prevenire şi la procedurile legale.
    (4) La cererea unei tari beneficiare sau a Comisiei ţãrile beneficiare şi Comisia trebuie sa se consulte în scopul eliminãrii oricãrui aspect ce prejudiciazã interesele Comisiei, care devine evident în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare.

    SECŢIUNEA a 10-a
    Comisia trebuie sa informeze cu regularitate ţãrile beneficiare, în cadrul convenţiei de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mãrime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite şi despre categoriile de nereguli, împãrţite pe tipuri şi pe sume (valoric).

    SECŢIUNEA a 11-a
    (1) Ţãrile beneficiare şi Comisia trebuie sa ia toate precautiile necesare pentru a se asigura ca informaţiile pe care le schimba rãmân confidenţiale.
    (2) Informaţiile la care se face referire în acest acord nu pot fi trimise în particular altor persoane decât celor din ţãrile beneficiare sau din cadrul instituţiilor comunitare, care au, conform atribuţiilor lor, acces la acestea, decât dacã ţãrile beneficiare care le furnizeazã au specificat în mod expres aceasta.
    (3) Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvãluite altor tari beneficiare sau instituţii comunitare numai dacã acest lucru este necesar pentru prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a se stabili dacã o presupusa neregula a avut loc.
    (4) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confidenţialitãţii profesionale şi vor fi protejate în acelaşi mod în care informaţii similare sunt protejate de legislaţia nationala a ţãrilor beneficiare care le primesc şi de prevederile corespondente aplicabile instituţiilor Comunitãţii.
    În plus aceste informaţii nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevãzut în prezentul acord decât dacã autoritãţile care le-au furnizat şi-au dat acordul expres şi cu condiţia ca prevederile în vigoare în ţãrile beneficiare în care se gãseşte instituţia beneficiara sa nu interzicã asemenea comunicare sau folosire.
    (5) Paragrafele (1)-(4) nu impiedica folosirea, în orice acţiune legalã sau procedura instituitã ulterior pentru neconcordanta cu regulile Comunitãţii în domeniul asistenţei pentru preaderare, a informaţiilor obţinute conform acestui acord. Autoritatea competenta din ţãrile beneficiare care a furnizat aceste informaţii trebuie informatã dinainte despre o asemenea folosire.
    (6) Când o ţara beneficiara notifica Comisiei ca o persoana fizica sau juridicã, al carei nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, în urma anchetei ulterioare se dovedeşte ca nu a fost implicata în nici o neregula, Comisia trebuie sa îi informeze în continuare pe toţi cei cãrora le-a dezvaluit numele, conform prezentului acord, despre acest fapt. Aceste persoane nu trebuie dupã aceea sa mai fie tratate, în virtutea notificãrilor anterioare, ca persoane implicate în neregula avutã în vedere.

    SECŢIUNEA a 12-a
    Sumele recuperate trebuie distribuite între ţãrile beneficiare şi Comisie în conformitate cu ratele de cofinantare, proporţional cu cheltuielile deja fãcute de acestea.

    SECŢIUNEA a 13-a
    Verificãrile şi inspectiile pe loc, efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunitãţii impotriva neregulilor, astfel cum sunt definite în secţiunea a 3-a, trebuie pregãtite şi conduse de Comisie în strânsã cooperare cu autoritãţile competente din ţãrile beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul şi scopul verificãrilor şi al inspectiilor menţionate în aceasta anexa, astfel încât autoritãţile sa poatã acorda tot sprijinul necesar. În acest scop oficialii tarii beneficiare implicate pot participa la verificãrile şi inspectiile pe loc.
    În plus, dacã ţara beneficiara implicata doreşte, verificãrile şi inspectiile pe loc pot fi efectuate împreunã de Comisie şi autoritãţile competente ale tarii beneficiare.

    SECŢIUNEA a 14-a
    Verificãrile şi inspectiile pe loc trebuie efectuate de Comisie la operatori economici persoane fizice sau juridice sau la alte organisme naţionale cãrora le este atribuitã putere legalã, dacã exista motive sa se creadã ca au fost comise nereguli.
    Pentru a se facilita efectuarea de cãtre Comisie a acestor verificãri şi inspecţii, operatorilor economici trebuie sa le fie solicitatã o garantare a accesului la sediul, terenul, mijloacele de transport sau la alte suprafeţe folosite în scopuri de afaceri.
    Când este strict necesar sa se stabileascã unde şi dacã neregulile exista, Comisia poate efectua verificãri şi inspecţii la alţi operatori economici implicaţi, pentru a avea acces la informaţiile pertinente deţinute de aceştia despre faptele care fac subiectul verificãrilor şi inspectiilor pe loc.

    SECŢIUNEA a 15-a
    (1) Verificãrile şi inspectiile pe loc trebuie efectuate, în baza responsabilitãţii şi autoritãţii Comisiei, de cãtre oficialii sau de alţi angajaţi ai acesteia, împuterniciţi corespunzãtor în baza regulamentelor relevante ale Comisiei şi numiţi în continuare inspectorii Comisiei. Personalul pus la dispoziţie Comisiei de ţara beneficiara în cadrul procesului de înfrãţire institutionala - twinning - poate sa participe la aceste verificãri şi inspecţii.
    Inspectorii Comisiei îşi vor exercita puterea pe baza unei autorizaţii care le atesta identitatea şi poziţia, împreunã cu un document care sa indice subiectul şi scopul verificãrii şi inspecţiei pe loc.
    Conform legii comunitare aplicabile este necesar ca ei sa corespundã regulilor de procedura stabilite de legile tarii beneficiare implicate.
    (2) Sub rezerva înţelegerii cu ţara beneficiara, Comisia poate cere asistenta oficialilor din ţãrile beneficiare ca observatori şi poate apela la alte organisme, care activeazã sub responsabilitatea sa, sa acorde asistenta tehnica.
    Comisia trebuie sa se asigure ca toţi oficialii şi organismele menţionate mai sus prezintã toate garanţiile cu privire la competenta tehnica, independenta şi respectarea secretului profesional.

    SECŢIUNEA a 16-a
    (1) Inspectorii Comisiei trebuie sa aibã acces, în aceleaşi condiţii cu inspectorii administraţiei naţionale şi în conformitate cu legislaţia nationala, la toate informaţiile şi documentaţiile despre operaţiunile implicate, care sunt necesare pentru desfãşurarea corespunzãtoare a inspectiilor pe loc. Aceştia se pot folosi de toate facilitãţile de inspecţie ca şi inspectorii administraţiei naţionale şi pot face copii în special de pe documentele relevante.
    Verificãrile şi inspectiile pe loc pot privi, în particular:
    - registre şi documente profesionale, cum ar fi: facturi, liste de termene şi condiţii, omitere de plati, declaraţii privind materialele folosite şi munca efectuatã, documente bancare pãstrate de operatorii economici, date computerizate;
    - sistemele şi metodele de producţie, ambalare şi expediere;
    - verificãri fizice privind natura şi cantitatea bunurilor sau ale operaţiunilor finalizate;
    - prelevarea şi verificarea de mostre;
    - progresul lucrãrilor şi investiţiilor pentru care s-a acordat finanţarea şi utilizarea investiţiilor finalizate;
    - documente contabile şi bugetare;
    - implementarea tehnica şi financiarã a proiectelor subsidiare.
    (2) Dacã este cazul, este în sarcina tarii beneficiare, la cererea Comisiei, sa ia toate mãsurile de precautie corespunzãtoare, în conformitate cu legislaţia nationala, în special pentru protejarea probelor.

    SECŢIUNEA a 17-a
    (1) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice fel conform prevederilor acestei anexe sunt acoperite de secretul profesional şi sunt protejate în acelaşi mod în care informaţiile similare sunt protejate de legislaţia nationala a tarii beneficiare care le primeşte şi de prevederile corespunzãtoare aplicabile instituţiilor comunitare.
    Asemenea informaţii nu pot fi comunicate altor persoane în afarã celor din instituţiile Comunitãţii sau din ţãrile beneficiare, a cãror funcţie necesita cunoaşterea lor, şi nici nu pot fi folosite de instituţiile Comunitãţii în alte scopuri decât cele de asigurare a unei protecţii eficiente a intereselor financiare ale Comunitãţii în toate ţãrile beneficiare. Când o ţara beneficiara intenţioneazã sa foloseascã în alte scopuri informaţiile obţinute de oficialii care participa sub autoritatea sa ca observatori la verificãrile şi inspectiile pe loc, trebuie sa ceara aprobarea tarii beneficiare de la care informaţia respectiva a fost obţinutã.
    (2) Comisia trebuie sa raporteze în cel mai scurt timp posibil autoritãţilor competente ale tarii pe al carei teritoriu au fost efectuate verificãrile şi inspectiile pe loc despre orice fapt sau suspiciune legatã de o neregula pe care a aflat-o în cursul verificãrii sau al inspecţiei pe loc. În orice moment Comisiei i se va putea cere sa informeze autoritatea sus-menţionatã despre rezultatele unor asemenea verificãri şi inspecţii.
    (3) Inspectorii Comisiei trebuie sa se asigure ca la întocmirea rapoartelor lor se tine seama de cerinţele procedurale specificate în legislaţia nationala a tarii beneficiare implicate. Documentele materiale şi probatoare specificate în secţiunea a 16-a trebuie anexate la rapoartele menţionate. Rapoartele astfel întocmite trebuie sa fie folosite ca probe (admisibile) în procedurile administrative sau juridice ale tarii beneficiare în care folosirea lor se dovedeşte necesarã, în acelaşi mod şi în aceleaşi condiţii ca şi rapoartele întocmite de inspectorii administraţiei naţionale. Acestea trebuie sa fie subiectul aceloraşi reguli de evaluare ca cele aplicabile rapoartelor administrative întocmite de inspectorii administraţiei naţionale şi vor avea aceeaşi valoare ca acestea. Când o inspecţie este desfasurata în comun, inspectorii nationali care au luat parte la operaţiune vor fi rugati sa contrasemneze raportul întocmit de inspectorii Comisiei.

    SECŢIUNEA a 18-a
    Când operatorii economici la care se face referire în secţiunea a 14-a se opun unei verificãri sau inspecţii pe loc, ţara beneficiara implicata, actionand în conformitate cu regulile naţionale, trebuie sa acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora sa îşi îndeplineascã sarcinile de verificare sau inspecţie pe loc.
    Este de datoria tarii beneficiare sa ia toate mãsurile necesare în conformitate cu legislaţia nationala.

     ANEXA 3.6

                                 CERINŢE
                   privind informarea şi publicitatea

    Regulile stabilite în prezenta anexa, referitoare la informare şi publicitate, au încã un caracter provizoriu. De aceea regulile consimţite în acest memorandum de finanţare nu impun regulile ce vor fi aplicate altor mãsuri care beneficiazã de asistenta financiarã ISPA.

    Regulile privind detaliile înţelegerii referitoare la informare şi publicitate

    1. Obiective şi scop
    Mãsurile de informare şi publicitate privind asistenta acordatã prin ISPA au ca scop:
    - sa mãreascã constientizarea şi transparenta publica fata de activitãţile Comunitãţii Europene;
    - sa informeze potentialii beneficiari şi organizaţiile profesionale despre posibilitãţile ISPA.
    Informarea şi publicitatea trebuie sa priveasca toate proiectele pentru care ISPA asigura asistenta financiarã. Tinta mãsurilor de informare şi publicitate este de a informa publicul general şi, de asemenea, potentialii beneficiari, inclusiv:
    - autoritãţile regionale, locale sau publice;
    - partenerii sociali şi economici;
    - organizaţiile neguvernamentale;
    - operatorii şi promotorii de proiect;
    - orice alte pãrţi interesate despre oportunitatile oferite de ISPA.
    2. Principii generale
    Organismele responsabile cu implementarea proiectelor ISPA, denumite în continuare organisme responsabile, sunt rãspunzãtoare pentru toate mãsurile de publicitate imediate. Publicitatea trebuie condusã în cooperare cu departamentele Comisiei, care vor fi informate despre mãsurile luate în acest scop.
    Organismul responsabil trebuie sa ia toate mãsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectivã a acestor aranjamente şi sa colaboreze cu departamentele Comisiei.
    Mãsurile de informare şi publicitate trebuie luate în timp util, imediat dupã ce asistenta ISPA este aprobatã. Comisia îşi rezerva dreptul sa initieze procedura de restrangere, suspendare sau anulare a asistenţei ISPA, dacã ţara beneficiara nu îşi îndeplineşte obligaţiile stabilite în prezenta anexa.
    3. Îndrumãri privind activitãţile de informare şi publicitate
    În afarã de regulile detaliate, stabilite la pct. 4, urmãtoarele principii trebuie aplicate în conformitate cu toate mãsurile de informare şi publicitate:
    3.1. Media
    Organismul responsabil trebuie sa informeze media în modul cel mai corespunzãtor despre acţiunile cofinantate prin ISPA. Participarea Comunitãţii Europene va fi reflectatã exact în aceste informãri.
    Pentru aceasta lansarea formala a proiectelor şi fazele importante ale implementarii lor vor face subiectul unor mãsuri de informare, în special în mijloacele media regionale (presa, radio şi televiziune). Trebuie asigurata o colaborare corespunzãtoare cu delegatiile Comisiei în ţãrile beneficiare implicate.
    3.2. Acţiunile de informare
    Organizarea acţiunilor de informare, cum ar fi: conferinţe, seminarii, târguri şi expoziţii legate de implementarea proiectelor parţial finanţate prin ISPA, trebuie sa menţioneze explicit participarea Comunitãţii Europene. Trebuie sa se beneficieze de aceasta oportunitate pentru a se expune steagul Comunitãţii Europene în sãlile de conferinţa şi sigla Comunitãţii Europene pe documente. Delegatiile Comisiei în ţãrile beneficiare trebuie sa sprijine, dacã este necesar, organizarea şi desfãşurarea unor asemenea evenimente.
    3.3. Material informativ
    Publicaţiile (cum ar fi broşuri şi prospecte) despre proiecte sau mãsuri similare trebuie sa conţinã pe coperta o indicaţie clara a siglei Comunitãţii Europene atunci când se foloseşte şi o sigla nationala, regionala sau localã.
    Când publicaţia include o prefata, aceasta trebuie semnatã atât de persoana responsabilã din ţara beneficiara, cat şi, din partea Comisiei, de membrul Comisiei responsabil sau de cãtre un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul ca participarea Comunitãţii Europene este clara. Aceste publicaţii trebuie sa facã referiri la organismele responsabile pentru informarea pãrţilor interesate.
    Principiile sus-menţionate se vor aplica, de asemenea, şi materialelor audiovizuale sau de pe paginile web.
    4. Obligaţii ale ţãrilor beneficiare
    Informarea şi publicitatea trebuie sa facã obiectul unei serii coerente de mãsuri definite de organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectului. Ţãrile beneficiare trebuie sa se asigure ca reprezentanţii Comisiei, inclusiv delegatiile sale, sunt corect implicate în cele mai importante activitãţi legate de ISPA.
    Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie sa ia urmãtoarele mãsuri care sa indice participarea ISPA în proiectele menţionate:
    a) Informarea referitoare la proiect
    Mãsurile de informare şi publicitate prompte trebuie luate pentru a constientiza publicul general în privinta asistenţei acordate de Comunitatea Europeanã prin ISPA. Organismul responsabil trebuie sa publice conţinutul proiectelor în cea mai adecvatã forma şi sa se asigure ca asemenea documente sunt difuzate cãtre media localã şi regionala şi sa le ţinã la dispoziţie pãrţilor interesate. Mãsurile prompte vor include:
    - panouri de publicitate ridicate la locul lucrãrilor;
    - plãci comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general,
    care vor fi instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate mai jos.
    b) Informaţii generale referitoare la ISPA
    În plus fata de prevederile pct. a) organismul responsabil, împreunã cu coordonatorul naţional ISPA, este responsabil pentru difuzarea regulatã a informaţiilor generale despre asistenta ISPA alocata tarii lor, subliniind implementarea proiectelor şi rezultatele obţinute. Aceasta informare generalã trebuie sa aibã loc cel puţin o data pe an şi sa fie facuta disponibilã Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma unor broşuri de interes general, material profesional audio-video (de exemplu, videoclip) şi conferinţe de înştiinţare la un nivel corespunzãtor. Informarea trebuie sa grupeze proiectele dupã natura lor şi/sau sa se focalizeze pe proiectele de interes relevant. Aceasta trebuie actualizatã anual şi transmisã televiziunilor sau posturilor de radio naţionale şi regionale, Comisiei şi, la cerere, altor pãrţi interesate, astfel cum sunt definite la pct. 1.
    5. Activitatea comitetelor de monitorizare
    Comitetele de monitorizare trebuie sa se asigure ca exista informaţii adecvate cu privire la activitatea lor. În acest scop fiecare comitet de monitorizare trebuie sa informeze media, cat de des considera necesar, despre progresul proiectului/proiectelor pentru care este responsabil. Preşedintele va fi responsabil pentru contactele cu media şi va fi asistat de reprezentanţii Comisiei.
    Pregatirile corespunzãtoare vor fi fãcute, de asemenea, în colaborare cu Comisia şi cu delegatiile acesteia în ţãrile beneficiare, atunci când au loc evenimente importante, cum ar fi intalniri la nivel înalt sau inaugurari.
    Reprezentanţii Comisiei în comitetele de monitorizare, în colaborare cu organismele responsabile, vor asigura concordanta cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special cu cele care privesc panourile de publicitate şi plãcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).
    Mãsurile de informare şi publicitate şi probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie sa fie înmânate preşedintelui de cãtre organismul responsabil. Copii de pe unele materiale de acest fel vor fi transmise Comisiei.
    Preşedinţii comitetelor de monitorizare trebuie sa înainteze Comisiei toate informaţiile care trebuie avute în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.
    6. Prevederi finale
    Organismul responsabil poate în orice moment sa desfãşoare acţiuni suplimentare pe care le considera necesare.
    Acesta trebuie sa consulte Comisia şi sa o informeze despre initiativele pe care le are, astfel încât Comisia sa poatã participa în mod corespunzãtor la îndeplinirea acestora.
    Pentru a facilita implementarea acestor prevederi Comisia, prin delegaţia sa la locul de desfãşurare, va asigura asistenta sub forma unui manual care va fi întocmit în limba nationala. Acesta va conţine îndrumãri detaliate în forma electronica (CD-ROM) şi va fi disponibil, la cererea contractanţilor, la organismul responsabil sau la coordonatorul naţional ISPA.
    Mãsuri speciale privind panourile de publicitate şi plãcile comemorative
    Pentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA ţãrile beneficiare se vor asigura ca sunt îndeplinite urmãtoarele mãsuri de informare şi publicitate:
    1. Panourile de publicitate
    Panourile de publicitate vor fi ridicate la locul de desfãşurare a lucrãrilor pentru proiectele finanţate prin ISPA. Asemenea panouri de publicitate trebuie sa cuprindã un spaţiu rezervat indicaţiilor privind participarea Comunitãţii Europene.
    Panourile de publicitate trebuie sa aibã o dimensiune potrivita cu scala operaţiunilor desfãşurate.
    Secţiunea panoului de publicitate rezervatã Comunitãţii Europene trebuie sa îndeplineascã urmãtoarele criterii:
    - trebuie sa ocupe cel puţin 50% din suprafata totalã a panoului de publicitate;
    - trebuie sa poarte sigla Comunitãţii Europene şi sa cuprindã textul urmãtor, astfel cum este prezentat în tabelul anexat.
    Atunci când organismul responsabil nu ridica propriul panou de publicitate care sa anunţe implicarea sa în finanţarea proiectului, asistenta acordatã de Comunitatea Europeanã trebuie anunţatã pe un panou de publicitate special. În asemenea cazuri prevederile sus-menţionate referitoare la contribuţia Comisiei Europene se aplica prin analogie.
    Panourile de publicitate trebuie inlaturate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizarii lucrãrilor şi trebuie sa fie înlocuite cu o placa comemorativa, în conformitate cu prevederile pct. 2.
    2. Plãcile comemorative
    Plãcile comemorative permanente trebuie plasate pe teren şi trebuie sa fie accesibile publicului general. În afarã siglei Comunitãţii Europene asemenea plãci trebuie sa menţioneze contribuţia Comunitãţii Europene la proiect.
    Trebuie folosit textul urmãtor ca model pentru conţinutul cerut:
    "Acest proiect a fost cofinantat cu ..... % de cãtre Comunitatea Europeanã. La finalul lucrãrii în ..../(se menţioneazã anul)....... costul total al proiectului a fost de ..../(moneda nationala)...... şi contribuţia totalã a Comunitãţii Europene a fost de ..../(moneda nationala)..... ."


   Exemplu:
 ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
 │                                 Titlul proiectului                          │
 │                                    Localizarea                              │
 ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │     Sigla         Finanţat de:                                              │
 │  Comunitãţii      Uniunea Europeanã (asistenta ..... euro   ..........      │
 │    Europene       financiarã nerambursabila)             (moneda nationala) │
 │                   IFI (împrumut)              ...... euro   ..........      │
 │                                                          (moneda nationala) │
 │ Autoritatea de implementare: (Ministerul ...)                               │
 │                              (Agenţia ...)                                  │
 ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │ Beneficiar:                  (Denumirea beneficiarului)                     │
 │ Supervizare şi management:   (Denumirea firmei)                             │
 ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
 │ Contractant:                 (Denumirea contractantului)                    │
 └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘


                              ──────────────

Newsletter GRATUIT

Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email

Tags: Monitorul Oficial, Acte Monitorul Oficial, Memorandum, Parlamentul Romaniei, MEMORANDUM DE FINANTARE din 2 august 2002

Comentarii

Fii primul care comenteaza.

MonitorulJuridic.ro este un proiect:

Atentie, Juristi!

5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR

Legea GDPR a modificat Contractele, Cererile sau Notificarile obligatorii

Va oferim Modele de Documente conform GDPR + Clauze speciale

Descarcati GRATUIT Raportul Special "5 modele Contracte Civile si Acte Comerciale - conforme cu Noul Cod civil si GDPR"