Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 964 din 8 decembrie 2010 privind sanctionarea Societatii Comerciale "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L. cu interzicerea temporara a exercitarii activitatii
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 872 din 28 decembrie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 19 octombrie 2010, în cadrul cãreia a fost analizatã Nota nr. X.1.457 din 15 octombrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercialã "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Victor Brauner nr. 42 C, sectorul 3, J40/7824/06.05.2008, CIF 23824397/2008, RBK-583/2009, autorizatã prin <>Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 739 din 1 octombrie 2009, reprezentatã legal prin dl Cismaru Gheorghe - administrator/conducãtor executiv şi dl Sandu Victor - administrator,
a constatat urmãtoarele:
1. Prin Decizia nr. 702 din 1 septembrie 2010 privind controlul periodic efectuat la Societatea Comercialã "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L. s-a stabilit cã pe toata durata verificãrii vor fi puse la dispoziţia echipei de control a Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor toate documentele şi evidenţele contabile şi vor fi asigurate condiţiile pentru desfãşurarea în mod operativ a controlului, conform prevederilor <>art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
La sediul societãţii înregistrat în registrul comerţului şi în evidenţele Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nu a fost gãsit niciun reprezentant al Societãţii Comerciale "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. e) şi <>art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faptele constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a), d) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. Situaţiile financiare aferente anului 2009 şi cele aferente semestrului I 2010 nu au fost transmise.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale pct. 3 şi 12 din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societãţile din domeniul asigurãrilor, aprobate prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 1/2010, şi ale art. 3 pct. II din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. Raportãrile aferente trimestrelor I şi II 2010 au fost transmise în format electronic cu întârziere şi incomplet, iar cele privind taxa de funcţionare nu au fost transmise.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 3 pct. III din normele puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
4. Numele, funcţia şi responsabilitãţile stabilite pentru persoana desemnatã cu responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism nu au fost transmise.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
5. Normele şi procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare de bani şi finanţare a actelor de terorism nu au fost transmise.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 5 alin. (10) din normele puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
6. Prin Adresa nr. 30.558 din 8 octombrie 2010, Societatea Comercialã "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L. a solicitat suspendarea activitãţii.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii drepturilor asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România,
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu interzicerea temporarã a activitãţii pânã la data îndeplinirii obligaţiilor prevãzute la art. 2 Societatea Comercialã "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Victor Brauner nr. 42 C, sectorul 3, J40/7824/06.05.2008, CIF 23824397/2008, RBK-583/2009, autorizatã prin <>Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 739/2009, reprezentatã legal prin dl Cismaru Gheorghe - administrator/conducãtor executiv şi dl Sandu Victor - administrator.
ART. 2
Societatea Comercialã "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L., reprezentatã legal prin dl Cismaru Gheorghe - administrator/conducãtor executiv şi dl Sandu Victor - administrator, are obligaţia prezentãrii tuturor documentelor în vederea efectuãrii controlului periodic, precum şi în vederea analizãrii solicitãrii de suspendare temporarã a activitãţii.
ART. 3
(1) Împotriva prezentei decizii Societatea Comercialã "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" - S.R.L. poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 4
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei
de Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 8 decembrie 2010.
Nr. 964.
----------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
