Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 843 din 21 noiembrie 2011 privind sanctionarea domnului Branza Dan Radu, persoana semnificativa/conducator executiv la Societatea Comerciala "Multiexpert Asig - Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobarii
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 856 din 5 decembrie 2011
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/1.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza Hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în extrasul şedinţei din data de 27 septembrie 2011, conform art. 4 alin. (22)-(24^1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, privind controlul inopinat efectuat la Societatea Comercialã "Multiexpert Asig - Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul social în municipiul Vaslui, str. Nicolae Iorga, bl. 111, sc. A, et. 1, ap. 10, judeţul Vaslui, înmatriculatã la oficiul registrului comerţului cu numãrul de ordine J37/552/31.08.2006, cod fiscal 18979506/2006, şi înscrisã în Registrul brokerilor de asigurare RBK-370/26.10.2006, reprezentatã de cãtre domnul Iulian Creţu, administrator,
a constatat urmãtoarele:
Societatea nu a transmis la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor copia contractului de muncã al conducãtorului executiv şi copiile contractelor de mandat ale administratorilor, încãlcând astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 16 din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 15/2010, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu deţine un contract de asigurare de rãspundere civilã profesionalã în conformitate cu cerinţele legale, fiind astfel încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 lit. c) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 15/2010, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu a transmis în format electronic raportãrile aferente anului 2010 şi trimestrului IV 2010 şi nu a transmis în format letric raportãrile aferente trimestrului II 2010 şi în format letric şi electronic pe cele ale trimestrelor I şi II 2011.
Societatea a transmis cu întârziere în format electronic raportãrile aferente trimestrului II 2010 şi în format letric raportãrile anuale 2009, raportãrile trimestrului IV 2010, în format letric şi electronic raportãrile aferente trimestrelor IV 2009 şi III 2010, precum şi pe cele ale semestrului I 2010, fiind astfel încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea a transmis cu întârziere raportarea privind taxa de funcţionare aferentã trimestrului IV 2009 şi nu a transmis raportãrile aferente trimestrelor II, III şi IV 2010 şi trimestrelor I şi II 2011, fiind astfel încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu a transmis la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor numele persoanei/persoanelor desemnatã(e) cu responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism şi politicile, procedurile şi mecanismele adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, fiind încãlcate prevederile art. 5 alin. (1) şi (10) şi art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Societatea nu a transmis numele şi funcţia persoanei desemnate cu responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale privind sancţiunile internaţionale, fiind astfel încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 9 alin. (1) şi (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurãrilor, a aplicãrii sancţiunilor internaţionale, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 13/2009, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Rãspunzãtor de sãvârşirea acestor fapte este domnul Branza Dan Radu, conducãtor executiv al Societãţii Comerciale "Multiexpert Asig - Broker de Asigurare" - S.R.L., persoanã semnificativã împuternicitã sã conducã şi sã coordoneze activitatea zilnicã, precum şi învestitã cu competenţa de a angaja rãspunderea intermediarului în asigurãri.
Persoana semnificativã rãspunde atât de realitatea şi exactitatea datelor cuprinse în raportãri, cât şi de respectarea termenelor de transmitere a acestora cãtre Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii dreptului asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România,
Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu retragerea aprobãrii domnul Branza Dan Radu, persoanã semnificativã/conducãtor executiv la Societatea Comercialã "Multiexpert Asig - Broker de Asigurare" - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Vaslui, Str. Ştefan cel Mare, bl. 316, sc. A, et. 2, ap. 5, judeţul Vaslui, identificat cu CI seria VS nr. 220846, eliberatã de Poliţia Vaslui la data de 23 septembrie 2004.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii persoana sancţionatã poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor,
Constantin Buzoianu
Bucureşti, 21 noiembrie 2011.
Nr. 843.
----
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
