Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 812 din 14 noiembrie 2011 privind sanctionarea Societatii Comerciale BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. cu interzicerea temporara a activitatii
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 834 din 24 noiembrie 2011
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza Hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 11 octombrie 2011, în cadrul cãreia au fost analizate rezultatele controlului efectuat la Societatea Comercialã BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul social în municipiul Galaţi, str. Lupeni nr. 2, blocul Bussines Center, biroul 15, judeţul Galaţi, înmatriculatã la oficiul registrului comerţului cu numãrul de ordine J17/1063/04.08.2003, codul unic de înregistrare 15641143, înscrisã în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK-180 din 28 octombrie 2003, reprezentatã de doamna Viviana Gabriela Ocu, în calitate de persoanã semnificativã/administrator - director general,
a constatat urmãtoarele:
1. Societatea a transmis cu întârziere raportãrile periodice aferente trimestrelor III-IV 2009, trimestrelor I-IV 2010 şi trimestrelor I-II 2011.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 3 pct. III din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Societatea a transmis cu întârziere raportãrile semestrului I 2010 şi ale semestrului I 2011, iar situaţiile financiare aferente anului 2010 au fost transmise cu întârziere şi incomplete.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale art. 4 şi 14 din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2010 pentru societãţile din domeniul asigurãrilor, pusã în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2011 şi ale art. 3 pct. II lit. a) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, pusã în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Faptele constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. Societatea a transmis cu întârziere raportãrile privind taxa de funcţionare aferentã trimestrelor II şi IV 2009, trimestrului IV 2010 şi trimestrelor I şi II 2011.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. Societatea a transmis cu întârziere:
- procedurile şi mecanismele proprii adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestionare a riscurilor;
- numele, funcţia şi atribuţiile persoanei cu responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism;
- numele, funcţia şi atribuţiile persoanei cu responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea sancţiunilor internaţionale.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 5 alin. (10), ale art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, precum şi ale art. 9 alin. (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurãrilor, a aplicãrii sancţiunilor internaţionale, pusã în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 13/2009.
Faptele constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
4. Societatea a transmis cu întârziere Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor numele persoanei responsabile cu problemele de arhivã şi a transmis cu întârziere, spre avizare, Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor şi la Arhivele Naţionale - "Nomenclatorul arhivistic".
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, prevederile art. 6 alin. (1) şi art. 7 din Normele privind organizarea activitãţii de arhivã la asigurãtori, reasigurãtori şi intermediari în asigurãri şi/sau în reasigurãri, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 4/2010.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
5. Societatea nu a respectat prevederile deciziilor emise de Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 205 din 16 martie 2009, nr. 583 din 30 iulie 2010 şi nr. 584 din 30 iulie 2010, respectiv nu a transmis la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor dovada înscrierii la registrul comerţului a menţiunilor privind prelungirea mandatului administratorilor doamna Ocu Viviana Gabriela şi domnul Gatin Nicuşor şi dovada radierii din obiectul de activitate a codului CAEN 6629 - Alte activitãţi auxiliare de asigurãri şi fonduri de pensii şi nu au fost achitate amenzile de 2.500 lei pentru fiecare persoanã semnificativã în parte.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 8 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faptele constituie contravenţie potrivit prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi c) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii drepturilor asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România,
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu interzicerea temporarã a activitãţii Societatea Comercialã BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. pânã la data îndeplinirii mãsurilor stabilite prin deciziile nr. 205 din 16 martie 2009, nr. 583 din 30 iulie 2010 şi nr. 584 din 30 iulie 2010.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii Societatea Comercialã BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE - S.R.L. poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere
a Asigurãrilor,
Constantin Buzoianu
Bucureşti, 14 noiembrie 2011.
Nr. 812.
_________
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
