Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 78 din 7 februarie 2011 privind sanctionarea cu retragerea aprobarii doamnei Dragusin Raluca-Andreia administrator/conducator executiv la Societatea Comerciala HELMET BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 121 din 17 februarie 2011
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/1.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 12 ianuarie 2011, în cadrul cãreia a fost analizatã Nota nr. X/28 din 6 ianuarie 2011 privind controlul efectuat la Societatea Comercialã HELMET BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Aviator Zorileanu nr. 68, sectorul 1, înmatriculatã la oficiul registrului comerţului cu numãrul de ordine J40/8380/9.05.2005, cod unic de înregistrare 17562852, înscrisã în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK-296, reprezentatã legal de doamna Drãguşin Raluca-Andreia administrator/conducãtor executiv,
a constatat urmãtoarele:
1. Societatea nu îşi desfãşoarã activitatea la sediul social, adresa poştalã sau la punctul de lucru declarat la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004*), precum şi ale <>art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
-------
*) <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004, cu modificãrile ulterioare, a fost abrogat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 15/2010 pentru punerea în aplicare a Normelor privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a), d), k) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. Societatea nu a transmis Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor un contract valabil de rãspundere civilã profesionalã.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 lit. c) şi art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. Societatea a transmis cu întârziere forma electronicã a raportãrilor aferente trimestrelor III şi IV 2009, raportãrile aferente trimestrului I 2010, iar raportãrile aferente trimestrului II 2010 au fost transmise incomplet.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Societatea nu a transmis raportãrile contabile aferente semestrului I 2010, precum şi raportãrile aferente trimestrului III 2010.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. II şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie, conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
4. Societatea nu a transmis raportãrile privind taxa de funcţionare, aferente trimestrului III 2010.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborat cu prevederile art. 3 pct. III din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009, cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie, conform prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
5. Societatea nu a transmis numele persoanei desemnate cu responsabilitãţi în prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism şi a procedurilor interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare de bani şi finanţare a actelor de terorism.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 5 alin. (10) şi art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
6. Societatea nu a transmis numele persoanei desemnate cu responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind sancţiunile internaţionale.
Astfel au fost încãlcate prevederile art. 9 alin. (2) din Normele privind procedura de supraveghere în domeniul asigurãrilor, a aplicãrii sancţiunilor internaţionale, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 13/2009.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii drepturilor asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România,
Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu retragerea aprobãrii acordate doamnei Drãguşin Raluca-Andreia, ca administrator/conducãtor executiv la Societatea Comercialã HELMET BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu domiciliul în localitatea Otopeni, Intr. Crãiţelor nr. 2F, judeţul Ilfov, CNP 2600723400101, C.I. seria IF nr. 102984, emisã de SPCLEP Otopeni la data de 17 ianuarie 2006.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii, doamna Drãguşin Raluca-Andreia poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de
Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 7 februarie 2011.
Nr. 78.
-------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
