Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 511 din 30 iunie 2010 privind sanctionarea cu interzicerea temporara a exercitarii activitatii si amenda a Societatii Comerciale "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 8 iulie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în extrasul şedinţei din data de 1 iunie 2010, în cadrul cãreia a fost analizatã Nota cu nr. X.829 din 27 mai 2010, întocmitã ca urmare a controlului inopinat efectuat la Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, Calea Moşilor nr. 131, et. 4, ap. 11, sectorul 2, înregistratã la oficiul registrului comerţului sub nr. J40/13999/14.08.2008, cod unic de înregistrare 24334865 şi înscrisã în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK - 507,
a constatat urmãtoarele:
1. Contractul de închiriere pentru sediul social al Societãţii Comerciale "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. a expirat în data de 1 februarie 2010, fiind astfel încãlcate prevederile art. 3 lit. k) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004 , cu modificãrile ulterioare. Fapta constituie contravenţie conform <>art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. nu mai are niciun angajat, iar începând cu 16 martie 2010, nici conducãtor executiv, fiind astfel încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. h) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 lit. h) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3.110/2004 , cu modificãrile ulterioare. Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. a încasat prime de asigurare pe care nu le-a decontat asigurãtorilor, fapt ce reprezintã contravenţie conform prevederilor <>art. 63 alin. 1 lit. c) din Legea nr. 136/1995 privind asigurãrile şi reasigurãrile în România, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
4. Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. nu a pus la dispoziţie toate documentele solicitate de echipa de control, fiind astfel încãlcate prevederile art. 5 lit. j), coroborate cu prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. e) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare. Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. c) şi m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
5. Pentru netransmiterea situaţiilor financiare aferente anului 2009 şi a raportãrilor aferente trimestrului I 2010 şi transmiterea cu întârziere a raportãrilor privind taxa de funcţionare pentru luna decembrie 2008 şi trimestrul I 2009, Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. a încãlcat prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, coroborate cu prevederile pct. 12 alin. (1) din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societãţile din domeniul asigurãrilor, aprobate prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 1/2010 , precum şi cu prevederile art. 3 pct. III lit. a), b), c), d) şi e) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009 , cu modificãrile ulterioare, precum şi prevederile pct. IV lit. a) din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 113.139/2006 *), cu modificãrile şi completãrile ulterioare. Fapta constituie contravenţie potrivit prevederilor <>art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi m^2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
---------
*) În prezent abrogat prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009 pentru punerea în aplicare a Normelor privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, cu modificãrile ulterioare.
6. Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. a transmis cu întârziere Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor numele persoanei desemnate cu responsabilitãţi în prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism şi a procedurilor interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare a banilor şi de finanţare a actelor de terorism, fiind astfel încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale art. 5 alin. (10) şi ale art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008 . Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi mc) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii drepturilor asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor a hotãrât, în şedinţa din data de 1 iunie 2010, sancţionarea Societãţii Comerciale "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. cu interzicerea temporarã a exercitãrii activitãţii, pe o perioadã de 12 (douãsprezece) luni şi amendã, în conformitate cu prevederile <>art. 63 alin. (2) lit. d) din Legea nr. 136/1995 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, precum şi ale <>art. 39 alin. (3) lit. c) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, precum şi stabilirea în sarcina societãţii a unor obligaţii,
drept care decide:
ART. 1
În conformitate cu prevederile <>art. 63 alin. (2) lit. d) din Legea nr. 136/1995 privind asigurãrile şi reasigurãrile în România, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, precum şi ale <>art. 39 alin. (3) lit. c) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare, se sancţioneazã cu interzicerea temporarã a exercitãrii activitãţii, pe o perioadã de 12 (douãsprezece) luni, de la data publicãrii prezentei decizii în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi cu amendã în cuantum de 5.000 lei Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, Calea Moşilor nr. 131, et. 4, ap. 11, sectorul 2, înregistratã la oficiul registrului comerţului sub nr. J40/13999/14.08.2008, cod unic de înregistrare 24334865 şi înscrisã în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK - 507.
ART. 2
În termen de 3 zile de la data primirii prezentei decizii, Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. va transmite cãtre Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor documente din care sã rezulte:
a) notificarea tuturor asiguraţilor aflaţi în portofoliul Societãţii Comerciale "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. cu privire la faptul cã plata primelor de asigurare scadente, aferente contractelor de asigurare intermediate, se va efectua direct în conturile asigurãtorilor;
b) rezilierea contractelor cu societãţile de asigurare;
c) restituirea tuturor documentelor primite în gestiune de la societãţile de asigurare.
ART. 3
În termen de 15 zile de la primirea prezentei decizii, Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. va transmite Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor documente prin care sã dovedeascã plata primelor de asigurare cãtre societãţile de asigurare.
ART. 4
Pe toatã perioada de interzicere a activitãţii de broker de asigurare prevãzutã la art. 1, brokerului de asigurare i se interzic desfãşurarea activitãţii de negociere şi încheierea de noi contracte de asigurare pentru persoanele fizice sau juridice, acordarea de asistenţã pe durata derulãrii contractelor în curs ori în legãturã cu regularizarea daunelor, precum şi desfãşurarea oricãror operaţiuni specifice brokerilor de asigurare, astfel cum sunt definite în <>Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 5
(1) În conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (10) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, amenda se face venit la bugetul de stat în cotã de 50%, iar diferenţa se face venit la bugetul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor şi se achitã în contul nr. RO57TREZ7005025XXX000272, deschis pe seama Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor la Direcţia Trezorerie şi Contabilitate Publicã a Municipiului Bucureşti.
(2) Amenda se va achita în termen de 15 zile de la comunicarea prezentei decizii, iar dovada de platã va fi prezentatã Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor imediat dupã achitare.
(3) În conformitate cu <>art. 43 alin. (4) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, prezenta decizie constituie titlu executoriu.
ART. 6
Reluarea activitãţii Societãţii Comerciale "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. se va dispune prin decizie motivatã a Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor.
ART. 7
(1) Împotriva prezentei decizii Societatea Comercialã "Reliance Broker House - Broker de Asigurare" - S.R.L. poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 8
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 30 iunie 2010.
Nr. 511.
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
