Comunica experienta
MonitorulJuridic.ro
DECIZIE nr. 1.048 din 23 decembrie 2009 privind sanctionarea cu retragerea aprobarii acordate domnului Matei Stoica, persoana semnificativa la Societatea Comerciala "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L.
EMITENT: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR PUBLICAT: MONITORUL OFICIAL nr. 4 din 5 ianuarie 2010
Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bãlescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscalã 14045240/01.07.2001, reprezentatã legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al <>art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
în baza Hotãrârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor, consemnatã în procesul-verbal al şedinţei din data de 10 noiembrie 2009, în cadrul cãreia a fost analizatã Nota nr. IX.974 din 9 noiembrie 2009, întocmitã ca urmare a controlului permanent efectuat la Societatea Comercialã "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în satul Poroschia, comuna Poroschia, judeţul Teleorman (cu sediul avizat de Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor în Str. Libertãţii, bl. K5, parter, municipiul Alexandria, judeţul Teleorman), J34/447/25.07.2006, CUI 18882294/26.07.2006, RBK-399/14.03.2007,
a constatat urmãtoarele:
1. Sediul social al Societãţii Comerciale "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L. a fost schimbat de la adresa din Str. Libertãţii, bl. K5, parter, municipiul Alexandria, judeţul Teleorman, la adresa din satul Poroschia, comuna Poroschia, judeţul Teleorman, fãrã avizul prealabil al Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 5 lit. b) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 4 alin. (1) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul nr. 3.110/2004 , cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi q) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
2. Raportãrile aferente trimestrului II 2009, semestrului I 2009 şi raportãrile privind taxa de funcţionare aferente trimestrului II 2009 nu au fost transmise la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, şi ale art. 3 pct. II şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportãrilor financiare şi tehnice pe care trebuie sã le întocmeascã brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 3/2009 , cu modificãrile ulterioare.
Fapta constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a) şi m2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
3. Nu au fost comunicate la Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor numele, funcţia şi responsabilitãţile stabilite pentru persoana din cadrul personalului propriu care sã aibã responsabilitãţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism.
Nu au fost remise cãtre Comisia de Supraveghere a Asigurãrilor procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de pãstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spãlare de bani şi finanţare a actelor de terorism.
Astfel au fost încãlcate prevederile <>art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare, ale art. 5 alin. (1) şi (10) şi ale art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spãlãrii banilor şi a finanţãrii actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurãrilor, puse în aplicare prin <>Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor nr. 24/2008 .
Faptele constituie contravenţie potrivit <>art. 39 alin. (2) lit. a), m2) şi m3) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Faţã de motivele de fapt şi de drept arãtate, în scopul apãrãrii dreptului asiguraţilor şi al promovãrii stabilitãţii activitãţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor a hotãrât, în şedinţa din data de 10 noiembrie 2009, sancţionarea domnului Matei Stoica, persoanã semnificativã la Societatea Comercialã "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobãrii, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare,
drept care se decide:
ART. 1
Se sancţioneazã domnul Matei Stoica, cu domiciliul în satul Bragadiru, comuna Bragadiru, judeţul Teleorman, CNP 1430304340023, C.I. seria TR nr. 129449, persoanã semnificativã la Societatea Comercialã "Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobãrii, în conformitate cu prevederile <>art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurãrilor, cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 2
(1) Împotriva prezentei decizii persoana sancţionatã poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
(2) Plângerea adresatã Curţii de Apel Bucureşti nu suspendã, pe timpul soluţionãrii acesteia, executarea mãsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile <>art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
ART. 3
Prezenta decizie se publicã în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor <>art. 9 din Legea nr. 32/2000 , cu modificãrile şi completãrile ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurãrilor,
Angela Toncescu
Bucureşti, 23 decembrie 2009.
Nr. 1.048.
------
Newsletter GRATUIT
Aboneaza-te si primesti zilnic Monitorul Oficial pe email
Comentarii
Fii primul care comenteaza.
MonitorulJuridic.ro este un proiect:
